閻昱彤，王昕旭

(1.內(nèi)蒙古大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特010021;2.內(nèi)蒙古財經(jīng)學(xué)院 中文系，內(nèi)蒙古 呼和浩特010070)

西方發(fā)達(dá)國家對于企業(yè)國際化的研究始于上個世紀(jì)60年代，隨著越來越多的企業(yè)國際化的發(fā)展，新問題和新現(xiàn)象的層出不窮，進一步推動了企業(yè)國際化理論的發(fā)展。總體而言，西方企業(yè)國際化理論大體可以分成三個階段:第一階段，西方傳統(tǒng)的四大跨國企業(yè)理論是所有企業(yè)國際化理論的基礎(chǔ);第二階段，鄧寧提出的生產(chǎn)折中理論后來發(fā)展成為比較完善的國際化理論;第三階段，在20世紀(jì)80年代后，隨著企業(yè)國際化進程的加快，企業(yè)國際化理論更多地和網(wǎng)絡(luò)觀、技術(shù)創(chuàng)新理論聯(lián)系起來，出現(xiàn)了百家爭鳴的局面。

西方傳統(tǒng)的企業(yè)國際化理論包括壟斷優(yōu)勢理論、區(qū)位優(yōu)勢理論、產(chǎn)品生命周期理論和內(nèi)部化理論。按照美國學(xué)者海默所提出的壟斷優(yōu)勢理論，市場不完全是跨國公司對外直接投資的根本原因。由索斯納德提出，艾薩德擴展的區(qū)位優(yōu)勢理論則認(rèn)為，跨國公司之所以向某一特定地區(qū)進行投資，是因為它可以獲取一定的區(qū)位優(yōu)勢，這種優(yōu)勢在其他東道國或地區(qū)卻是沒有的。弗農(nóng)于1996年提出了產(chǎn)品生命周期理論，該理論認(rèn)為，產(chǎn)品生命周期的發(fā)展規(guī)律決定了企業(yè)必須進行對外投資，跨國投資是遵循產(chǎn)品生命周期的一個必然步驟。內(nèi)部化理論是由巴克利和卡森在前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上提出的，由拉格曼進一步發(fā)展。該理論認(rèn)為:當(dāng)市場交易成本巨大或市場難以組織時，企業(yè)會改用企業(yè)所有權(quán)聯(lián)結(jié)，即以內(nèi)部市場作為代替，以降低交易費用，提高經(jīng)營效率;當(dāng)開辟內(nèi)部市場的行動跨越國界時，就形成國際直接投資活動。該理論過分強調(diào)跨國公司主觀意圖，忽視經(jīng)濟環(huán)境的變化，不免帶有很大的負(fù)面性和局限性。

一、國際生產(chǎn)折中理論

該理論在1977年由鄧寧提出。它是采用折中的方法對西方傳統(tǒng)跨國理論的有機綜合，是迄今為止最為完善的跨國企業(yè)理論——具有較強的適應(yīng)性和綜合性，能解釋對外直接投資的動機，被人們廣泛接受。

該理論認(rèn)為，只有當(dāng)所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢同時具備時，才完全擁有對外直接投資的條件;所有權(quán)優(yōu)勢是企業(yè)擁有或能獲得，而別國企業(yè)沒有或無法獲得的技術(shù)、規(guī)模、管理、金融等方面的特定優(yōu)勢，是對外直接投資的基礎(chǔ);內(nèi)部化優(yōu)勢是企業(yè)將其所有權(quán)優(yōu)勢以直接投資的方式通過內(nèi)部市場轉(zhuǎn)移給國外子公司，從而與所有權(quán)優(yōu)勢共同構(gòu)成對外投資的必要條件;區(qū)位優(yōu)勢是具備必要條件之后不可少的充分條件。

在不完全具備這三個優(yōu)勢的情況下，例如，有前兩個優(yōu)勢而缺少區(qū)位優(yōu)勢，則只能在國內(nèi)進行生產(chǎn)而后出口;再如，只有所有權(quán)優(yōu)勢則只能采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式?？傊疾荒苄纬蓪ν獾闹苯油顿Y。

二、最新的企業(yè)國際化理論

(一)企業(yè)跨國化網(wǎng)絡(luò)理論

該理論由Johanson和Mattson提出。該理論認(rèn)為，因為單個廠商的生存依賴于其他企業(yè)所控制的資源，因此，企業(yè)國際化是企業(yè)在國際市場中建立和發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過程;企業(yè)必須通過提高其在網(wǎng)絡(luò)中的地位來得到這些資源;提高地位的途徑是通過國際貿(mào)易、國際投資擴大網(wǎng)絡(luò)范圍，通過地區(qū)經(jīng)濟一體化消除經(jīng)營障礙，提高國際化程度。

(二)企業(yè)跨國戰(zhàn)略管理理論

錢德勒以“企業(yè)追隨戰(zhàn)略”的著名論斷表明跨國公司的戰(zhàn)略將極大地影響其戰(zhàn)略計劃的進程、跨國化程度、市場進入模式，決定其結(jié)構(gòu)?？鐕镜膽?zhàn)略可分為種族中心、多國中心、地區(qū)中心和全球中心四種。

(三)與創(chuàng)新相聯(lián)系的跨國化模型

克辛科等將技術(shù)創(chuàng)新的演進模型應(yīng)用于企業(yè)跨國化過程，認(rèn)為企業(yè)跨國經(jīng)營是企業(yè)外部推動機制和企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動機制相互作用的結(jié)果;特別是企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動機制中的制度創(chuàng)新、所有權(quán)優(yōu)勢的形成，決定了企業(yè)從最初走出國門轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕a(chǎn)。

(四)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論

該理論認(rèn)為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩個途徑:由本土企業(yè)通過出口、許可證、直接投資進行;由境外子公司通過自身技術(shù)創(chuàng)新同步實現(xiàn)技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移。該理論的特點是從技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度討論跨國經(jīng)營。

(五)跨文化理論

1.霍夫斯蒂德的國家文化距離模型

該模型用五個維度區(qū)分不同國家的不同文化價值觀。第一是權(quán)力距離，或稱權(quán)力距離指數(shù)，用以衡量人們接受權(quán)力不平等分配的程度。例如，在中國、日本等亞洲國家，認(rèn)為權(quán)力距離越小，社會越民主。在奧地利、以色列、丹麥等國，認(rèn)為人們彼此是平等的，等級制度不過是職務(wù)不同而已，企業(yè)上下級感情相近，下級容易接近并反駁上級。第二是個人主義/集體主義，或稱個人主義指數(shù)。比如在一些英語占統(tǒng)治地位的國家，人們通常以個人為中心，為個人利益努力，往往忽視整體利益，個人主義文化盛行;在韓國、日本等國集體主義文化呈強勢，強調(diào)團隊協(xié)作，通過集體價值體現(xiàn)個人價值，傾向于集體決策。第三是對不確定問題的回避程度，用以表現(xiàn)人們對待風(fēng)險的態(tài)度。風(fēng)險回避程度越高，表示人們越懼怕風(fēng)險;反之，表示越能夠承擔(dān)風(fēng)險。第四是女權(quán)主義/男權(quán)主義。用以衡量文化反映的主要內(nèi)容是男性的果斷堅定、勇于競爭還是女性的和諧、溫和、追求生活質(zhì)量和良好的人際關(guān)系。一般而言，男權(quán)主義傾向較強的國家，人們注重收入、競爭、成就、經(jīng)濟增長;女權(quán)主義傾向強的國家則注重平等、團結(jié)、責(zé)任、人性化、生活品質(zhì)、工作環(huán)境、就業(yè)保障，企業(yè)內(nèi)部工作壓力較低，員工具有較高自由度，人們以良好的人際關(guān)系和生活環(huán)境為成就。第五是長期取向/短期取向，用以區(qū)分人們心目中對長期導(dǎo)向或短期導(dǎo)向的偏好。這點是對東西文化的比較研究的體現(xiàn)。

2.西歐國家文化區(qū)域模型

根據(jù)霍夫斯蒂德的研究數(shù)據(jù)，尤斯捏爾按照文化相似性，將西歐國家分成四類，卡斯柏、布隆姆將歐洲國家的文化分為三類。這種劃分對于國際零售商海外市場的選擇提供了一定意義上的理論參考。

(六)企業(yè)內(nèi)外向聯(lián)系理論

芬蘭學(xué)者威爾什(Lawrence S.Welch)和羅斯坦瑞尼(Reijo K.Luostarinen)在1993年發(fā)表的題為“國際化中的內(nèi)外向聯(lián)系”一文中認(rèn)為:企業(yè)內(nèi)向國際化過程會影響其外向國際化的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)向國際化的效果將決定其外向國際化的成功。

梁能和魯桐等國內(nèi)學(xué)者也提出了企業(yè)走向世界的兩條道路的觀點。他們認(rèn)為企業(yè)走向世界在很大程度上意味著面對如何在本地市場迎接世界競爭的問題。因此，走向世界可以分為外向型和內(nèi)向型兩類，或者說走向世界的外向道路和內(nèi)向道路。外向國際化的形式主要指直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同安排、國外合資合營、海外子公司和分公司;內(nèi)向國際化活動主要包括進口、購買技術(shù)專利、三來一補、國內(nèi)合資合營、成為外國公司的國內(nèi)子公司或分公司。

國內(nèi)學(xué)者在對中國企業(yè)跨國經(jīng)營的研究中發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)國際化與其他國家企業(yè)的國際化相比是在兩個特殊條件下展開的:一是作為發(fā)展中國家企業(yè)，屬于后發(fā)展型跨國公司，在競爭優(yōu)勢、外國市場的進入方式和所有權(quán)方式等方面與先發(fā)展型跨國公司有明顯不同;二是中國是一種過度經(jīng)濟體制，在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變過程中，政府和企業(yè)都面臨著逐漸轉(zhuǎn)變職能以適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的問題。中國企業(yè)面臨著市場化和國際化的雙重任務(wù)。一方面，國有企業(yè)改革由經(jīng)營權(quán)擴大到產(chǎn)權(quán);另一方面，大量外國直接投資涌入使中國企業(yè)在自己的本土上面對國際競爭。因此，中國企業(yè)的國際化有其不同的特征和路徑選擇。

在中國企業(yè)國際化的發(fā)展過程中，內(nèi)向國際化是其外向國際化的必要基礎(chǔ)和條件:(l)技術(shù)、設(shè)備進口及合資企業(yè)的建立是企業(yè)跨國經(jīng)營(出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同安排、投資建廠)的前期準(zhǔn)備;(2)內(nèi)向國際化的方式、速度、規(guī)模影響外向國際化的方式和發(fā)展速度;(3)內(nèi)向國際化的經(jīng)驗積累直接影響企業(yè)跨國經(jīng)營的成功率;(4)企業(yè)內(nèi)向國際化對外向國際化的聯(lián)系和影響并不限于企業(yè)跨國經(jīng)營的初期階段，而是貫穿于企業(yè)國際化的全過程;(5)企業(yè)的外向國際化也會在一定程度上影響其內(nèi)向國際化的深度和廣度。企業(yè)國際化的內(nèi)外向聯(lián)系模型符合中國零售企業(yè)的國際化特點和現(xiàn)實狀況，是中國零售企業(yè)國際化的指導(dǎo)思想。

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