向東梅

(西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,重慶 400716)

促進(jìn)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的制度安排與選擇分析

向東梅

(西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,重慶 400716)

可持續(xù)發(fā)展是中國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本目標(biāo)之一,農(nóng)戶是否采用環(huán)境友好技術(shù)則是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵一環(huán)。文章從分享環(huán)境友好技術(shù)進(jìn)步預(yù)期收益、降低環(huán)境友好技術(shù)進(jìn)步預(yù)期成本和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面分析了促進(jìn)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的制度安排。并分析了中國(guó)現(xiàn)行的相關(guān)制度對(duì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)行為的影響,指出現(xiàn)行制度在很多方面對(duì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)不具有激勵(lì)作用,應(yīng)該進(jìn)行改進(jìn)以提高農(nóng)戶收益,降低采用環(huán)境友好技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。制度改革的內(nèi)容主要包括:(1)建立規(guī)范的農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度,提高環(huán)境友好技術(shù)采用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益;(2)實(shí)施“親環(huán)境”農(nóng)業(yè)直接支付政策,支持鼓勵(lì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù);(3)促進(jìn)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織健康發(fā)展,為農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)提供組織保障;(4)建立健全農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持體系,為農(nóng)戶提供優(yōu)質(zhì)的環(huán)境友好技術(shù)服務(wù)。

環(huán)境友好技術(shù);技術(shù)進(jìn)步;制度安排

在黨的十七屆三中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》確立的推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)中,明確提出要建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系,到 2020年資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系基本形成。建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系,就是按照科學(xué)發(fā)展觀的要求,緊緊圍繞轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式,以提高資源利用效率和生態(tài)環(huán)境保護(hù)為核心,以節(jié)地、節(jié)水、節(jié)肥、節(jié)藥、節(jié)種、節(jié)能、資源綜合循環(huán)利用和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境建設(shè)保護(hù)為重點(diǎn),大力推廣應(yīng)用節(jié)約型的耕作、播種、施肥、施藥、灌溉與旱作農(nóng)業(yè)、集約生態(tài)養(yǎng)殖、秸稈綜合利用等節(jié)約型技術(shù),大力推廣應(yīng)用減少農(nóng)業(yè)面源污染、減少農(nóng)業(yè)廢棄物生成、注重水土保持和生態(tài)建設(shè)等環(huán)保型技術(shù),大力培養(yǎng)農(nóng)民和農(nóng)業(yè)企業(yè)的資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)觀念,大力發(fā)展循環(huán)農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、集約農(nóng)業(yè)等有利于節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的農(nóng)業(yè)形態(tài),促進(jìn)農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。在這一過程中,農(nóng)戶是否采用環(huán)境友好技術(shù)是實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的關(guān)鍵一環(huán)。根據(jù)誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新理論,新技術(shù)的推廣應(yīng)用必然要求建立相應(yīng)的新制度,否則科技進(jìn)步會(huì)因缺乏相應(yīng)的制度保證而成效甚微。因此,要讓農(nóng)戶采用對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境有改善作用的環(huán)境友好技術(shù),必須對(duì)現(xiàn)有的農(nóng)村制度安排做出相應(yīng)的調(diào)整,使之與環(huán)境友好技術(shù)的要求相適應(yīng)。

一、環(huán)境友好技術(shù)對(duì)地區(qū)農(nóng)業(yè)制度誘導(dǎo)的理論分析

V.W·拉坦在其著名的《誘致性制度變遷理論》一文中,從技術(shù)對(duì)制度創(chuàng)新的需求和供給兩方面造成的影響詳細(xì)論述了技術(shù)進(jìn)步如何誘導(dǎo)制度創(chuàng)新[1]。速水佑次郎和菊池正夫?qū)?20世紀(jì) 70年代菲律賓的一個(gè)村莊 20年的研究也證明了資源稟賦變化和技術(shù)變革對(duì)土地占有權(quán)和勞動(dòng)關(guān)系的制度變革需求的相互作用[2]。這些研究均表明,技術(shù)對(duì)制度的誘導(dǎo)首先是因?yàn)橛型庠诶麧?rùn)的存在,即存在來自于制度不均衡的獲利機(jī)會(huì),使制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本。因此,技術(shù)進(jìn)步誘導(dǎo)的制度變遷不外乎分享技術(shù)進(jìn)步預(yù)期收益的制度變遷以及降低技術(shù)進(jìn)步預(yù)期成本和風(fēng)險(xiǎn)的制度變遷。環(huán)境友好技術(shù)的采用必將會(huì)帶來新的收入流,但也需承擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn),將會(huì)誘導(dǎo)出新的制度安排。

(一)分享環(huán)境友好技術(shù)進(jìn)步預(yù)期收益的制度變遷

1.土地產(chǎn)權(quán)制度變遷是分享環(huán)境友好技術(shù)進(jìn)步預(yù)期收益的根本性制度變遷

產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)社會(huì)資源享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。它不僅體現(xiàn)為人與物的使用與被使用的關(guān)系,而且它是界定人們使用社會(huì)資源時(shí)的相互經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)關(guān)系的一種制度安排。產(chǎn)權(quán)的確立可以激勵(lì)和規(guī)范人們的經(jīng)濟(jì)行為,使產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)益得到保護(hù)[3]。明確界定的土地產(chǎn)權(quán)制度能把技術(shù)進(jìn)步帶來的受益或受損規(guī)定到個(gè)人,從而產(chǎn)生一種激勵(lì),激勵(lì)人們采用相應(yīng)的技術(shù),從而有效地利用資源,以提高經(jīng)濟(jì)效率、增加社會(huì)總產(chǎn)出。在農(nóng)業(yè)中,土地作為最重要的生產(chǎn)手段,其產(chǎn)權(quán)安排必然居于各種產(chǎn)權(quán)制度的核心地位。如果沒有土地產(chǎn)權(quán)的完善,較為先進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)根本不可能得以有效應(yīng)用,勞動(dòng)生產(chǎn)率也不可能得以提高。只有在土地產(chǎn)權(quán)明確界定的前提下,通過體現(xiàn)超越產(chǎn)權(quán)界定邊界的行為的成本,或通過市場(chǎng)交易體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的成本,從而引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體采取成本更低的行為方式,達(dá)到產(chǎn)權(quán)界定的最初目的:使資源和環(huán)境被適度持續(xù)地開發(fā)和利用,使經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)生態(tài)達(dá)到平衡協(xié)調(diào)[4]。因此,土地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和可流轉(zhuǎn)性對(duì)農(nóng)戶的投資方向有重要的影響。

農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)是否穩(wěn)定表現(xiàn)為農(nóng)戶失去對(duì)土地占有的可能性大小[5]。土地經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定有利于增加對(duì)土地的投入,尤其是有助于形成固定資產(chǎn)性質(zhì)的投資,農(nóng)戶傾向于采用環(huán)境友好技術(shù)以利于土地資源的可持續(xù)利用,反之,則會(huì)傾向于掠奪式生產(chǎn)。在土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定但產(chǎn)權(quán)不完全的情況下,土地是否能夠流轉(zhuǎn)也會(huì)對(duì)農(nóng)戶的投資決策產(chǎn)生很大的影響。在經(jīng)營(yíng)規(guī)模小的情況下,農(nóng)戶要靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來維持生計(jì)并獲得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需要的資金,必然選擇對(duì)土地進(jìn)行掠奪式使用,不可避免地會(huì)造成對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的破壞。如果不允許農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)或雖然政策允許但農(nóng)戶不原意土地流轉(zhuǎn),則由家庭承包制所確定的初始經(jīng)營(yíng)規(guī)模狹小的格局就成為一種固化的局面,農(nóng)戶采用有利于環(huán)境友好技術(shù)的意愿就不強(qiáng)。在農(nóng)地產(chǎn)權(quán)可以流轉(zhuǎn)的情況下,土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模偏小的問題會(huì)在一定程度上緩解,會(huì)促進(jìn)農(nóng)戶增加對(duì)培肥地力有長(zhǎng)期效果的技術(shù)投入。

2.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制是采用環(huán)境友好技術(shù)的預(yù)期收益內(nèi)部化的制度保證

庇古認(rèn)為:外部性產(chǎn)生的原因在于市場(chǎng)失靈,必須通過政府干預(yù)來解決。對(duì)于正的外部影響政府應(yīng)予以補(bǔ)貼,對(duì)于負(fù)的外部影響應(yīng)處以罰款,以使外部性生產(chǎn)者的私人收益等于社會(huì)收益,從而提高整個(gè)社會(huì)的福利水平[6]。環(huán)境友好技術(shù)的一個(gè)很大特點(diǎn)是具有很強(qiáng)的正外部性,其創(chuàng)新和使用帶來的預(yù)期收益是長(zhǎng)期的,而且由于其自身的正外部性,其收益在很大程度上由非技術(shù)采用主體獲取,生產(chǎn)的社會(huì)收益遠(yuǎn)大于私人收益。因此,必須通過政府干預(yù)使環(huán)境改善技術(shù)進(jìn)步的外部收益內(nèi)部化為技術(shù)采用者的私人收益,從而提高對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的激勵(lì)程度。

同時(shí),農(nóng)戶舍棄傳統(tǒng)技術(shù)改而采用環(huán)境友好技術(shù)存在著確定的技術(shù)轉(zhuǎn)換成本,但技術(shù)轉(zhuǎn)換的效益卻是不確定的[7],這一點(diǎn)使得農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)充滿風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)轉(zhuǎn)換效益的不確定性主要表現(xiàn)在由于新技術(shù)本身和市場(chǎng)的不確定性,可能出現(xiàn)采用新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益低于舊的技術(shù),如化肥、農(nóng)藥施用量的減少有可能導(dǎo)致減產(chǎn),或者綠色產(chǎn)品不被市場(chǎng)接受認(rèn)可等造成的損失。技術(shù)轉(zhuǎn)換成本的確定性和轉(zhuǎn)換效益的不確定性加劇了農(nóng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),有可能給環(huán)境友好技術(shù)的采用者帶來巨大的損失。這一點(diǎn)是無可避免的。農(nóng)業(yè)環(huán)境友好技術(shù)的強(qiáng)正外部性決定了單純由采用者來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是不公平的,因而必須建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和損失補(bǔ)償機(jī)制,對(duì)技術(shù)采用過程中由于不確定性因素造成的損失給予補(bǔ)償。

(二)降低環(huán)境友好技術(shù)進(jìn)步預(yù)期成本的制度變遷

技術(shù)進(jìn)步的預(yù)期成本主要包括技術(shù)研發(fā)成本、技術(shù)推廣成本和技術(shù)采用成本,就農(nóng)戶來說主要是采用成本。農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)與采用傳統(tǒng)技術(shù)相比,其增加的成本主要包括:(1)學(xué)習(xí)成本,即由于采用與原有傳統(tǒng)技術(shù)不同的新技術(shù),農(nóng)戶必須重新學(xué)習(xí)以適應(yīng)技術(shù)的改變,這一過程需要農(nóng)戶投入一定的時(shí)間、精力以及金錢。(2)生產(chǎn)成本,主要是指由于采用環(huán)境友好技術(shù)帶來的生產(chǎn)資料成本的增加以及在生產(chǎn)過程中投入的人工的增加。(3)交易成本,主要是指農(nóng)戶搜尋相關(guān)信息的成本以及生產(chǎn)綠色農(nóng)產(chǎn)品必須的檢驗(yàn)檢測(cè)成本等。

由于環(huán)境友好技術(shù)采用者的私人成本大于社會(huì)成本,必將導(dǎo)致其實(shí)際采用量低于社會(huì)需求量,這就涉及到外部成本內(nèi)部化問題,從而降低技術(shù)采用的成本。這方面涉及到的主要制度包括農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織的變遷和相關(guān)技術(shù)服務(wù)支持體系以及監(jiān)督機(jī)制的完善和建立。

1.農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織變遷

很多環(huán)境友好技術(shù)的應(yīng)用,比如測(cè)土配方施肥,模式化施肥,生態(tài)農(nóng)業(yè)等,對(duì)于改良土壤,優(yōu)化農(nóng)田小氣候,節(jié)約投資和提高產(chǎn)量,都具有非常重要的積極作用。但是,這些先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)只有在大面積的土地上采用時(shí),才能取得較高的效益。而讓農(nóng)戶在幾分或幾畝田上采用測(cè)土配方施肥、合理輪作等環(huán)境友好技術(shù)措施極不經(jīng)濟(jì),農(nóng)戶不僅會(huì)感覺意義不大、不方便,而且還要承擔(dān)相對(duì)較高的檢測(cè)成本,因而農(nóng)戶沒有積極性,科技人員也難以發(fā)揮作用[8]。另外,如林糧間作,發(fā)揮田間林帶改良農(nóng)田氣候的作用,也是生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)的重要內(nèi)容。然而這樣做需要在大規(guī)模的土地上統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一行動(dòng),一家一戶的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)很難實(shí)行。同時(shí),小規(guī)模的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)也不利于農(nóng)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)的開展,過度的分散導(dǎo)致農(nóng)戶在生產(chǎn)中不按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)操作的問題難以解決。同時(shí)為了有效降低環(huán)境友好產(chǎn)品市場(chǎng)上出現(xiàn)逆向選擇風(fēng)險(xiǎn),減少消費(fèi)者對(duì)于環(huán)境友好農(nóng)產(chǎn)品的甄別困難,獲得環(huán)境友好產(chǎn)品的認(rèn)證是非常有效的途徑。但對(duì)于單個(gè)農(nóng)戶來講要獲得這樣的認(rèn)證幾乎是不可能的。另一方面農(nóng)戶的分散經(jīng)營(yíng)體制也不利于對(duì)環(huán)境友好生產(chǎn)過程的監(jiān)督、檢驗(yàn)和管理,因?yàn)闊o法判斷被抽查農(nóng)戶農(nóng)田生態(tài)環(huán)境的變化是由該農(nóng)戶的生產(chǎn)行為導(dǎo)致的還是由其他農(nóng)戶的生產(chǎn)行為引起的。這就迫切需要農(nóng)戶組織起來,通過農(nóng)戶間的有效聯(lián)合與合作降低由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)所帶來的環(huán)境改善技術(shù)應(yīng)用成本的增加,提高環(huán)境改善技術(shù)應(yīng)用效益。

2.相關(guān)技術(shù)服務(wù)與支持體系以及監(jiān)督機(jī)制的建立和完善

技術(shù)服務(wù)與支持體系的建設(shè)是降低農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)交易費(fèi)用的基本制度安排,包括為采用環(huán)境友好技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后技術(shù)服務(wù)的社會(huì)化服務(wù)體系的建設(shè)。產(chǎn)前服務(wù)的主要目的是要從生產(chǎn)資料、資金和人才等方面保證環(huán)境改善技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的有效采用。產(chǎn)中服務(wù)則是指為農(nóng)戶的直接生產(chǎn)活動(dòng)提供的服務(wù),主要是通過技術(shù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)人員的咨詢服務(wù)及現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)對(duì)農(nóng)戶在綠色生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的植保、防疫、作物栽培和管理問題等提供幫助。產(chǎn)后服務(wù)主要是指為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)出來以后提供的技術(shù)服務(wù),包括向農(nóng)戶提供綠色農(nóng)產(chǎn)品的采收、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、加工、包裝等方面的技術(shù)服務(wù),從而減少農(nóng)產(chǎn)品在這些環(huán)節(jié)的污染以及對(duì)環(huán)境造成的破壞。產(chǎn)后服務(wù)是保障綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)順利實(shí)施的主要環(huán)節(jié)。技術(shù)服務(wù)與支持體系對(duì)于農(nóng)戶采用環(huán)境改善技術(shù)具有重要的意義,因?yàn)榧词故俏幕潭群芨叩霓r(nóng)民也不可能完全掌握全部的環(huán)境改善技術(shù),必須依靠專業(yè)技術(shù)人員的幫助。

其次是環(huán)境友好技術(shù)的采用要求更為完善的技術(shù)示范和監(jiān)督制度。農(nóng)戶在采用環(huán)境改善技術(shù)從事綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的過程中又一個(gè)制約因素是道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為的存在。在綠色生產(chǎn)中,道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在擁有信息優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品賣方在買方對(duì)農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)信息知道甚少的情況下?lián)p害買方利益的行為。道德風(fēng)險(xiǎn)的存在,不可避免地會(huì)帶來逆向選擇問題,即在綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)過程很不規(guī)范又缺乏有效監(jiān)督的情況下,消費(fèi)者為了避免由道德風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失,不愿意向真正的綠色農(nóng)產(chǎn)品支付高價(jià)格。在綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本較高的情況下,農(nóng)戶作為理性的經(jīng)濟(jì)人,為了追求自身利益的最大化,會(huì)選擇放棄綠色農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn),轉(zhuǎn)而向市場(chǎng)提供低質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品。要降低道德風(fēng)險(xiǎn)、減少逆向選擇行為的發(fā)生,關(guān)鍵在于通過對(duì)綠色生產(chǎn)過程的示范、組織和監(jiān)督,加大綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度,從源頭上保證農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。

二、現(xiàn)有農(nóng)村制度安排對(duì)中國(guó)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的影響

(一)農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度不規(guī)范,農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)效益不明顯

家庭承包制度框架下,人多地少的資源稟賦狀況決定了中國(guó)農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)的規(guī)模偏小,難以達(dá)到現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下的最適生產(chǎn)規(guī)模。然而,家庭承包制并不會(huì)必然地導(dǎo)致農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模的狹小,只是確定了農(nóng)戶的初始經(jīng)營(yíng)權(quán)。如果不允許農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)或雖然政策允許但農(nóng)戶不愿意土地流轉(zhuǎn),則由家庭承包制所確定的初始經(jīng)營(yíng)規(guī)模狹小的格局就成為一種固化的局面[9],小規(guī)模經(jīng)營(yíng)帶來的農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的意愿不強(qiáng)就沒有辦法得到根本解決。在資本普遍缺乏的情況下,以資本替代土地等稀缺資源從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的路子行不通,通過農(nóng)業(yè)技術(shù)的使用提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率對(duì)小規(guī)模的農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)也不經(jīng)濟(jì),通過農(nóng)產(chǎn)品的加工增值又缺乏有效的組織保障。在此狀況下,農(nóng)戶要靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來維持生計(jì)并獲得農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)所需要的資金,必然選擇對(duì)自然資源進(jìn)行掠奪式使用,而這不可避免地會(huì)造成對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的破壞。

目前,法律和政策已允許、鼓勵(lì)農(nóng)民依法、自愿、有償流轉(zhuǎn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán),各地農(nóng)村已從原有的“親友代耕代種”、“互換”、“轉(zhuǎn)包”、“轉(zhuǎn)讓”等初級(jí)流轉(zhuǎn)形式發(fā)展成目前的“股票田”、農(nóng)地入股等等多種形式,各地都在根據(jù)自己的實(shí)際情況探索不同的土地流轉(zhuǎn)模式。但由于缺乏正式的、規(guī)范的制度安排,總體上,中國(guó)土地流轉(zhuǎn)量很小。在國(guó)家統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革試驗(yàn)區(qū)重慶,截至 2006年底,耕地總面積 3 078萬畝,常用耕地 2 092萬畝,其中承包耕地面積 1 995萬畝。農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)總面積為 217.39萬畝,占當(dāng)年農(nóng)村承包耕地總面積的 10.89%,涉及 39個(gè)區(qū)縣 86.35萬農(nóng)戶,占承包耕地農(nóng)戶總數(shù)的 12.46%[10]。我們?cè)谖鞑繋讉€(gè)省份的調(diào)研也表明,大多數(shù)農(nóng)戶寧愿讓土地撂荒、長(zhǎng)草,也不愿意放棄對(duì)土地的占有,導(dǎo)致一方面土地稀缺,另一方面土地利用率十分低下,農(nóng)戶缺乏對(duì)土地進(jìn)行長(zhǎng)期投資的積極性,不利于環(huán)境友好技術(shù)的進(jìn)步。因此,在穩(wěn)定家庭承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的基礎(chǔ)上,盡快尋找出適合中國(guó)特色的土地流轉(zhuǎn)的規(guī)范機(jī)制,大力引導(dǎo)農(nóng)民按照市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行土地使用權(quán)流轉(zhuǎn),是促進(jìn)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù),發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必然舉措。

(二)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制對(duì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的影響

1.投入補(bǔ)貼制度的不合理降低了農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的需求

美國(guó)和歐盟為了鼓勵(lì)農(nóng)民采用環(huán)境友好技術(shù),均采取了補(bǔ)貼的方式,并有逐漸提高補(bǔ)貼量的趨勢(shì)。反觀中國(guó)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在這些方面并不如人意,未能有效刺激農(nóng)戶采用可持續(xù)發(fā)展技術(shù)的積極性。突出表現(xiàn)在:(1)重流通補(bǔ)貼尤其是價(jià)格補(bǔ)貼,輕生產(chǎn)補(bǔ)貼;(2)重基建方面的“硬”補(bǔ)貼,輕科技方面的“軟”補(bǔ)貼;(3)重農(nóng)用化學(xué)投資品補(bǔ)貼,輕有機(jī)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼;(4)重暗補(bǔ),輕明補(bǔ);(5)重傳統(tǒng)項(xiàng)目補(bǔ)貼,輕生態(tài)環(huán)境建設(shè)補(bǔ)貼和保險(xiǎn)補(bǔ)貼。農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的管理水平也很低,表現(xiàn)在:(1)在補(bǔ)貼項(xiàng)目決策上,缺乏科學(xué)的規(guī)劃和論證。(2)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策執(zhí)行過程中,缺乏必要的監(jiān)督和制約機(jī)制,導(dǎo)致大量的補(bǔ)貼資金低效利用和嚴(yán)重流失。(3)忽視對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)效益的全面考察和審核,以補(bǔ)貼支出額的多少,代替補(bǔ)貼效益的大小。這樣的一種現(xiàn)實(shí)當(dāng)然無法讓農(nóng)戶對(duì)采用環(huán)境友好技術(shù)持積極態(tài)度。

2.收入保障與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度不健全難以誘導(dǎo)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)

投入補(bǔ)貼是基于農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性和正外部性以及環(huán)境作為公共產(chǎn)品的特性而采取的一種通過降低生產(chǎn)者成本來激勵(lì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的手段,收入保障和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償則是通過對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在采用環(huán)境友好技術(shù)的過程中可能出現(xiàn)的損失進(jìn)行補(bǔ)償來激勵(lì)農(nóng)戶采用該類技術(shù)。與補(bǔ)貼相比,收入保障和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度的確立對(duì)于解除農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)過程中的后顧之憂更為有效。中國(guó),1999年出臺(tái)的文件《全國(guó)生態(tài)環(huán)境建設(shè)規(guī)劃》已經(jīng)提出了建立經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制的問題,現(xiàn)實(shí)中也有一些補(bǔ)償政策和做法,但由于未能解決生態(tài)補(bǔ)償?shù)娜齻€(gè)基本問題,即誰補(bǔ)償誰(補(bǔ)償支付者和接受者的問題)、補(bǔ)償多少 (補(bǔ)償強(qiáng)度的問題)、如何補(bǔ)償 (補(bǔ)償渠道問題),在具體實(shí)施中還有很多困難[11]。特別是針對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程對(duì)環(huán)境的破壞和污染及其改善和治理問題還沒有相關(guān)的補(bǔ)償制度,缺乏對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為的有效引導(dǎo)。

(三)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展重量不重質(zhì),農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)缺乏組織引導(dǎo)

近年來,中國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織特別是農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展速度很快。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),目前全國(guó)的各類農(nóng)民專業(yè)合作組織已達(dá)到 15萬多個(gè),覆蓋成員總數(shù)近 3 480多萬戶,占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的 13.8%[12]。然而,數(shù)量增加的同時(shí),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶的組織化程度仍然很低。筆者曾多次到陜西、重慶的部分鄉(xiāng)村進(jìn)行調(diào)研,幾乎絕大多數(shù)農(nóng)戶都認(rèn)為現(xiàn)有的很多合作組織不過是個(gè)擺設(shè),感覺不到對(duì)自己在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售方面的作用,參合的意愿很低。甚至部分發(fā)起成員都認(rèn)為合作社的建立不過是響應(yīng)政府的號(hào)令,做個(gè)樣子而已。這樣一種現(xiàn)實(shí)表明,中國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)育仍然處在極低的水平上,還沒有形成能夠真正帶動(dòng)農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)、提高農(nóng)業(yè)和農(nóng)民組織化程度、規(guī)范健康的合作組織。因此,在生產(chǎn)資料購(gòu)買、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等各個(gè)環(huán)節(jié),農(nóng)戶依然是分散化的,缺乏統(tǒng)一的組織和安排,也就不能解決農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)交易費(fèi)用高的問題。

(四)相關(guān)技術(shù)服務(wù)與支持體系建設(shè)對(duì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的影響

1.技術(shù)服務(wù)與支持體系覆蓋面有限,難以滿足農(nóng)戶需求

在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中,中國(guó)已經(jīng)形成了一套包括傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)推廣系統(tǒng)在內(nèi)的層次不同、目標(biāo)和功能各異的多元化、專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化和網(wǎng)絡(luò)化農(nóng)村科技服務(wù)體系,各種組織形式不斷涌現(xiàn),出現(xiàn)了農(nóng)村專業(yè)合作社、農(nóng)村專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)、農(nóng)業(yè)科技專家大院、龍頭企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)中心 、農(nóng)村區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化中心、農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)、農(nóng)村信息化基地等新型組織形式;多樣化的農(nóng)技服務(wù)模式還有農(nóng)業(yè)科技示范場(chǎng)、科技特派員制度與科技 CEO、大學(xué)農(nóng)技服務(wù)模式及“農(nóng)技 ll0”、農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍等。但是這些組織的覆蓋面仍然很有限,很多組織運(yùn)行很不規(guī)范,在發(fā)揮技術(shù)服務(wù)功能方面仍不能滿足農(nóng)戶的需求。問卷調(diào)查顯示,經(jīng)驗(yàn)是農(nóng)民購(gòu)買和使用化肥的最主要依據(jù)。在這一環(huán)節(jié),技術(shù)員指導(dǎo)對(duì)于農(nóng)戶的影響力僅有 20%。調(diào)查同時(shí)顯示,80%以上的農(nóng)戶反映在調(diào)查年份一年內(nèi)技術(shù)員從沒有來村里做過技術(shù)指導(dǎo);79%以上的農(nóng)戶反映從來沒有聽到過技術(shù)員關(guān)于用肥、用藥知識(shí)的指導(dǎo)。在回答“您獲取新的技術(shù)信息,主要通過哪種渠道”時(shí),選擇“去技術(shù)機(jī)構(gòu)咨詢”的僅有 63人,占總調(diào)查人數(shù)的 17.36%,選擇“通過組織渠道”的有 45人,占總調(diào)查人數(shù)的12.4%。而選擇“親戚朋友”的有 165人,占總調(diào)查人數(shù) 45.45%,選擇“看電視”的 153人,占42.15%。另外,選擇“看書或雜志”獲取信息的有 56人,占調(diào)查總?cè)藬?shù)的 15.43%①問卷數(shù)據(jù)來自于國(guó)家社科基金項(xiàng)目:改善西部農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新及其政策選擇,編號(hào):03BJY067,因?yàn)樵趩柧碇杏泻芏嗾{(diào)查者選擇了多種信息渠道,所以各項(xiàng)比例加總后會(huì)大于 100%。。上述數(shù)據(jù)充分顯示中國(guó)農(nóng)村技術(shù)服務(wù)和支持體系的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)階段農(nóng)戶的技術(shù)需求,農(nóng)戶在獲得技術(shù)服務(wù)和支持方面還需要花費(fèi)高昂的交易成本,因此他們更多選擇通過向親戚朋友進(jìn)行咨詢以及看電視等渠道獲取相關(guān)的技術(shù)信息。

2.綠色生產(chǎn)過程示范、組織與監(jiān)督機(jī)制缺乏

利用環(huán)境友好技術(shù)發(fā)展綠色食品產(chǎn)業(yè),受制于多種因素,包括產(chǎn)地環(huán)境、農(nóng)業(yè)品投入、生產(chǎn)控制、包裝標(biāo)識(shí)和市場(chǎng)準(zhǔn)入等多個(gè)方面,是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控,才能保證最終消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。目前中國(guó)支撐綠色食品質(zhì)量安全管理的一些保障措施不全,標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、監(jiān)測(cè)等不夠完善,監(jiān)督管理不嚴(yán),有法不依的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,缺乏對(duì)生產(chǎn)者、加工企業(yè)、營(yíng)銷企業(yè)、批發(fā)市場(chǎng)、產(chǎn)銷協(xié)會(huì)等相關(guān)主體的監(jiān)管,綠色食品市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制尚未建立,實(shí)現(xiàn)綠色食品質(zhì)量追溯還有待時(shí)日。這些都表明,采用環(huán)境友好技術(shù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶仍然面臨著高昂的道德風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

三、促進(jìn)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的制度選擇

(一)建立規(guī)范的農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度,提高采用環(huán)境友好技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益

規(guī)范的農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度的建立是加快土地流轉(zhuǎn)速度,提高土地規(guī)?；?jīng)營(yíng)程度從而提高環(huán)境友好技術(shù)采用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)。這一制度的建立不僅僅是設(shè)計(jì)一套流轉(zhuǎn)規(guī)則,而是涉及到一系列制度的調(diào)整。包括農(nóng)村土地使用權(quán)利用類型的創(chuàng)新、科學(xué)合理的農(nóng)業(yè)土地用途分類與管制制度的建立、有效的流轉(zhuǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息平臺(tái)的建立、統(tǒng)一的土地權(quán)利機(jī)構(gòu)和登記制度的建立以及包括《公司法》在內(nèi)的法律法規(guī)的調(diào)整,等等。在各項(xiàng)制度的調(diào)整中,應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)農(nóng)地的可持續(xù)利用和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的保護(hù),誘導(dǎo)農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中采用環(huán)境友好技術(shù)。

(二)實(shí)施“親環(huán)境”農(nóng)業(yè)直接支付政策,支持鼓勵(lì)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)

“親環(huán)境”農(nóng)業(yè)直接支付是韓國(guó)在 1999年實(shí)施的,是指為保護(hù)生態(tài)環(huán)境,政府鼓勵(lì)農(nóng)戶不施用或少施用農(nóng)藥、化肥等這些容易造成環(huán)境污染的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素,政府對(duì)農(nóng)戶“親環(huán)境”行為所造成的利益損失給與一定的補(bǔ)貼或補(bǔ)償[13]。鑒于環(huán)境友好技術(shù)本身的多樣性和復(fù)雜性,中國(guó)在實(shí)施“親環(huán)境”農(nóng)業(yè)直接支付政策方面,首先應(yīng)針對(duì)農(nóng)戶在使用環(huán)境友好技術(shù)投入的各個(gè)方面給予貨幣和實(shí)物補(bǔ)貼,如種子和種苗、工程設(shè)施和工程材料、具有環(huán)境友好特征的農(nóng)業(yè)化學(xué)和生物生產(chǎn)要素以及農(nóng)戶的學(xué)習(xí)成本和投工投勞成本等。補(bǔ)貼的方式應(yīng)當(dāng)根據(jù)農(nóng)戶生態(tài)環(huán)境改善行為的不同特點(diǎn)因地制宜、因時(shí)制宜地加以選擇。其次是對(duì)環(huán)境友好投入要素的研發(fā)生產(chǎn)和銷售體系的建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼,以確保農(nóng)戶能方便地購(gòu)買到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的環(huán)境友好投入要素。這實(shí)際上是對(duì)農(nóng)戶生態(tài)改善行為的間接補(bǔ)助,可以有效地降低農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的成本,從而也就會(huì)大大增強(qiáng)農(nóng)戶參與生態(tài)改善活動(dòng)的積極性,提高農(nóng)戶對(duì)環(huán)境友好投入要素的有效需求能力。最后要建立經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制,對(duì)那些因采用環(huán)境友好技術(shù)或者因放棄有損環(huán)境的生產(chǎn)方式而生活陷入貧困或福利水平下降的農(nóng)戶給予補(bǔ)償,確保其生活水平不因上述原因而降低。

(三)促進(jìn)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織健康發(fā)展,為農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)提供組織保障

前文已經(jīng)提過,很多環(huán)境友好技術(shù)的采用需要農(nóng)戶在產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后各個(gè)環(huán)節(jié)采取集體行動(dòng)才能取得應(yīng)有的效果。目前各種農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展十分快速,應(yīng)在高速發(fā)展的過程中,更加重視組織的規(guī)范運(yùn)行,促進(jìn)其健康發(fā)展,從而真正將農(nóng)戶組織起來,在生產(chǎn)資料的購(gòu)買、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)指導(dǎo)農(nóng)民按照環(huán)境友好技術(shù)的要求采取集體行動(dòng)。因此,政府應(yīng)積極采取多種措施促進(jìn)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織健康發(fā)展,并通過農(nóng)民專業(yè)合作社、專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)等農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織指導(dǎo)和培訓(xùn)農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)、為農(nóng)戶提供環(huán)境友好技術(shù)生產(chǎn)所需的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、組織農(nóng)戶進(jìn)行綠色農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證和營(yíng)銷,降低農(nóng)戶采用環(huán)境友好技術(shù)的交易費(fèi)用。同時(shí),政府還可以通過農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織來發(fā)放各種“親環(huán)境”的補(bǔ)貼和補(bǔ)償,提高補(bǔ)貼和補(bǔ)償資金的使用效率。需要注意的是,促進(jìn)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織的健康發(fā)展,首要的任務(wù)是堅(jiān)持民辦、民管、民享原則,避免急于求成。要因地制宜,從地方實(shí)際出發(fā),多種形式探索,多種模式發(fā)展。

(四)建立健全農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持體系,為農(nóng)戶提供優(yōu)質(zhì)的環(huán)境友好技術(shù)服務(wù)

首先,重建集科研、教育、推廣于一體的公共農(nóng)業(yè)研究與技術(shù)推廣服務(wù)體系,將其功能和作用定位于從事農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)研究并向農(nóng)戶提供技術(shù)推廣和技術(shù)咨詢、環(huán)境保護(hù)以及農(nóng)業(yè)技術(shù)教育和培訓(xùn)的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)。公共農(nóng)業(yè)研究與技術(shù)推廣服務(wù)體系應(yīng)向農(nóng)戶提供近乎免費(fèi)的技術(shù)服務(wù),有效地幫助農(nóng)戶解決在采用環(huán)境友好技術(shù)過程中的實(shí)際技術(shù)問題,促進(jìn)農(nóng)戶對(duì)環(huán)境友好技術(shù)的采用。

其次,建立以政府為主導(dǎo)的農(nóng)產(chǎn)品信息收集和發(fā)布系統(tǒng),向農(nóng)戶及時(shí)收集和發(fā)布不同地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工、流通、進(jìn)出口、價(jià)格以及貿(mào)易政策新息,并制定農(nóng)產(chǎn)品登記標(biāo)準(zhǔn),提供農(nóng)產(chǎn)品分級(jí)、證明和檢驗(yàn)服務(wù),通過市場(chǎng)信息的規(guī)范化服務(wù)來保障農(nóng)產(chǎn)品特別是綠色農(nóng)產(chǎn)品供需平衡和有序流通。

再次,建立綠色生產(chǎn)示范基地。通過建立示范基地向農(nóng)戶展示環(huán)境友好技術(shù)的具體操作和運(yùn)用,起到向農(nóng)民傳授技術(shù)、教育培訓(xùn)農(nóng)民的作用,促進(jìn)環(huán)境改善技術(shù)的推廣和采用。

最后,構(gòu)建綠色農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)體系,拓寬綠色農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)空間。

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Analysis on Institutional Arrangement and Choices of How to Promote Farmers Adopting EFT

X IANGDong-mei
(College of Econom ics and M anagem ent,Southwest University,Chongqing 400716,P.R.China)

Sustainable development of agriculture is one of the aims of China’s agricultural and rural development.The key link of realizing the aim is whether the far mers want to adopt Environment-Friendly Technology. This article analyzes two types of institutional arrangement about how to promote the farmers to adopt EFT,one is how to share the expected revenue of EFT and the other is how to reduce the cost and risk of adopting EFT.Based on this,the article discusses the influence of current institutional arrangement on farmers and points out that it doesn’t have invigorative function and needs to be improved.

EFT;technology progress;institutional arrangement

F32

A

1008-5831(2011)01-0042-06

(責(zé)任編輯 彭建國(guó))

2009-11-23

重慶市人文社科重點(diǎn)研究基地西南大學(xué)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與管理研究中心基地項(xiàng)目“農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織模式的比較研究;國(guó)家社科基金項(xiàng)目“改善西部農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新及其政策選擇”(03BJY067)

向東梅(1973-),女,陜西城固人,西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授,管理學(xué)博士,主要從事農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)業(yè)環(huán)境政策研究。