張 雪 琴

(鄭州大學 馬克思主義學院，河南 鄭州 450001)

當代中國公民身份構(gòu)建的原則與路徑選擇

張 雪 琴

(鄭州大學 馬克思主義學院，河南 鄭州 450001)

公民身份是一個歷史概念，隨著它根植于其中的政治社會的不同，表現(xiàn)出不同的內(nèi)涵。公民身份普世的功能和價值證明了構(gòu)建中國特色公民身份的必要性，而中國的公民身份發(fā)展之路不同于西方，表現(xiàn)出易受制度影響、工具主義傾向明顯、精英主義主導等特征，這些特征是構(gòu)建公民身份時必須給予考慮的。因此，中國公民身份的構(gòu)建要遵循一定的原則和進行恰當?shù)穆窂竭x擇。這些原則就是科學合理地揚棄文化傳統(tǒng)、理性學習國外先進經(jīng)驗和立足中國現(xiàn)實，而構(gòu)建的路徑選擇則是以下三種模式的有機結(jié)合：國家主導的“自上而下模式”、公民抗爭的“自下而上模式”和公民社會帶動的“中間協(xié)調(diào)兩邊模式”。

公民身份；構(gòu)建；原則；路徑

公民身份表示個人與國家之間的一種關(guān)系，在這種關(guān)系中，國家與個人通過交互的權(quán)利和義務聯(lián)系在一起。社會成員身份的確定是其他社會安排的前提和基礎(chǔ)，因此，公民是現(xiàn)代社會人們處理相互關(guān)系的身份基礎(chǔ)。沃爾澤認為：“在人類某些共同體里，我們互相分配的首要善是成員資格。我們在成員資格方面所做的一切建構(gòu)著我們所有其他的分配選擇：它決定了我們與誰一起做那些選擇，我們要求誰的服從并從他們身上征稅，以及我們給誰分配物品和服務?！盵1]另外，公民身份還具有維系社會規(guī)則、協(xié)調(diào)社會關(guān)系、凝聚社會價值的功能。眾所周知，公民身份是一種產(chǎn)生于西方語境的政治實踐和理論模式，西方國家的公民身份理論隨著政治形態(tài)變遷而歷經(jīng)演化，形成了不同的派別和研究范式。近年來，國內(nèi)學界開始重視公民身份理論的研究，譯介了許多關(guān)于公民身份理論的著作和文章，并且開始從公民身份的視角來關(guān)注中國的政治發(fā)展和社會問題。但是從目前情況看，對西方公民身份理論的譯介、評析占了研究內(nèi)容的大多數(shù)，而關(guān)于公民身份理論本土化的研究仍不多見。本文試圖探討的問題是：中國公民身份的形成軌跡和發(fā)展特征是什么，構(gòu)建中國特色公民身份應該遵循哪些原則，構(gòu)建中國特色公民身份的路徑又該如何選擇。

一、西方公民身份的發(fā)展和理論傳統(tǒng)

從歷史角度看，西方的公民身份理論經(jīng)歷了四次轉(zhuǎn)變，形成了兩大傳統(tǒng)。從古希臘城邦相互矛盾的公民身份到成為一種法律地位的羅馬公民身份，公民身份理論實現(xiàn)了第一次轉(zhuǎn)變；由于羅馬帝國的崩潰，基督教會的實力逐漸強大，公民身份理論實現(xiàn)了第二次轉(zhuǎn)變——“基督教公民身份理論”；文藝復興和宗教改革使人們逐漸意識到作為平等獨立個體的價值和尊嚴，平等觀念復蘇，個人自由凸顯，后經(jīng)美國《獨立宣言》和法國《人權(quán)和公民身份宣言》確認，公民身份在理論上成為人人都可享有的平等身份，公民身份理論實現(xiàn)了現(xiàn)代意義上的華麗轉(zhuǎn)身；二戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟全球化、生態(tài)環(huán)境惡化、女性主義運動、少數(shù)族群問題的出現(xiàn)，公民身份理論又出現(xiàn)許多的新的研究范式，如環(huán)境公民身份、性公民身份、多元主義公民身份等，這是公民身份理論的第四次轉(zhuǎn)變。同時，西方國家很多公共政策的制定與設計，其背后也都隱含著對構(gòu)建公民身份的路徑選擇，而不同的路徑選擇基于不同的公民身份理論傳統(tǒng)。

自由主義公民身份和共和主義公民身份是西方公民身份的兩大傳統(tǒng)，二者的分歧主要體現(xiàn)在不同的人性假設和如何處理公民與國家的關(guān)系上。自由主義公民身份的核心觀念是：公民擁有的各項權(quán)利具有首要價值，義務是為實現(xiàn)權(quán)利而付出的等價交換。即便一個國家缺乏品性良好的公民，也可以通過權(quán)力制衡、制度設計來保持自由民主。共和主義的公民身份則強調(diào)公民對共同體承擔的各種責任與義務，認為公民身份首先意味著一種責任，公民應當具備優(yōu)良的素質(zhì)和美好的品德，強調(diào)參與公共生活對公民的重要價值。在兩個理論傳統(tǒng)的觀照下，不同國家的公民身份形成模式也不一樣，大致可分為英國傳統(tǒng)、北美傳統(tǒng)和歐洲傳統(tǒng)，其中英國傳統(tǒng)集中關(guān)注的是福利與公民身份之間的歷史關(guān)系和社會階級的性質(zhì)，北美傳統(tǒng)主要關(guān)注的是族群與公民身份的關(guān)系，歐洲傳統(tǒng)則強調(diào)國家與公民的關(guān)系。

從以上分析可以看出：公民身份是一個歷史概念，隨著它根植于其中的政治社會的不同，表現(xiàn)出不同的內(nèi)涵。但是其背后蘊涵著人類在不同階段、于不同的政治共同體中關(guān)于自由解放的價值訴求。當我們思考如何實現(xiàn)公民身份理論的本土化轉(zhuǎn)換，構(gòu)建適合中國國情的公民身份時，中國公民身份的歷史軌跡和發(fā)展特征是必須給予考慮的。

二、中國公民身份的歷史軌跡與發(fā)展特征

一部中國古代史，就是一部封建專制的王權(quán)主義歷史，古代中國只有臣民身份而無公民身份?！懊瘛痹诠糯c“氓”“萌”等同義，意指卑微下賤的人。在傳統(tǒng)中國，君、臣、民是三種最基本的政治身份，它們之間的相互關(guān)系形成了傳統(tǒng)社會君與臣、臣與民、君與民三種基本的政治關(guān)系。臣民社會下的“民”在人格結(jié)構(gòu)上具有依附性；在認知和評價結(jié)構(gòu)上缺乏理性精神，易受習俗、慣例和神話支配和情感影響；在行為結(jié)構(gòu)上，幾乎沒有機會能夠?qū)ι鐣Y(jié)構(gòu)施加影響[2]。這種臣民身份伴隨中國封建社會的始終，經(jīng)過長達兩千多年的浸潤，形成了中國人靈魂深處的臣民意識。

直到19世紀末20世紀初，面對日益嚴重的民族危機，在尋求救亡圖存道路的過程中，改良派以“君主立憲制”為政治體制改革的主線，闡述了一系列“民權(quán)”思想，康有為、梁啟超、嚴復等人開始拿起西方民主憲政這個理論武器，或倡言維新變法，君主立憲，或倡言自由平等，民主共和。這在很大程度上促進了近代中國公民觀念的興起。但是他們對于“民權(quán)”的理解卻有共同的局限，要保留君主的權(quán)力，就不能給予人民以全部的權(quán)利，只能是部分的權(quán)利，在思想體系中，“民權(quán)”以“國民”為主體而區(qū)別于“民主”以“公民”為主體，因此，此時的公民身份無論是形式還是內(nèi)容都是不完整的。

“公民、公民身份作為一種思想觀念在清末已深入人心，但作為一種政治和法律制度是從中華民國開始的”[3]。1912年的《中國民國臨時約法》對國家的性質(zhì)和人民的權(quán)利與自由作了明確的規(guī)定。在第一章總綱中，第一和第二條規(guī)定中華民國由中華人民組織成立，國家主權(quán)屬于人民全體。第二章關(guān)于人民的具體規(guī)定足有十條之多，其中規(guī)定人民權(quán)利的有七條，另外還有兩條指出人民有依法律納稅和服兵役的義務。臨時約法從憲法的高度界定了公民身份的基本內(nèi)涵，從根本上否定了傳統(tǒng)的臣民觀念和臣民身份。此后的《中華民國憲法》(1923)、《中華民國訓政時期約法》(1931)、《中華民國憲法》(1946)等，皆取“國民”來表示國家權(quán)力所歸屬的主體。國民指具有一國國籍，并依該國憲法和法律規(guī)定“享有一定權(quán)利并承擔一定義務的人”，并非完全的權(quán)利和義務主體[4]。由此可以看出，此時的公民身份仍不是完整意義上的公民身份，但是它卻從根本上否定了傳統(tǒng)的臣民觀念和臣民身份。

隨著中華人民共和國的建立，公民身份實踐進入了一個全新的歷史時期。而改革開放前公民身份的發(fā)展并非一帆風順。首先，1949年作為臨時憲法性質(zhì)的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》(以下簡稱《共同綱領(lǐng)》)并沒有出現(xiàn)“公民”概念，而是交替使用“人民”和“國民”概念，在使用整體性概念“人民”時，提及了權(quán)利，即“人民”是權(quán)利的主體，而作為個體性概念的“國民”，則與義務聯(lián)系在一起[5]。1953年頒布的《中華人民共和國全國人民代表大會及地方各級人民代表大會選舉法》正式使用了“公民”概念，此后的法律文件統(tǒng)一使用了“公民”稱謂。1954年憲法在序言、總綱、國家機構(gòu)之后專章設立了公民的基本權(quán)利和義務，這標志著新中國公民身份制度的基本確立。從制度的目的與過程上，“五四憲法”的制度雖然體現(xiàn)了憲法制定的形式民主，但是該憲法并沒有制定出與憲政要求相一致的憲法保障體系。再加上憲法自身存在的一些缺陷，其確立的公民權(quán)利最終被虛置，甚至被廢棄和扭曲。這種結(jié)果是當時人治思潮泛濫、法治意識缺失的直接后果。

改革開放以后，我國的公民身份制度進入了一個新的發(fā)展時期，構(gòu)建公民身份的條件——諸如穩(wěn)定的社會政治結(jié)構(gòu)、市場經(jīng)濟、公民社會、公民意識等都在這個時期逐漸發(fā)育。1982年憲法明確規(guī)定凡具有中華人民共和國國籍的人都是中華人民共和國公民，在結(jié)構(gòu)體系上，憲法將“公民的基本權(quán)利和義務”的規(guī)定放置在“國家機構(gòu)”前面，體現(xiàn)了人民主權(quán)原則和對公民主體地位的重視。在內(nèi)容上，關(guān)于“公民的基本權(quán)利和義務”的規(guī)定也比前幾部憲法更加完善。但是，憲法對公民基本權(quán)利的規(guī)定仍然存在一些不足，如沒有恢復《共同綱領(lǐng)》和1954年憲法關(guān)于公民居住和遷徙自由的規(guī)定，這無疑是頑固的城鄉(xiāng)二元戶籍制度的存在使然。城鄉(xiāng)公民之間依然存在的經(jīng)濟權(quán)利、政治權(quán)利和社會權(quán)利的差異，這些與維護公民的人格尊嚴的規(guī)定背道而馳。

從公民身份的發(fā)展史看，我國公民身份興起的背景同西方國家存在很大差異，它是在市場經(jīng)濟不很發(fā)達、政治環(huán)境復雜、臣民文化根深蒂固的背景下發(fā)生的，發(fā)展過程一波三折，呈現(xiàn)出易受制度影響、工具主義傾向明顯、精英主義主導等特征。即使按照西方近代流行的“馬歇爾范式”也無法解釋中國的情況，因為中國公民身份發(fā)展沒有遵循從公民權(quán)利到政治權(quán)利再到社會權(quán)利的演進順序，更沒有遵循馬歇爾所指定的時間安排。在中國的政治發(fā)展史上，國家機構(gòu)從來就服從于一元制的權(quán)力中心，不同國家機構(gòu)之間只存在著功能上的分化，不存在彼此獨立和制衡的機制，國家機構(gòu)之間的這種關(guān)系對于各種公民身份權(quán)利能否取得實質(zhì)性的發(fā)展有著至關(guān)重要的影響。因此，他所講到的公民身份權(quán)利與不同的國家機構(gòu)之間的對應關(guān)系，也難以在中國歷史上找到證明。

三、構(gòu)建公民身份的原則與路徑選擇

公民身份理論雖起源于西方，但是對于自由、民主、平等、正義等價值的追求卻是人類共同的目標，公民身份所蘊涵的精神具有普世的意義。西方的公民身份理論雖然成熟但卻不能直接拿來使用，理論需經(jīng)過本土化的轉(zhuǎn)化，形成中國語境下的理論體系和研究范式，才能用來指導中國的政治實踐。這種轉(zhuǎn)換首先要做的就是構(gòu)建當代中國的公民身份。在構(gòu)建的過程中，必須遵循一定的原則和找準恰當?shù)穆窂健?/p>

構(gòu)建公民身份的原則。首先是科學合理地揚棄文化傳統(tǒng)。“文化傳統(tǒng)是指社會中人們固有的價值觀、精神取向以及普遍持有的觀念,它是民族的文化遺產(chǎn),是世世代代中國人骨子里滲透的精神氣質(zhì)”[6]。由于中國長期處于封建宗法社會，鑄成了一種壓抑人性的較穩(wěn)定的文化傳統(tǒng)，這種文化傳統(tǒng)把單方面的服從作為人的行為準則，對于中國國民性產(chǎn)生了深遠的影響。其中，以“王權(quán)主義”為核心的政治文化傳統(tǒng)和以“情感”為核心的道德文化傳統(tǒng)是構(gòu)建公民身份的重要阻力，而文化傳統(tǒng)中的“民本”思想和對“和諧”社會的追求則可以經(jīng)由轉(zhuǎn)化成為構(gòu)建公民身份的重要資源和動力。其次，要理性學習國外公民身份的先進理論和公民教育的先進經(jīng)驗。中國公民身份理論剛剛起步的時候，國外公民政治已歷經(jīng)歲月歷練成為文化特色。其中有許多東西是我們可以借鑒的，如自由主義公民身份對公民權(quán)利和自由的捍衛(wèi)，共和主義公民身份對公民美德和公民教育的重視，社群主義公民身份對社區(qū)參與和傳統(tǒng)文化的強調(diào)等。對經(jīng)驗的學習和借鑒不是一味地盲目照搬，要根據(jù)中國的實際情況有效地涵化它們，否則就會出現(xiàn)“食洋不化”的后果。再次，要立足中國國情，對有中國特色社會主義實踐進行深切關(guān)懷。如果說先進的理論和經(jīng)驗是種子，那么中國國情就是土壤，種子能不能開花結(jié)果，還要看其在土壤中的適應情況。當代中國最基本的國情就是現(xiàn)代性的建構(gòu)，若把公民身份的構(gòu)建放置到現(xiàn)代性建構(gòu)的框架之中，許多問題就會迎刃而解。

構(gòu)建公民身份的路徑選擇。關(guān)于中國的公民身份發(fā)展動力問題，有的學者曾經(jīng)提出過“雙動力”說，即“中國公民身份的發(fā)生和發(fā)展是一個公民抗爭與政府賦權(quán)相互融合的結(jié)果”[7]。但是，結(jié)合對當代中國社會現(xiàn)狀的考察，筆者認為應該是“三動力”說，即國家、公民社會和公民。改革開放之前，國家社會高度合一，幾乎沒有公民社會發(fā)展的空間，“雙動力”說能夠解釋公民身份理論的發(fā)展。而改革開放之后，公民社會增強了公民的政治認同感和凝聚力，并對政府行為構(gòu)成了有力的制約，已成為溝通政府與公民之間的橋梁。公民社會逐漸成為影響國家和社會變遷的重要力量，自然地成為構(gòu)建公民身份的重要動力源。因此，中國公民身份構(gòu)建的路徑應該是以下三種模式的有機結(jié)合：國家主導的“自上而下模式”、以公民抗爭為主的“自下而上模式”、由公民社會帶動的“中間協(xié)調(diào)兩邊模式”。

在國家主導的“自上而下模式”中，國家應當對現(xiàn)實存在的不平等的公民身份制度進行改革創(chuàng)新。而當下實現(xiàn)公平公民身份最大的阻礙是現(xiàn)行的戶籍制度，它是一種以城鄉(xiāng)分割為特征的二元化戶籍制度，制度中對公民遷徙權(quán)的限制和對公民身份的層級劃分嚴重阻礙了實質(zhì)公民身份的實現(xiàn)，使理應平等的公民身份分裂為現(xiàn)實中相對立和不平等的“城市人”身份與“農(nóng)村人”身份，且資源分配和社會福利附著其上，造成了差異性公民身份。而改革開放以后進行的戶籍制度改革至今仍沒有取得實質(zhì)性的進展，城鄉(xiāng)二元化的戶籍制度與實現(xiàn)真正公平的公民身份之間的矛盾仍然存在，關(guān)于公民遷徙權(quán)的問題和將社會福利與資源分配從戶籍制度中剝離出去仍應是改革的重點。只有以公民身份整合市民身份與農(nóng)民身份，才是解決社會轉(zhuǎn)型過程中許多焦點問題的關(guān)鍵。

在以公民抗爭為主的“自下而上模式”中，應當積極加強公民身份意識的培育。公民身份意識是公民對公民身份的內(nèi)涵和意義的一種高度理性自覺，關(guān)于公民身份的知識和理念只有內(nèi)化為公民價值體系的一部分才會成為公民行為的內(nèi)在驅(qū)動力。從歷史分析中可以看出，我國公民身份在制度層面的發(fā)展要高于意識層面和行為層面的發(fā)展，現(xiàn)實中存在的公民權(quán)責意識不強、參與意識不強、政治冷漠等現(xiàn)象，都是公民身份意識不強的表現(xiàn)。對于一個缺乏自由和民主傳統(tǒng)的現(xiàn)代化后發(fā)國家來說，在公民意識培育過程中，公民教育和公民參與的作用至關(guān)重要。中國的公民教育起步較晚，到目前為止，仍沒有形成完整的體系。在公民教育的理念上，要厘清公民教育同思想政治教育、道德教育、國民教育的區(qū)別，要把公民身份的內(nèi)涵和意義教育放到公民教育的首要位置，要盡快建立完整的、銜接良好的學校公民教育體系。意識的形成需要長期持久的學習和實踐，要把社會實踐當做培育公民身份意識的重要途徑，發(fā)展多種形式的公民有序參與，如農(nóng)村的村民自治和城市里的社區(qū)自治等。

在由公民社會帶動的“中間協(xié)調(diào)兩邊模式”中，公民社會的功能能否發(fā)揮，關(guān)鍵在于體制改革和政治文化重塑能否成功。公民社會是指既有別于國家也有別于市場、以非營利性的公民組織或者說自愿結(jié)社為核心要素的“第三領(lǐng)域”。它是一種公民自治的生活方式，是法治下自由的制度安排，是以公民為基點的社會，公民是社會最基本的責任主體，公民權(quán)利是社會規(guī)則最基本的出發(fā)點?，F(xiàn)代公民社會在其健康發(fā)展的情況下具有重要的積極功能：它奠定了基層民主特別是社會自治的組織基礎(chǔ)，一些民間組織積極投身于社會公益事業(yè)，改善了政府的形象，增強了公民的政治認同感。公民社會已經(jīng)成為影響政府決策的重要因素和推動政府改革的強大動力源[8]。因此，把公民社會視為中國公民身份構(gòu)建中的第三種力量是基于中國現(xiàn)實做出的分析。目前，我國公民社會的發(fā)展依然存在很多問題和困境，最主要的矛盾則是制度欠缺、政府權(quán)力邊界不清、公民意識不足等。因此，體制改革和政治文化重塑就成為促進公民社會發(fā)育不可或缺的兩翼。

[1]邁克爾·沃爾澤.正義諸領(lǐng)域[M].南京：譯林出版社，2002:38.

[2]周金華.新公民論——當代中國個體社會政治身份建構(gòu)引論[M].北京:中國社會科學出版社,2010:30-31.

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[4]姜士林，等.憲法學全書[M].北京:當代世界出版社,1997:27-28.

[5]顧成敏.公民社會與公民教育[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2008:170.

[6]陳聯(lián)俊，李萍.公民意識教育中文化傳統(tǒng)的影響[J].北京交通大學學報(社會科學版),2010(4).

[7]郭忠華.公民身份的研究范式——理論把握和本土化解釋[J].學海,2009(3).

[8]俞可平.中國公民社會研究的若干問題[J].中共中央黨校學報,2007(6).

[責任編輯孫景峰]

D621.5

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1000-2359(2011)02-0067-04

張雪琴(1980-)，女，河南商水人，鄭州大學馬克思主義學院博士研究生，河南師范大學政治與管理科學學院講師，主要從事公民學研究。

2010-12-12