郭歡歡

羅爾斯的“原初狀態(tài)”解讀

郭歡歡

原初狀態(tài)是羅爾斯正義理論的基石和邏輯起點(diǎn)，在其理論中占有重要的地位。而他設(shè)計(jì)原初狀態(tài)的目的是為人們選擇他的兩個(gè)正義原則而設(shè)立的公正的社會(huì)環(huán)境，這是一種理想的假設(shè)。這一理論不僅在當(dāng)代哲學(xué)界引起巨大反響，同時(shí)也為我們?cè)谏鐣?huì)主義條件下構(gòu)建和諧社會(huì)做出了不可或缺的指導(dǎo)作用。

原初狀態(tài)；平等；正義

美國當(dāng)代著名哲學(xué)家、倫理學(xué)家約翰·羅爾斯（John.Rawls.1921-2002）構(gòu)建的正義理論已成為令人振聾發(fā)聵的學(xué)術(shù)經(jīng)典，其代表作《正義論》被譽(yù)為“二次大戰(zhàn)后倫理學(xué)、政治哲學(xué)領(lǐng)域中最重要的理論著作”。而他的正義理論的邏輯起點(diǎn)——“原初狀態(tài)”也引起了很多學(xué)者的興趣，并對(duì)其進(jìn)行了深入討論。

羅爾斯提出“原初狀態(tài)”這一概念的目的是為人們選擇他的兩個(gè)正義原則而設(shè)立了一個(gè)公正的社會(huì)環(huán)境，這被稱為正義的環(huán)境。他將“原初狀態(tài)”定義為“一種其間所達(dá)到的任何契約都是公平的狀態(tài)，一種各方在其中都是作為道德人的平等代表、選擇的結(jié)果不受偶然因素或社會(huì)力量的相對(duì)平衡所決定的狀態(tài)?！保?］115同時(shí)他又認(rèn)為，“原初狀態(tài)”并不是一種真實(shí)存在的狀態(tài)，它的成立僅僅是一種思辨的設(shè)計(jì)，我們可以通過對(duì)其條件的設(shè)置來做出不同的解釋，從而得出不同的結(jié)論，以便人們能夠在任何條件下都能在這種原初狀態(tài)下，通過對(duì)各方推理而選擇正義原則。

“原初狀態(tài)”所要求的正義環(huán)境需要具備主觀方面的條件和客觀方面的條件。主觀方面的條件主要是針對(duì)立約者的，也即社會(huì)合作的主體。這些立約者一方面都有相似的利益和需求，這就為相互合作提供了動(dòng)因。另一方面他們又有各自的生活計(jì)劃和目標(biāo)，這樣就會(huì)造成在自然和社會(huì)資源方面需求的沖突。同時(shí)，他們?cè)谟喠⑵跫s時(shí)，僅僅是從自利的動(dòng)機(jī)出發(fā)，而完全不用考慮他人利益。需要指出的是，這些立約者都是有理性的立約者，他們會(huì)在理性的支配下選擇訂立契約。客觀方面的條件主要是針對(duì)世界物質(zhì)資源以及立約者進(jìn)行合作的可能性的問題。在我們的現(xiàn)實(shí)世界中，物質(zhì)資源相當(dāng)有限，不可能滿足每個(gè)人的所有欲望。如果物質(zhì)資源十分充足，能夠滿足人們所有的欲望，這樣人們就沒有合作的必要了。同時(shí)，世界資源也沒有匱乏到使合作無法進(jìn)行的地步，社會(huì)合作能夠使立約者的利益更大化，所以，立約者們從利益角度出發(fā)，必然會(huì)選擇與其他立約者進(jìn)行合作，這樣一來就使社會(huì)合作本身兼具必要性和可行性特征。此外，羅爾斯又強(qiáng)調(diào)了主客觀條件中比較重要的環(huán)節(jié)，那就是物質(zhì)資源的適度匱乏以及立約者之間相互冷淡的條件。立約者之間相互冷淡并不是我們實(shí)際交往中的冷漠，而是指在原初狀態(tài)中，人們都是基于互不嫉妒、各盡所能的心態(tài)來對(duì)原則做出選擇，它是原初狀態(tài)中人們謀求發(fā)展的思維和行動(dòng)方式。羅爾斯認(rèn)為，只有在這種情況下，才能創(chuàng)造出理想的正義環(huán)境。而在一般情況下，人們會(huì)受到來自各方因素的影響，從而使得人們把選擇的出發(fā)點(diǎn)放在自身所處的環(huán)境及自身利益上，以實(shí)現(xiàn)利己的目的。而羅爾斯設(shè)定的原初狀態(tài)，則排除了這些偶然因素的干擾，將人們處于無知之幕之下進(jìn)行選擇。羅爾斯在他的《正義論》中對(duì)此做出了進(jìn)一步闡釋：“我們假定各方不知道某些特殊的事實(shí)，首先，沒有人知道他在社會(huì)中的位置，他的階級(jí)和社會(huì)身份，也不知道他在天生資質(zhì)和自然能力分配中的運(yùn)氣，以及他的理智和力量等情形。其次，沒有任何人知道他的善的觀念，他的合理的生活計(jì)劃的特殊性，甚至不知道他的心理特征如討厭冒險(xiǎn)、樂觀或悲觀的氣質(zhì)。再次，我假定各方不知道這一社會(huì)的經(jīng)濟(jì)或政治狀態(tài)，或者他能達(dá)到的文明和文化水平，處在原初狀態(tài)中的人們也沒有任何有關(guān)他們屬于什么世代的信息，這些對(duì)知識(shí)的廣泛限制所以是恰當(dāng)?shù)?，部分是因?yàn)樯鐣?huì)正義的問題既在一代之中出現(xiàn)，也在代與代之間出現(xiàn)。例如，恰當(dāng)?shù)馁Y金儲(chǔ)存率和自然資源及自然環(huán)境的保護(hù)問題?！保?］136羅爾斯認(rèn)為，這個(gè)“無知之幕”蒙蔽了人們對(duì)其自身的具體信息包括性別、興趣、能力、信仰、善觀念等，同時(shí)也蒙蔽了他們對(duì)具體事物的知識(shí)，他們僅僅了解到的是社會(huì)中存在公平公正的情況，這就消除了人們?cè)谶x擇契約條款時(shí)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)甚而壓迫奴役等的必要。只有這樣，每個(gè)社會(huì)成員、立約者才會(huì)在理論上實(shí)現(xiàn)立足于平等的地位和出發(fā)點(diǎn)上。

當(dāng)然，很多學(xué)者對(duì)“原初狀態(tài)”的設(shè)計(jì)也提出質(zhì)疑，認(rèn)為這一設(shè)計(jì)看起來十分怪異，并認(rèn)為對(duì)這一概念的把握存在很大的難度。他們更傾向于在自己已有認(rèn)知的基礎(chǔ)上更理智地選擇他們的正義原則，因?yàn)槿藗儚囊簧聛?，就?duì)自己的具體信息了解得很清楚，而羅爾斯認(rèn)為，他的正義理論所研究的內(nèi)容中包含社會(huì)的平等問題。之所以要研究平等是因?yàn)樯鐣?huì)中存在不平等，而這種不平等總是由在社會(huì)中處于不利地位的人提出的，因?yàn)橐粋€(gè)處于較高社會(huì)地位，擁有財(cái)富、智慧、機(jī)遇等優(yōu)勢(shì)的人是不會(huì)認(rèn)為社會(huì)不公平的，所以，要想消除不平等，就必須消除兩方面的因素影響：一是人們總是處于某種社會(huì)環(huán)境條件之下，勢(shì)必會(huì)對(duì)某種事物存在偏見。二是人們?cè)谏鐣?huì)當(dāng)中所處的地位也是不同的，因此一些人會(huì)比其他人更有權(quán)力，也就更有優(yōu)勢(shì)。而羅爾斯所設(shè)置的原初狀態(tài)，就是讓人們都被無知之幕籠罩，這樣就消除了這些偶然因素的影響，從而實(shí)現(xiàn)平等的起點(diǎn)，使人們做出公正平等的選擇。

羅爾斯的“原初狀態(tài)”理論不僅在當(dāng)代哲學(xué)界引起巨大反響，并且對(duì)解決現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在的一系列問題也具有相當(dāng)大的啟示意義。

在理論上，“原初狀態(tài)”理論協(xié)調(diào)了自由和平等的關(guān)系。羅爾斯通過設(shè)置“原初狀態(tài)”這一理念，重新確立了自由和平等的關(guān)系，從而開辟了一條新的途徑，即平等的自由主義。在西方哲學(xué)史上，自由主義作為一個(gè)學(xué)術(shù)流派占據(jù)著重要的地位，它的主題可以分為兩個(gè)方面：一方面是自由價(jià)值，包括財(cái)產(chǎn)自由、思想自由等。另一方面是自由的制度，它要求建立一種新的民主制度用以保障人們享有自由。當(dāng)然，在自由主義的理論范疇里也包含著一些平等的內(nèi)容，但平等這一問題一直被淹沒在自由這個(gè)主題里。歷史上一些學(xué)者也試圖對(duì)這一問題進(jìn)行討論，例如盧梭等，但他們并沒有把平等作為根本原則。

而羅爾斯對(duì)“原初狀態(tài)”的設(shè)計(jì)，恰恰把平等和自由同時(shí)作為其正義理論的核心價(jià)值，把平等問題突破自由的桎梏，推到政治和道德哲學(xué)的前臺(tái)，并提出“正義總是意味著某種平等”。他認(rèn)為，平等和自由是他的正義理論所追求的根本目的。在社會(huì)中，個(gè)人的獨(dú)立、平等、自由的權(quán)利應(yīng)該得到保護(hù)，作為社會(huì)成員的每一個(gè)個(gè)人都應(yīng)當(dāng)被平等地對(duì)待，每個(gè)人要有平等的生存發(fā)展機(jī)會(huì)，這一點(diǎn)我們可以從羅爾斯對(duì)“原初狀態(tài)”的定義中可以看出，他更注重平等問題。當(dāng)然，作為自由主義陣營中的一員，羅爾斯并沒有拋棄自由這個(gè)主題，他只是通過原初狀態(tài)的設(shè)計(jì)將政治哲學(xué)的主題由單純的自由轉(zhuǎn)為平等的自由，通過對(duì)平等問題的解決來實(shí)現(xiàn)對(duì)自由問題的解決。

實(shí)踐中，“原初狀態(tài)”理論對(duì)解決弱勢(shì)群體問題有著重要的啟示意義。隨著現(xiàn)代化建設(shè)的不斷發(fā)展，我國的社會(huì)階層也在發(fā)生著重大的改變，尤其是在社會(huì)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的今天，社會(huì)貧富差距逐漸拉大，從而導(dǎo)致了弱勢(shì)群體的出現(xiàn)。所謂弱勢(shì)群體，是指一定時(shí)期一定社會(huì)條件下，一些人們由于天賦、健康、能力等客觀原則的差異和限制，導(dǎo)致他們?cè)谏鐣?huì)生活中總是處于一種不利的地位。這類群體包括老弱病殘者、無勞動(dòng)能力的依賴人群(主要是兒童)和在勞動(dòng)市場和生活機(jī)會(huì)分配中競爭力較弱、綜合能力較低而受到不平等對(duì)待的群體，如女性、非城市人口、農(nóng)村貧困人口和失業(yè)、下崗人員等。羅爾斯在正義理論中稱之為“最少受惠者”。在當(dāng)今社會(huì)中，如何保護(hù)弱勢(shì)群體、保障他們的基本權(quán)利，如何縮減貧富差距、減少社會(huì)矛盾，成為亟待解決的問題。

“原初狀態(tài)”理論從根本上賦予人們平等，體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)中每一個(gè)人的平等自由價(jià)值的尊重，它對(duì)弱勢(shì)群體的關(guān)注也為現(xiàn)今政治、道德哲學(xué)提供了指導(dǎo)，從而引導(dǎo)社會(huì)及每個(gè)成員關(guān)注弱勢(shì)群體，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。羅爾斯沒有將弱勢(shì)群體所遭遇的不平等訴諸于同情、博愛等一系列感情沖動(dòng)，而將其訴諸于公共理性指導(dǎo)下制度的正義，使這種人文關(guān)懷更具有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，從而使現(xiàn)今的政治哲學(xué)向更理性、更成熟的方向發(fā)展，也使得現(xiàn)實(shí)社會(huì)更加和諧、穩(wěn)定的向前發(fā)展。

當(dāng)然，羅爾斯的原初狀態(tài)理論自身也存在一定的局限性，這從諸多學(xué)者對(duì)其批判中可見一斑，但這些批評(píng)絲毫沒有動(dòng)搖這一理論在政治哲學(xué)領(lǐng)域中產(chǎn)生的巨大影響，也不能掩蓋它對(duì)我們?cè)谏鐣?huì)主義條件下構(gòu)建和諧社會(huì)所做出的不可或缺的指導(dǎo)作用。

[1]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,何包鋼,廖申白譯.北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,1998.

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：1673-1999（2011）04-0017-02

郭歡歡（1985-），女，河南洛陽人，河南科技大學(xué)(河南洛陽471003)政治與社會(huì)學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)樗枷胝谓逃?/p>

2010-11-27