汪 鵬

我國(guó)工業(yè)化水平的不斷提高,也給工業(yè)建筑發(fā)展提供了良好的機(jī)遇。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)分析,我國(guó)每年完成的建筑工程投資額中工業(yè)建筑占了一半以上。由于建筑上專(zhuān)業(yè)性的要求,業(yè)主方將生產(chǎn)基地的建造整體承包給一個(gè)代建方,尤其在項(xiàng)目運(yùn)行中實(shí)行專(zhuān)業(yè)管理,以達(dá)到加快建造進(jìn)度、提高質(zhì)量和降低成本,同時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。而代建方承擔(dān)了部分風(fēng)險(xiǎn),用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和資源,賺取可觀的代建費(fèi),從而達(dá)到“雙贏”的目的。

1 層次分析法介紹

層次分析法是20世紀(jì)70年代美國(guó)學(xué)者A.L.soaty提出的,又稱AHP法。它是一種處理復(fù)雜社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面決策問(wèn)題的方法。它能將決策思維過(guò)程系統(tǒng)化、模型化、數(shù)學(xué)化,可解決多目標(biāo)、多層次、多準(zhǔn)則的決策問(wèn)題。其評(píng)價(jià)的基本思路是:評(píng)價(jià)者將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為若干層次和若干要素,并在同一層次要素之間簡(jiǎn)單地進(jìn)行比較、判斷和計(jì)算,得到不同方案風(fēng)險(xiǎn)的水平,從而為方案的選擇提供決策依據(jù)[1]。

2 代建工業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和評(píng)估

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

在筆者接觸的數(shù)個(gè)項(xiàng)目中,通過(guò)對(duì)項(xiàng)目參與者的調(diào)查、核對(duì)表法以及訪談方法,以及通過(guò)多個(gè)項(xiàng)目的比較和專(zhuān)家會(huì)議,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果相差不大,成果基本是:對(duì)項(xiàng)目所面臨的內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類(lèi)和整理,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以分為 3個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要素,即環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)一級(jí)要素還可以分為 11個(gè)二級(jí)要素,二級(jí)要素又可以分為若干個(gè)子要素。形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告和體系結(jié)構(gòu),如圖 1所示。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表1 A層判斷矩陣及權(quán)重計(jì)算

表2 環(huán)境因素判斷矩陣

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后,對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的量化過(guò)程。本文指采用基于AHP的模糊綜合評(píng)判方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

根據(jù)代建項(xiàng)目特征分析,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素層和子因素層間各元素的相對(duì)重要性給出評(píng)判并構(gòu)造判斷矩陣。經(jīng)過(guò)計(jì)算求出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。

判斷矩陣及權(quán)重計(jì)算如表 1～表 4所示。

表3 技術(shù)因素判斷矩陣

表4 非技術(shù)因素判斷矩陣

層次單排序及一致性檢驗(yàn)見(jiàn)表 5。

各列歸一化得:

表5 層次單排序及一致性檢驗(yàn)

近似計(jì)算最大特征根:

R1-m判斷矩陣的各項(xiàng)數(shù)值為:

同理可得R2-m判斷矩陣的各項(xiàng)數(shù)值為:

R3-m判斷矩陣的各項(xiàng)數(shù)值為:

A-m判斷矩陣的各項(xiàng)數(shù)值為:

其中,R.I.的取值見(jiàn)表6。

表6 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I.

根據(jù)上面的計(jì)算,可以得到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重,見(jiàn)表7。

表7 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重

根據(jù)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重從大到小進(jìn)行排列,然后計(jì)算累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重,用百分?jǐn)?shù)表示。根據(jù)ABC綜合分析法及統(tǒng)計(jì)分析,累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在 75%以下的風(fēng)險(xiǎn)可定義為A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在75%～95%的風(fēng)險(xiǎn)可定為B類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在 95%以上的風(fēng)險(xiǎn)可定為 C類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),劃分結(jié)果見(jiàn)表 8。

表8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)表

3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議

本文著手研究了以代建工業(yè)項(xiàng)目為投資風(fēng)險(xiǎn)特征和風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的理論和方法。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的結(jié)果“該項(xiàng)目在實(shí)施階段所面臨的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素有環(huán)境、技術(shù)和非技術(shù)三方面的風(fēng)險(xiǎn)”,考慮到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,制定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。另外,根據(jù)如表 8所示的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果,對(duì)代建項(xiàng)目所具有的 A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)(分別來(lái)自非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中代建方風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中的決策風(fēng)險(xiǎn)、非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中資金風(fēng)險(xiǎn)、非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行重點(diǎn)管理,并建議應(yīng)對(duì)計(jì)劃如下:

1)代建方風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為 28.41%,是風(fēng)險(xiǎn)因素中權(quán)重最大的。代建方選擇的失敗可能導(dǎo)致全局性的嚴(yán)重?fù)p失,甚至是項(xiàng)目全局的失敗。很多時(shí)候,業(yè)主無(wú)法在事前對(duì)代建方行為進(jìn)行實(shí)時(shí)的觀察和監(jiān)督,同時(shí)由于代建方業(yè)績(jī)指標(biāo)的可計(jì)量程度低等原因,業(yè)主無(wú)法在事后對(duì)代建方的行為后果進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)和控制。這樣,在簽訂合同時(shí),就必須考慮到如何減弱合同關(guān)系不對(duì)稱的程度,加強(qiáng)對(duì)代建方的控制[2]。首先,應(yīng)從代建方選擇入手,選用實(shí)力強(qiáng),有大量成功項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的公司作為合作對(duì)象;其次,應(yīng)該加強(qiáng)技術(shù)和必要的商務(wù)溝通。利用和管理好代建方,將對(duì)項(xiàng)目是極其有益的。2)決策風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為 15.25%,是風(fēng)險(xiǎn)因素中權(quán)重其次的。由于決策的常態(tài)性,所以決策風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率也是相對(duì)較大的。決策之所以具有如此重要的意義,是由工程項(xiàng)目本身的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)所決定的[3]。首先,應(yīng)從決策者自身素質(zhì)入手,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)決策,減少個(gè)人主觀意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目不合理的影響;其次,應(yīng)該對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)和驗(yàn)證,減少因決策數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確而影響決策成果;再者,還要加強(qiáng)決策工具和技術(shù)的學(xué)習(xí)和應(yīng)用,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行快速而正確的處理,形成正確的決策意見(jiàn)以指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施。3)資金風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為 11.15%,是重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)于項(xiàng)目資金管理來(lái)說(shuō),內(nèi)部資金管理辦法應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容:資金計(jì)劃管理、資金支付管理。資金計(jì)劃管理、資金支付管理在項(xiàng)目中最重要的風(fēng)險(xiǎn)便是預(yù)付款管理。資金計(jì)劃管理是對(duì)項(xiàng)目上應(yīng)該支付的款項(xiàng)做到提前一個(gè)月上報(bào),以便財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)上報(bào)資金計(jì)劃來(lái)準(zhǔn)備資金。4)合同風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為 10.31%,是重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。控制合同風(fēng)險(xiǎn)的主要措施應(yīng)該包括:熟悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī);深入研究和全面分析招標(biāo)文件,簽訂完善的施工合同;掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)要素;加強(qiáng)履約管理,分析工程風(fēng)險(xiǎn);管好分包商,減少風(fēng)險(xiǎn)事件。采用轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)措施,包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。比如:推行索賠制度、推行擔(dān)保制度、推行保險(xiǎn)制度。特別是重大分項(xiàng)的投標(biāo)報(bào)價(jià)說(shuō)明中要求承包人做出保險(xiǎn)承諾。另外,在實(shí)際工作中,選擇項(xiàng)目合同類(lèi)型時(shí)主要考慮項(xiàng)目性質(zhì)、復(fù)雜程度、環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)程度和甲乙方的興趣及合作基礎(chǔ)等多種因素[4]。5)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為 8.98%,是重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。該風(fēng)險(xiǎn)屬于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)復(fù)雜的外部環(huán)境可能給項(xiàng)目帶來(lái)較多的不確定性并給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失。作為項(xiàng)目管理者,不能對(duì)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,只能適應(yīng)。應(yīng)多與政策制定和執(zhí)行部門(mén)加強(qiáng)溝通,及時(shí)了解最新信息,對(duì)于該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)回避的措施或適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)自留。對(duì)于由于宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)疲軟等可以采取放棄項(xiàng)目或調(diào)整投資方向;對(duì)于材料漲價(jià),可以動(dòng)用漲價(jià)預(yù)備費(fèi)進(jìn)行處理。

工業(yè)項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)、外部環(huán)境極其復(fù)雜,整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)涉及到環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等方方面面。加上代建工業(yè)項(xiàng)目市場(chǎng)剛剛起步,也具有許多不成熟和有待改進(jìn)的方面。另外風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)的方法種類(lèi)繁多,但具有較高集成度和成熟靈活的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法卻不容易找到,各類(lèi)評(píng)價(jià)方法所建立模型的適用性極為有限并存在難以評(píng)估的缺陷。這些都期待今后的工作當(dāng)中進(jìn)一步探索和研究。

[1] 王卓甫,談 飛,張?jiān)茖?等.工程項(xiàng)目管理[M].北京:中國(guó)水利電力出版社,2007.

[2] 王卓甫,簡(jiǎn)迎輝.工程項(xiàng)目管理——模式及其創(chuàng)新[M].北京:中國(guó)水利電力出版社,2006.

[3] 李佳升.工程項(xiàng)目管理[M].北京:人民交通出版社,2007.

[4] 劉荔娟.現(xiàn)代項(xiàng)目管理[M].第2版.上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2003.

[5] 龔 敬.淺談建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理[J].山西建筑,2010,36 (12):194-195.