楊玉華，羅 斌

（河南科技大學(xué) 政治與社會學(xué)院，河南 洛陽 471003）

新中國成立六十多年來，我國經(jīng)濟發(fā)展取得了世人矚目的成績，按不變價計算，增長了75.8倍（從1952年算起），年均增長達到7.75%，特別是改革開放以來，年均增長達到9.95%，創(chuàng)造了新的東亞奇跡。21世紀以來，隨著資源、環(huán)境約束的日益強化和勞動力成本的快速攀升，這種高投資、高資源消耗、高污染的經(jīng)濟增長方式已經(jīng)越來越難以為繼，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長方式已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。特別是2007年爆發(fā)的金融危機，給我國經(jīng)濟造成了嚴重的損失和沖擊，更凸顯了這種增長方式的脆弱性、不穩(wěn)定性和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的緊迫性。今后乃至相當(dāng)長的歷史時期，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式已經(jīng)成為我國進一步貫徹科學(xué)發(fā)展觀、推進發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略重點。如何轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型的程度如何已經(jīng)成為迫切需要解決的重大理論和實踐問題，本文以新中國60年的歷史數(shù)據(jù)為根據(jù)，運用索羅余值方法對我國經(jīng)濟增長方式因素進行量化分析，并對其動力因素進行量化分解，以分析我國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型狀況，探尋我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的動力機制。

一、我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型動力源泉的實證分析

經(jīng)濟增長方式是指推動經(jīng)濟增長的各種生產(chǎn)要素投入及其組合和作用的方式。[1]經(jīng)濟增長方式按照增長動力來源可以劃分為粗放增長方式和集約增長方式，前者主要是以生產(chǎn)要素投入和生產(chǎn)規(guī)模的擴張為動力的經(jīng)濟增長模式，后者主要依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高和管理的改善，是以提高生產(chǎn)要素的利用效率為動力的經(jīng)濟增長模式。本文運用生產(chǎn)函數(shù)，把經(jīng)濟增長的基本要素簡化為資本和勞動，如果經(jīng)濟增長動力因素主要來源于基本生產(chǎn)要素，說明我國經(jīng)濟增長是粗放經(jīng)濟增長方式，如果經(jīng)濟增長對基本生產(chǎn)要素的依賴已經(jīng)降到次要地位，說明我國經(jīng)濟增長方式已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧s經(jīng)濟增長方式。[2]

（一）模型的推導(dǎo)與選擇

本文在生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上，采用索羅余值模型測算我國經(jīng)濟增長的動力因素。生產(chǎn)函數(shù)自20世紀20年代誕生以來，被廣泛運用于分析經(jīng)濟增長的經(jīng)濟模型。本研究在改進型生產(chǎn)函數(shù)Y=Aλt0eKαLβ（Charles Cobb&Paul Douglas[3]，1928；Solow，1957[4]）的基礎(chǔ)上，采用測算基本生產(chǎn)要素以外的全要素貢獻率的索羅余值模型。具體推導(dǎo)過程如下：

式中：Y、K、L分別為生產(chǎn)總值、資本要素投入量、勞動要素投入量，t表示時間，λ表示技術(shù)進步比率，α和β分別表示資本、勞動對經(jīng)濟增長的彈性，λ、α和β均為待估參數(shù)。假設(shè)技術(shù)進步是?？怂怪行?，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，即α+β=1，則得出如下方程：

對（1）兩邊進行微分，并取時間增量Δt=1，得出方程式：

如果用 y、k、l分別表示 ΔY/Y、ΔK/K 和 ΔL/L，（2）式兩邊同時除以y得方程式：

（3）式就是索羅余值方程，其中，λ/y表示索羅余值，也就是除資本、勞動以外的其他因素的貢獻率，也稱為全要素貢獻率（EA）；α（k/y）表示資本的貢獻率（EK）；β（l/y）表示勞動的貢獻率（EL）。

本文利用索羅余值方程對（2）式計算全要素、資本和勞動貢獻率，采用10年一個分期，把新中國經(jīng)濟增長分為六個時期，即1952—1959年為I期，1960—1969年為 II期，1970—1979年為 III期，1980—1989年為 IV期，1990—1999年為 V期，2000—2009年為VI期，前三期為計劃經(jīng)濟時期，后三期為改革開放時期。這樣每個分期涵蓋兩個五年規(guī)劃時期，時間跨度較為適度，能夠較好地反映我國經(jīng)濟增長方式變動的趨勢。本文采用函數(shù)方法按照方程（4）計算每個時期的增長率。

（二）數(shù)據(jù)采用與測算過程

本文選用數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計局主編的歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，Y、K、L、t分別采用當(dāng)年 GDP（億元）、固定資本存量（億元）、就業(yè)人數(shù)（百萬人）和初始為1的時間長度（年）表示，并且GDP、固定資本存量使用基于1978年不變價的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)作為平減指數(shù)。其中，時間數(shù)據(jù)為了消除時間趨勢，采取自然對數(shù)形式，固定資本存量采用永續(xù)盤存法——當(dāng)年資本存量=上年資本存量×資本折舊率+本年新增資本量計算，初始年份1952年的全國固定資本存量取為700億元（1978年價格），采用王小魯?shù)热说难芯吭O(shè)定[5]，當(dāng)年新增資本量根據(jù)國家統(tǒng)計局歷年的全社會固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，1952—1977年期間的折舊率按5%計算，新時期（1978—2009年）資本折舊平滑加速，最終達到8%。由于我國經(jīng)濟增長在長達60年期間，出現(xiàn)了“大躍進”、“人民公社運動”、“三年困難”時期、“八九動亂”等特殊歷史時期，由于這些社會劇烈動蕩時期的數(shù)據(jù)不能正常地反映我國經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，所以，本文在計算過程中，對1957年、1960年、1961年、1962年、1976年、1989年六個年份的數(shù)據(jù)按缺失處理。計算該時期年均算術(shù)增長率時，起始年份的數(shù)據(jù)均采用相鄰三年平均值。本文的參數(shù)估計采用OLS方法，數(shù)據(jù)由Eviews6.0給出，估計方程如下：

按照生產(chǎn)規(guī)模報酬不變假設(shè)，即α+β=1，當(dāng)α=0.331 46，則 β=0.668 54。按照 EK=α（ΔK/ΔY）、EL=β（ΔL/ΔY）計算資本和勞動增量對經(jīng)濟增長的貢獻率，再運用索羅余值方程EA=1-EK-EL計算全要素對經(jīng)濟增長的貢獻率。

（三）分析結(jié)果與我國增長因素的評判

從估計方程來看，方程擬合效果很好，調(diào)整后擬合優(yōu)度達到了99.87%，D.W值也顯示方程很好地消除了數(shù)據(jù)自相關(guān)問題，T絕對值均較大，各參數(shù)的顯著水平均達到了0.000 1。根據(jù)規(guī)模報酬不變計算，資本彈性達到了0.331 5，在世界范圍內(nèi)屬于較高數(shù)值，即資本每增長1%，可以推動經(jīng)濟增長0.331 5%，說明我國長期高投資的合理性；我國勞動彈性達到0.6685，屬于較低水平，即就業(yè)每增長1%就可以推動經(jīng)濟0.668 5%的增長，說明在長期存在大量剩余勞動力的情況下，我國就業(yè)增長的效益并不十分理想。時間彈性也不算小，達到了0.083 1，說明隨著時間的推移，每增加一年，我國的技術(shù)進步會增加8.31%，反映我國技術(shù)進步逐年增長的良好發(fā)展態(tài)勢。

從我國經(jīng)濟增長方式因素的實證結(jié)果來看，新中國成立后的60年內(nèi)，資本、全要素貢獻率（TFP）最高，分別達到年均39.85%和35.02%，勞動就業(yè)貢獻率也保持較高水平，年均25.13%。我國經(jīng)濟增長動力因素明顯可以劃分為前后兩大時期，即計劃經(jīng)濟時期（1952—1979年）和改革開放時期（1980—2009年）。兩個時期經(jīng)濟增長主要因素從資本、勞動轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、資本，前期二者貢獻率分別為39.74%和38.68%，合計為78.42%，屬于典型的要素驅(qū)動增長方式；后期TFP攀升至年均45.21%，成為第一推動力，勞動貢獻率下降迅速，年均只有14.86%。資本和勞動貢獻率降低至54.79%，但仍屬于要素驅(qū)動型增長時期。從前后時期的變化來看，勞動貢獻率下降很快，從年均38.68%降至14.86%，降低了23.82%，降幅高達65.00%，TFP則增長迅速，從年均21.59%增至45.21%，增長了162.24%。而資本年均貢獻率變化不大，只略微增加0.19%（見表1）。

表1 我國經(jīng)濟的增長因素及主導(dǎo)因素的判斷（1952-2009年）單位：%

計劃經(jīng)濟時期，由于經(jīng)濟增長波動很大，特別是“二五”、“三五”時期，出現(xiàn)了“大躍進”、“人民公社”運動、三年困難時期和爆發(fā)“文化大革命”等重大的政治社會事件，動蕩的社會政治環(huán)境嚴重破壞了經(jīng)濟增長的內(nèi)在連續(xù)性，但剔除這些數(shù)據(jù)后，實證分析的結(jié)果還是很好地反映了我國經(jīng)濟增長的基本態(tài)勢。整個時期，經(jīng)濟增長的主導(dǎo)因素是資本和全要素，分別貢獻了43.45%和37.11%的增長率，勞動貢獻率較低，只有19.44%。其中50年代是典型的資本推動型增長，資本貢獻率達到了88.22%；其次是勞動，但只貢獻了11.15%增長率，TFP幾乎為零，典型的外延式的增長方式。60年代，由于政策的嚴重失誤，投資貢獻率急劇降到-6.60%，而勞動就業(yè)的增長成為該時期的絕對主力軍，年均貢獻率高達87.01%，TFP也增長至年均19.59%，說明掃除青壯年文盲、初等教育的普及和機械化的高速增長，推動了技術(shù)的較快進步。70年代經(jīng)濟增長主導(dǎo)因素是資本、TFP，資本貢獻率恢復(fù)增長至年均43.45%，TFP進一步增長至37.11%，勞動貢獻率進一步降低，只有19.44%。說明計劃經(jīng)濟嚴重地挫傷了人們的生產(chǎn)積極性，在工業(yè)化水平還很低的條件下，勞動的貢獻卻出現(xiàn)了異常的下降。

改革開放時期，剔除“八九”因素，分析結(jié)果也十分理想。整體來看，該時期我國經(jīng)濟增長動力結(jié)構(gòu)進入了持續(xù)調(diào)整時期：資本和勞動年均貢獻率均是逐期下降，TFP則是穩(wěn)步提高。其中勞動下降趨勢最為顯著，從20世紀80年代的年均23.58%下降到21世紀的年均4.61%，與其他兩因素相比，已經(jīng)是微不足道了。TFP增長最為搶眼，從20世紀90年代開始反超資本，在21世紀邁上了標志性新臺階，達到57.58%，超過資本和勞動的總和，成為我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的標志。從改革開放三個時期來看，初期，改革開放極大地激發(fā)人們的積極性和創(chuàng)造性，勞動和資本貢獻率都比20世紀70年代有了顯著提升，分別達到了23.58%和44.10%。特別是在農(nóng)村，人民公社體制的解體和聯(lián)產(chǎn)承包制普遍推行，極大地解放了長期被牢牢束縛在土地上的農(nóng)村勞動力，億萬農(nóng)民被轉(zhuǎn)移到勞動生產(chǎn)率較高的第二、第三產(chǎn)業(yè)，特別是沿海的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，極大地推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟的增長，實證分析證實了該結(jié)論，勞動貢獻率的增長主要是由農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移推動的。20世紀90年代，農(nóng)村勞動力持續(xù)轉(zhuǎn)移，投資進一步擴大，但效率遞減趨勢顯著。與前一時期相比，該時期勞動和資本貢獻率都顯著下降。與此同時，隨著教育發(fā)展和科技投入不斷擴大，TFP進一步提升，超過資本成為第一推動力，但仍然低于資本與勞動貢獻率之和。但從具體年份來看，20世紀90年代，卻顯示出與年均趨勢不同的特點：隨著我國社會主義市場經(jīng)濟改革目標確立和社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，我國民營經(jīng)濟、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍崛起，資本的貢獻率穩(wěn)步提升，在20世紀90年代后期年均貢獻率達到了48%以上，成為推動經(jīng)濟增長第一推動力。同時期，就業(yè)則表現(xiàn)為二元經(jīng)濟環(huán)境下剩余勞動力配置的典型特征，年均貢獻率只有7.1%。該階段勞動貢獻率急劇下降與資本貢獻率迅速攀升，形成了此消彼長的替代關(guān)系。進入21世紀，隨著科教興國和人才強國戰(zhàn)略的實施，我國的科技隊伍和科技投入都邁入世界前列，人才、科技進步對經(jīng)濟增長的支撐作用逐步凸顯，TFP攀升到歷史的最高水平，達到了年均57.58%，超過了資本和勞動貢獻之和，標志著我國經(jīng)濟增長方式已經(jīng)成功地由過去生產(chǎn)要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍歼M步驅(qū)動。這說明我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變已經(jīng)實現(xiàn)了實質(zhì)性跨越，我國的經(jīng)濟增長已經(jīng)由過去主要依靠資源、資本等生產(chǎn)要素投入進入以勞動者素質(zhì)提高和科技進步的新時期。實證分析也顯示出該時期的特征，該時期勞動增量只貢獻了4.61%，資本貢獻率有所降低，只有37.81%。

從圖1中也可以看出，計劃經(jīng)濟時期各因素的貢獻率波動很大，進入改革開放時期，除1989年度外，其余年份的數(shù)據(jù)則比較平滑，波動較小，基本都在-1.0%～1.0%之間波動，說明計劃經(jīng)濟時期數(shù)據(jù)受外部偶然性事件劇烈影響而嚴重失真。1957年、1962年有關(guān)數(shù)據(jù)超出了正常值4倍以上，1954年、1989年達到正常值1～2倍，該時期的數(shù)據(jù)及分析結(jié)論不及改革開放以后的真實有效，所以，看計劃經(jīng)濟時期的結(jié)論宜粗不宜細，而改革開放時期數(shù)據(jù)及分析結(jié)論除“八九”外都是十分貼近實際，是真實有效的。從最近10年的變化來看，可劃分三個階段：2000—2006年、2006—2008年和2008—2009年，第三個階段，屬于金融危機影響的特殊時期，該時期為了應(yīng)對金融危機的巨大沖擊，我國果斷推出四萬億的投資刺激計劃，有效地緩和了金融危機的負面影響，保持了經(jīng)濟的較快增長。分析結(jié)果顯示：該階段具有資本推動的顯著特點，因為該時期資本貢獻率從33.08%驟然增加至 56.95%，TFP 則從 63.28%降至 39.81%，勞動的貢獻率則由原來的不足3%，提振至3.5%左右。2006—2008年則屬于金融危機影響的過渡期，明顯顯示出了金融危機的影響：資本貢獻率和勞動貢獻率雙雙降至21世紀的最低點，分別只有33.08%（2008年）和 2.88%（2007年），只有TFP攀升至 63%以上，成為緩解金融危機沖擊的中流砥柱。2000—2006年則很好地反映出我國新時期經(jīng)濟增長的因素，即TFP達到年均58.5%，成為名副其實的第一推動力，說明21世紀我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型已經(jīng)取得了不可逆轉(zhuǎn)的重大進展，科技進步已經(jīng)成為新時期穩(wěn)定的第一生產(chǎn)力，勞動的貢獻率則持續(xù)走低，年均5.19%，資本的貢獻率年均36.30%，說明勞動貢獻率的降低是以科技進步貢獻率提升替代的，我國已經(jīng)進入到技術(shù)進步和資本雙重推動的新時期。

圖1 我國經(jīng)濟增長的源泉（1952-2009年）

二、我國經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型動力因素的分解

（一）模型的構(gòu)建與方法

本文把TFP理解為包括教育和科技進步、結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度演進等在內(nèi)的除資本和勞動以外所有生產(chǎn)要素的貢獻率。為了分解TFP的各個因素的貢獻率，本文采取兩步方法：第一步，對TFP組成因素進行分解，建立有關(guān)數(shù)學(xué)模型，定量分析各因素對經(jīng)濟增長的彈性。本文對TFP進一步分解為教育（以人均教育年限Ed表示）、工業(yè)化（以非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重Id表示）、勞動力轉(zhuǎn)移（以非農(nóng)就業(yè)比重La表示）、科技投資（以科技投資存量Sk表示）、對外開放（以對外貿(mào)易額Op表示）、基礎(chǔ)設(shè)施（以鐵路營運里程Rw表示），人力資本（以勞動力的教育年限總量表示）、勞動力結(jié)構(gòu)（以高中及以上的勞動力數(shù)量表示）、市場化（以新興經(jīng)濟體就業(yè)比重表示）、城市化（以城市人口比重表示）、知識傳播（以圖書出版數(shù)量表示）等因素，然后以經(jīng)濟增長（GDP）為因變量，以上述TFP組成因素為自變量，建立數(shù)學(xué)模型，采取從一般到特殊的方法進行OLS估計和篩選，舍棄那些影響不顯著的因素，最后確立數(shù)學(xué)方程式（5）式，再進行估計，確定有關(guān)自變量的彈性系數(shù)，根據(jù)各組成因素的彈性計算有關(guān)因素貢獻率。第二步，建立數(shù)學(xué)方程式（6），并按照100%份額對TFP組成各因素參數(shù)進行折算，計算各組成因素的實際貢獻率和相對貢獻率。

（二）數(shù)據(jù)采用與說明

本文工業(yè)化、勞動力轉(zhuǎn)移、對外開放和基礎(chǔ)設(shè)施原始數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，教育年限、科技資本存量1952—2007年數(shù)據(jù)采用王小魯?shù)热说墓浪銛?shù)據(jù)，2008—2009年數(shù)據(jù)，由本人估算。在定量分析中，采用絕對量的有關(guān)數(shù)據(jù)，為消除時間趨勢，本文均采用其自然對數(shù)，采用的有關(guān)相對量數(shù)據(jù)不變。分析過程中，由于OLS估計結(jié)果顯示，人力資本存量、勞動力結(jié)構(gòu)、市場化、知識傳播等因素影響不顯著，所以舍去。TFP組成因素貢獻率實際數(shù)據(jù)和相對數(shù)據(jù)，按照100%構(gòu)成比重進行了相應(yīng)調(diào)整和修正。

（三）分析結(jié)果與評價

從估計方程來看，方程擬合效果良好，調(diào)整后擬合優(yōu)度達到了 99.80%，D.W=1.892 2，T 值也較大，lnEd（-3）、Id和lnOp估計參數(shù)的顯著水平均為0.01，La、lnSk（-4）和 lnRw 的顯著水平也達到了0.02～0.10。估計方程顯示，教育水平的提高、工業(yè)化進程、勞動力轉(zhuǎn)移、科技資本投入、對外開放和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都會顯著推動經(jīng)濟增長，其中，工業(yè)化、基礎(chǔ)設(shè)施和勞動力轉(zhuǎn)移增長彈性分居前三位，分別達到1.0399、1.077 3 和 0.648 86，教育、科技資本投入和對外開放較小，分別只有0.286 8、0.138 9和0.162 6。根據(jù)（5）式，運用OLS回歸分析估計出如下方程：

lnY=2.608 2+0.286 8×lnEd（-3）+0.138 9×lnSk（-4）+1.077 3×lnRw （-3）+1.039 9×Id+0.648 86×La+0.162 6×lnOp[AR（1）=0.910 929 915 658]

（0.101 425）（0.077 595）（0.417 620）（0.385 310）（0.254 333）（0.055 346）

R2=0.998 3（0.998 0） D.W=1.892 2

F=3 681.063

T=2.8275，2.5508，2.5797，2.6989，1.7897，2.9379。

根據(jù)TFP組成各因素系數(shù)之和，即C1+C2+C3+C4+C5+C6=1 折算，C1=0.085 5，C2=0.041 4，C3=0.321 2，C4=0.310 0，C5=0.193 4，C6=0.048 5，對 TFP 各組成因素分解結(jié)果如表2所示。計劃經(jīng)濟時期，扣除偏離正常值嚴重的1957年和1962年數(shù)據(jù)外，1954年、1976年和1989年偏離度較小，可以保留，總體效果比較理想。1952—2009年，我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型推動力主要是工業(yè)化、基礎(chǔ)設(shè)施的改善、勞動力的轉(zhuǎn)移和教育年限的提高。第一動力為工業(yè)化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，分別年均貢獻率達到了11.11%和11.09%，二者貢獻合計占到了TFP的63%。第二動力是勞動力轉(zhuǎn)移和教育的貢獻率，分別為年均6.94%和3.57%，二者合計占到了TFP的30%。第三動力為對外開放和科技投資，二者合計只占到TFP的7%，分別只有年均1.38%和0.93%。從前后兩個時期的變化來看，除科技投資外，其余因素提升幅度都很大。對外開放貢獻率提升最大，增長了34.22倍，其次為勞動力轉(zhuǎn)移，提高了2.95倍，教育、基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)化分別提高了99.12%、95.34%和46.57%。從絕對值來看，計劃經(jīng)濟時期，工業(yè)化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的第一推動力，年均分別貢獻率8.16%和7.09%，二者占到TFP的70.6%，其次是勞動力轉(zhuǎn)移和教育，二者合計占TFP的23.9%，年均貢獻率分別為2.9%和2.26%。改革開放時期，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)化和勞動力轉(zhuǎn)移成為經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的主動力，年均貢獻率分別為13.85%、11.96%和11.47%，三者合計占到TFP的82.4%。再者是教育和對外開放，年均分別貢獻了4.50%和3.17%。改革開放以來，除對外開放外，其余因素都有不同程度的提高。20世紀80年代，勞動力轉(zhuǎn)移貢獻居首，年均貢獻率達到了10.50%。位列第二的為工業(yè)化和基礎(chǔ)設(shè)施，年均貢獻率分別為7.55%和7.49%，三者合計占到TFP的79.0%。第三陣營為對外開放和教育，二者合計占到TFP的20.4%。20世紀90年代，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和工業(yè)化的貢獻率大幅提升，分別達到了16.39%和13.07%，二者合計占到TFP的66.3%。勞動力轉(zhuǎn)移、教育和對外開放的貢獻率緊隨其后，三者合計占到TFP的33.3%。21世紀以來，勞動力轉(zhuǎn)移提升最快，年均貢獻率達到了17.43%；其次是基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)化，分別達到了年均16.91%和14.08%，三者合計占到TFP的84.1%；位列第三的是教育，年均貢獻率也提升到年均7.49%，對外開放則降到1.04%。

三、結(jié)論及政策建議

20世紀末我國明確提出經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型以來，經(jīng)二十余年努力，進入21世紀我們已經(jīng)取得了階段性突破，跨入了由要素驅(qū)動向技術(shù)進步驅(qū)動的新時期，但金融危機的沖擊和應(yīng)對沖擊所采取的投資拉動戰(zhàn)略，對這種經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型態(tài)勢形成了嚴重擠壓和沖擊，這說明我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)還不牢固，經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的動力不夠持續(xù)強勁。長期以來，我國形成了嚴重依賴投資拉動的經(jīng)濟增長路徑，本文分析也證實了這種選擇的合理性，投資始終是我國經(jīng)濟增長方式的主要驅(qū)動力。

從經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素的分析顯示，基礎(chǔ)設(shè)施改善、勞動力的轉(zhuǎn)移、工業(yè)化和教育水平的提高和對外開放的擴大有力地支撐了我國經(jīng)濟增長動力結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)型。但我們也必須清楚地認識到，我國的經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的動力結(jié)構(gòu)是十分不理想的，而且難以為繼。首先，我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型仍然是以物質(zhì)、能源的消耗和大量投資推動的，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)化、勞動力轉(zhuǎn)移和對外出口，都是在傳統(tǒng)增長方式基礎(chǔ)上推動起來的，隨著資源環(huán)境約束的強化，這種增長是不可持續(xù)的。其次，隨著我國基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，大規(guī)模的基礎(chǔ)建設(shè)已經(jīng)接近尾聲；隨著工業(yè)化水平提升，我國的工業(yè)產(chǎn)值比重已經(jīng)達到了發(fā)達國家歷史最高水平，提升的空間已經(jīng)不大；我國大規(guī)模的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移已經(jīng)持續(xù)了30年，近幾年，民工荒的持續(xù)蔓延和農(nóng)民工工資水平的大幅攀升，都印證了我國已經(jīng)達到劉易斯拐點，農(nóng)村已經(jīng)沒有大量剩余勞動力存在，只有“386061”部隊支撐農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展；隨著外資的大量引進和對外出口的高速增長，我國對外依賴度已經(jīng)達到歷史最高水平，許多大宗出口產(chǎn)品的市場份額也達到國際市場8%～15%的歷史新高。長期的低價競爭已經(jīng)被廉價勞動力短缺和資源環(huán)境成本的提高所削弱，過高的對外依賴度不僅嚴重地影響到我國經(jīng)濟增長穩(wěn)定性和可持續(xù)性，而且已經(jīng)危及到我國的經(jīng)濟安全。所以，這種經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的動力是難以為繼的。同時，科技投資、教育還沒有成長為經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)動力，說明我國經(jīng)濟增長還遠沒有轉(zhuǎn)變到依靠人的素質(zhì)的提高和科技進步上來，仍然是物質(zhì)消耗支撐的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式。因此，為了更好地推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型，進一步鞏固經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，我們應(yīng)該在以下幾個方面做好工作：

表2 TFP各組成因素分解（1952-2009年） 單位：%

（一）大力優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，保持投資的持續(xù)適度增長

長期以來，投資一直是我國經(jīng)濟增長最大驅(qū)動力，它也應(yīng)該成為推動我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型最直接的力量。所以，保持經(jīng)濟適度的增長速度，必須保持合理投資規(guī)模和增長速度。但由于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源利用方式?jīng)]有得到根本調(diào)整，單位產(chǎn)值能耗依然是世界上最高的大國之一。主要表現(xiàn)為省區(qū)重復(fù)建設(shè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，同質(zhì)化競爭嚴重，企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)上下游之間分工協(xié)作水平不高，產(chǎn)業(yè)綜合競爭力不強，產(chǎn)品的定價議價能力不高，導(dǎo)致我國經(jīng)濟增長質(zhì)量不高，人民分享世界分工的利益水平較低。因此，要在保持投資合理增長的基礎(chǔ)上，大力整合存量資本資源，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化企業(yè)布局，提高產(chǎn)業(yè)集中度和競爭力；積極引導(dǎo)增量資本投向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)和高科技企業(yè)，大力培育新的產(chǎn)業(yè)增長點，以增量變遷推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進而推動投資水平和效益的提高。

（二）優(yōu)化對外開放結(jié)構(gòu)，提高對外開放的效益和質(zhì)量

新時期以來，大量外資的引進不僅彌補了我國投資和外匯的不足，而且引進了先進技術(shù)、管理經(jīng)驗和全球化生產(chǎn)和銷售渠道，發(fā)揮了我國人力資源富裕的比較優(yōu)勢，優(yōu)化了我國在世界分工的格局和出口結(jié)構(gòu)。與此相適應(yīng)，我國也形成鼓勵出口的對外貿(mào)易增長方式，特別是入世以后，相對穩(wěn)定寬松的貿(mào)易環(huán)境，推動了我國對外貿(mào)易的全面繁榮，外貿(mào)增長創(chuàng)造了年均25%左右的持續(xù)增長。但長期依賴外資、外貿(mào)增長的格局，在給我國帶來漂亮數(shù)字和巨大貿(mào)易順差的同時，卻帶來了不足5%的利潤效益。外資外貿(mào)坐享了近30年的超國民待遇，助長了我國傳統(tǒng)粗放的經(jīng)濟增長方式：利用廉價資源、勞動力、環(huán)境成本和超國民待遇，造就了“中國制造”超乎尋常的價格競爭優(yōu)勢，但也帶來了嚴重的負面影響：資源大量廉價外流，環(huán)境污染嚴重，勞動力價格長期低迷，內(nèi)需不振，傳統(tǒng)的增長方式路徑依賴嚴重，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整嚴重滯后，以及日益頻繁的國際貿(mào)易摩擦和日漸嚴重的貿(mào)易保護。外資外貿(mào)的超國民待遇政策、低價競爭的貿(mào)易增長模式，不僅加劇了國內(nèi)經(jīng)濟增長與資源、環(huán)境的矛盾，也加劇了國際貿(mào)易摩擦，惡化了我國的發(fā)展環(huán)境，嚴重扭曲了我國的對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系。高達近60%的加工貿(mào)易和外資產(chǎn)品貿(mào)易，在國際分工格局中，把大量的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到“中國制造”上，嚴重扭曲了世界經(jīng)貿(mào)關(guān)系，掩蓋了中國“增量不增利潤”的困境。所以，在逐步取消外資外貿(mào)超國民待遇基礎(chǔ)上，應(yīng)提高引資質(zhì)量，調(diào)整貿(mào)易進出口結(jié)構(gòu)，努力提高一般貿(mào)易、民族產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易比重，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高貿(mào)易效益。

（三）加大科技投入，提高科技市場化水平，提高科技貢獻度

長期以來，我國經(jīng)濟增長和對外貿(mào)易效益之所以低下，根本原因就在于企業(yè)創(chuàng)新能力不足。我國只擁有萬分之三的知識產(chǎn)權(quán)、10%左右自有品牌的企業(yè)支撐起經(jīng)濟增長和對外貿(mào)易增長，大量企業(yè)不得不靠拼資源、價格，低價競爭[6]。而隨著科技投入規(guī)模的擴大和創(chuàng)新能力的不斷提升，我國已經(jīng)具備科技驅(qū)動的基礎(chǔ)和條件。統(tǒng)計數(shù)字顯示：目前，我國高等教育在校生規(guī)模突破2 800萬人，研究生140萬（2009年）[7]，均居世界第一；我國科技活動人員達到496.7萬人，居世界第一；科研經(jīng)費達到了9 123.8億元（2008年），占到當(dāng)年GDP的3.03%，總量位居世界第二；專利授權(quán)年均 35.2 萬件，SCI、ISTP、IE 收錄20.79萬篇（2008年），位居世界第二位①。但由于我國科技成果轉(zhuǎn)化率較低，只有30%左右，遠低于發(fā)達國家70%～80%的轉(zhuǎn)化率，因此，雖然我國科技投入增長很快，投入和產(chǎn)出規(guī)模均居世界前列，但由于科技體制等因素制約，科技投入效益還有待提升，特別是科技成果轉(zhuǎn)化率過低的問題直接制約了我國科技進步貢獻率的提升。所以，要在持續(xù)加大科技投入的基礎(chǔ)上，改革科技體制，推進科研院所與企業(yè)結(jié)合，提高科技成果市場化水平，提高科技投入效益。

（四）在改善基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)上，提高基礎(chǔ)設(shè)施管理水平和服務(wù)質(zhì)量

長期以來，我國基礎(chǔ)建設(shè)的高速度為社會發(fā)展和經(jīng)濟增長提供了良好的基礎(chǔ)條件和環(huán)境。截止到2009年，我國鐵路運營里程達到8.55萬公里，公路運營里程達到了386.08萬公里。我國高鐵技術(shù)從無到有，到2010年投入運營的高速鐵路已達到6 920公里，連續(xù)創(chuàng)造時速和運營里程兩個世界第一。手機用戶超過了2億，互聯(lián)網(wǎng)用戶達到了2.98億，均位居世界第一。廣播、電視人口覆蓋率分別達到95.4%和96.6%。按照國家2008年最新修訂的《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》和當(dāng)前的建設(shè)進度，到2012年，我國鐵路營業(yè)里程將達到11萬公里以上，其中，高速鐵路總里程將超過1.3萬公里②。未來30年，我國將建成五縱六橫七連線的高鐵運營網(wǎng)絡(luò)，將全國主要省市區(qū)連接起來，形成國家網(wǎng)絡(luò)大框架。從歷史經(jīng)驗看，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，不僅可以直接拉動經(jīng)濟增長，而且可以推動經(jīng)濟增長和改變經(jīng)濟的布局。20世紀初，美國建成四通八達的鐵路交通網(wǎng)，奠定了美國經(jīng)濟長達一個多世紀的繁榮和強大。今天，中國基礎(chǔ)設(shè)施的高速建設(shè)和不斷完善，也一定可以起到相應(yīng)的作用。隨著基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，未來基礎(chǔ)設(shè)施管理水平和服務(wù)質(zhì)量的提升、效率的提高將成為促進物流、客流、信息流順暢流轉(zhuǎn)的重要保障，而存量的增長將逐步放緩。

（五）大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，高水平轉(zhuǎn)移勞動力

勞動力轉(zhuǎn)移不僅發(fā)揮了我國勞動力富裕優(yōu)勢，而且促進我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源的優(yōu)化配置。如果說近2億的以初中畢業(yè)生為主體的農(nóng)村勞動力非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進了我國工業(yè)化高速推進和沿海地區(qū)的迅速崛起，那么這一進程仍將持續(xù)，但強度和規(guī)模都將大為減小。隨著我國工業(yè)化和城市化水平的提升，待轉(zhuǎn)移勞動力已經(jīng)大為減少，就目前的就業(yè)結(jié)構(gòu)來說，已經(jīng)出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性短缺。同時，勞動力結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)移方式已經(jīng)有所改變。目前，每年新增勞動力約1 200萬人，其中大學(xué)畢業(yè)生就占到了50%以上，高中階段和初中畢業(yè)的勞動力大約各占25%左右。再者，勞動力轉(zhuǎn)移主體已經(jīng)由以前直接進入勞動力市場，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)過高等教育和職業(yè)教育間接轉(zhuǎn)移。所以，較高水平的勞動力隊伍要求更好的就業(yè)崗位和薪水，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)越來越難以滿足這些要求。所以，大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)已經(jīng)成為我國高水平轉(zhuǎn)移勞動力的主渠道。目前，嚴重滯后的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型瓶頸因素，特別是落后的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，已經(jīng)嚴重制約了現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展和工業(yè)化的進一步提升，已經(jīng)嚴重阻礙了全國高效統(tǒng)一現(xiàn)代市場的形成。目前，商品流通成本已經(jīng)占到50%甚至更高，以致出現(xiàn)了國外“中國制造”比國內(nèi)便宜得多的怪現(xiàn)象?！靶?、散、亂”型的傳統(tǒng)商業(yè)模式，不僅嚴重蠶食了中國制造的利潤空間，增加了消費者的經(jīng)濟負擔(dān)，而且嚴重侵蝕了中國制造的發(fā)展空間，壓抑了國內(nèi)消費的增長，因此，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，不僅是勞動力轉(zhuǎn)移迫切需要，也是工業(yè)化深入發(fā)展的重要條件。

（六）大力推進教育改革，穩(wěn)步提高教育質(zhì)量，大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

教育是人力資源開發(fā)的基本形式，也是人力資本積累的基本路徑，但我國教育年限的提升對經(jīng)濟增長貢獻率卻并不盡如人意。我們注意到：計劃經(jīng)濟時期掃除青壯年文盲、普及中學(xué)教育對經(jīng)濟增長貢獻率還是較顯著的，新時期普及義務(wù)教育對經(jīng)濟增長貢獻率的提升也很顯著，但隨著高等教育大眾化，特別是進入普及時期，教育貢獻率反而有所降低，說明我國教育、特別是高等教育與社會實踐的嚴重脫離，受教育者沒有因教育年限延長，其生產(chǎn)技能和實踐能力得到顯著提升，而小學(xué)和初中教育則因普及了基本社會知識和科學(xué)知識而使受教育者受益良多。因此，要調(diào)整教育結(jié)構(gòu)，形成相互銜接而又層次不同的教育體系，使受教育者的知識、技能和能力結(jié)構(gòu)貼近社會需求；改革教育體制，推進教育與社會實踐結(jié)合，落實高校辦學(xué)自主權(quán)，推動高校面向市場辦學(xué)，形成高校各自不同的辦學(xué)特色和準確的市場定位；改進教育內(nèi)容和方法，徹底改變偏重學(xué)理和灌輸教育的理念和方法，轉(zhuǎn)變教育教學(xué)思路，拓寬理論基礎(chǔ)教育，注重方法、能力養(yǎng)成教育，強化專業(yè)實踐教學(xué)，面向社會需求動態(tài)培養(yǎng)。

（七）繼續(xù)推進工業(yè)化，優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，提高工業(yè)化水平和效益

工業(yè)化一直是我國經(jīng)濟增長的主要動力因素之一。改革開放以來，隨著工業(yè)化水平提高，其貢獻率呈現(xiàn)顯著下降趨勢，特別是“十一五”以來，這主要與我國工業(yè)化增長方式與環(huán)境有關(guān)。隨著我國重化工業(yè)進一步發(fā)展，我國節(jié)能降耗壓力越來越大，也必然反映到工業(yè)化進程中去。隨著資源、環(huán)境約束強化，傳統(tǒng)工業(yè)化增長方式效益會持續(xù)下降；另一方面，隨著我國原有比較優(yōu)勢逐步發(fā)揮，勞動力優(yōu)勢、資源、環(huán)境成本優(yōu)勢逐步喪失，工業(yè)化轉(zhuǎn)型壓力越來越顯著。因此，要大力發(fā)展新型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)和布局，依靠科技進步和創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)變工業(yè)增長方式，提高工業(yè)化效益和質(zhì)量。

注釋：

①參見國家統(tǒng)計局、科技部編《中國科技統(tǒng)計年鑒2009》有關(guān)內(nèi)容。

②何華武表示：到2020年我國鐵路營業(yè)里程將達到12萬公里以上，http：//www.cei.gov.cn/loadpage.aspx?page=ShowDoc&CategoryAlias=hangye/ggmflm_hy&BlockAlias=sxhyyb&File Name=/doc/sxhyyb/201007290252.xml。

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