白 虹

（西北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，甘肅 蘭州730070）

陜北窯洞的符號(hào)學(xué)解讀

白 虹

（西北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，甘肅 蘭州730070）

窯洞是陜北地區(qū)獨(dú)具特色的民居，它與陜北獨(dú)特的地緣環(huán)境、人文環(huán)境有著密切的關(guān)系。窯洞作為陜北文化的民俗符號(hào)，承載著陜北地區(qū)極具特色的民俗民情、豐富的文化和藝術(shù)價(jià)值。從符號(hào)學(xué)視角入手，分析窯洞符號(hào)系統(tǒng)的能指和所指，進(jìn)而闡釋其所蘊(yùn)含的豐富的文化內(nèi)涵及藝術(shù)價(jià)值。

窯洞；符號(hào)系統(tǒng)； 能指；所指

引言

窯洞是黃土高原上傳統(tǒng)民居，它與陜北獨(dú)特的地緣環(huán)境、人文環(huán)境有著密切的關(guān)系。從符號(hào)學(xué)看，窯洞是一種表現(xiàn)陜北民俗文化的符號(hào)系統(tǒng)，它的生成、積淀、延續(xù)都與陜北文化生活的各種形式如神話、宗教、歷史、藝術(shù)、科學(xué)、哲學(xué)等的發(fā)展有著深遠(yuǎn)的淵源。窯洞是陜北這個(gè)特定地域民間文化重要的外在符號(hào)形式，它承載著陜北地區(qū)極具特色的民俗民情，負(fù)載著豐富的文化和藝術(shù)價(jià)值，是陜北文化的民俗符號(hào)。

一 窯洞作為符號(hào)的能指和所指

“符號(hào)學(xué)”這一概念最初是由瑞典著名的語(yǔ)言學(xué)家索緒爾提出的，“我們可以設(shè)想有一門研究社會(huì)生活中符號(hào)生命的科學(xué)：它將構(gòu)成社會(huì)心理學(xué)的一部分，因而也是普通心理學(xué)的一部分：我們管它叫符號(hào)學(xué)”[1]。顧名思義，符號(hào)學(xué)就是研究符號(hào)的科學(xué)。符號(hào)是一種傳達(dá)媒介，人運(yùn)用符號(hào)創(chuàng)造文化。符號(hào)是由能指（signifier）和所指（signified）構(gòu)成，其關(guān)系具有任意性。因此，符號(hào)具有內(nèi)涵意義與外延意義。內(nèi)涵是對(duì)所指事物的特征和本質(zhì)屬性的概括，外延則是觀念符號(hào)所指示的事物的集合。從l964年至今，符號(hào)學(xué)研究從語(yǔ)言符號(hào)擴(kuò)大到非語(yǔ)言符號(hào)，不僅涌現(xiàn)出紛繁多樣的符號(hào)學(xué)理論體系，而且隨著符號(hào)學(xué)向其他學(xué)科的滲透，符號(hào)學(xué)的方法論幾乎深入到自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的所有領(lǐng)域，符號(hào)學(xué)研究方興未艾。艾柯（Eco）表示符號(hào)所指意義與文化習(xí)慣相關(guān)，即與一些涵指系統(tǒng)相關(guān)，而涵指系統(tǒng)是依不同文化而改變的[2]。綜上所述，符號(hào)的本質(zhì)就是以其形承載不同民族的文化積淀，反映民族文化的心理，展示民族文化的歷史淵源及文化內(nèi)涵的工具。

窯洞最初僅僅是陜北人民世世代代的居所，是他們生養(yǎng)，安息的處所。這是窯洞最初的能指和所指。但經(jīng)過(guò)歷史變遷，窯洞的所指從居所演變?yōu)橐环N能夠記載、傳承一定文化、歷史、表達(dá)生活理想、追求的工具或符號(hào)。由此可見(jiàn)，窯洞作為民俗符號(hào)的能指從最初的實(shí)物形象向抽象的藝術(shù)形象（所指）以多樣化的形式轉(zhuǎn)變著，并成為傳統(tǒng)文化的符號(hào)，同時(shí)蘊(yùn)涵著豐富的所指。

二 窯洞符號(hào)系統(tǒng)的解讀

符號(hào)的能指與所指并沒(méi)有天然的聯(lián)系，這種聯(lián)系是人主觀賦予的，而且因文化而異[3]。在跨文化傳播中，符號(hào)的不同組合與交叉運(yùn)用，可形成不同的符號(hào)體系，傳遞符號(hào)與內(nèi)涵，表達(dá)與外延之間的不同關(guān)系。窯洞符號(hào)系統(tǒng)，從內(nèi)涵到外延，都體現(xiàn)了人與自然的“和諧美”。

（一）窯洞含有豐富的民俗符號(hào)

民俗符號(hào)是民俗文化的表現(xiàn)形式，是用某一民俗事物作代表，體現(xiàn)其所能代表的對(duì)象，并由對(duì)應(yīng)背景中的受眾做出公認(rèn)的解釋，指明其含義亦或是概念的一種特殊符號(hào)[4]。窯洞作為表現(xiàn)陜北文化的民俗符號(hào)，主要體現(xiàn)在窯洞窗戶圖案上，最有代表性的是寄托著陜北人希望和祝愿的“壽”字格和“萬(wàn)”字格。

“壽”字格是將“壽”字的繁體字經(jīng)過(guò)變形用于花格，其寓意為長(zhǎng)壽，經(jīng)常與“富”字并用，有富貴長(zhǎng)壽之所指?！叭f(wàn)”字格中，萬(wàn)字本為古代的一種符咒、護(hù)符或宗教標(biāo)志。通常被認(rèn)為是太陽(yáng)和火的象征，是“萬(wàn)德吉祥”的標(biāo)志。萬(wàn)字不斷頭，被人們?cè)⒁鉃楦毁F不斷頭，同時(shí)寓意為中國(guó)人的“陰陽(yáng)祥和，生生不息”的哲學(xué)文化內(nèi)涵。除了“壽”字格和“萬(wàn)”字格，民間木作藝人還設(shè)計(jì)了許多造型優(yōu)美的裝飾圖樣，如“核桃仁子亂開花”，專門用來(lái)裝飾和點(diǎn)綴較為古板的窯洞窗戶，同時(shí)含有富貴、多子多福、子孫不斷、生生不息的民俗文化所指。

（二）窯洞符號(hào)系統(tǒng)含有豐富的文化內(nèi)涵

第一、窯洞是“天圓地方”陰陽(yáng)學(xué)說(shuō)的一種體現(xiàn)，中國(guó)傳統(tǒng)文化博大精深，陰陽(yáng)學(xué)說(shuō)乃其核心和精髓。陰陽(yáng)學(xué)說(shuō)具有樸素的辯證法色彩，是我國(guó)先哲們認(rèn)識(shí)世界的思維方式，“天圓地方”是這種學(xué)說(shuō)的一種具體體現(xiàn)。窯洞門框上面半圓的形狀和門窗的方形組合，恰好表現(xiàn)出了“天圓與地方”之說(shuō)。在陜北人心中窯洞就是宇宙母體，而人則出入于母體之中，體現(xiàn)著人類原始時(shí)期的母體崇拜和早期道教信仰，揭示了人類回歸自然母體的追求，寄托了人類驅(qū)邪祈福的愿望，蘊(yùn)涵著人類代代相承的生命觀，是人類與大自然調(diào)和的產(chǎn)物。

第二、窯洞體現(xiàn)了遠(yuǎn)古人類對(duì)土地的崇拜。在陜北地區(qū)尤其是在農(nóng)村修建窯洞是關(guān)系到家族興衰、家庭幸福和子孫繁衍的大事。動(dòng)土前，要請(qǐng)風(fēng)水先生相宅。開工前，要“坐字”，挑選黃道吉日破土動(dòng)工。陜北人講究所建的窯洞后有山梁大塬，當(dāng)?shù)赜羞@種認(rèn)識(shí)及“靠山厚”，“背靠金山面朝南，祖祖輩輩出大官”；而忌諱窯洞后臨溝無(wú)依托，認(rèn)為那是“背山空”。

（三）窯洞符號(hào)系統(tǒng)中的規(guī)約符號(hào)

符號(hào)學(xué)視角下，藝術(shù)作品的編碼必須考慮不同文化背景欣賞者的欣賞環(huán)境與文化差異，在展現(xiàn)藝術(shù)作品“所指”的基礎(chǔ)上，找尋最具通識(shí)性的符號(hào)，以使編碼簡(jiǎn)明易懂，降低受眾的理解難度。這種“最具通識(shí)性的符號(hào)”是以符號(hào)的規(guī)約性為基礎(chǔ)的。符號(hào)的規(guī)約性，是指與所傳遞的信息無(wú)任何聯(lián)系的，僅靠約定俗成的符號(hào)[5]。規(guī)約符號(hào)具有易讀性、約定性和跨越性。窯洞符號(hào)系統(tǒng)采用的規(guī)約符號(hào)有兩種——數(shù)字符號(hào)和色彩符號(hào)。

窯洞的數(shù)字規(guī)約符號(hào)主要體現(xiàn)在單數(shù)和雙數(shù)的運(yùn)用上。陜北人修建的窯洞，窗欞子是木條構(gòu)成的，有雄性的立欞子和雌性的臥欞子，雄欞子和雌欞子交叉組成圖案，每一根雄欞子對(duì)應(yīng)著相應(yīng)的雌欞子。雄欞子和雌欞子交叉組合寓意著無(wú)中生有之意，構(gòu)成了陰陽(yáng)事物的空間形態(tài)。窗欞子的組合也有嚴(yán)格的要求，必須按照奇為陽(yáng)，偶為陰的陰陽(yáng)觀念。而且窯洞窗戶都是雙數(shù)而窗戶的欞子都是單數(shù)，這恰好體現(xiàn)了我國(guó)古代樸素的唯物思想?！吨芤住匪^“天地不交而萬(wàn)物不興”，“天地交而萬(wàn)物通也”。《易·系辭上》：“天一、地二、天三、地四、天五、地六、天七。地八、天九、地十?！碧鞂訇?yáng)，地屬陰。窯洞體現(xiàn)了陜北人“陰陽(yáng)相合，生生不息”的吉祥所指。由于其能指源于自然界，那么符號(hào)的所指意義也可以由此延伸為人與自然和諧共存的象征。

色彩規(guī)約符號(hào)的使用表現(xiàn)為對(duì)傳統(tǒng)“五色”的單獨(dú)使用或搭配。傳統(tǒng)的中國(guó)色彩以青、赤、黃、白、黑為主，“五色”即中國(guó)民間藝術(shù)的“五行觀”色彩體系，所指為“吉利祥瑞”。中國(guó)傳統(tǒng)的民間藝術(shù)都是以五色為基本色調(diào)，“五行觀”色彩體系在陜北窯洞上得到了充分的體現(xiàn)。為了和周圍的黃土構(gòu)成和諧的統(tǒng)一體，窯洞的主色調(diào)是黃色和青色，這種青灰色給人以堅(jiān)固、沉穩(wěn)、大氣的視覺(jué)感受。在黃土和綠色植被的襯托下顯得協(xié)調(diào)統(tǒng)一。在蒼涼壯闊的黃土高原上，給人以雄渾、壯美的感受，起到了化單調(diào)為神奇的作用。逢年過(guò)節(jié)或者家有喜事的時(shí)候，窯洞窗戶上總會(huì)貼有紅色的剪紙窗花，紅色的使用源于古代中國(guó)人對(duì)日神的崇拜，象征喜慶、成功、吉利、和興旺發(fā)達(dá)和日子會(huì)越過(guò)越紅火的所指。

三 結(jié)語(yǔ)

窯洞這種民俗文化符號(hào)，它的能指與所指間呈現(xiàn)出量的不對(duì)稱。單一的能指蘊(yùn)涵著無(wú)限的所指。意味深長(zhǎng)且耐人尋味?？梢?jiàn)。所指是能指的精神內(nèi)涵，能指是所指的物質(zhì)依托，二者相輔相成，構(gòu)成了符號(hào)的靈與肉。窯洞以其能指意指著陜北地區(qū)獨(dú)特的文化，承載著久遠(yuǎn)時(shí)代先民們樸素的本原哲學(xué)。陜北窯洞從視覺(jué)表層的實(shí)用性到審美性，再到其所詮釋的陜北文化內(nèi)涵和功能性都可以折射出純樸的認(rèn)知觀，在整個(gè)地域環(huán)境里所散發(fā)的濃郁的人文氣息和文化內(nèi)涵上都是獨(dú)樹一幟的，具有典型的地域文化符號(hào)性價(jià)值和意義。

[1]索緒爾.普通語(yǔ)言學(xué)教程[M].高名凱譯.北京：商務(wù)印書館，1980．

[2]李幼蒸.理論符號(hào)學(xué)導(dǎo)論[M].北京：社會(huì)科學(xué)出版社，1993：246.

[3]程翠英.論跨文化交際深層障礙[J].華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2003(1)．

[4]鐘敬文.民俗學(xué)概論[M].上海：上海文藝出版社，1998．

[5]粱梅.信息時(shí)代的設(shè)計(jì)[M].南京：東南大學(xué)出版社，2003．

Semiotic Implication of Cave Dwelling in North Part of Shaanxi Province

(School of Foreign Languages, Northw BeAst INHoormngal University, Lanzhou,730070, China)

Cave dwelling, as a kind of architecture, embodies the specific culture in north part of Shaanxi province. The symbolic and cultural connotation of cave dwelling will be analyzed from the point of semiotics.

cave dwelling; semiotics; signifier; signified

H003

A

1008-9128（2011）03-0087-03

2011-03-17

白虹（1979-），女，陜西榆林人，在讀研究生，陜西榆林學(xué)院外語(yǔ)系講師。研究方向：二語(yǔ)習(xí)得研究。

[責(zé)任編輯 姜仁達(dá)]