□文/張倩倩

運(yùn)用后發(fā)優(yōu)勢(shì)解決我國(guó)貿(mào)易依存結(jié)構(gòu)不平衡問題

□文/張倩倩

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得了日新月異的變化，但與此同時(shí)我國(guó)貿(mào)易依存結(jié)構(gòu)不平衡問題也日漸突出。本文運(yùn)用現(xiàn)今發(fā)展中國(guó)家比較適用的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論研究分析我國(guó)貿(mào)易依存結(jié)構(gòu)問題，并提出相應(yīng)對(duì)策，以促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)；貿(mào)易依存結(jié)構(gòu)；不平衡問題

一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)簡(jiǎn)介

（一）后發(fā)優(yōu)勢(shì)概念定義?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)”是指：發(fā)展中國(guó)家可以通過引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍首次明確使用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”來表述后進(jìn)國(guó)家對(duì)先進(jìn)國(guó)家的追趕潛力。該理論主要來源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖的國(guó)際分工、比較生產(chǎn)費(fèi)用理論和德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用學(xué)說。因?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)可以直接吸收和引進(jìn)先發(fā)國(guó)的技術(shù)，從而減少其技術(shù)成本，在同樣的資金資源和技術(shù)成本條件下后發(fā)國(guó)家還具有勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)，只要在國(guó)家的保護(hù)下達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，后發(fā)國(guó)家就可以發(fā)展起新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，從而在其傳統(tǒng)的資本或技術(shù)密集的分工領(lǐng)域內(nèi)追趕或超越先進(jìn)的國(guó)家和地區(qū)。

（二）后發(fā)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵

1、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)。主要指后發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí)、效仿和借鑒先發(fā)國(guó)的先進(jìn)制度和管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過本土化的改造所產(chǎn)生的效率和益處，是基于后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)之間存在的制度差距和后發(fā)國(guó)的制度短缺等基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一種潛在優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家在建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系過程中，可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家行之有效的制度和政策，如現(xiàn)代企業(yè)制度等，通過有選擇的學(xué)習(xí)，可以節(jié)約制度安排（試錯(cuò)）成本和誘導(dǎo)及探索時(shí)間，從而有利于加快后發(fā)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

2、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。主要是指后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)之間存在著較大的科技水平差距，前者可以通過各種途徑學(xué)習(xí)和模仿后者的先進(jìn)技術(shù)，從而比創(chuàng)新更節(jié)約資源和時(shí)間。“東亞奇跡”就是技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的明顯例證。后發(fā)國(guó)可以通過“干中學(xué)”模仿先進(jìn)科技，引進(jìn)先發(fā)國(guó)的機(jī)器和設(shè)備，進(jìn)行大規(guī)模的信息化建設(shè)，不斷產(chǎn)生內(nèi)在增長(zhǎng)機(jī)制，最終達(dá)到新經(jīng)濟(jì)階段，經(jīng)濟(jì)得到迅猛增長(zhǎng)和發(fā)展。

3、資本和勞動(dòng)力后發(fā)優(yōu)勢(shì)。一般來說，先發(fā)國(guó)的資本比較豐富，勞動(dòng)力素質(zhì)高但勞動(dòng)力數(shù)量通常沒有后發(fā)國(guó)豐富；后發(fā)國(guó)一般勞動(dòng)力資源豐富但資本比較短缺。由于資本的邊際收益遞減規(guī)律，后發(fā)國(guó)的資本收益率高，因此后發(fā)國(guó)可以形成資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)。它體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是勞動(dòng)力成本低，在國(guó)際貿(mào)易中具有一種比較優(yōu)勢(shì)；二是人力資本上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，全球化、信息化和教育的國(guó)際化，使后發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)國(guó)家的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、科學(xué)技術(shù)知識(shí)和企業(yè)管理知識(shí)更為容易和便利，利用知識(shí)的溢出效應(yīng)，提升人力資本的素質(zhì)和水平就可以產(chǎn)生較大的勞動(dòng)力后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

4、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)是由后發(fā)國(guó)家自身的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征而引起的。資源從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門向先進(jìn)的工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，可以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這種資源再配置效應(yīng)隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快更為明顯，它是發(fā)展中國(guó)家能夠趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的一個(gè)重要的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)國(guó)通過工業(yè)化、城市化把勞動(dòng)力從落后的農(nóng)業(yè)部門向生產(chǎn)率較高工業(yè)部門轉(zhuǎn)移可以提高整個(gè)社會(huì)的資源配置效率。

二、我國(guó)貿(mào)易依存度結(jié)構(gòu)不平衡問題

（一）商品結(jié)構(gòu)依存度

1、對(duì)原材料和能源產(chǎn)品的進(jìn)口依存度較高。按照比較優(yōu)勢(shì)理論，一國(guó)應(yīng)出口自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口自己具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。自然資源稟賦狀況決定我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品和燃料及礦產(chǎn)品在國(guó)際分工格局中具有比較優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，由于我國(guó)耕地面積、石油和天然氣資源僅占世界的7%、2.34%和1.20%，使得石油、天然氣等初級(jí)產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品都是具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。由于重要原材料和能源的大量進(jìn)口，使得我國(guó)對(duì)原材料和能源產(chǎn)品的進(jìn)口依存度較高。根據(jù)趙瑾（2005）對(duì)我國(guó)各種戰(zhàn)略性資源進(jìn)口依存度的測(cè)算，2007年我國(guó)鐵礦砂及其精礦的進(jìn)口額達(dá)到337.88億美元，與2003年相比增長(zhǎng)596%；原油進(jìn)口額達(dá)到797.73億美元，增長(zhǎng)303%；其他用于原材料的初級(jí)產(chǎn)品，如食用原料和礦物燃料、潤(rùn)滑油等進(jìn)口額增長(zhǎng)均超過1倍以上。資源密集型產(chǎn)業(yè)方面，除煤炭以外的主要資源都已高度依賴國(guó)際市場(chǎng)。在我國(guó)現(xiàn)已探明的45種主要礦產(chǎn)資源中，2000年有29種可以保證需求，到2010年下降到24種，特別是需求量大的鐵、銅、鋁等重要礦產(chǎn)資源面臨嚴(yán)重短缺，鐵礦石供應(yīng)的對(duì)外依存度從1990年的7%上升到了2010年的62.3%，石油對(duì)外依存度2010年上半年已擴(kuò)大至55.14%。能源、礦產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品等戰(zhàn)略物資進(jìn)口依存度過高，易使一國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈受制于人。一旦居于行業(yè)壟斷地位的出口商對(duì)資源進(jìn)行控制或出口國(guó)政府出于戰(zhàn)略考慮對(duì)產(chǎn)品出口設(shè)置障礙，則會(huì)給我國(guó)帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于這些產(chǎn)品需求價(jià)格彈性小，一旦大量進(jìn)口，就會(huì)引起國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的上漲，這將惡化我國(guó)的貿(mào)易條件，降低我國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利。

2、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口依存度較高。我國(guó)勞動(dòng)要素相對(duì)密集和勞動(dòng)力成本相對(duì)低的特征決定勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品在我國(guó)出口貿(mào)易商品中占較大比重。低廉的勞動(dòng)力成本是我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，但由于長(zhǎng)期出口以低附加值、低技術(shù)密集度的產(chǎn)品為主，使得我國(guó)目前雖然已實(shí)現(xiàn)了工業(yè)制成品出口為主的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，但總體而言仍以紡織品、服裝、鞋類及低級(jí)機(jī)電產(chǎn)品為主體。盡管近年來我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有了改善，但從總體上說勞動(dòng)密集型產(chǎn)品仍是主要出口產(chǎn)品。我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍然呈垂直型的分工，只是分工的主要領(lǐng)域從原來在初級(jí)產(chǎn)品與制成品間的分工，轉(zhuǎn)化為制成品的低級(jí)加工與高級(jí)加工的分工。勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口依存度高，說明我國(guó)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力主要來自廉價(jià)的勞動(dòng)力而不是資本和技術(shù)要素。這種競(jìng)爭(zhēng)力格局影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代，惡化了貿(mào)易條件，同時(shí)也使我國(guó)貿(mào)易發(fā)展面臨著其他更多發(fā)展中國(guó)家的低層次競(jìng)爭(zhēng)局面。

（二）貿(mào)易方式依存度——加工貿(mào)易依存度較高。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，加工貿(mào)易起著非常重要的作用。目前，我國(guó)較高的貿(mào)易依存度很大程度上是由加工貿(mào)易形成的。加工貿(mào)易成為我國(guó)的主要貿(mào)易方式，這符合跨國(guó)公司的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)，但對(duì)我國(guó)來說，雖然技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)上顯示出極強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，但是由于缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)只是在加工制造環(huán)節(jié)參與國(guó)際分工，從事加工貿(mào)易，以貼牌方式出口，其產(chǎn)品附加值普遍偏低。因此，加工貿(mào)易雖然在我國(guó)出口總值中占據(jù)了相當(dāng)大的比重（2006年加工貿(mào)易出口占出口總值的比重為52.7%），但是從加工貿(mào)易中獲利的主要也還是勞動(dòng)力報(bào)酬。

從現(xiàn)實(shí)看，以加工貿(mào)易為主的格局已發(fā)生了所謂的“貿(mào)易順差國(guó)際轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象，即貿(mào)易順差大、依存度高，在貿(mào)易過程中卻沒有獲得相應(yīng)的貿(mào)易利益，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低下。據(jù)計(jì)算，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在15%～20%之間，拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)在1.5%～2%之間。

（三）進(jìn)出口市場(chǎng)依存度——對(duì)主要貿(mào)易伙伴國(guó)的市場(chǎng)依存度較高。我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)，主要呈現(xiàn)“多層次，倒三角”的特點(diǎn)，即出口市場(chǎng)集中于歐盟、美國(guó)、日本形成倒三角頂端，底部為其他市場(chǎng)。目前，與我國(guó)有經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的國(guó)家有220多個(gè)，但我國(guó)進(jìn)出口市場(chǎng)集中于少數(shù)國(guó)家。從出口來說，2007年我國(guó)對(duì)歐洲、美國(guó)、日本、東盟、韓國(guó)的出口占我國(guó)總出口的60%，對(duì)以上國(guó)家（地區(qū)）的市場(chǎng)依存度分別為7.6%、7.2%、3.2%、2.9%、1.7%。從進(jìn)口方面來說，2007年我國(guó)從日本、歐盟、東盟、韓國(guó)、美國(guó)的進(jìn)口占總進(jìn)口的73.6%，對(duì)以上國(guó)家（地區(qū)）的進(jìn)口市場(chǎng)依存度分別為5.3%、3.9%、3.1%、2.9%、2.7%?？梢?，我國(guó)進(jìn)出口商品的流向有高度的集中性。對(duì)主要貿(mào)易伙伴國(guó)的市場(chǎng)依存度較高，會(huì)給我國(guó)對(duì)外貿(mào)易帶來嚴(yán)重后果，致使我國(guó)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境惡化，貿(mào)易摩擦增多。

三、基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的政策建議

從商品結(jié)構(gòu)依存度、貿(mào)易方式依存度、進(jìn)出口市場(chǎng)依存度等多角度看，我國(guó)的貿(mào)易依存度結(jié)構(gòu)不平衡，這種不平衡不僅容易引起貿(mào)易摩擦，使我國(guó)面臨巨大的出口壓力，而且對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生非常不利的影響。因此，必須調(diào)整貿(mào)易依存度結(jié)構(gòu)。

（一）依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，克服重要商品進(jìn)口依存度偏高問題。根據(jù)制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)，我們不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，借鑒先進(jìn)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的基本理論、吸取和利用他們的經(jīng)驗(yàn)和智慧存量，消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制性障礙，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。

1、制定并實(shí)施長(zhǎng)期的能源和資源戰(zhàn)略。要保證石油等重要物資的安全進(jìn)口；避免基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)項(xiàng)目的重復(fù)建設(shè)；加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，大力實(shí)施節(jié)能措施，提高能源利用系數(shù)，走高效低耗的可持續(xù)發(fā)展道路。

2、資源實(shí)現(xiàn)效率化配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向優(yōu)化。越來越規(guī)范的符合國(guó)際慣例的保護(hù)辦法，對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)、對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的不同階段給予程度不同的保護(hù)，盡管在變革開始時(shí)保護(hù)的總水平并沒有降低，但用相對(duì)顯性的保護(hù)替代隱形的計(jì)劃保護(hù)本身就是降低成本、提高效率。

（二）依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，克服加工貿(mào)易依存度高問題。根據(jù)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，以技術(shù)許可、顧問咨詢、技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)和成套設(shè)備或關(guān)鍵設(shè)備等方式進(jìn)口技術(shù)，并通過引進(jìn)外資，鼓勵(lì)外商直接投資的政策，利用技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)吸收了一定技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)在一定程度上的跨越式發(fā)展。

1、提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，增加出口產(chǎn)品附加值，而不是簡(jiǎn)單的加工貼牌生產(chǎn)。如高新技術(shù)產(chǎn)品出口，應(yīng)向技術(shù)發(fā)達(dá)的先發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí)，向技術(shù)含量高的中間產(chǎn)品過渡，并加快自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的發(fā)展；機(jī)電產(chǎn)品出口應(yīng)向深加工產(chǎn)品和成套設(shè)備方面轉(zhuǎn)變；紡織品和家電類產(chǎn)品出口應(yīng)逐步樹立自主品牌，建立自己的銷售網(wǎng)絡(luò)，提高出口效益。

2、要抓住時(shí)機(jī)，在縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家科技水平差距的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)研究，積極推動(dòng)科技創(chuàng)新，爭(zhēng)取和實(shí)現(xiàn)在高科技領(lǐng)域?qū)ο劝l(fā)國(guó)的趕超和競(jìng)爭(zhēng)。只有這樣才能在科技創(chuàng)新道路上實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的追趕、創(chuàng)新與超越，堅(jiān)持信息化引導(dǎo)工業(yè)化、工業(yè)化推動(dòng)信息化的新型工業(yè)化道路是我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正確選擇。

3、推進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。要引導(dǎo)加工貿(mào)易向高技術(shù)、高附加值方向發(fā)展；完善外商投資環(huán)境，引導(dǎo)跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)；增強(qiáng)國(guó)內(nèi)配套能力等。實(shí)現(xiàn)貿(mào)易方向多元化。要在鞏固和發(fā)展歐、美、日市場(chǎng)的同時(shí)，多方面開拓新的市場(chǎng)，包括獨(dú)聯(lián)體國(guó)家、東歐地區(qū)以及拉美、中東、非洲等地區(qū)的市場(chǎng)。

（三）依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，克服勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口依存度高問題。發(fā)揮勞動(dòng)力的后發(fā)優(yōu)勢(shì)對(duì)于我們這樣一個(gè)世界上人口和勞動(dòng)力數(shù)量最多的國(guó)家來說具有非常重要的意義。雖然我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富但勞動(dòng)力素質(zhì)水平不高，只要我們大力發(fā)展科技、教育和培訓(xùn)，不斷提升勞動(dòng)力的知識(shí)和技術(shù)水平，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，勞動(dòng)力后發(fā)優(yōu)勢(shì)就將會(huì)發(fā)揮巨大效益。

（四）依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，克服進(jìn)出口市場(chǎng)依存度高問題。充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，合理調(diào)整和轉(zhuǎn)換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，積極推動(dòng)城市化、工業(yè)化和信息化建設(shè)，走新型工業(yè)化道路，是中國(guó)跨越式發(fā)展最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的必然選擇。要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)就必然要求我們擴(kuò)大對(duì)外開放層次和水平融入到整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體系，采用市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，克服進(jìn)出口市場(chǎng)過于集中這一問題，形成多元化的市場(chǎng)格局。我國(guó)應(yīng)該加大對(duì)非洲、拉丁美洲及大洋洲市場(chǎng)的開拓力度，打破亞洲、歐洲、北美洲三足鼎立的局面，探索多極化貿(mào)易發(fā)展的可能性。

（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)院）

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