河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院 曹華東

河南省“十一五”期間科技投入分析及建議

河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院 曹華東

科技財(cái)力投入是科技資源的重要組成部分，是科技事業(yè)和科技進(jìn)步的重要支撐與基本保證。要提升河南省的自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型河南建設(shè)目標(biāo)，必須高度重視對(duì)科技的投入。本文，筆者總結(jié)了河南省“十一五”期間科技投入的成效，分析了河南省科技投入存在的問(wèn)題，提出了對(duì)策建議。

一、“十一五”期間河南省科技投入取得的成效

1.重大科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。“十一五”期間，河南省共獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)75項(xiàng)，其中國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)2項(xiàng)，國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)6項(xiàng)，國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)63項(xiàng)，國(guó)家技術(shù)發(fā)明二等獎(jiǎng)3項(xiàng)，國(guó)家自然科學(xué)二等獎(jiǎng)1項(xiàng)?！笆晃濉逼陂g，河南省先后實(shí)現(xiàn)了國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、工業(yè)領(lǐng)域國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)和國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)“零”的突破。

2.專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)量有了大幅度提高。2006年，河南省申請(qǐng)專(zhuān)利、授權(quán)專(zhuān)利分別為11 538件和5 242件，而到2010全省申請(qǐng)專(zhuān)利、授權(quán)專(zhuān)利分別達(dá)到25 149件和16 539件，年均增長(zhǎng)23.55%和34.75%，分別是“十五”末的2.8倍和4.4倍。

3.農(nóng)作物新品種選育工作碩果累累?！笆晃濉逼陂g，全省共培育農(nóng)作物新品種494個(gè)，其中國(guó)家審定新品種78個(gè)。培育的小麥新品種“鄭麥9023”、玉米新品種“鄭單958”連續(xù)多年位居我國(guó)小麥、玉米推廣面積第一位。近期，新培育的小麥新品種“百農(nóng)矮抗58”、“鄭麥366”和玉米新品種“浚單20”又成為新一代主導(dǎo)品種，“百農(nóng)矮抗58”推廣面積已躍居全國(guó)第一。

4.科技論文既增加了數(shù)量，也提高了質(zhì)量。2009年，河南省發(fā)表科技論文55 953篇，比“十五”末增長(zhǎng)52.12%；出版科技著作2 919種，比“十五”末增長(zhǎng)40.95%；形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)566項(xiàng)。2007年，國(guó)外3大檢索工具（SCI、ISTP、EI）收錄河南省發(fā)表的科技論文2 766篇，比2005年多1 258篇，增長(zhǎng)83.42%。

5.高新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)工作邁上了新臺(tái)階。“十一五”期間，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值實(shí)現(xiàn)年均增長(zhǎng)20%左右，高于同期工業(yè)增長(zhǎng)速度6個(gè)百分點(diǎn)左右。2010年，全省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值1 900億元，增長(zhǎng)24.8%的。2009年，全省大中型工業(yè)企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品5 445項(xiàng)，是2005年的2.04倍；新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入1 631.3億元，是2005年的2.74倍，其中出口98.2億元。

6.科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力顯著增強(qiáng)。2006年，河南省針對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大關(guān)鍵技術(shù)，集中科技資源，突出戰(zhàn)略重點(diǎn)，新設(shè)立了重大科技專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃。目前，已投入財(cái)政科技資金4.19億元，實(shí)施了54項(xiàng)重大科技專(zhuān)項(xiàng)，引導(dǎo)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)24.84億元，取得了顯著效益。通過(guò)重大科技專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)施，解決了一批產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)難題，使特高壓輸變電裝備、礦山裝備、超硬材料、多晶硅、盾構(gòu)、生物疫苗、鋰離子電池等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)達(dá)到了國(guó)內(nèi)領(lǐng)先或先進(jìn)水平，有力促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一批重大科技成果和關(guān)鍵技術(shù)裝備在西電東輸、高速鐵路、載人航天、北京奧運(yùn)、上海世博等國(guó)家重點(diǎn)工程中應(yīng)用。

二、河南省科技投入存在的問(wèn)題

近年來(lái)，河南省省委省政府高度重視科技發(fā)展，科技投入總量不斷增加，為推動(dòng)河南省科技進(jìn)步和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提供了有效的資金支持。但是，相對(duì)于河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展的需求而言，科技投入仍顯不足。特別是同全國(guó)總體水平和周邊省份相比還存在很大差距，其差距和問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.科技投入強(qiáng)度低。R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技活動(dòng)規(guī)模及科技投入強(qiáng)度的重要指標(biāo)。從科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度看，河南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重明顯偏低。2009年，河南省R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為0.9%（歷年來(lái)的最高值），在全國(guó)31個(gè)省（市、區(qū)）排21位。而我國(guó)2010年R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重已達(dá)1.75%，河南省比國(guó)家平均水平低0.85個(gè)百分點(diǎn)，科技投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。河南省科技投入強(qiáng)度不僅與東部地區(qū)差距大，而且在中部6省也排名末位。2009年，河南R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重比中部6省最高的湖北（1.65%）、排第5位的江西（0.99%），分別低0.75個(gè)百分點(diǎn)和0.09個(gè)百分點(diǎn)（表1）。2009年，河南省財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重為1.22%，比全國(guó)地方平均值2.15%低0.93個(gè)百分點(diǎn)，不到全國(guó)平均水平的2/3。這說(shuō)明河南省目前科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度相對(duì)較低，R&D活動(dòng)規(guī)模有限。

表 1 中部6省2009年度科技投入比較

2.投入結(jié)構(gòu)不盡合理?；A(chǔ)研究代表著原始創(chuàng)新的能力和水平?；A(chǔ)研究薄弱的地區(qū)自主創(chuàng)新能力就不強(qiáng)，科技創(chuàng)新就缺乏后勁。2009年，河南省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之比為1.43∶4.92∶93.65（表2）。而同年我國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之比為4.7∶12.6∶82.7。大部分OECD成員國(guó)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比重一般在10%～20%。總體來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的投入都占R&D經(jīng)費(fèi)總投入的30%以上?？梢?jiàn)，河南省投在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究上的科研經(jīng)費(fèi)比例過(guò)低。這種不合理的R&D投入結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致了全省R&D活動(dòng)的總體水平不高，使得科學(xué)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用明顯較弱。河南省當(dāng)前的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)與河南省實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略要求是不相符的，與河南省增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的科技發(fā)展目標(biāo)是不相適應(yīng)的。因此，河南省需進(jìn)一步改善科技經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，逐步加大對(duì)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的支持力度，提高基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)投入的比重。政府財(cái)政要為基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持。

表 2 2009年河南省科技投入在全國(guó)的位次

3.政府科技投入缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。到目前為止，河南省仍沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的縱向多部門(mén)直接管理的財(cái)政性科技資金管理體制。除科技主管部門(mén)外，河南省的計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)、教育、衛(wèi)生、社會(huì)科學(xué)、科協(xié)等部門(mén)，均設(shè)立有相對(duì)獨(dú)立的科技計(jì)劃?，F(xiàn)參與編制、分配省財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算的除河南省科技廳外，還有河南省發(fā)改委、規(guī)劃辦、科協(xié)、科學(xué)院、農(nóng)科院、社科院、社科聯(lián)等部門(mén)、單位。由于科技資金管理部門(mén)多，條塊分割嚴(yán)重，部門(mén)之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，資金安排各自為政，致使科技項(xiàng)目管理缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，科技投入管理與調(diào)控缺乏有效的資源整合機(jī)制，造成重復(fù)立項(xiàng)與支持不足同在，投入不足與資源浪費(fèi)低效并存。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種體制已越來(lái)越不適應(yīng)河南省科技發(fā)展的需要。如何打破多部門(mén)主導(dǎo)的科技資源配置方式，形成目標(biāo)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)互動(dòng)的新局面，是河南省亟待解決的問(wèn)題。

三、對(duì)河南省“十二五”期間科技投入的建議

1.加大科技投入的力度。剛剛發(fā)布的《河南省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》顯示，到2015年，全省研究開(kāi)發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重要達(dá)到1.6%。這個(gè)科技投入目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)對(duì)河南省來(lái)說(shuō)還是非常艱巨的。要完成這一目標(biāo)任務(wù)，必須加大科技投入的力度，要在以下方面作出切實(shí)努力。

（1）政府財(cái)政在科技投入上要堅(jiān)持加大力度、適度超前、重點(diǎn)支持的方針。各級(jí)政府要確立財(cái)政科技投入在公共支出中的優(yōu)先地位，把財(cái)政科技支出作為預(yù)算保障的重點(diǎn)，年初預(yù)算和預(yù)算執(zhí)行中，都有體現(xiàn)法定增長(zhǎng)的要求，政府轉(zhuǎn)移支付資金要安排一定額度用于科技支出；確保財(cái)政科技投入的增幅高于財(cái)政一般預(yù)算支出的增幅；到2015年，使河南省財(cái)政科技撥款占財(cái)政預(yù)算支出的比重達(dá)到全國(guó)地方平均水平，努力縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)科技強(qiáng)省之間的差距。筆者建議，盡快對(duì)《河南省科技進(jìn)步條例》等科技投入的政策法規(guī)進(jìn)行修改完善，以建立健全科技投入法律法規(guī)的保障機(jī)制；把增加科技投入目標(biāo)任務(wù)的完成情況，納入各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)年度工作考核指標(biāo)和領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)考察內(nèi)容，作為評(píng)價(jià)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和正確政績(jī)觀的一項(xiàng)重要依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，以建立科技投入的監(jiān)督考核機(jī)制；從法律層次和操作程序上建立起財(cái)政科技投入適度超前、穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，加大財(cái)政對(duì)科技支出的支持力度，發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)社會(huì)科技投入的引導(dǎo)帶動(dòng)作用。

（2）切實(shí)落實(shí)國(guó)家和河南省有關(guān)對(duì)企業(yè)投入科技研發(fā)的一系列稅收等優(yōu)惠政策，調(diào)動(dòng)企業(yè)加大科技投入的積極性，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和科技投入的主體。

（3）積極鼓勵(lì)社會(huì)各界參與和擴(kuò)大科技投入。加快搭建多種形式的科技金融合作平臺(tái)，鼓勵(lì)有關(guān)部門(mén)和地方政府設(shè)立科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)資金，引導(dǎo)社會(huì)資金流向創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域。以在河南省盡快建立起以政府財(cái)政投入為引導(dǎo)，以企業(yè)投入為主體，以銀行信貸、風(fēng)險(xiǎn)投資為支撐的多元化科技投入體系。

2.調(diào)整優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)。作為新知識(shí)產(chǎn)生的源泉和新發(fā)明創(chuàng)造的先導(dǎo)，基礎(chǔ)研究活動(dòng)是河南省實(shí)現(xiàn)科技持續(xù)發(fā)展、提升整體科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。如果基礎(chǔ)研究投入的力度明顯不足，在研發(fā)活動(dòng)中的比重得不到根本性的提升，將嚴(yán)重制約河南省研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展以及水平的提升，影響創(chuàng)新型河南的實(shí)現(xiàn)。筆者建議河南省省、市政府財(cái)政在今后新增加的科技投入主要用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面，逐步優(yōu)化河南省R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，力爭(zhēng)到“十二五”末使河南省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之比達(dá)到5∶10∶85。

3.建立與完善河南省財(cái)政科技資源配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制?？萍疾皇且粋€(gè)行業(yè)和部門(mén)，它存在于各行各業(yè)中。這種特點(diǎn)決定了科技管理不同于一般的行業(yè)管理，需要一個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)行使政策研究與制定、資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的職能。針對(duì)目前河南省存在的政府科技資金政出多門(mén)、相互分割，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，造成低水平重復(fù)、資源浪費(fèi)的問(wèn)題，筆者建議，應(yīng)由河南省科技主管部門(mén)牽頭，統(tǒng)籌科技資源的協(xié)調(diào)配置，由河南省科技主管部門(mén)統(tǒng)一編制科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門(mén)、領(lǐng)域的科技計(jì)劃以及科技資金的分配，從而打破科技資源的條塊分割，推動(dòng)科技資源共建共享，提高財(cái)政科技投入的效益。另外，河南省科技廳應(yīng)與省轄市建立廳、市科技會(huì)商制度，以聯(lián)手推動(dòng)重大科技行動(dòng)。