四川師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 呂夢園

四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 羅明志

1 問題的提出

后金融危機(jī)時代，全球競爭日益激烈，中國企業(yè)面臨著巨大的國際市場競爭壓力。為了企業(yè)的生存和發(fā)展的空間，中國企業(yè)必須實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，不斷開拓國際市場。然而，選擇怎樣的模式進(jìn)入海外市場是關(guān)系到企業(yè)發(fā)展的重要問題，更是一項(xiàng)復(fù)雜的決策過程，選擇恰當(dāng)?shù)氖袌鲞M(jìn)入模式需要全面考慮到企業(yè)內(nèi)部因素，還應(yīng)考慮到外部環(huán)境因素。Kim和Hwang(1992)針對企業(yè)海外市場進(jìn)入模式選擇的問題，提出影響跨國公司進(jìn)入模式選擇的因素主要有以下三類：一是戰(zhàn)略變量。由于不同企業(yè)會制定不同的戰(zhàn)略對內(nèi)外資源實(shí)施控制，因此會選擇不同模式進(jìn)入海外市場；二是環(huán)境變量。企業(yè)資源投入的海外市場的程度取決于海外市場的不確定性與市場風(fēng)險的大小，因此企業(yè)進(jìn)入模式的差異受到企業(yè)資源投入程度的影響；三是交易變量。企業(yè)不同的know-how的價值與技術(shù)擴(kuò)散的風(fēng)險有關(guān)，導(dǎo)致企業(yè)海外市場選擇不同的進(jìn)入模式。對于跨國經(jīng)營的企業(yè)而言，文化整合問題是跨國公司管理中最為困難的問題，而影響進(jìn)入模式的環(huán)境變量與交易變量都與跨國界的文化差異有關(guān)，因此，本文僅就企業(yè)海外市場進(jìn)入模式的選擇與文化距離之間的相互關(guān)系進(jìn)行深入分析，以期尋找二者之間的內(nèi)在規(guī)律。

2 文化距離影響企業(yè)進(jìn)入模式選擇的理論分析

2.1 較小的文化距離對進(jìn)入模式選擇的影響

國與國之間、地區(qū)與地區(qū)之間最明顯的差異主要就體現(xiàn)在文化上的差異。如果國與國之間、地區(qū)與地區(qū)之間的風(fēng)俗、生活習(xí)慣比較接近，那么新進(jìn)入的跨國公司就更容易適應(yīng)東道國消費(fèi)者的習(xí)慣，進(jìn)而研發(fā)出更適合當(dāng)?shù)厥褂玫漠a(chǎn)品，減小在東道國市場銷售方面的不確定性，所以跨國公司就可以選擇更高控制程度的進(jìn)入模式，如獨(dú)資等，而無需過度依賴東道國當(dāng)?shù)貜S商在銷售上的協(xié)助，也不需要通過合資等方式防范文化沖突帶來的不確定風(fēng)險。此外，國與國之間、地區(qū)與地區(qū)之間在文化上的相似性，可以使跨國公司更容易收集到東道國市場或消費(fèi)者的信息，降低搜尋成本。廠商搜集信息的成本與談判成本都相應(yīng)較小，這也有利于跨國公司直接在東道國設(shè)立獨(dú)資公司。

因此，從理論上我們得到假設(shè)：

HA0：較小的文化距離導(dǎo)致較高控制程度的進(jìn)入模式。

2.2 較大的文化距離對進(jìn)入模式選擇的影響

如果國與國之間、地區(qū)與地區(qū)之間的文化距離較大，在語言、風(fēng)俗習(xí)慣上的差異會給跨國公司和東道國市場之間的信息交流造成不小的障礙，進(jìn)而使得東道國子公司向母公司學(xué)習(xí)技術(shù)和獲取管理經(jīng)驗(yàn)變得困難。此外，跨國公司會選擇謹(jǐn)慎的投資策略，通過降低在東道國的投資強(qiáng)度和控制程度，來規(guī)避由于在文化上的差異所帶來的市場風(fēng)險和不確定性，進(jìn)而降低海外投資的風(fēng)險。在這樣的情況下，跨國公司愿意采取合資的方式與東道國企業(yè)的合作，同時通過與東道國供應(yīng)商、消費(fèi)者、政府建立良好的關(guān)系來開拓當(dāng)?shù)厥袌?。這一觀點(diǎn)得到Erramili和Rao(1993)，Gatignon和Anderson(1988)以及Kogut和Singh(1988)的支持。因此，母國和東道國的文化距離會阻礙所有權(quán)水平的提高，即文化距離同控制程度負(fù)相關(guān)。

但是一些學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為較大的文化距離會激勵企業(yè)采取更高控制程度的進(jìn)入模式。因?yàn)樵诟呖刂瞥潭认?，企業(yè)可以更有效地進(jìn)行內(nèi)部管理，這會比合資企業(yè)更有效率和更有優(yōu)勢。賈鵬(2008)認(rèn)為：較高的投入可以使投資者按自己的意志辦事，這樣會更有效率，因此文化差異促使投資者采用較高的資源投入，該文章得出的實(shí)證結(jié)果是文化差異越大越采取較高的資源投入模式。

因此，從理論上我們得到兩個截然相反的假設(shè)：

HB0：較大的文化距離導(dǎo)致較低控制程度的進(jìn)入模式。

HB1：較大的文化距離導(dǎo)致較高控制程度的進(jìn)入模式。

3 文化距離影響企業(yè)進(jìn)入模式選擇的實(shí)證分析

面對文化距離對企業(yè)進(jìn)入模式選擇在理論上的爭論，我們需要對其進(jìn)行實(shí)證分析，尋找適合中國企業(yè)自身特點(diǎn)的規(guī)律。

3.1 數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

中國家電行業(yè)是中國市場化程度最高、開放最早、著名企業(yè)最集中的行業(yè)。中國家電行業(yè)中的上市公司率先開拓海外市場，是實(shí)踐“走出去”戰(zhàn)略的先行者，在企業(yè)進(jìn)入模式研究方面具有很強(qiáng)的代表性與典型意義，因此，我們以中國家電行業(yè)上市公司為切入點(diǎn)研究文化距離對中國企業(yè)海外市場進(jìn)入模式的影響。

根據(jù)銀河證券海王星V2客戶端數(shù)據(jù)顯示，滬深兩市上市公司中，屬于家電行業(yè)板塊的上市公司共有33家。為了獲得33家上市公司在海外經(jīng)營情況的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文整理了各個企業(yè)官方網(wǎng)站的數(shù)據(jù)資料。我們經(jīng)過篩選剔除由于上市時間較短以及統(tǒng)計口徑變化等原因造成的數(shù)據(jù)不完整樣本，以2003~2009年為研究年度，最終得到19個上市公司，共計76個樣本的數(shù)據(jù)。

3.2 數(shù)據(jù)分析

在本文的實(shí)證研究中，我們所研究的進(jìn)入模式包括獨(dú)資和合資兩種。其中獨(dú)資模式包括在東道國直接綠地投資建立分支機(jī)構(gòu)以及并購海外企業(yè)兩種方式。我們采用一個虛擬變量來衡量企業(yè)進(jìn)入海外市場的進(jìn)入模式選擇的決策。其中，若虛擬變量取值為“1”表示企業(yè)選擇獨(dú)資方式(綠地投資或完全收購)進(jìn)入外國市場；“0”表示企業(yè)選擇合資方式(契約協(xié)議、部分收購或合資企業(yè))進(jìn)入海外市場。

為衡量母國與東道國的文化距離，我們采用霍夫斯泰德(1980)提出的國家文化的四個維度：權(quán)力距離、個人主義、不確定性的避免和男性主義來對文化距離進(jìn)行測量。在對企業(yè)來源國分類后，根據(jù)Hofstede指數(shù)網(wǎng)站獲取樣本東道國與中國該指數(shù)的各項(xiàng)平均分計算出各中國與投資企業(yè)母國四個文化維度差異值平方和的平方根，最終得到文化差異指數(shù)。該指標(biāo)值越低，表明兩地人文環(huán)境差異越小。

我們將76個樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，得到各自的進(jìn)入模式虛擬變量值以及對應(yīng)的Hofstede指數(shù)，進(jìn)而得到中國家電行業(yè)上市公司海外進(jìn)入模式與文化距離之間的相互關(guān)系圖，如圖1所示：

圖1 進(jìn)入模式與文化距離相互關(guān)系圖

3.3 實(shí)證結(jié)果討論

從中國家電行業(yè)上市公司海外進(jìn)入模式與文化距離之間的相互關(guān)系圖中我們可以發(fā)現(xiàn)，76個樣本數(shù)據(jù)出現(xiàn)這樣一種有趣的現(xiàn)象，即當(dāng)文化距離較小(Hofstede指數(shù)<1)時，有17個樣本選擇了獨(dú)資進(jìn)入模式(虛擬變量為1)，而有41個樣本選擇了合資進(jìn)入模式(虛擬變量為0)；當(dāng)文化距離較大(Hofstede指數(shù)>1)時，有11個樣本選擇了獨(dú)資進(jìn)入模式(虛擬變量為1)，而有7個樣本選擇了合資進(jìn)入模式(虛擬變量為0)。

實(shí)證結(jié)果與HA0假設(shè)相矛盾，實(shí)證結(jié)果表明較小的文化距離將更可能導(dǎo)致較低控制程度的進(jìn)入模式。這一方面表明中國家電企業(yè)未能充分利用文化距離較小的優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)自主經(jīng)營，在自主研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)上存在薄弱環(huán)節(jié)，不能有效吸引文化距離較小的東道國市場消費(fèi)者；另一方面也表明中國企業(yè)的跨國經(jīng)營能力不足，抗風(fēng)險能力較弱，需要通過合資的方式降低自身的經(jīng)營風(fēng)險，我們可以認(rèn)為中國企業(yè)仍需要東道國企業(yè)或政府的協(xié)作才能“走出去”戰(zhàn)略。

同時，實(shí)證結(jié)果不能顯著判斷HB0與HB1假設(shè)的唯一適用性，實(shí)證結(jié)果表明較大的文化距離既可能導(dǎo)致較高的控制程度進(jìn)入模式，也可能導(dǎo)致較低的控制程度。出現(xiàn)這一現(xiàn)象存在兩種可能，一是對中國家電企業(yè)而言，HB0與HB1假設(shè)都是適用的，文化距離從交易成本和管理效率兩個方面共同影響跨國公司的進(jìn)入模式?jīng)Q策；二是這可能是受不同企業(yè)的戰(zhàn)略需求不同的影響，而不能單一地由文化距離解釋，由于跨國公司進(jìn)入較大文化距離國家的市場是出于不同的戰(zhàn)略考慮，因此不同的戰(zhàn)略會導(dǎo)致不同的進(jìn)入模式選擇方式。

4 結(jié)論與政策建議

中國家電行業(yè)上市公司海外市場進(jìn)入模式與文化距離間的實(shí)證分析結(jié)果與西方發(fā)達(dá)國家跨國公司的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并不吻合，理論預(yù)期與實(shí)證結(jié)果相悖：由于文化距離較小將更可能導(dǎo)致企業(yè)選擇較低控制程度的進(jìn)入模式。出現(xiàn)這一矛盾現(xiàn)象的原因可能是多方面的，而最主要的原因在于中國企業(yè)的自身素質(zhì)問題。目前，在國際化進(jìn)程中中國跨國公司自身素質(zhì)存在以下不足：一是國際經(jīng)驗(yàn)欠缺，不能準(zhǔn)確把握進(jìn)入時機(jī)；二是跨國經(jīng)營能力較弱，對海外市場風(fēng)險沒有足夠的掌控能力；三是科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，跨國企業(yè)缺乏核心競爭力。

中國家電行業(yè)作為中國最早開放的行業(yè)之一，是實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的領(lǐng)頭羊，代表了中國制造業(yè)的一些典型特征，中國家電行業(yè)跨國經(jīng)營的經(jīng)驗(yàn)對中國其他即將實(shí)現(xiàn)海外投資的企業(yè)具有很強(qiáng)的借鑒意義，中國家電企業(yè)目前遇到的問題在中國未來的跨國公司經(jīng)營過程中也可能遇到，其中的教訓(xùn)值得總結(jié)。為此，中國跨國公司應(yīng)針對自身素質(zhì)的缺陷大力提升企業(yè)實(shí)力，彌補(bǔ)自身不足，為全面進(jìn)入國際市場打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。

4.1 積極參與國際競爭與合作，積累跨國經(jīng)營的經(jīng)驗(yàn)

跨國經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)不足的中國企業(yè)在拓展海外市場的過程中，往往面臨不能準(zhǔn)確把握海外市場進(jìn)入時機(jī)這一問題，由于對機(jī)遇與風(fēng)險的誤判導(dǎo)致海外經(jīng)營發(fā)展失敗的案例很常見。要成功實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，必須加強(qiáng)對跨國經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的積累，而通過積極參與國際競爭與合作對積累跨國經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)有著重要的意義。因此，要引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)積極參與各種必要的國際競爭與國際合作，通過各種形式的跨國經(jīng)營，既能提升企業(yè)實(shí)力，又能增加跨國經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)。

4.2 提升跨國經(jīng)營能力，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益

文化距離越小將導(dǎo)致控制程度越低的進(jìn)入模式，這一實(shí)證結(jié)果與理論假設(shè)完全相悖，其原因在于中國企業(yè)的競爭力、國際業(yè)務(wù)能力都不足以支撐中國企業(yè)的跨國經(jīng)營，更加表明中國家電企業(yè)亟待進(jìn)一步提升自己的綜合實(shí)力。由于中國跨國公司不能規(guī)避海外風(fēng)險，不得不轉(zhuǎn)向合資等共同控制的進(jìn)入模式，讓東道國企業(yè)分擔(dān)市場風(fēng)險，以有效抵抗市場的不確定性。只有不斷地提升跨國經(jīng)營的綜合能力，中國跨國公司才能在海外業(yè)務(wù)單位增加、海外市場擴(kuò)張的國際化過程中，有效抵御海外市場的風(fēng)險，增強(qiáng)對子公司經(jīng)營的控制能力。這樣才具備獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，壟斷競爭優(yōu)勢的可能，進(jìn)而快速融入全球產(chǎn)業(yè)分工的格局。

4.3 促進(jìn)國際技術(shù)合作，打造企業(yè)核心競爭力

實(shí)證分析的結(jié)果表明，中國家電企業(yè)沒有充分意識到在某些國家文化距離較小的經(jīng)營優(yōu)勢，未能充分利用這一優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)完全控制模式的自主經(jīng)營。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因在于，中國企業(yè)在自主研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)上存在薄弱環(huán)節(jié)，因此必須采取合資方式以擴(kuò)大銷售渠道。針對這一問題，應(yīng)該通過鼓勵和促進(jìn)中國跨國公司參與到海外技術(shù)合作中，一方面可以學(xué)習(xí)、引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，以彌補(bǔ)自己的能力缺陷，以加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的培育；另一方面，通過海外業(yè)務(wù)單位與中國母公司之間的資源流動與技術(shù)共享，有效降低跨國公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)成本，提升企業(yè)在專有技術(shù)上的核心競爭力。中國跨國公司應(yīng)首先致力于對海外核心技術(shù)的直接掌控，然后尋求對海外市場的不斷拓展，這是實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略的又一重要途徑。

[1]王亞勤.中國家電企業(yè)國際市場進(jìn)入模式研究[D].大連海事大學(xué),2006(36).

[2]賈鵬.中國企業(yè)對外直接投資進(jìn)入模式影響因素選擇[D].中南大學(xué),2008(56).