任禹臣

內(nèi)容提要：“世界體系理論”是沃勒斯坦對(duì)全球化背景下世界政治經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀及深層次原因研究的重要貢獻(xiàn)。該理論認(rèn)為不能在個(gè)別國(guó)家內(nèi)部的生產(chǎn)方式、分配和分工關(guān)系這一狹窄的范圍理解資本主義，強(qiáng)調(diào)從世界分工的角度解釋資本主義。

關(guān)鍵詞：世界體系資本主義 發(fā)展

伊曼紐爾?沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein， 1930-）是美國(guó)著名歷史學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家，他的激進(jìn)主義思想和對(duì)資本主義大膽而有力的批判使他成為諸多社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的旗幟性人物。由于其著述的主要思想和馬克思主義理論有著顯而易見的淵源，并且沿用了馬克思主義的大量術(shù)語(yǔ)，如資本、生產(chǎn)關(guān)系、階級(jí)等，因此，沃勒斯坦又被西方稱為新馬克思主義學(xué)派的代表人物。

“世界體系理論”是沃勒斯坦對(duì)全球化背景下世界政治經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀及深層次原因研究的重要貢獻(xiàn)。該理論認(rèn)為不能在個(gè)別國(guó)家內(nèi)部的生產(chǎn)方式、分配和分工關(guān)系這一狹窄的范圍理解資本主義，強(qiáng)調(diào)從世界分工的角度解釋資本主義。他的多卷本專著《現(xiàn)代世界體系》集中討論了三個(gè)主題，即：世界體系的形成、運(yùn)作及基本趨向，較深刻地揭示了經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代資本主義的危機(jī)，是分析當(dāng)代資本主義的理論新范式。

一、“世界體系”理論：概念與理論淵源

什么是世界體系？沃勒斯坦認(rèn)為，“世界體系是具有廣泛勞動(dòng)分工的社會(huì)體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力?！?判斷社會(huì)體系的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：一是這個(gè)體系內(nèi)的生活是獨(dú)立自足的；二是這個(gè)體系發(fā)展的原動(dòng)力是內(nèi)在的。國(guó)家、民族、種族集團(tuán)都不是完整的體系。依照這個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)，迄今為止，只存在兩種不同的世界體系：世界帝國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)體。世界帝國(guó)是一個(gè)控制大片地域的單一政治體系；而世界經(jīng)濟(jì)正好相反，它只是一個(gè)自成一體的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)，沒有統(tǒng)一的政治中心。帝國(guó)是五千年來世界舞臺(tái)的恒久特征，政治集權(quán)既是它得以形成的原因，也是其最終消亡的根源。因?yàn)椋赫渭瘷?quán)能憑借暴力（貢品和賦稅）來保證經(jīng)濟(jì)從邊緣向中心流動(dòng)；但是，這種政治結(jié)構(gòu)所必需的官僚制度吸取了過多的利潤(rùn)，尤其當(dāng)壓迫和剝削引起反抗從而擴(kuò)大了軍事開支的時(shí)候。當(dāng)現(xiàn)代世界的社會(huì)成就、技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)方式的發(fā)展消除了過于累贅的政治上層建筑的“浪費(fèi)”，從而大大增加了剩余價(jià)值從低階層向高階層、從邊緣到中心、從多數(shù)人向少數(shù)人的流量時(shí)，世界帝國(guó)的歷史使命就宣告終結(jié)，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)體系的序幕在16世紀(jì)拉開了。沃勒斯坦的研究就由此處展開。其邏輯假設(shè)是：資本主義是一個(gè)歷史體系，它有周期性，趨向是衰退。

世界體系思想主要源于兩個(gè)方面，一個(gè)是發(fā)展理論當(dāng)中的依附論，該理論主要分析了在拉美等欠發(fā)達(dá)地區(qū)，國(guó)內(nèi)工業(yè)化如何與不斷加深的經(jīng)濟(jì)非國(guó)有化并存；經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)如何建立在社會(huì)不平等之上；以及城市化及教育普及如何加速了社會(huì)兩極分化的全過程。另一個(gè)是經(jīng)典的馬克思主義理論。馬克思沒有專注于世界貿(mào)易與世界經(jīng)濟(jì)理論方面的研究。但馬克思提出了商品的活動(dòng)范疇，表明商品是在貿(mào)易的背景下出現(xiàn)的，表明它只要是一個(gè)部落間、社區(qū)間、國(guó)際間的現(xiàn)象。所以，當(dāng)馬克思把這個(gè)范疇作為一定的經(jīng)濟(jì)體系——這里指的是資本主義體系——的構(gòu)成因素時(shí)，他是把這個(gè)體系放在比當(dāng)?shù)貑挝桓蟮姆轿恢畠?nèi)來討論的。

列寧在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》一文中指出，帝國(guó)主義對(duì)殖民地、半殖民地國(guó)家的剝削，避免了資本主義最后危機(jī)的產(chǎn)生。羅莎?盧森堡于1913年在《資本積累》一書中描寫了19世紀(jì)資本主義通過國(guó)際貸款滲透到埃及后，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所造成的影響及其后果，指出整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是以損害埃及經(jīng)濟(jì)利益來為歐洲財(cái)產(chǎn)積累服務(wù)的。土耳其、俄國(guó)、印度及北非的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都處于這種狀況，盧森堡稱這類地區(qū)為資本主義的“物質(zhì)供應(yīng)區(qū)”。在經(jīng)典的馬克思主義理論中，與現(xiàn)代世界體系論最接近的是尼古拉?布哈林的論點(diǎn)，他指出“從前，‘城鄉(xiāng)的分離與‘這種對(duì)立的運(yùn)動(dòng)，只局限于一國(guó)范圍內(nèi)，而現(xiàn)在這一過程在規(guī)模大得多的基礎(chǔ)上重新表現(xiàn)出來。從這一觀點(diǎn)看，整個(gè)國(guó)家變成了‘城市，即工業(yè)國(guó)，而整個(gè)農(nóng)業(yè)地區(qū)變成了‘鄉(xiāng)村?！?

由此我們不難看出，馬克思、列寧、盧森堡和布哈林的等人論點(diǎn)實(shí)際上體現(xiàn)了世界體系論的主要思想，沃勒斯坦的現(xiàn)代世界體系論在很大程度上是馬克思主義經(jīng)典作家相關(guān)思想的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。

二、“世界體系”論的基本觀點(diǎn)

世界體系理論的最大特點(diǎn)是以世界體系為基本分析單位。沃勒斯坦認(rèn)為，人類歷史雖然包含著各個(gè)不同的部落、種族、民族和民族國(guó)家的歷史，但這些歷史從來不是孤立地發(fā)展的，總是相互聯(lián)系形成一定的“世界性體系”。尤其是資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系形成以后日益擴(kuò)展，“直至覆蓋了全球” ，沒有哪一個(gè)國(guó)家可以超然于世外。也正是在這個(gè)意義上，沃勒斯坦常常用“世界體系”代稱“資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系”。

（一）世界體系的形成和發(fā)展

15世紀(jì)末16世紀(jì)初，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，開始以西北歐為中心，形成“世界性經(jīng)濟(jì)體系”，即“資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系”。沃勒斯坦認(rèn)為，世界體系有兩個(gè)構(gòu)成成分：一方面，資本主義世界經(jīng)濟(jì)體是以世界范圍的勞動(dòng)分工為基礎(chǔ)而建立的，在這種分工中，世界經(jīng)濟(jì)體的不同區(qū)域（中心、邊緣、半邊緣）被派定承擔(dān)特定的經(jīng)濟(jì)角色，發(fā)展出不同的階級(jí)結(jié)構(gòu)，因而使用不同的勞動(dòng)控制方式，從世界經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)中獲利也就不平等。 三種角色中缺掉任何一種，資本主義世界經(jīng)濟(jì)體就不可能存在。另一方面，獨(dú)立國(guó)家的形成以及國(guó)家體系的出現(xiàn)，是資本主義世界體系與以前具有單一政治結(jié)構(gòu)的世界帝國(guó)之間相區(qū)別的重要標(biāo)志。在勞動(dòng)分工和資本積累的作用下，出現(xiàn)了世界經(jīng)濟(jì)中心區(qū)的強(qiáng)國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)邊緣區(qū)的弱國(guó)，強(qiáng)國(guó)之間相互競(jìng)爭(zhēng)便形成了歷史上的霸權(quán)國(guó)家，弱國(guó)對(duì)強(qiáng)國(guó)的不滿便形成了資本主義世界體系內(nèi)的“反體系運(yùn)動(dòng)”。從16世紀(jì)到20世紀(jì)，資本主義世界體系共出現(xiàn)了三個(gè)霸權(quán)國(guó)家：16世紀(jì)中葉的荷蘭、17、18世紀(jì)的英國(guó)和20世紀(jì)中葉的美國(guó)。“問題在于，稱霸是短暫的，一個(gè)國(guó)家一旦成為霸權(quán)國(guó)，它也就開始衰落?！?因此，整個(gè)世界格局總是處于一系列巨變之中。

（二）世界體系的結(jié)構(gòu)

根據(jù)資本積累、技術(shù)以及勞動(dòng)分工，資本主義世界經(jīng)濟(jì)存在三重結(jié)構(gòu)：中心、邊緣以及介于二者之間的半邊緣。中心國(guó)家是那些在世界體系中占據(jù)主導(dǎo)地位，依靠先進(jìn)技術(shù)和工業(yè)產(chǎn)品控制支配其他國(guó)家的國(guó)家；邊緣國(guó)家指那些不得不以出口自然資源和初級(jí)產(chǎn)品而受控于中心國(guó)家的國(guó)家；而半邊緣國(guó)家指那些既可以某種程度上控制邊緣國(guó)家，又在某種程度上受控于中心國(guó)家的國(guó)家。

沃勒斯坦的三級(jí)結(jié)構(gòu)說是在依附理論的中心——邊緣結(jié)構(gòu)模型基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性的填充進(jìn)一個(gè)“半邊緣”結(jié)構(gòu)而形成的。因?yàn)?，從現(xiàn)實(shí)來看，中心——邊緣兩極結(jié)構(gòu)模型不符合存在大量中間形態(tài)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)狀況；從理論體系來看，兩極結(jié)構(gòu)也必然導(dǎo)致大量尖銳的矛盾沖突，危及體系的穩(wěn)定性。

（三）世界體系理論的國(guó)家觀

首先，世界體系決定國(guó)家發(fā)展。沃勒斯坦認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家或社會(huì)在世界體系中地位的升降以及何時(shí)和如何升降，除自身努力的影響外，主要是由世界體系的發(fā)展周期決定的。每到世界經(jīng)濟(jì)向上和向下運(yùn)動(dòng)交替的時(shí)期，邊緣、半邊緣國(guó)家就有了升遷的機(jī)會(huì)。需要注意的是，世界體系的金字塔型的三級(jí)結(jié)構(gòu)是固定的，即一些國(guó)家地位的上升必然伴隨著另外一些國(guó)家地位的下降，所有國(guó)家同時(shí)發(fā)展以及個(gè)別國(guó)家和社會(huì)的單獨(dú)發(fā)展階段都是不存在的。其次，國(guó)家對(duì)世界體系也有影響。一方面，國(guó)家是世界體系的載體，是近代資本主義發(fā)展的關(guān)鍵要素?！百Y本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)后，占據(jù)統(tǒng)治地位的社會(huì)勢(shì)力為維護(hù)和發(fā)展自己的利益，最大限度的利用了國(guó)家。中心地區(qū)的君主們通過建立官僚制、發(fā)展軍事力量、建構(gòu)合法性、促進(jìn)國(guó)民的一體化等途徑極大的強(qiáng)化了國(guó)家機(jī)器，使國(guó)家在資本積累和管理剩余價(jià)值方面起了決定性的作用”； 另一方面，國(guó)家行為影響世界經(jīng)濟(jì)體系的微觀布局。國(guó)家不是一個(gè)單純的政治概念，國(guó)家機(jī)器、政體結(jié)構(gòu)以及各種政治運(yùn)行機(jī)制實(shí)際都是圍繞特定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)設(shè)置的，其基本職能是通過干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行來促進(jìn)資本積累，影響收入分配。因此，國(guó)家不是守夜人，而是參與者，它直接介入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，協(xié)助資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行剝削。

參考書目：

1、【美】伊曼紐爾?沃勒斯坦：《現(xiàn)代世界體系》第一卷（尤來寅、路愛國(guó)等譯），北京?高等教育出版社，1998年版。

2、【美】伊曼紐爾?沃勒斯坦：《歷史資本主義》（路愛國(guó)、丁浩金譯），北京?社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版。

3、許嘉：《美國(guó)國(guó)際關(guān)系理論研究》 北京?實(shí)時(shí)出版社，2008年版。