凌雨濛

（南京師范大學(xué)商學(xué)院，南京210046）

我國金融領(lǐng)域2001～2009年研究概況分析
——基于CSSCI數(shù)據(jù)

凌雨濛

（南京師范大學(xué)商學(xué)院，南京210046）

文章借助CSSCI數(shù)據(jù)對我國金融學(xué)領(lǐng)域研究概況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，具體統(tǒng)計(jì)時間界限為2001～2009年；數(shù)據(jù)內(nèi)容：金融學(xué)文章數(shù)量及比例統(tǒng)計(jì)、篇均引用文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)、金融學(xué)文章類型統(tǒng)計(jì)、基金論文數(shù)量與比重統(tǒng)計(jì)、合作論文的數(shù)量與比重統(tǒng)計(jì)、作者、機(jī)構(gòu)和地區(qū)的發(fā)文統(tǒng)計(jì)。通過這些統(tǒng)計(jì)得到結(jié)論，我國金融學(xué)研究越來越繁榮，研究越來越規(guī)范，具有金融學(xué)博士點(diǎn)的高校以及中央及銀行研究機(jī)構(gòu)在金融研究中發(fā)揮著重要作用，并指出要加強(qiáng)不同類型機(jī)構(gòu)、不同專業(yè)學(xué)者之間的合作。

金融研究；引文分析；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)；CSSCI

金融學(xué)論文不僅僅發(fā)表在經(jīng)濟(jì)學(xué)類期刊上，還有許多發(fā)表在管理學(xué)、綜合類等期刊上，因此本文獲取的數(shù)據(jù)不只限于經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊，而是直接針對論文分類從整個CSSCI數(shù)據(jù)庫中抽取，抽取的依據(jù)為文章分類號F83。從抽取出的文章中，我們發(fā)現(xiàn)許多統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)從不同的角度反映了我國金融學(xué)研究的特征和狀況，為我們考察我國金融學(xué)研究的發(fā)展提供了許多參考價值的資料。

1 金融學(xué)論文狀況分析

究領(lǐng)域的某些特征，也能夠幫助我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)研究中存在的問題，對學(xué)界審視或反思過去的研究有一定幫助，為此，我們對CSSCI收錄的金融學(xué)論文狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并借助客觀數(shù)據(jù)從不同的角度進(jìn)行了分析。

1.1 金融學(xué)論文概況分析

本文通過對CSSCI的2001～2009年數(shù)據(jù)庫的檢索獲得金融學(xué)論文35701篇，其中各年為3300篇至5000篇不等。詳細(xì)數(shù)據(jù)參見表1。

表1 2001～2009年CSSCI收錄的金融學(xué)論文篇數(shù)及比例

表1向我們顯示了金融學(xué)論文基本處于逐年增長的趨勢，并且在經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中占有很大的比重。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域下屬眾多分支學(xué)科，但所占板塊并不是很大的金融學(xué)領(lǐng)域，其文章在CSSCI收錄的所有經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中就占據(jù)20%左右的比重，足以見得金融學(xué)研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中得到學(xué)者的十分關(guān)注，它的重要地位顯而易見。

從另一個角度觀察，金融學(xué)論文在各個年份基本處于穩(wěn)定的比例，最低的2007年也達(dá)到了18.53%，其余各年居在20%左右。說明雖然CSSCI中的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文9年間增長了接近50%，但金融學(xué)論文也基本以同樣的比例在增長。

1.2 金融學(xué)論文的引文概況分析

文章的引文反映了學(xué)者對他人成果的尊重，也反映了學(xué)者的學(xué)術(shù)作風(fēng)。通過對一個學(xué)科的整體引文數(shù)量分析，可以發(fā)現(xiàn)該學(xué)科學(xué)者的研究習(xí)慣、學(xué)術(shù)規(guī)范程度以及學(xué)科的普遍研究深度。為此，我們統(tǒng)計(jì)了金融學(xué)論文2001～2009年的引用文獻(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)，從中分析我國金融學(xué)研究的特點(diǎn)。詳細(xì)數(shù)據(jù)參見表2。

表2 2001～2009年CSSCI收錄的金融學(xué)論文的引文概況

從表2中我們可以看出，金融學(xué)論文的引文狀況，無論是篇均引文數(shù)量還是有引文文章的比例都比十年前有明顯的上升，篇均引用文獻(xiàn)數(shù)近幾年基本穩(wěn)定在8篇以上，無引文文獻(xiàn)的比例也基本控制在20%左右。從年度變化數(shù)據(jù)來看，金融學(xué)界十年前對論文中的引用文獻(xiàn)重視尚顯不足，篇均引文數(shù)只有3.45篇，同時有高達(dá)50%左右的文章沒有引文，隨著該領(lǐng)域的研究日趨規(guī)范，其論文的引文數(shù)量逐漸增加，無引文文獻(xiàn)的比例在逐漸減少，篇均引用文獻(xiàn)數(shù)2007年達(dá)到最高點(diǎn)（9.23篇），以后又呈現(xiàn)下降趨勢；無引用文獻(xiàn)的文章比例2006年達(dá)到最低點(diǎn)，只有14.76%的文章沒有引文，以后這個數(shù)據(jù)又出現(xiàn)了回潮。

與整個人文社會科學(xué)論文的引文狀況比較，金融學(xué)論文還存在著一些差距，篇均引用文獻(xiàn)數(shù)始終存在著1～2篇的差距，無引文文獻(xiàn)的比例，除2005～2007兩年略低于整個人文社會科學(xué)的比例、2003～2004兩年基本持平外，其他4年均與整個人文社會科學(xué)的平均值有較大差距。[2]和經(jīng)濟(jì)學(xué)論文相比，金融學(xué)論文的引文數(shù)量和有引文文獻(xiàn)比例在2003～2007年之間均好于經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，其他年份略低于經(jīng)濟(jì)學(xué)。[3]在特別要提出的是，2008年以來金融學(xué)論文出現(xiàn)的引文數(shù)量下降和無引文文獻(xiàn)比例的加大情況，應(yīng)當(dāng)引起金融學(xué)界的高度的重視和警覺。

1.3 金融學(xué)文章類型分析

為考察金融學(xué)文章的類型狀況，我們根據(jù)CSSCI標(biāo)注的文章類型進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，表3給出了2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文類型統(tǒng)計(jì)的詳細(xì)數(shù)據(jù)。

表3 2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文類型統(tǒng)計(jì)

一個學(xué)科的健康發(fā)展，不僅需要研究性論文，也需要不斷回顧學(xué)科研究發(fā)展的綜述性文章和具有爭鳴、批評的評論性文章，從表3的數(shù)據(jù)看出，金融學(xué)研究論文無疑是主角，所占比例各年均在95%左右，其他類型的文章都比較少，相對而言，綜述性文章和評論性文章稍多，但其平均比例分別只有1.67%和1.3%，低于整個經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩類文章，經(jīng)濟(jì)學(xué)整體這兩類文章的比例均在2%以上。因此，金融學(xué)研究還需要學(xué)界不斷總結(jié)過去研究，積極開展學(xué)術(shù)評論和學(xué)術(shù)批評，從而確保金融學(xué)領(lǐng)域的健康繁榮發(fā)展。

1.4 金融學(xué)基金論文分析

基金論文是指得到科學(xué)基金機(jī)構(gòu)或某個上級部門立項(xiàng)資助進(jìn)行研究而形成的論文，由于各類資助項(xiàng)目在立項(xiàng)前一經(jīng)過專家論證并獲得批準(zhǔn)，同時基金項(xiàng)目一般屬于學(xué)界熱點(diǎn)研究問題或?qū)W術(shù)界、應(yīng)用領(lǐng)域亟待解決的問題，通常文章的整體質(zhì)量比較高，所以考察金融學(xué)領(lǐng)域基金資助論文的狀況，也具有十分的意義。表4給出了2001～2009年CSSCI收錄的基金資助的金融研究論文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

從表4中數(shù)據(jù)可以看出，得到基金資助的金融學(xué)論文數(shù)量前三甲分別是：自然科學(xué)基金、教育部基金和國家社會科學(xué)基金（其他基金由于包括許許多多各類企業(yè)事業(yè)單位立項(xiàng)項(xiàng)目，所以這里沒有把他們列入前三甲）。從各類基金論文的年度數(shù)量來看，除了發(fā)文量較少的中科院基金和社科院基金沒有呈現(xiàn)某種規(guī)律，其他各類基金論文在2001～2008年均保持增長的趨勢，2009年國家社科基金和其他基金仍然保持著上升勢頭，其他幾種基金稍有回落。從基金論文大幅度增長的態(tài)勢來看，各級各類科研管理機(jī)構(gòu)對人文社會科學(xué)研究的重視，資助力度在不斷加大，資助研究產(chǎn)生了明顯的效果。

表4 2001～2009年CSSCI收錄的基金資助的金融研究論文分布統(tǒng)計(jì)

從金融學(xué)基金論文的年度變化來看，9年間增加了9倍多，所占金融學(xué)論文的比重9年平均占比達(dá)30.94%，從年度變化來看，基金論文所占比重逐年增長，2001年金融學(xué)基金論文只有7.12%的比例，而2009年則上升到52.50%，增長了6.37倍，年均遞增接近30%。如此高的幅度，除了各級政府和機(jī)構(gòu)對科研項(xiàng)目的資助力度增加以外，學(xué)者對項(xiàng)目論文的標(biāo)注也有了高度重視。

2 作者、機(jī)構(gòu)和地區(qū)發(fā)文統(tǒng)計(jì)分析

論文是學(xué)術(shù)研究中的重要交流手段，它體現(xiàn)了學(xué)者的科研產(chǎn)出力，學(xué)術(shù)影響力，機(jī)構(gòu)和地區(qū)的科研實(shí)力，為了了解在我國金融學(xué)研究領(lǐng)域較為活躍的學(xué)者、重要的科研機(jī)構(gòu)和地區(qū)，我們借助CSSCI，對其2001～2009年中金融學(xué)論文的作者、機(jī)構(gòu)和地區(qū)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，詳細(xì)數(shù)據(jù)和分析如下。

2.1 作者發(fā)文統(tǒng)計(jì)分析

2001～2009 年CSSCI收錄的發(fā)表金融論文25篇以上的作者，共55人。在這55人中，國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員、中國銀行業(yè)協(xié)會首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴曙松以發(fā)表87篇論文位居榜首，年均發(fā)表5篇以上學(xué)者4人，他們是巴曙松（國務(wù)院發(fā)展研究中心）、何德旭（中國社會科學(xué)院）、吳沖鋒（上海交通大學(xué)）、馮宗憲（西安交通大學(xué)）。上海交通大學(xué)和湖南大學(xué)分別有5人入選，中國社會科學(xué)院、西安交通大學(xué)、重慶大學(xué)分別有4人入選，天津大學(xué)有3人入選，入選2人以上的機(jī)構(gòu)有：電子科技大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、廈門大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中國人民大學(xué)、吉林大學(xué)、南京大學(xué)，有1人入選的機(jī)構(gòu)有：國務(wù)院發(fā)展研究中心、北京師范大學(xué)、浙江大學(xué)、東南大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)、遼寧大學(xué)、中山大學(xué)、天津市社會科學(xué)院、中國銀行總行、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、廣東技術(shù)師范學(xué)院、南開大學(xué)、暨南大學(xué)、天津財(cái)經(jīng)大學(xué)、武漢大學(xué)。

在這些入選的學(xué)者當(dāng)中絕大部分是各機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)帶頭人，有的年輕學(xué)者在高校學(xué)習(xí)以后在金融單位工作仍從事著金融研究并發(fā)表了大量論文。可以說入選學(xué)者在金融研究領(lǐng)域的科研產(chǎn)出率很高，對繁榮我國金融研究發(fā)揮了很大作用。

2.2 機(jī)構(gòu)發(fā)文統(tǒng)計(jì)分析

CSSCI在2001～2009年間收錄的發(fā)表150篇以上金融學(xué)論文的機(jī)構(gòu)，共計(jì)40家。西安交通大學(xué)雄居榜首，年均發(fā)表金融學(xué)論文100篇以上的機(jī)構(gòu)有四家：西安交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南開大學(xué)、中國人民大學(xué)。在這40家機(jī)構(gòu)中，高等學(xué)校45家，占90%，另5家機(jī)構(gòu)分別為銀行系統(tǒng)和社會科學(xué)院系統(tǒng)。可以說，高校是我國金融學(xué)研究的絕對主力軍，但銀行系統(tǒng)對金融運(yùn)作方面的經(jīng)驗(yàn)，他們的研究成果更具可操作性。入選機(jī)構(gòu)是我國金融學(xué)研究領(lǐng)域的重鎮(zhèn)，他們都有很好的團(tuán)隊(duì)和研究機(jī)構(gòu)，對我國金融學(xué)研究與發(fā)展發(fā)揮著重要作用。

入選機(jī)構(gòu)基本分布于我國各大地區(qū)，無論是東部地區(qū)還西部地區(qū)都有多家機(jī)構(gòu)入選。其中：華北地區(qū)的北京有10家入選，天津入選3家，太原入選1家；華東地區(qū)的上海有6家入選，南京2家入選，杭州、廈門、濟(jì)南、南昌各1家入選；華南地區(qū)僅廣州入選2家；中南地區(qū)的武漢入選3家、長沙入選2家；西南和西北地區(qū)主要有成都3家入選，西安和重慶各入選1家；東北地區(qū)的大連和長春分別有1家入選。

分析入選的高校，綜合性大學(xué)還是其主流，占據(jù)入選高校的大部分，但財(cái)經(jīng)類院校也在金融研究領(lǐng)域發(fā)揮著很大作用，共有9所財(cái)經(jīng)類院校入選，這些高校以其獨(dú)特的財(cái)經(jīng)研究資源，在金融研究領(lǐng)域占有一席之地。另外，不容忽視的三家銀行機(jī)構(gòu)，它們的入選不僅表明他們對金融運(yùn)作有許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)財(cái)富，還證明這些機(jī)構(gòu)在理論研究上也有很高的造詣。

2.3 地區(qū)發(fā)文統(tǒng)計(jì)分析

地區(qū)發(fā)文統(tǒng)計(jì)是指對發(fā)表金融學(xué)論文的作者所在地的地區(qū)統(tǒng)計(jì)，從中可以看出金融學(xué)研究的地區(qū)優(yōu)勢和差距。表5是我國各地區(qū)以及國外學(xué)者在CSSCI中發(fā)表金融學(xué)論文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

從表5可以看出，除了我國臺港澳地區(qū)（這些地區(qū)的期刊CSSCI沒有收錄，所以這些地區(qū)的學(xué)術(shù)陣地主要在海外），排名列前的地區(qū)均為我國經(jīng)濟(jì)和學(xué)術(shù)比較發(fā)達(dá)的省市，北京作為我國的首都，是我國金融研究的學(xué)術(shù)中心，云集大量國家級金融研究機(jī)構(gòu)和國內(nèi)著名高校以及中國社會科學(xué)院的所在地，以年均發(fā)表接近1000篇金融論文而高居榜首，是我國金融研究領(lǐng)域當(dāng)之無愧的排頭兵?？煞Q為我國大陸地區(qū)金融研究第一集團(tuán)；由上海領(lǐng)頭的經(jīng)濟(jì)或?qū)W術(shù)比較發(fā)達(dá)的6個地區(qū)：上海、廣東、江蘇、武漢、天津、陜西可視為我國金融研究的第二集團(tuán)軍，四川、浙江、湖南、福建、遼寧、山東、吉林、重慶等8個地區(qū)代表著我國金融研究的第三集團(tuán)，余下的地區(qū)在金融研究領(lǐng)域相對薄弱。

3 金融領(lǐng)域合作研究分析

學(xué)科的交叉滲透，金融學(xué)學(xué)科也不例外，在金融學(xué)研究中需涉及大量其他學(xué)科知識，許多研究僅靠一人單槍匹馬已不能完成，合作研究是一種趨勢，也是研究中雙方知識互補(bǔ)的有效途徑?？疾煲粋€學(xué)科的合作研究論文狀況可以幫助我們了解學(xué)科的研究形式，促進(jìn)學(xué)者之間的強(qiáng)強(qiáng)合作，有助于學(xué)科發(fā)展。表6給出了2001～2009年建CSSCI收錄的金融學(xué)論文合作情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

表6 2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文作者合著情況統(tǒng)計(jì)

表7 2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文的跨機(jī)構(gòu)合作統(tǒng)計(jì)

從表6的信息我們看到，9年間金融學(xué)論文的合作比例為45.34%，其各年的合作比例均高于經(jīng)濟(jì)學(xué)同年合作論文比例[4]3～4個百分點(diǎn)，高于整個人文社會科學(xué)合作論文比例10～15個百分點(diǎn)[2]。充分說明了金融學(xué)是一個交叉滲透型學(xué)科，在金融學(xué)研究中除了需要掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法以外，還需要擁有大量理工類、管理類知識，如果這種多學(xué)科交叉合作，一定會帶來金融學(xué)研究的許多新的生長點(diǎn)。

從合作形式來看，主要合作論文以兩人合作為主，占據(jù)所有合作論文的76%左右，三人合作形式的論文也比較多，占據(jù)21%左右的比例，從合作的粘度變化情況來看，可以說經(jīng)歷了上升到平穩(wěn)的階段，目前的合作論文基本保持在50%左右。根據(jù)金融學(xué)研究特征，它的學(xué)科交叉程度分析，金融學(xué)研究需要團(tuán)隊(duì)協(xié)作，多人共同討論，高合作率論文、多人合作論文更符合金融學(xué)研究的發(fā)展，也是金融學(xué)領(lǐng)域?qū)W科創(chuàng)新的需要。

跨機(jī)構(gòu)的合作是強(qiáng)強(qiáng)合作的有效途徑，可以實(shí)現(xiàn)合作者雙方的專業(yè)優(yōu)勢的互補(bǔ)，從表7中給出的跨機(jī)構(gòu)合作數(shù)據(jù)可以看出，金融學(xué)領(lǐng)域的跨機(jī)構(gòu)合作比例已基本穩(wěn)定在合作論文的35%左右，和經(jīng)濟(jì)學(xué)論文基本持平[2]，但從學(xué)科性質(zhì)的角度，金融學(xué)的跨機(jī)構(gòu)合作研究尚有待于加強(qiáng)，尤其注重是高校與金融界的合作。

4 結(jié)語

引文索引的數(shù)據(jù)可以客觀反映一個學(xué)科的研究概況，本文正是通過CSSCI的2001～2009年間金融學(xué)文章的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對我國金融學(xué)研究狀況進(jìn)行了分析。其分析結(jié)果表明，我國金融學(xué)文章在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域占有較大的比較，受到經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者的普遍關(guān)注，其研究越來越走向規(guī)范，引文數(shù)量在逐年增加，基金論文的比例在不斷提高，近年來已有超過一半的論文得到基金的資助，在機(jī)構(gòu)、地區(qū)的發(fā)文方面，具有金融學(xué)博士點(diǎn)的機(jī)構(gòu)和地區(qū)在金融學(xué)研究中發(fā)揮著重要作用。但我們也應(yīng)當(dāng)看到，金融學(xué)文章中，學(xué)術(shù)批評和學(xué)術(shù)回顧性文章尚顯缺乏，跨機(jī)構(gòu)跨地區(qū)的合作研究仍需加強(qiáng)，以促進(jìn)我國金融學(xué)研究更加快速健康地發(fā)展。

[1]易剛.全面參與國際金融體系改革，提高話語權(quán)[EB/OL].http:// www.sina.com.cn??2011年01月13日.

[2]蘇新寧.提升圖書情報學(xué)學(xué)科地位的思考——基于CSSCI的實(shí)證分析[J].中國圖書館學(xué)報，2010（4）.

[3]鄭江淮等.中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究概況分析——基于CSSCI分析[J].重慶大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008，14（6）.

[4]鄭江淮等.經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域?qū)W者與機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力分析——基于CSSCI數(shù)據(jù)[J].西南民族大學(xué)學(xué)報（人文社科版），2009（3）.

（責(zé)任編輯/浩天）

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1002－6487（2011）06－0096-03