黃 潔

（華南理工大學(xué)圖書館 廣東 廣州 510641）

2008年，千余篇博、碩士學(xué)位論文版權(quán)侵權(quán)訴訟案涉及兩大學(xué)位論文出版商，其中北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司涉案1 037件，《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社（以下簡稱雜志社）涉案110件[1]，規(guī)模之大引起學(xué)界震動(dòng)。此案件中，決定原告勝敗的分水嶺主要在于原告是否授權(quán)學(xué)位授予單位使用其論文。例如，胡某訴雜志社案[2]。胡某學(xué)位論文中附有《學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書》（以下簡稱授權(quán)書），而胡某所在學(xué)校此前與雜志社簽署過《CNKI共建共享中國優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（CDMD）與×大學(xué)協(xié)議書》。因此，法院判定雜志社是依據(jù)授權(quán)出版其學(xué)位論文，并駁回胡某訴訟請(qǐng)求[2]。

筆者在工作中發(fā)現(xiàn)，畢業(yè)生辦理離校手續(xù)時(shí)會(huì)疲于奔波，對(duì)于授權(quán)書也常常是提交論文時(shí)在圖書館工作人員的提醒下匆匆簽署的。他們可能沒有仔細(xì)閱讀授權(quán)書的內(nèi)容，也可能迫于學(xué)校規(guī)定不得不簽。但授權(quán)書的簽署直接影響其學(xué)位論文的版權(quán)保護(hù)。因此，本文對(duì)大陸百所高校和數(shù)所臺(tái)灣及美國高校授權(quán)書進(jìn)行調(diào)查，并予以比較研究，提出了規(guī)范意見。

1 大陸百所高校授權(quán)書情況調(diào)查

筆者收集授權(quán)書的途徑有：①登錄高校圖書館或研究生院網(wǎng)站，查找學(xué)位論文管理使用辦法和授權(quán)書樣本；②登錄“中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”檢索高校學(xué)位論文，查看授權(quán)書內(nèi)容；③利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎查找。

1.1 授權(quán)書內(nèi)容

1.1.1 授權(quán)人和學(xué)位論文版權(quán)人的認(rèn)定

嚴(yán)格來講，只有論文版權(quán)人才有權(quán)利簽署授權(quán)書，但在實(shí)踐中情況卻較為復(fù)雜。在調(diào)查中，88所學(xué)校的授權(quán)書是作者和導(dǎo)師共同簽署的，12所學(xué)校的授權(quán)書是作者單獨(dú)簽署的。在授權(quán)書中，對(duì)學(xué)位論文版權(quán)人的認(rèn)定有4種情況：①安徽大學(xué)等74所學(xué)校沒有明確說明版權(quán)歸屬，但以授權(quán)書中注明的“本人”做出授權(quán)聲明，可理解為默認(rèn)作者是版權(quán)人。②魯迅美術(shù)學(xué)院等7所學(xué)校明確指出“論文作者是學(xué)位論文的唯一版權(quán)人”。③北京師范大學(xué)等16所學(xué)校在授權(quán)書中認(rèn)定“學(xué)位論文工作成果歸學(xué)位授予單位”。④西北農(nóng)林科技大學(xué)的授權(quán)書中約定“經(jīng)本論文作者及其導(dǎo)師同意，授權(quán)……”按其字面理解，版權(quán)由作者和導(dǎo)師共同享有?？梢?，授權(quán)人與授權(quán)書中認(rèn)定的版權(quán)人常常不一致，這就導(dǎo)致了授權(quán)書的效力有待確定。

1.1.2 學(xué)位論文呈繳說明

在所有調(diào)查中，97所學(xué)校在授權(quán)書中聲明，“學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版”。這是根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》[3]第23條的規(guī)定，即“獲得學(xué)位的畢業(yè)生應(yīng)當(dāng)向?qū)W位授予單位提交一份學(xué)位論文，以做學(xué)位檔案保存之用”。

1.1.3 合理使用聲明

在所有調(diào)查中，96所學(xué)校在授權(quán)書中約定，“可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文”。上述范圍內(nèi)的使用屬于《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定的合理使用的范疇內(nèi)。

1.1.4 各項(xiàng)版權(quán)權(quán)益的授權(quán)事項(xiàng)

學(xué)位論文的使用授權(quán)對(duì)象以學(xué)位授予單位為主，還包括國家圖書館、中國學(xué)術(shù)期刊電子雜志社、中國科學(xué)技術(shù)信息所、中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System,簡稱CALIS）高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫參建單位、與學(xué)校有共享協(xié)議或館際合作關(guān)系的單位等。

關(guān)于各項(xiàng)版權(quán)權(quán)益的授權(quán)約定包括：①發(fā)表權(quán)授權(quán)。廣西師范大學(xué)等39所高校授權(quán)書明確聲明，“論文的公布（包括刊登）授權(quán)×辦理”，其他學(xué)校則約定，“允許論文被查閱和借閱”及“授權(quán)×可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索”。②出版發(fā)行權(quán)授權(quán)。關(guān)于此，只有5所學(xué)校有約定，如中央美術(shù)學(xué)院允許畢業(yè)創(chuàng)作（設(shè)計(jì)作品）以畫冊(cè)形式出版[4]。③匯編權(quán)授權(quán)。56所學(xué)校授權(quán)書中約定，“可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文”。但此處的“匯編”不應(yīng)理解為匯編權(quán)授權(quán)，而只是復(fù)制、保存版本的一種方式。④信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授權(quán)。對(duì)于此，僅有8所學(xué)校做出約定，如武漢大學(xué)的《學(xué)位論文電子版使用協(xié)議書》對(duì)文摘、前20頁、全文服務(wù)等3種使用方式做了約定[5]。⑤其他款項(xiàng)，如北京航空航天大學(xué)的授權(quán)書中約定，“使用方式包括但不限于保留學(xué)位論文，按規(guī)定向國家有關(guān)部門（機(jī)構(gòu)）送予學(xué)位論文，以學(xué)術(shù)交流為目的贈(zèng)送和交換學(xué)位論文，允許學(xué)位論文被查閱、借閱和復(fù)印，將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存學(xué)位論文。”[6]這無疑給了學(xué)校萬能授權(quán)，實(shí)不可取?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第26條規(guī)定，“許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同中版權(quán)人未明確許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，未經(jīng)版權(quán)人同意，另一方當(dāng)事人不得行使?！盵7]依此規(guī)定，我國法律不承認(rèn)在授權(quán)條款中有“暗示許可”。凡未寫明許可使用的，就是不許可使用[8]。而且，這種約定顯然不利于作者有效地維護(hù)自己的版權(quán)利益。

1.1.5 其他事項(xiàng)的約定

①關(guān)于授權(quán)期限、地域范圍的約定。僅魯迅美術(shù)學(xué)院明確約定，“本人授權(quán)自簽發(fā)之日起，授權(quán)期為十年”[9]。②違約責(zé)任的約定。校方要求作者簽署“學(xué)位論文原（獨(dú)）創(chuàng)性聲明”以保證論文沒有抄襲等學(xué)術(shù)不端行為，這可以看作是對(duì)論文作者相關(guān)責(zé)任的約定。而關(guān)于校方違約責(zé)任的約定，所調(diào)查的百所學(xué)院則基本缺失，只有遼寧大學(xué)的授權(quán)書約定，“學(xué)校須按照授權(quán)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行管理，不得超越授權(quán)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行任意處理”[10]。③保密論文的處理。在授權(quán)書的最后，一般都會(huì)約定，“本學(xué)位論文在×年解密后適用本授權(quán)書”。

1.2 授權(quán)書的法律性質(zhì)

授權(quán)書首先是版權(quán)許可使用合同。為便于管理，高校均提供統(tǒng)一格式的授權(quán)書，因此授權(quán)書又屬于格式合同。目前，我國高等教育有天然的稀缺性，由此造成了高校與學(xué)生之間的不平等。高校憑借其優(yōu)勢地位得以提供格式合同，充分表達(dá)自己立場，維護(hù)自己利益；而學(xué)生只能被動(dòng)地選擇學(xué)校已經(jīng)擬定好的授權(quán)條款，因此容易造成對(duì)學(xué)生權(quán)益的損害。

1.3 對(duì)授權(quán)書的評(píng)價(jià)

首先，各單位對(duì)學(xué)位論文版權(quán)歸屬界定不明晰，沒有區(qū)分具體的情況，易損害相關(guān)主體的合法權(quán)利。第二，授權(quán)人與學(xué)位論文版權(quán)人不一致，使授權(quán)書有效性備受質(zhì)疑。第三，授權(quán)書中多為學(xué)位論文呈繳說明及合理使用等聲明性條款，而缺少實(shí)質(zhì)性的關(guān)于版權(quán)使用的授權(quán)約定。第四，授權(quán)范圍不明晰?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第24條規(guī)定：“許可使用合同包括下列主要內(nèi)容：(一)許可使用的權(quán)利種類；(二)許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)；(三)許可使用的地域范圍、期間；(四)付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法；(五)違約責(zé)任；(六)雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容?！盵7]但是現(xiàn)有授權(quán)書中缺少一些必備條款，因此其法律效果將大打折扣。通過上述統(tǒng)計(jì)分析可以看到，目前各高?，F(xiàn)有的授權(quán)書很不規(guī)范。簽署這樣的授權(quán)書，并不能達(dá)到獲得學(xué)位論文版權(quán)人授權(quán)、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的目的。

2 臺(tái)灣和美國經(jīng)驗(yàn)借鑒

2.1 臺(tái)灣高校授權(quán)書內(nèi)容

我國臺(tái)灣地區(qū)高校對(duì)學(xué)位論文的使用通常也采用授權(quán)書形式，其內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)部分。

2.1.1 授權(quán)客體說明

授權(quán)書開篇會(huì)說明授權(quán)之客體，即本授權(quán)書所授權(quán)之論文為本人于×大學(xué)×研究所×學(xué)年度第×學(xué)期取得之×士學(xué)位論文，并標(biāo)明論文名稱、導(dǎo)師姓名等。

2.1.2 授權(quán)對(duì)象、內(nèi)容、方式等約定

臺(tái)北市立教育大學(xué)、國立臺(tái)灣師范大學(xué)對(duì)論文紙本和論文電子全文分別做出著作權(quán)授權(quán)，授權(quán)對(duì)象包括本校圖書館、“國家圖書館”、“國立”教育資料館或臺(tái)灣聯(lián)合大學(xué)系統(tǒng)圖書館等；其授權(quán)內(nèi)容為“提供讀者在著作權(quán)法合理使用范圍之內(nèi)，不限時(shí)間與地域，作為非營利學(xué)術(shù)研究目的之利用”，其中紙本提供閱覽或影印，電子全文提供在線檢索、閱覽、下載或復(fù)??；授權(quán)方式為“非專屬及無償方式”，公開全文內(nèi)容的時(shí)間由作者決定[11]?！皣ⅰ睎|華大學(xué)[12]、“國立”宜蘭大學(xué)和弘光科技大學(xué)的授權(quán)內(nèi)容與上述內(nèi)容相近。

中原大學(xué)關(guān)于學(xué)位論文的授權(quán)規(guī)定最為詳盡。其教務(wù)處規(guī)定，研究生需將學(xué)位論文紙本無償授權(quán)學(xué)校及“國家圖書館”之讀者合理使用，論文全文電子文檔也必須無償授權(quán)學(xué)校圖書館作為典藏之用，不提供其它營利服務(wù)。是否授權(quán)中原大學(xué)圖書館，讓它將其論文全文進(jìn)行微縮、光盤或數(shù)位化加值后，提供廠商收錄于數(shù)據(jù)庫作為營利之用，學(xué)生可以自由選擇[13]。授權(quán)書還聲明上述授權(quán)為非專屬授權(quán)。授權(quán)人擔(dān)保本著作為授權(quán)人創(chuàng)作，有權(quán)進(jìn)行各項(xiàng)授權(quán)，且未侵害任何第三人之智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)。在授權(quán)后，授權(quán)人若更改論文紙本公開陳列上架時(shí)間、更改電子論文網(wǎng)路公開時(shí)間等授權(quán)事項(xiàng)，均需要填寫相關(guān)申請(qǐng)書[14]。

2.2 美國學(xué)位論文版權(quán)使用方案介紹

美國麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology，簡稱MIT）研究生教育手冊(cè)規(guī)定，當(dāng)版權(quán)屬于學(xué)生所有時(shí)，作為學(xué)位授予的條件，學(xué)生必須授予圖書館免費(fèi)復(fù)制和公開分發(fā)學(xué)位論文的副本的權(quán)利，并且在論文的扉頁上注明，本作者允許MIT對(duì)本論文（包括紙質(zhì)版本和電子版本）的全部和部分進(jìn)行復(fù)制和公開發(fā)表[15]。普林斯頓大學(xué)在關(guān)于博碩士學(xué)位論文要求中規(guī)定了學(xué)生向ProQuest學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫提供授權(quán)的事宜：學(xué)生需填寫向ProQuest學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫提交學(xué)位論文的表格（Dissertation Submission Form）和出版選項(xiàng)表（Publishing Options Form），若ProQuest學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫將論文進(jìn)行營利性使用，則雙方會(huì)約定相應(yīng)的版稅及版費(fèi)支付方式[16]。但若學(xué)生反對(duì)，則學(xué)校研究生院會(huì)放棄要求學(xué)生就學(xué)位論文的出版事宜簽署該合同。

2.3 臺(tái)灣和美國高校授權(quán)書評(píng)價(jià)

臺(tái)灣高校提供給學(xué)生的授權(quán)書比較規(guī)范，對(duì)于授權(quán)客體、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)權(quán)利內(nèi)容、是否專屬授權(quán)、權(quán)利使用方式、地域范圍、使用限制等內(nèi)容均有規(guī)定，有效地規(guī)范了雙方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。授權(quán)書的落款多為論文版權(quán)人（即學(xué)生），使授權(quán)書效力得到保證。筆者認(rèn)為，臺(tái)灣和美國高校對(duì)學(xué)生著作權(quán)利益的尊重尤其值得我們學(xué)習(xí)。例如，中原大學(xué)圖書館博碩士論文全文系統(tǒng)中提到，“對(duì)于學(xué)生授權(quán)學(xué)位論文給學(xué)校，學(xué)校第一要?jiǎng)?wù)是充分保障學(xué)生的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，讓學(xué)生的智慧不被盜版或?yàn)E用。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作，將學(xué)生授權(quán)的著作進(jìn)行數(shù)字加值營運(yùn)，讓學(xué)生知識(shí)財(cái)產(chǎn)帶動(dòng)學(xué)術(shù)之應(yīng)用”[17]。

3 規(guī)范授權(quán)書的建議

3.1 規(guī)范學(xué)位論文管理使用辦法

首先，校方和畢業(yè)生要根據(jù)學(xué)位論文選題、研究計(jì)劃等方面的具體情況，明確學(xué)位論文的版權(quán)歸屬。第二，針對(duì)學(xué)位論文不同版權(quán)歸屬，對(duì)其使用進(jìn)行區(qū)分對(duì)待。尤其是當(dāng)論文版權(quán)歸屬畢業(yè)生時(shí)，不能通過校方的行政行為強(qiáng)制要求畢業(yè)生授權(quán)。第三，借鑒上述經(jīng)驗(yàn)規(guī)范授權(quán)書，以獲得論文版權(quán)人有效授權(quán)。第四，規(guī)范法定收藏單位對(duì)學(xué)位論文出版商的轉(zhuǎn)授權(quán)。

3.2 規(guī)范授權(quán)書樣本

鑒于論文版權(quán)人對(duì)使用授權(quán)會(huì)有不同的要求，授權(quán)書要包含合理的選項(xiàng)，以平等的姿態(tài)給版權(quán)人充分的自由選擇版權(quán)的授權(quán)事宜。

授權(quán)對(duì)象主要包括學(xué)位授予單位及其它法定收藏單位。對(duì)于出版商的商業(yè)開發(fā)使用，授權(quán)書可通過法定收藏單位的轉(zhuǎn)授權(quán)來進(jìn)行約定。授權(quán)書的內(nèi)容體系應(yīng)包含以下幾個(gè)部分：①學(xué)位論文基本信息和版權(quán)歸屬界定。這是授權(quán)書的基礎(chǔ)。②同意學(xué)位授予單位保留及送交其它法定收藏單位的聲明。這是法律規(guī)定必須具備的，此處僅是確認(rèn)。③具體版權(quán)使用授權(quán)內(nèi)容，可分為以下幾個(gè)層次：對(duì)學(xué)位授予單位的授權(quán)；對(duì)其它公益性的文獻(xiàn)信息共建共享單位的授權(quán)；對(duì)商業(yè)學(xué)位論文出版商的授權(quán)等。其中前兩項(xiàng)的授權(quán)應(yīng)是無償?shù)?，后一?xiàng)是有償?shù)?，并且可以通過授權(quán)學(xué)位授予單位進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)。授權(quán)權(quán)利內(nèi)容可選項(xiàng)主要應(yīng)包括：論文的發(fā)表授權(quán)、發(fā)行權(quán)、匯編權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等，并明確是否專有使用權(quán)，許可使用的地域范圍、時(shí)間，付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法，違約責(zé)任的約定，保密論文的處理等。④論文版權(quán)人的有效聯(lián)系信息、付酬方式和途徑等。

4 結(jié) 語

學(xué)位論文侵權(quán)訴訟案為高校敲響警鐘，但我們也不能因噎廢食，停止開發(fā)這種具有很高情報(bào)價(jià)值的文獻(xiàn)。事實(shí)上，要想使學(xué)位論文著作權(quán)利益得以充分實(shí)現(xiàn)，規(guī)范、公開出版是必要前提，并且通過電子數(shù)據(jù)庫的方式出版是現(xiàn)階段一種便捷、有效的途徑。而合理、完善的學(xué)位論文使用授權(quán)書則是實(shí)現(xiàn)論文商業(yè)開發(fā)、幫助版權(quán)人獲取版權(quán)收益的關(guān)鍵法律文書。高校必須充分尊重畢業(yè)生的版權(quán)利益，以平等的姿態(tài)修改、完善授權(quán)書，使學(xué)位論文實(shí)現(xiàn)良性開發(fā)使用。

[1]北大法寶司法案例數(shù)據(jù)庫[DB/OL].[2011-01-25].http://vip.chinalawinfo.com/case/．

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[14]中原大學(xué). 中原大學(xué)張靜愚紀(jì)念圖書館抽換學(xué)位論文、變更授權(quán)書申請(qǐng)書[EB/OL].[2011-01-22]. http://www.lib.cycu.edu.tw/thesis/thesischeng.pdf.

[15]曹樹人, 黨躍臣. 學(xué)位論文館際互借的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào), 2007(6):59.

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