周銳李爽

(山東理工大學經濟學院，山東淄博 255049)

政府對生態(tài)農業(yè)發(fā)展影響的博弈分析

周銳李爽

(山東理工大學經濟學院，山東淄博 255049)

生態(tài)農業(yè)既可以充分合理地利用自然資源，穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展農業(yè)，同時又保護環(huán)境和維持農村生態(tài)平衡。然而，如何促進生態(tài)農業(yè)的發(fā)展，政府扶持和引導起著關鍵性的作用。通過博弈理論來分析政府對生態(tài)農業(yè)發(fā)展的影響，對發(fā)展生態(tài)農業(yè)所涉及到的各利益主體之間對立統一的關系進行分析，得出經濟主體在對方策略選擇的同時所做出的最優(yōu)決策，從而為政府促進生態(tài)農業(yè)發(fā)展的決策提供新的視角和方法。

生態(tài)農業(yè);政府;博弈

隨著人口劇增、資源枯竭、能源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等壓力的不斷增加，傳統的農業(yè)發(fā)展模式已經不再適合我國的發(fā)展戰(zhàn)略。因此，按照調結構、轉方式的要求，必須確立符合生態(tài)平衡目標的農業(yè)發(fā)展模式。而這種基于生態(tài)農業(yè)的發(fā)展模式，就是建立在生物技術基礎上，充分利用太陽能等自然資源，發(fā)揮資源潛力和物種多樣性優(yōu)勢，建立良性的物質循環(huán)體系，運用各種先進的科學技術和管理方法，以促進我國農業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的新的農業(yè)發(fā)展模式。

一、文獻綜述

1970年美國土壤學家W．AlbreChe首先提出生態(tài)農業(yè)這個概念，即盡量減少能量投入，通過發(fā)展畜牧業(yè)使用農家肥、實行農作物輪作等途徑實現農業(yè)的自我循環(huán)，主要是運用生態(tài)學原理和系統科學方法，把現代科學成果與現代農業(yè)技術相結合，建立具有生態(tài)合理性、功能良勝循環(huán)，使社會、經濟、生態(tài)效益密切結合的現代農業(yè)模式。由于生態(tài)農業(yè)的諸多優(yōu)點，所以生態(tài)農業(yè)思想一經提出，在世界范圍內很快就得到了廣泛的重視和響應。1981年英國農業(yè)學家M．Worthington將生態(tài)農業(yè)定義為，生態(tài)上能自我維持，低輸入，經濟上有生命力，在環(huán)境、倫理和審美方面可接受的小型農業(yè)。杰克遜(W．Jackson，1984)則認為，生態(tài)農業(yè)在盡量減少人工管理的條件下進行農業(yè)生產，保護土壤肥力和生物種群的多樣化，控制土壤侵蝕，少用或不用化肥農藥，減少環(huán)境壓力，實現持久性發(fā)展。

由于生態(tài)農業(yè)給經濟帶來的巨大影響，所以許多學者從經濟的視角探究生態(tài)農業(yè)所產生的經濟效益、生態(tài)農業(yè)的指標以及如何推動生態(tài)農業(yè)的發(fā)展等。Alison G．Power(1999)認為，生態(tài)農業(yè)的方法可以為解決世界糧食需要提供有用的指引，同時避免不利的環(huán)境和社會影響。①Alison G．Power．Linking Ecological Sustainability and World Food Needs Environment．Development and Sustainability，1999(1):185 －196．Tellarini and Caporali(2000)提出了投入產出分析法。重點研究生態(tài)農業(yè)生產率、保障能力、連續(xù)性、適應性和一體化水平，并將其作為研究生態(tài)農業(yè)發(fā)展的評價指標。②Tellarini，F．Caporali．An input/out put methodology to evaluate farms as sustainable agroecosystems:an application of indicators to farms in central Italy．Agrie．Eeosyst．Environ，77(2000):111 －123．Fabio Caporali(2008)通過對生態(tài)農業(yè)相關概念的分析，認為生態(tài)農業(yè)作為一種被法律確定的一種農業(yè)方式，是人類可持續(xù)發(fā)展的重要導向。

鑒于生態(tài)農業(yè)對促進農業(yè)發(fā)展的意義，各國政府也紛紛制定促進生態(tài)農業(yè)發(fā)展的策略措施。在美國，2002年至2010年底，政府補貼農業(yè)的資金為1900億美元，比1996年《農業(yè)法》預算增加了約830億美元，平均每年增加190億美元。1983年美國就制定了生態(tài)農業(yè)法規(guī)，對生態(tài)農業(yè)進行界定，并要求所有農藥都必須在聯邦農業(yè)部登記，在使用的州注冊，使用者必須經過培訓合格后方可領證。日本農林水產省規(guī)定，對審查合格的環(huán)保型農戶，銀行可以提供額度不等的無息貸款，貸款時間最長可達12年。日本目前涉及生態(tài)農業(yè)的法律法規(guī)有四部，即《食物、農業(yè)、農村基本法》、《可持續(xù)農業(yè)法》、《堆肥品質管理法》和《食品廢棄物循環(huán)利用法》。其中，1999年7月12日頒布的《食物、農業(yè)、農村基本法》，反映了日本21世紀食物、農業(yè)和農村政策的基本方針，特別強調要發(fā)揮農業(yè)及農村在保護國土、涵養(yǎng)水源、保護自然環(huán)境、形成良好自然景觀等方面所具有的功能作用。德國政府對生態(tài)農業(yè)的扶持力度也很大:一是對生產的扶持。在生態(tài)農業(yè)的范圍內，轉型企業(yè)每公頃農田和綠草地可得到300馬克的補貼;在蔬菜栽培的土地上，轉型中的生產實體每公頃可得到700馬克的補貼。二是對營銷的扶持。德國為幫助其生態(tài)農業(yè)盡快實現產業(yè)化，啟動了《有機農業(yè)聯邦計劃》，動用7000萬歐元作為專項基金，用于生態(tài)農業(yè)的宣傳、信息服務、職業(yè)培訓、科技研究與推廣。三是對生產合作組織的扶持。啟動扶持補貼用于“生態(tài)生產者合作社”，最高可達建立“生態(tài)生產者合作社”費用的50%。不僅發(fā)達國家紛紛出臺政策發(fā)展生態(tài)農業(yè)，大部分發(fā)展中國家及不發(fā)達國家也重視對生態(tài)農業(yè)的發(fā)展。

“生態(tài)農業(yè)”概念自上世紀70年代末引入中國以來，我國學者在對其進行深入研究的基礎上，形成了具有中國特色的生態(tài)農業(yè)思想。馬世駿(1991)認為，生態(tài)農業(yè)是農業(yè)生態(tài)工程的簡稱，是以社會、經濟、生態(tài)三效益為指標，應用生態(tài)系統的整體、協調、循環(huán)、再生原理，結合系統工程方法設計的綜合農業(yè)生產體系;是因地制宜，應用生物共生性和物質再循環(huán)原理及現代科學技術，結合系統工程方法而設計的綜合農業(yè)生產體系;是現代科學技術和傳統農業(yè)相結合，按照“整體、協調、循環(huán)、再生”的要求，組織農業(yè)生產，實現能量的多級利用和物質的循環(huán)再生，達到生態(tài)和經濟發(fā)展的循環(huán)及經濟、生態(tài)、社會效益的統一。楊曉東院士認為，我國所倡導和實施的生態(tài)農業(yè)的基本內涵:是在經濟與環(huán)境協調發(fā)展原則指導下，總結吸收各種農業(yè)生產方式的成功經驗，按照生態(tài)經濟學原理，應用系統工程方式建立和發(fā)展起來的農業(yè)體系，它要求把糧食生產與多種經濟作物生產，種植業(yè)與林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)，農業(yè)與加工業(yè)、服務業(yè)結合起來，利用我國傳統農業(yè)的精華和現代科學技術，設計生態(tài)工程，協調經濟發(fā)展與環(huán)境之間，資源利用與保護之間的關系，形成生態(tài)和經濟的良性循環(huán)，實現農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。王靜慧(2003)從生態(tài)農業(yè)產業(yè)化的理論基礎、體系、發(fā)展模式、服務體系以及系統特征等方面對生態(tài)農業(yè)產業(yè)化進行了較為深入的理論探討。①王靜慧:《縣域生態(tài)農業(yè)產業(yè)化理論與典型模式研究》，中國農業(yè)大學2003年，博士學位論文。李樹(2000)認為，生態(tài)農業(yè)產業(yè)化經營是市場經濟條件下實現生態(tài)農業(yè)自我積累、自我調節(jié)和自立發(fā)展的必由之路和有效途徑，生態(tài)農業(yè)產業(yè)化經營的模式應是生態(tài)經濟模式，即實現生態(tài)農業(yè)生產、生態(tài)工業(yè)加工、生態(tài)商業(yè)銷售的系列化、一體化運作。②李樹:《關于生態(tài)農業(yè)產業(yè)化經營問題的思考》，《理論月刊》2000年第8期。張真、胡梅(2000)通過對浙江省磐安縣生態(tài)農業(yè)產業(yè)化建設實踐的分析，指出該縣大力調整農業(yè)生產結構，穩(wěn)定糧食生產總量，發(fā)展開發(fā)農業(yè)，促進經濟發(fā)展，并采取有效措施，推廣立體種植，大力提高土地利用率和土地產出率，采取多種途徑，提高土壤肥力，大力推廣農作物病蟲草綜防、農作物免耕栽培和水稻節(jié)水栽培等生態(tài)保護型的農業(yè)技術，使農業(yè)生產得到了可持續(xù)發(fā)展。

二、博弈模型的建立與分析

通過對以往文獻的梳理不難看出，政府的扶持和引導是發(fā)展生態(tài)農業(yè)的關鍵。對此，我們采用博弈的方法來分析政府對生態(tài)農業(yè)發(fā)展的影響。

(一)政府吸引農民發(fā)展生態(tài)農業(yè)的博弈

政府為吸引更多農民發(fā)展生態(tài)農業(yè)，往往需要制定相應的政策來扶持，如給予一定的資金支持。另外，政府還可以通過改善土地基礎環(huán)境和提高農民技術水平等來增強發(fā)展生態(tài)農業(yè)的吸引力。對于農民而言，他們是否發(fā)展生態(tài)農業(yè)主要取決于兩大因素:一是自身因素;二是扶持政策。扶持政策中除了政府的資金支持以外，還有其它的軟性扶持政策，主要包括生態(tài)農業(yè)的技術培訓，提供適合生態(tài)農業(yè)發(fā)展的基礎設施，提供生態(tài)農業(yè)發(fā)展的信息服務，等等。對于政府而言，資金支持是短期可變因素，可以根據實際情況及時作出調整，而其它軟性扶持政策則是一個長期積累的過程，是長期可變因素。如農民掌握了生態(tài)農業(yè)的知識，就屬于長期可變因素。

1．模型構建。

首先農民是理性的，其追求的是自身利益的最大化;地方政府也是理性的，其追求社會效益最大化。地方政府的戰(zhàn)略選擇為直接資金支持或軟性扶持政策，或者是地方政府主要通過直接資金支持，或主要依靠一些軟性扶持政策來吸引農民發(fā)展生態(tài)農業(yè)。為了分析的方便，我們簡單地將農民區(qū)分為高素質農民和低素質農民(不考慮其規(guī)模的大小)。高素質農民是指受教育水平較高，家庭經濟狀況較好，對土地的經營能力較強者。低素質農民就是各方面水平都偏低的農民。博弈模型如以下博弈樹。

2．博弈分析。

第一種情況是地方政府以直接資金支持作為主要吸引手段，農民為高素質農民。由于高素質農民本身家庭經濟狀況就比較好，根據邊際效益遞減原理，只有當資金支持達到一定水平的時候，高素質農民才會對發(fā)展生態(tài)農業(yè)感興趣，這時政府的資金支持可能要高于實施軟性扶持政策所花費的成本。

第二種情況是地方政府實施軟性扶持政策，農民為高素質農民。對高素質的農民來說，由于他自身的受教育水平較高，因此接受新知識的能力也比較快，對提高自身技術的興趣也較高。同時，高素質農民的家庭經濟情況較好，對短期的額外資金支持的興趣不如低素質農民大，對改善土地基礎設施這類長遠利益的事比較積極主動。對于政府來說，高素質農民更能發(fā)揮軟性扶持政策所帶來的隱形效益，能創(chuàng)造出更大的績效，此時的軟性扶持政策最為有效。

第三種情況是農民為低素質農民，對于他們來說，最重要的是在短期內獲得更多的收入。雖然軟性扶持政策也可能做到這一點，但短期內收效不明顯，不如直接的資金支持來得快。另外，對于低素質農民，抗風險能力弱，種植生態(tài)農作物需要冒一定的風險，他們的不確定性更強，因此對他們來說，彌補風險最直接有效的手段就是接受資金支持。

(二)生態(tài)農業(yè)發(fā)展中農業(yè)企業(yè)和散戶之間的博弈

隨著生產發(fā)展和競爭力的增強，農民直接進入市場的交易成本太高以至于可能抵消甚至超過專業(yè)化與分工所帶來的規(guī)模經濟或收益遞增效應，因此產生了一種組織，這種組織可以把單個農民組織起來，形成規(guī)模來進行一系列的生產、銷售、加工等等。只要單個農民分攤的組織成本小于交易費用，農民就會選擇進入這種組織。我們把這種組織稱為農業(yè)企業(yè)，而這種組織的形成有助于生態(tài)農業(yè)的產業(yè)化發(fā)展。然而，每個農民從自身利益出發(fā)，其選擇是不相同的，因此在整個農業(yè)市場中，既存在農業(yè)企業(yè)，又存在個體農民。在是否發(fā)展生態(tài)農業(yè)的過程中，農業(yè)企業(yè)和個體農民(散戶)之間的合作與競爭表現為一定形式的博弈過程。這一博弈是在相關利益主體的不完全信息條件下進行的。

1．模型構建。

散戶和農業(yè)企業(yè)都是理性的，他們的目標都是為了追求自身利益最大化。散戶的策略為傳統方式和生態(tài)方式，農業(yè)企業(yè)的策略選擇也為傳統方式和生態(tài)方式。由于農業(yè)企業(yè)不僅有先進的生態(tài)農業(yè)生產技術，而且進行生態(tài)農業(yè)生產的實力也高于農民，因而農業(yè)企業(yè)按生態(tài)農業(yè)方式生產的收益會高于散戶。這里的農業(yè)企業(yè)類似于大豬，散戶類似于小豬，由于它們的經濟地位與實力的不同，導致其行為也有很大不同，從而形成了類似于“智豬博弈”的博弈模型。假設條件如下:

(1)企業(yè)和散戶的產量分別為Q1和Q2，使用生態(tài)農業(yè)方式所產生的額外單位成本為C。

(2)對于某一種農作物來說，無論是采用傳統農業(yè)生產的還是生態(tài)農業(yè)生產的，其市場價格一般相差不大，因此假設它們的價格是相同的，即某種農作物的市場價格為P。

則博弈模型如圖1。

圖1

2．博弈分析。

由模型可以看出，當農業(yè)企業(yè)選擇生態(tài)方式時，散戶會選擇傳統方式;當農業(yè)企業(yè)選擇傳統方式時，散戶也會選擇傳統方式。即無論農業(yè)企業(yè)選擇生態(tài)方式還是傳統方式，散戶都會選擇傳統方式進行生產。在完全競爭市場中，農業(yè)企業(yè)和散戶之間在生產方式上選擇非合作博弈，兩者并不都選擇生態(tài)農業(yè)進行生產。在沒有外部力量的干預下，農業(yè)企業(yè)和散戶都不會達到集體理性的最優(yōu)結果(生態(tài)方式，生態(tài)方式)，而是選擇(傳統方式，傳統方式)。因此，要想發(fā)展生態(tài)農業(yè)就需要外部力量的介入，這種外部力量主要來自于政府。

(三)政府監(jiān)管農戶發(fā)展生態(tài)農業(yè)的博弈

環(huán)境的質量是一種公共物品，而外部性是公共物品的最突出的經濟學特征。外部性應用的一個主要方面就是在環(huán)境污染問題上。由于外部性的存在，使公共物品的非排他性使用導致了供求自動交易的市場機制失效。環(huán)境作為一種公共物品使得農民和企業(yè)會盡可能多的去使用，而不是投入和保護。而生態(tài)農業(yè)的主旨就是減少污染，保護生態(tài)環(huán)境，因此為了促進農民和農業(yè)企業(yè)發(fā)展生態(tài)農業(yè)就需要政府的干預，也就是廣義的政府監(jiān)管。環(huán)境污染監(jiān)督是政府環(huán)境管理部門對環(huán)境污染主體行為采取的管理。嚴格的環(huán)境監(jiān)督是保證環(huán)境標準及污染物排放總量控制的關鍵，也是發(fā)展生態(tài)農業(yè)的重要保障。由于政府進行監(jiān)管時，其監(jiān)管成本隨之產生，因此企業(yè)與政府進行監(jiān)管的程度之間就存在著博弈關系。

1．模型構建。

為了研究問題的簡便性，我們把某地區(qū)的農業(yè)企業(yè)和個體農民看做一個整體，并稱為農戶。已知地方政府可以檢測出農戶是否符合生態(tài)農業(yè)的標準，以及是否履行環(huán)境保護義務等，并且地方政府和農戶在信息上是對稱的，或者說信息是完全的。假設如下:

(l)農戶進行傳統農業(yè)的種植時，獲得的最終收益為W。

(2)當政府對農戶進行監(jiān)管時，C為政府的監(jiān)管成本，此時若發(fā)現農戶有環(huán)境污染超標的情況，政府對其進行處罰所增加的罰金為M。

(3)農戶發(fā)展生態(tài)農業(yè)時，其獲得的收益為W’，所產生的全部成本為B。

(4)政府進行監(jiān)管的概率為a，農戶生產生態(tài)農作物的概率為b。作為監(jiān)管者的政府與農戶的博弈矩陣如圖2。

圖2

以上博弈均衡結果的經濟含義為:農戶選擇生態(tài)農業(yè)的概率為b＜b*時，則政府最優(yōu)的選擇是進行監(jiān)管;當農戶選擇生態(tài)農業(yè)的概率為b＞b*時，政府可選擇不監(jiān)管;當b=b*時，政府將隨機選擇是否監(jiān)管，因為此時二者的期望收益相同。

2．博弈分析。

以上博弈均衡結果的經濟含義可表述為:如果政府選擇監(jiān)管的概率為a＞a*，農戶的最優(yōu)選擇是生態(tài)農業(yè)，否則農戶的最優(yōu)選擇是傳統農業(yè)。若a=a*，農戶可任意選擇是否進行生態(tài)農作物的生產。由此得出農戶與政府的混合戰(zhàn)略納什均衡結果為:a*=(W－W’+B)/M，b*=(M－C)/M。此含義為政府以(W－W’+B)/M的概率選擇進行監(jiān)管，企業(yè)以(M－C)/M的概率選擇生態(tài)農業(yè)。

從政府與農戶的博弈矩陣的結果可以看出，政府和農戶的選擇主要取決于農戶發(fā)展生態(tài)農業(yè)的成本、農戶進行生態(tài)農業(yè)和傳統農業(yè)的收益、政府的罰金以及政府的監(jiān)管費用。由此得出的結論是:對于政府而言，由a*=(W－W’+B)/M可知，a*與M成反比，意味著政府有可能為了獲取更多的經濟收益而放縱農戶破壞環(huán)境;a*與W－W’成正比，意味著農戶的傳統收益與生態(tài)農業(yè)收益的差額越大，政府越應該監(jiān)管和加強監(jiān)管，增強企業(yè)生態(tài)農業(yè)投資的積極性;a*與B成正比，表明如果農戶為發(fā)展生態(tài)農業(yè)而增加的專屬成本越大，政府越需要進行監(jiān)管，支持農戶發(fā)展生態(tài)農業(yè)。第一項分析表明農戶在發(fā)展生態(tài)農業(yè)時，可能存在“政府失靈”的情況。對企業(yè)而言，由b*=(M－C)/M可知，b*與C成反比，即農戶是選擇生態(tài)農業(yè)與增加的專屬成本密切相關，當投入的成本越大時，農戶就越不愿意選擇發(fā)展生態(tài)農業(yè)。b*與M成正比，說明當政府對環(huán)境污染罰款越重，農戶選擇生態(tài)農業(yè)的概率越高。

三、結論及建議

從以上博弈分析可見，政府的扶持和引導，是發(fā)展生態(tài)農業(yè)的關鍵。基于以上博弈模型的建立與分析，提出以下政策建議。

第一，通過對政府吸引農民發(fā)展生態(tài)農業(yè)的博弈分析，軟性扶持政策更能吸引高素質農民，直接的經濟補助更能吸引低素質農民。因此，政府如果僅依靠一味的直接經濟補助來吸引農民發(fā)展生態(tài)農業(yè)是不夠的，因為這樣的措施不能有效地吸引高素質的農民，所以政府必須實施相應的政策，通過搞好土地基礎設施或是傳授生態(tài)農業(yè)種植知識，來吸引高素質農民，形成高投入、高產出、高效率的良性循環(huán)。同時，也要提高農民的素質和思想意識，培育有文化、懂技術的新型農民。

第二，通過對農業(yè)企業(yè)和散戶之間的博弈分析，只有在政府的干預下，農業(yè)企業(yè)才會按生態(tài)方式進行生產，但散戶還是按傳統方式進行生產。主要是因為企業(yè)相對于散戶來說，數量相對較少，政府易于管理，并且政府易于對企業(yè)設立激勵機制。因此，政府應該對按生態(tài)方式生產的企業(yè)給予正補貼或減免稅收，來提高企業(yè)進行生態(tài)農業(yè)生產的積極性。而政府為了引導散戶進行生態(tài)農業(yè)生產，可以在散戶中大力宣傳生態(tài)農業(yè)，鼓勵企業(yè)帶領農民進行生態(tài)方式生產，從而推動生態(tài)農業(yè)產業(yè)集群的形成。

第三，通過對政府與農戶的博弈分析，政府作為監(jiān)管者，是否實施監(jiān)管會影響農戶的選擇。當政府實施監(jiān)管時，農戶可能會更趨向于發(fā)展生態(tài)農業(yè);而當政府不實施監(jiān)管時，農戶會更趨向于選擇傳統農業(yè)。從博弈中可以看出在農戶進行農業(yè)模式的選擇時，存在“政府失靈”。這是由于政府的目的是通過對資源的有效利用，促使社會福利最大化，從而在利益的驅動和對環(huán)境績效的忽視下，使得政府存在犧牲自然環(huán)境為代價謀求經濟發(fā)展的短視行為。因此，政府部門應設計出一套既不損害政府的利益，又能激勵農戶選擇生態(tài)農業(yè)模式的監(jiān)管政策，從而使得雙方都取得社會利益最大化。

F320．1

A

1003－4145［2011］07－0146－04

2011－01－11

周 銳(1970—)，男，山東理工大學經濟學院副教授;

李 爽(1985—)，女，山東理工大學經濟學院碩士研究生。

(責任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163．com)