孟執(zhí)芳 陳夢(mèng)媛 劉 楠

(山東行政學(xué)院管理工程系，山東濟(jì)南 250014;山東大學(xué)威海分校商學(xué)院，山東威海 264209)

跨國(guó)并購(gòu)后知識(shí)獲取影響因素探析

孟執(zhí)芳 陳夢(mèng)媛 劉 楠

(山東行政學(xué)院管理工程系，山東濟(jì)南 250014;山東大學(xué)威海分校商學(xué)院，山東威海 264209)

并購(gòu)海外擁有先進(jìn)技術(shù)的公司并以知識(shí)轉(zhuǎn)移形式獲得該公司技術(shù)，已經(jīng)成為國(guó)際上許多企業(yè)獲得所需關(guān)鍵技術(shù)和提高創(chuàng)新能力的重要手段。并購(gòu)主體要實(shí)現(xiàn)并購(gòu)目標(biāo)，對(duì)跨國(guó)并購(gòu)后知識(shí)獲取的影響因素要予以關(guān)注，這些影響因素包括:內(nèi)生性因素(知識(shí)的默會(huì)性和嵌入性);主導(dǎo)性因素(戰(zhàn)略意圖和知識(shí)轉(zhuǎn)移能力);情境性因素(距離以及東道國(guó));支持性因素(跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制、人力資源以及技術(shù)關(guān)注度)等。

跨國(guó)并購(gòu);知識(shí)獲取;影響因素

一、引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，已經(jīng)有越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)認(rèn)識(shí)到海外技術(shù)并購(gòu)后的知識(shí)獲取對(duì)于提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的重要性。然而，由于國(guó)際上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不足和缺乏有效的技術(shù)并購(gòu)操作指引，所以近年來(lái)許多以獲取技術(shù)為并購(gòu)初衷的跨國(guó)并購(gòu)案例均以失敗而告終。國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了相關(guān)的理論開拓，但對(duì)跨國(guó)并購(gòu)產(chǎn)生的跨國(guó)公司知識(shí)轉(zhuǎn)移則關(guān)注較少。本文擬分析企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)后知識(shí)獲取的影響因素，以期對(duì)提高跨國(guó)并購(gòu)后知識(shí)獲取效率提供參考。

Sanyal(2001)指出，完整的溝通模式是由一系列連續(xù)的步驟所構(gòu)成的，其溝通主體包括發(fā)送者和接受者，溝通過(guò)程包括溝通信息編碼、選擇信息中介、信息的接受、接受者對(duì)信息的解碼，以及提供反饋給發(fā)送者等。①Sanyal．Ambiguity and The Process of Knowledge Transfer in Strategic Alliance［J］．Strategic Management Journal，1999a，20:595 － 623．而溝通過(guò)程中所面臨的環(huán)境因素也將影響溝通質(zhì)量。②Fletcher．Organizational Learning［J］．Academy of Management Review，2001，10(4):68 －78．本文根據(jù)溝通模式原理對(duì)跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移的解釋，結(jié)合企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)后知識(shí)獲取的相關(guān)現(xiàn)實(shí)情境，把該行為模式的主要相關(guān)主體分為以下三類:知識(shí)的締造者和傳輸者(海外子公司);知識(shí)的整合者和執(zhí)行者(并購(gòu)主體企業(yè));知識(shí)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)者和阻礙者(東道國(guó))。此外，我們將有可能左右該行為模式績(jī)效的影響因素分為四類:內(nèi)生性因素(知識(shí)的默會(huì)性和嵌入性);主導(dǎo)性因素(戰(zhàn)略意圖和知識(shí)轉(zhuǎn)移能力);情境性因素(距離以及東道國(guó));支持性因素(跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制、人力資源以及技術(shù)關(guān)注度)等。

二、影響并購(gòu)后知識(shí)獲取的內(nèi)生性因素:知識(shí)的默會(huì)性和嵌入性

Polanyi(1967)最早提出了隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的區(qū)別，并給出了隱性知識(shí)(也稱暗默性知識(shí))的概念。他指出，我們知道的比我們能夠解釋的要多。③Polanyi M．Personal Knowledge:Towards a Post－ Critical Philosophy(correctedEd．)［M］．University of Chicago press，1962．之后，Reed和Defillippi(1990)提出了知識(shí)的默會(huì)性概念，并首次把默會(huì)知識(shí)和明晰知識(shí)放在一起比對(duì)，認(rèn)為與可以用文字、語(yǔ)言、符號(hào)等形式表現(xiàn)的明晰知識(shí)相比，缺乏具體表現(xiàn)形式的管理訣竅、經(jīng)驗(yàn)，以及設(shè)備操作技巧等默會(huì)知識(shí)很難編碼。④Reed R and Defillippi．Causal Ambiguity，Barriers to Imitation，and Sustained Competitive Advantage［J］．Academy of Management Review，1990，15(1):88 －102．默會(huì)知識(shí)具有不易表達(dá)和復(fù)雜性等特點(diǎn)。

知識(shí)的內(nèi)化是將吸收的知識(shí)轉(zhuǎn)化為組織中其他成員的隱性知識(shí)的過(guò)程。由于組織的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和員工對(duì)于職位定義的理解等隱性知識(shí)都是基于一定的組織情境形成的，存在一定的情境嵌入性，并且任何顯性知識(shí)向隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)化都無(wú)法剝離這些情境孤立地實(shí)現(xiàn)。①Alice Lam．Embedede Knowledge:Problem of Collaboration and Knowledge Transfer In Global Cooperative Ventures［J］．Organization Studies，1997，18(6):973 －996．因此，在知識(shí)內(nèi)化的過(guò)程中，關(guān)鍵是要內(nèi)化轉(zhuǎn)移知識(shí)技術(shù)成果的構(gòu)思、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)等思維邏輯方法，而這也是知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移中隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化的核心。

從企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)后的知識(shí)獲取角度來(lái)看，由于并購(gòu)雙方所處國(guó)家的語(yǔ)言、文化和消費(fèi)者特征等均有較大差異，使得默會(huì)知識(shí)的不易表達(dá)性和復(fù)雜性顯得更為明顯，從而增加知識(shí)轉(zhuǎn)移和內(nèi)化的難度，因此企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)時(shí)要充分考慮默會(huì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和內(nèi)化特點(diǎn)。

三、影響并購(gòu)后知識(shí)獲取的主導(dǎo)性因素:戰(zhàn)略意圖和知識(shí)轉(zhuǎn)移能力

Zack(2002)分析了組織戰(zhàn)略與知識(shí)戰(zhàn)略的缺口，以及雙方如何相互對(duì)應(yīng)。他認(rèn)為，應(yīng)首先分析組織應(yīng)該做什么，導(dǎo)出組織必須知道什么，然后分析組織目前知道什么，據(jù)此分析知識(shí)缺口，最后考慮如何進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，彌補(bǔ)知識(shí)缺口。②Zack M．Developing a Knowledge Strategy．In:C．W．Choo and N．Bounties(ads)．The Strategic Management of Intellectual Capital and Organizational Knowledge［M］．Oxford University Press，2002．Szulanski(1996)認(rèn)為，正是知識(shí)的缺口引導(dǎo)著知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。因此，我國(guó)企業(yè)總部通過(guò)分析知識(shí)戰(zhàn)略的缺口和子公司知識(shí)存量的匹配情況所確定的知識(shí)需求，是我國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)后選擇知識(shí)獲取內(nèi)容的決定因素。由于企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)都是出于某種戰(zhàn)略意圖的考慮，對(duì)于不同級(jí)別的戰(zhàn)略目標(biāo)，總部也會(huì)對(duì)于子公司知識(shí)的獲取有不同程度的關(guān)注度和不同程度的資源投入量。此外，由于獲取拓展國(guó)際市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)也是企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)的一個(gè)重要?jiǎng)右?，因此東道國(guó)市場(chǎng)對(duì)于并購(gòu)企業(yè)的重要程度也將左右總部對(duì)于并購(gòu)后知識(shí)獲取的關(guān)注度和資金投入比例。

跨國(guó)公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力，包括海外子公司向母公司的知識(shí)傳輸能力，以及母公司的知識(shí)吸收能力。海外子公司向母公司的知識(shí)傳輸能力是指海外子公司向跨國(guó)公司總部確切而真實(shí)得發(fā)出和解釋新知識(shí)，并讓公司總部理解和接受的能力。這種能力主要是針對(duì)知識(shí)發(fā)出企業(yè)而言的。海外子公司向總部知識(shí)轉(zhuǎn)移水平的高低，反映出兩者在正式和非正式信息共享水平上的高下。在我國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)后的知識(shí)獲取過(guò)程中知識(shí)傳輸是否順利，是直接由海外子公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力決定的，海外子公司的轉(zhuǎn)移能力越強(qiáng)，就越能更好地將知識(shí)轉(zhuǎn)移至母公司。同時(shí)，對(duì)并購(gòu)主體企業(yè)來(lái)說(shuō)，擁有適當(dāng)?shù)闹R(shí)吸收能力是十分重要的，它便于并購(gòu)企業(yè)利用吸收進(jìn)來(lái)的知識(shí)為其服務(wù)。知識(shí)獲取包括知識(shí)的吸收過(guò)程，而知識(shí)吸收進(jìn)行的是否順利，將由我國(guó)企業(yè)總部的吸收能力所決定，總部吸收能力越強(qiáng)，其對(duì)傳輸進(jìn)來(lái)的知識(shí)就越能充分的理解、消化和應(yīng)用。

四、情境性因素:距離和東道國(guó)態(tài)度

地處不同國(guó)別的跨國(guó)母子公司之間的距離不止包括地理距離，大多還包括由于技術(shù)發(fā)展水平和文化差異等造成的知識(shí)距離和文化距離。

Porter(1990)曾證明了地理位置接近是企業(yè)“面對(duì)面”學(xué)習(xí)的必要條件，Galbraith(1990)也指出，當(dāng)兩個(gè)組織在地理位置上相互分開的時(shí)候，在他們之間轉(zhuǎn)移技術(shù)嵌入性知識(shí)要慢得多。③Galbraith，Craig S．，Transferring Core Manufacturing Technologies In High－technology Firms［J］．California Management Review，1990，32(4):56－70．而Hamel(1991)則從知識(shí)距離的角度證實(shí)了當(dāng)知識(shí)來(lái)源方與接收方之間的知識(shí)距離不是太大的時(shí)候，組織學(xué)習(xí)的動(dòng)力最大，因?yàn)檫@使得學(xué)習(xí)者有能力對(duì)來(lái)源方的知識(shí)進(jìn)行收集、加工和整理。如果差距太大，知識(shí)流動(dòng)的數(shù)量就會(huì)減少。④Hamel G．Competition For Competence And Interpreter Learning Within International Strategic Alliances［J］．Strategic Management Journal，1991，(12):83 －103．

文化距離是另外一個(gè)重要的影響因素。企業(yè)文化的差距也會(huì)嚴(yán)重影響員工對(duì)新形成公司的認(rèn)同感和歸屬感，從而間接地影響跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效。Weber和Snekar(1996)曾證實(shí)了文化方面的差異對(duì)知識(shí)跨國(guó)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的消極的負(fù)面影響。⑤Weber，Y．＆ Shenkar，O，National and Corporate Cultural Fit in Mergers/Acquisitions:An Exploratory Study，Management Science，42，8，1996，pp:1215–1227．但之后的一些研究則認(rèn)為，伴隨著較大文化距離的跨國(guó)并購(gòu)行為往往使學(xué)習(xí)和整合的過(guò)程更為便利，并且也會(huì)為從被并購(gòu)子公司處學(xué)習(xí)新的知識(shí)提供更多的機(jī)會(huì)。⑥Vermeulen，F(xiàn)．＆ Barkema，H．，Learning through Acquisitions［J］．Academy of Management Journal，2001，3:457 –476．

由于知識(shí)的外溢將會(huì)導(dǎo)致?lián)碛羞@些知識(shí)的組織逐步喪失對(duì)于知識(shí)弱勢(shì)組織的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，為了防止過(guò)度的知識(shí)溢出造成當(dāng)?shù)刂R(shí)優(yōu)勢(shì)的喪失，東道國(guó)往往會(huì)對(duì)被并購(gòu)的子公司向并購(gòu)主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行諸多的條款限制。而且，較大規(guī)模的跨國(guó)并購(gòu)很容易強(qiáng)化企業(yè)所在國(guó)的民族意識(shí)，使其產(chǎn)生排斥情緒，從而導(dǎo)致并購(gòu)成本上升或成功率下降。

五、支持性因素:跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制、人力資源狀況和技術(shù)關(guān)注度

跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制可分為初級(jí)轉(zhuǎn)移機(jī)制和高級(jí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，初級(jí)知識(shí)機(jī)制主要是用來(lái)轉(zhuǎn)移明晰知識(shí)，而高級(jí)轉(zhuǎn)移機(jī)制則多與人際互動(dòng)相關(guān)聯(lián)，并在轉(zhuǎn)移默會(huì)知識(shí)和嵌入人員、任務(wù)、網(wǎng)絡(luò)知識(shí)等方面有特別優(yōu)勢(shì)。知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制作為一個(gè)包括有轉(zhuǎn)移工具以及類似的促進(jìn)或維護(hù)知識(shí)轉(zhuǎn)移制度的系統(tǒng)，無(wú)論是針對(duì)哪種知識(shí)類型，都將對(duì)跨國(guó)的知識(shí)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生重要的影響。在知識(shí)特性中，默會(huì)性對(duì)轉(zhuǎn)移結(jié)果的作用主要依靠不同知識(shí)轉(zhuǎn)移方式的中介來(lái)實(shí)現(xiàn)，這說(shuō)明如果沒(méi)有轉(zhuǎn)移機(jī)制的參與，知識(shí)默會(huì)性在知識(shí)跨國(guó)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的作用就無(wú)法得到體現(xiàn)。對(duì)于并購(gòu)企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)獲取知識(shí)的目標(biāo)主要是不易被初級(jí)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制直接作用的默會(huì)性知識(shí)。因此，擁有更多知識(shí)轉(zhuǎn)移工具和更多激勵(lì)制度扶持的高級(jí)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制就顯得更為重要。

跨國(guó)并購(gòu)會(huì)造成企業(yè)員工隊(duì)伍的變化，其對(duì)跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響主要是通過(guò)對(duì)企業(yè)核心能力的影響發(fā)揮作用。隨著跨國(guó)并購(gòu)的實(shí)施，一些不愿意留任的管理人員和技術(shù)人員將離去，留任的管理人員也將進(jìn)行大幅度的崗位變換，由此核心能力的主要載體——員工隊(duì)伍發(fā)生了變化，植根于企業(yè)員工的核心能力將隨之消失，而這將直接影響企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力。

由于跨國(guó)并購(gòu)后公司管理層的時(shí)間和注意力被集中于尋求和整合新的并購(gòu)，許多公司在新產(chǎn)品、新工藝和新技能上的投資明顯不足。雖然跨國(guó)并購(gòu)能夠在某些方面提高股東價(jià)值和回報(bào)，但企業(yè)原來(lái)重視技術(shù)、能力和產(chǎn)品的觀念會(huì)被新的重視財(cái)務(wù)的觀念所代替。①Long，J ＆ David Ravenscraft．The Role of Acquisitions in Foreign Direct Investment:Evidence from the U．S．Stock Market［J］．The Journal of Finance，1991，17:54 －69．大部分企業(yè)在進(jìn)行完跨國(guó)并購(gòu)后，管理層的注意力會(huì)被合并后的整合或債務(wù)管理過(guò)度吸引，從而使并購(gòu)之前“提高技術(shù)創(chuàng)新能力”的戰(zhàn)略意圖發(fā)生轉(zhuǎn)移，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移關(guān)注度的變化，最終影響跨國(guó)并購(gòu)知識(shí)獲取的效果。

F276．7

A

1003－4145［2011］08－0140－03

2010－11－17

孟執(zhí)芳，女，山東行政學(xué)院管理工程系教授;

陳夢(mèng)媛，女，美國(guó)加州州立大學(xué)圣貝納迪諾分校與山東大學(xué)威海分校商學(xué)院交流學(xué)生;

劉 楠，男，山東省農(nóng)業(yè)銀行工作人員。

(責(zé)任編輯:欒曉平luanxiaoping@163．com)