劉青海

教育支出、吸收能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長
——基于國際技術(shù)擴(kuò)散視角的實(shí)證分析

劉青海

教育支出是影響進(jìn)口效果的重要因素,進(jìn)口和國內(nèi)人力資本的相互影響對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率的的高低起著重要的作用。當(dāng)吸收能力包括在 FD I的估計(jì)中時(shí),FD I的作用系數(shù)變?yōu)樨?fù),并由在 1%的水平上顯著也變?yōu)榧词乖?10%的水平上也不顯著,這表明單單 FD I的高水平并不能對東道國產(chǎn)生較大的擴(kuò)散效果,甚至有可能產(chǎn)生負(fù)向影響。只有當(dāng)國內(nèi)的吸收能力達(dá)到門檻水平時(shí),FD I才是一個(gè)有效的溢出渠道。而在中國,由于教育支出力度還不夠,國內(nèi)各省能否獲得 FD I的溢出仍然依賴于吸收能力。

教育支出;吸收能力;國際技術(shù)擴(kuò)散;區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長;人力資本

新增長理論表明,技術(shù)進(jìn)步是一國經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?。對一個(gè)國家或地區(qū)來講,技術(shù)進(jìn)步的來源主要有兩種:國內(nèi)自主創(chuàng)新和國際技術(shù)擴(kuò)散。國際技術(shù)擴(kuò)散研究的文獻(xiàn)表明,對于絕大多數(shù)國家來說,通過廣泛的國際技術(shù)擴(kuò)散獲取創(chuàng)新的機(jī)會和潛力才是經(jīng)濟(jì)增長真正的推動(dòng)力。實(shí)踐表明,各國的國際技術(shù)擴(kuò)散效果有很大的差別,這與一個(gè)國家的吸收能力有關(guān),而一個(gè)國家的吸收能力又主要受其國內(nèi)教育支出的影響。教育支出可以通過兩個(gè)途徑影響區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長:一是作為一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素 (人力資本)直接影響經(jīng)濟(jì)的增長;二是通過影響吸收能力進(jìn)而影響國際技術(shù)擴(kuò)散的效果間接影響經(jīng)濟(jì)增長。也正因?yàn)榇?近年來,教育支出已成為教育、國際技術(shù)擴(kuò)散與區(qū)域差距研究的焦點(diǎn)。

我國的教育支出長期不足,不僅使我國的人力資本處于一個(gè)較低的水平,也導(dǎo)致了我國對于國際先進(jìn)技術(shù)的吸收能力處于一個(gè)較低的水平,而這一點(diǎn)常常為許多研究教育支出與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究所忽視,從而低估了教育支出的影響。下面,本文將同時(shí)考慮教育支出的這兩方面作用,以中國為例,利用面板數(shù)據(jù) (它能有效地減少省略變量問題及簡單時(shí)間序列的單位根問題)對教育支出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。

一、方法和數(shù)據(jù)

1、方法

一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長率是外國先進(jìn)技術(shù)、本國吸收能力、本國教育支出、R&D支出等的函數(shù)。其中,吸收能力以教育支出代表。外國先進(jìn)技術(shù)向本國擴(kuò)散的渠道主要有進(jìn)口、出口和外商直接投資 (FD I),這三個(gè)渠道的系數(shù)則分別表示這三個(gè)國際技術(shù)擴(kuò)散渠道帶來的技術(shù)擴(kuò)散效果的大小?；诖?模型設(shè)定如下:其中,git、DRDit、Hit分別為 i省 t年 GDP的增長率、R&D支出和教育支出。省份和年份作為虛擬變量:provincei為截面?zhèn)€體效果,yeart為時(shí)間個(gè)體效果。各省教育支出情況 Hit以各省財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)投入的大小來衡量?？紤]到國際技術(shù)擴(kuò)散的三個(gè)主要渠道, IMit、EXit和 FD Iit被包括進(jìn)去作為解釋變量,其中, IMit度量外國先進(jìn)技術(shù)經(jīng)由進(jìn)口這個(gè)渠道對 i省 t年的擴(kuò)散效果,同理,EXit度量出口這個(gè)渠道的擴(kuò)散效果,FD Iit度量外商直接投資這個(gè)渠道的擴(kuò)散效果,預(yù)期這三種渠道的影響為正。除了虛擬變量以外,所有的變量在估計(jì)中取自然對數(shù)的形式。

對于模型的估計(jì),我們采用了這樣的步驟:首先,估計(jì)不存在吸收能力的情況,在方程 (1)中利用帶固定效應(yīng)的面板 EGLS法和 TSLS法估計(jì)并加以比較,確定應(yīng)該采用何種模型;然后,引入吸收能力,以進(jìn)口變量和教育支出(代表吸收能力)的交叉項(xiàng)、FD I變量和教育支出的交叉項(xiàng)代替方程 (1)的進(jìn)口變量及 FD I變量進(jìn)行估計(jì)。①一般來說,在國際技術(shù)擴(kuò)散研究領(lǐng)域,吸收能力是相對于進(jìn)口 (包括進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)及先進(jìn)設(shè)備)和 FD I而言,并不包括出口。這樣,我們就能檢驗(yàn)吸收能力、國際技術(shù)擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)增長率三者之間的關(guān)系。

考慮到國外技術(shù)對我國的擴(kuò)散效果,常見的衡量外國技術(shù)對本國的擴(kuò)散的方法是基于 Coe,Helpman(1995) (以下簡稱 CH)提出的:以每個(gè)省的進(jìn)口占全國的份額作為外國 R&D投入的權(quán)重,而則以 G-5(或 G-7國家)的 R&D投入來計(jì)算。然而,CH(1995)的測度方法存在較大的設(shè)定偏差,按照這種方法,若將兩國合并成一國,則得出的溢出研發(fā)資本將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合并前兩國的溢出研發(fā)資本之和,從而很難對這一結(jié)果做出合理的解釋。Keller(1998)使用隨機(jī)產(chǎn)生的比例來代替實(shí)際進(jìn)口比例以構(gòu)建與事實(shí)并不相符的外國知識存量,也產(chǎn)生了相似的結(jié)果。這證明了在構(gòu)建 R&D變量 Sf時(shí)使用的進(jìn)口比例對得到他們的結(jié)論并非是必要的。而且,僅以 G-5國家的 R&D投入來作為外國R&D投入的衡量而無視其它國家和地區(qū) (如香港、澳門和臺灣等)②非 G-5國家在世界R&D的份額已從 1996年的 11.75%上升到 2007年的 31.7%,OECD《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》2008/2對我國的技術(shù)擴(kuò)散,也低估了國際技術(shù)對我國擴(kuò)散的效果。鑒于此,本文參考Liu,Buck(2007)的方法,以進(jìn)口、出口和 FD I三個(gè)主要的國際技術(shù)擴(kuò)散的渠道作為解釋變量,來全面地衡量國外技術(shù)對我國的擴(kuò)散效果。由于 FD I一般會促進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和先進(jìn)管理技術(shù)的轉(zhuǎn)移,預(yù)期 FD I對經(jīng)濟(jì)增長的作用為正值。一國通常也從先進(jìn)技術(shù)及設(shè)備的進(jìn)口中獲益,因此,預(yù)期進(jìn)口的影響也為正。

關(guān)于出口和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系,從理論來看,有兩個(gè)假設(shè)。一個(gè)是自選擇過程假設(shè),這意味著只有那些生產(chǎn)率高的創(chuàng)新能力強(qiáng)的地區(qū)才會更多進(jìn)入國際市場。(Bernard and Jensen,1999;Castellani,2002;Roper and Love, 2002;Greenaway and Kneller,2004)另一個(gè)是邊出口邊學(xué)習(xí)假設(shè),認(rèn)為出口能通過國際市場的技術(shù)擴(kuò)散增強(qiáng)區(qū)域的創(chuàng)新能力,進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)增長率。(Blalock and Gertler,2004; Salmon and Shaver,2005)如果存在從經(jīng)濟(jì)增長到出口的逆向因果關(guān)系,對經(jīng)濟(jì)增長率的單個(gè)方程用LS方法來估計(jì)會導(dǎo)致不一致的結(jié)果。例如,在 (1)中,β4可能會包含過去創(chuàng)新能力的效果,這會導(dǎo)致高估出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)的結(jié)果。一種處理這個(gè)內(nèi)生性問題的方法是利用 TSLS法 (兩階段最小二乘法)來估計(jì)方程 (1),因?yàn)檫@個(gè)方法在出現(xiàn)內(nèi)生性問題和一階自回歸誤差項(xiàng)問題時(shí)都能適用。

2、數(shù)據(jù)

本研究包括中國 30個(gè)省、市、自治區(qū) (西藏因 FD I數(shù)據(jù)不全除外)2000-2006年期間的數(shù)據(jù),有 210個(gè)觀測值。原始數(shù)據(jù)的大部分,教育支出情況 (以各省財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)投入代表)來自于“國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫”,FD I數(shù)據(jù)來自于各省統(tǒng)計(jì)年鑒 (各年),各省每年的 GDP增長率、R&D支出、進(jìn)口、出口數(shù)據(jù)均來自于“中國科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫”。個(gè)別缺失的數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)足。為了解決異方差問題以及縮小不同變量間度量衡的差異,所有的變量在估計(jì)中取自然對數(shù)的形式,因此,各解釋變量的系數(shù)可解釋為彈性系數(shù)。我們選擇樣本期為 2000-2006年,是基于兩個(gè)理由:第一,為使經(jīng)濟(jì)向技術(shù)密集型和資本密集型升級,中國自2000年開始加大了 R&D投入的力度,這意味著 R&D活動(dòng)自 2000年起發(fā)揮日益重要的作用。因此,利用此期間的數(shù)據(jù)來測量國際技術(shù)擴(kuò)散的效果會更加相關(guān)。 (見表 1)第二、每個(gè)省財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)投入的資料僅限于 2000年到2006年,其它年份的數(shù)據(jù)并不可得。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況如表2。

?

?

對于固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇,根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果:chi2(5) =5,Prob＞chi2(5) = 0.000,可知在 5%顯著水平上應(yīng)拒絕原假設(shè),所以應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型,并采用截面權(quán)重以消除組間異方差。

二、實(shí)證結(jié)果

1、面板 EGLS模型和面板 TSLS模型 (未考慮吸收能力)

由相關(guān)系數(shù)矩陣可知,幾個(gè)主要變量之間不存在多重共線性。為了判斷出口和經(jīng)濟(jì)增長率之間是否存在內(nèi)生性,我們首先用帶固定效應(yīng)的面板非線性廣義最小二乘估計(jì)法(簡稱面板 EGLS) (見表 3第二列,Model I)和面板 TSLS模型 (見表 3第三列,Model II)來估計(jì)方程 (1)。結(jié)果表明,面板 EGLS估計(jì)中出口變量的系數(shù)小于模型 II中面板TSLS估計(jì)的系數(shù),意味著出口和 GDP增長率之間并不存在內(nèi)生性問題,因而,我們將放棄面板 TSLS法,而采用面板EGLS法。

表 3第二列模型 I表明,教育支出與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長率正向相關(guān),且在 1%的水平上顯著,教育支出每增加 10%,便會使區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長率提高 1.15%,影響非常大。這充分說明了教育支出對經(jīng)濟(jì)增長的重要性。而國內(nèi) R&D對經(jīng)濟(jì)增長率的作用系數(shù)僅為 0.002,十分微弱,而且,即使在10%的水平上也不顯著,這與很多強(qiáng)調(diào) R&D作用的研究并不一致。這可能是因?yàn)橹袊娜司?R&D經(jīng)費(fèi)還比較低(2007年約為 37美元),與 OECD國家 (為 1229美元)甚至許多發(fā)展中國家還相差甚遠(yuǎn)的原因。

進(jìn)口變量的系數(shù)為 0.074,且在 5%的水平上顯著。這表明,在中國各省的進(jìn)口和經(jīng)濟(jì)增長之間存在一個(gè)較強(qiáng)的正向聯(lián)系。這為一些強(qiáng)調(diào)進(jìn)口這個(gè)渠道的文獻(xiàn) (如 Coe and Helpman,1995)提供了一個(gè)較強(qiáng)的證據(jù)。出口這個(gè)擴(kuò)散渠道的系數(shù)為 0.022,在其它條件不變的條件下,出口 10%的增加會使得經(jīng)濟(jì)增長率提高 0.22%,且在 10%的顯著水平上顯著,意味著中國企業(yè)進(jìn)入國際市場的程度確實(shí)會通過與國外購買方的互相作用,促使企業(yè)向國外學(xué)習(xí) (作為對出口市場激烈競爭的一種回應(yīng)),從而增強(qiáng)創(chuàng)新能力,進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)的增長率。這證實(shí)了出口是一個(gè)國際技術(shù)擴(kuò)散的有效渠道。FD I的系數(shù)為 0.146,而且在 1%的顯著水平上顯著,這表明 FD I對我國來說確實(shí)是一個(gè)有效的國際技術(shù)擴(kuò)散渠道,這與很多研究的結(jié)果是一致的,這些研究發(fā)現(xiàn)了中國的經(jīng)濟(jì)增長率與境內(nèi)的 FD I存在正向的、直接的聯(lián)系 (Buckley et al.,2002;Liu&Wang,2003)。

2、動(dòng)態(tài)面板 EGLS模型 (考慮了吸收能力)

模型 III(見表 4第四列)考慮了吸收能力 (以教育支出代表)和兩個(gè)擴(kuò)散渠道 (進(jìn)口及 FD I)的交叉項(xiàng),考慮到五個(gè)變量對 GDP增長率的影響存在時(shí)間上的滯后,我們采用了動(dòng)態(tài)面板 EGLS模型 (把經(jīng)濟(jì)增長率一期滯后)。模型的修正決定系數(shù)達(dá)到了 0.75以上,說明擬合效果還是比較理想的。實(shí)證結(jié)果表明,省份的吸收能力在測度擴(kuò)散效果時(shí)是一個(gè)關(guān)鍵的前提。

對于進(jìn)口這個(gè)擴(kuò)散渠道,我們發(fā)現(xiàn),在考慮了吸收能力后,對 GDP增長率的影響由彈性 0.074減為 0.004,且由原來的在 5%的水平上顯著變?yōu)榧词乖?10%的水平上也不顯著,表明教育支出是影響進(jìn)口效果的重要因素,進(jìn)口和國內(nèi)人力資本的相互影響對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率的的高低起著重要的作用。

我們還可以發(fā)現(xiàn),當(dāng)吸收能力包括在 FD I的估計(jì)中時(shí), FD I的作用系數(shù)變?yōu)樨?fù),并由在 1%的水平上顯著也變?yōu)榧词乖?10%的水平上也不顯著,這表明單單 FD I的高水平并不能對東道國產(chǎn)生較大的擴(kuò)散效果,甚至有可能產(chǎn)生負(fù)向影響。只有當(dāng)國內(nèi)的吸收能力達(dá)到門檻水平時(shí),FD I才是一個(gè)有效的溢出渠道。這說明,吸收能力也是影響 FD I擴(kuò)散效果的重要因素這個(gè)結(jié)果對 Fur man&Hayes(2004)的研究是一個(gè)補(bǔ)充,他們強(qiáng)調(diào)了教育支出在提高國內(nèi)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增長率方面的重要作用。然而,我們的研究結(jié)果與 Castellani&Zanfei(2003)的結(jié)果不同,他們發(fā)現(xiàn)吸收能力變量是不顯著的。一個(gè)可能的原因是他們研究的樣本是發(fā)達(dá)國家,如法國、西班牙和意大利,這些國家相對接近于技術(shù)前沿,可能已經(jīng)達(dá)到了能夠獲取 FD I溢出效應(yīng)的最低吸收能力門檻。因此,吸收能力在他們的研究中并不顯著。而在中國,由于教育支出力度還不夠,國內(nèi)各省能否獲得 FD I的溢出仍然依賴于吸收能力。

眾所周知,目前,我國的教育支出還處于一個(gè)比較低的水平。這與我國的教育經(jīng)費(fèi)投入長期不足有關(guān)。1993年中共中央和國務(wù)院頒布的《中國教育改革和發(fā)展綱要》提出,到 2000年年末,財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占 GDP的比例達(dá)到4%。不過,到目前為止,這一目標(biāo)一直沒有實(shí)現(xiàn)。2009年財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占 GDP的比重達(dá)到歷史最高,但也只占GDP的 3.59%,連發(fā)展中國家的平均水平 4.1%都沒有達(dá)到。這與我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力是不相稱的。而且,有限的教育經(jīng)費(fèi)還存在著使用結(jié)構(gòu)不合理、效益不高、浪費(fèi)嚴(yán)重的弊端。比如,在教育層級結(jié)構(gòu)上,高等教育急劇膨脹,初等基礎(chǔ)教育相對萎縮;在城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)上,教育投資過多集中于城市,農(nóng)村教育投資相對匱乏;在學(xué)校之間,重點(diǎn)、示范學(xué)校投資過剩,普通學(xué)校則資金奇缺。此外,非直接教育性的教育投資消耗過大,如各種教育行政管理成本畸高、華而不實(shí)的教育政績工程難以有效遏制等等。這一切,導(dǎo)致了我國吸收能力也處于一個(gè)較低的水平。

三、結(jié)論與政策建議

綜上所述,我們可以得到如下結(jié)論:

第一,教育支出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長正向相關(guān),且影響非常大。

第二、教育支出越多,吸收能力越高,國際技術(shù)擴(kuò)散的效果越好,區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長率越高,反之,則越低。

第三、我國教育支出較低,使得我國對 FD I和進(jìn)口的吸收能力都很低,對 FD I的吸收能力甚至還沒有達(dá)到門檻水平,國際技術(shù)擴(kuò)散的效果尚不理想。

基于此,我們有如下政策建議:第一、繼續(xù)堅(jiān)持對外開放,重視國際技術(shù)擴(kuò)散這個(gè)技術(shù)的外部源泉對我國經(jīng)濟(jì)增長的作用;第二、加大教育投入,提高教育質(zhì)量,提高教育支出水平,進(jìn)而提高我國對國際技術(shù)的吸收能力;第三、改革我國現(xiàn)行的“衙門化”的教育制度、以 GDP為主的官員政績評價(jià)制度,實(shí)現(xiàn)政府功能的轉(zhuǎn)型,由以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為主向提供教育、醫(yī)療和社會保障等公共品為主等。

〔1〕劉青海.國際技術(shù)擴(kuò)散的渠道:一個(gè)文獻(xiàn)綜述 〔J〕.經(jīng)濟(jì)前沿,2009,(12).

〔2〕Barro,R.,&Sala-i-Martin,X.(1995).Economic growth.New York:McGraw Hill

〔3〕Bernard,A.,Jensen,B.,1999.Exceptional exporter perfor mance:cause,effect or both?Journal of International Economics 133,pp.134-157.

〔4〕Blalock,Garrick and Paul Gertler.2004. Technology Diffusion from Foreign Direct Investment through Supply Chains〔M〕workpap.,Haas SchoolBus.UC Berkeley.

〔5〕Coe,E.Helpman.“International R&D spillovers”.Eur.Econ.Rev.1995,39:pp859-887

〔6〕Eaton,S.Kortum.“International patenting and technology diffusion:theory and measurement”.Int.Econ.Rev.1999,40: pp537-570.

〔7〕Falvey,R.,Foster,N.,Greenaway,D.,2004. Imports,exports,knowledge spillovers and growth.EconomicsLetters 85,209 -213.

〔8〕Furman,J.,Hayes,R.,2004.Catching up or standing still?National innovative productivity among‘follower’countries.Research Policy 33,1329-1354.

〔9〕Keller,Wolfgang.1998.Are International R&D Spillovers Trade Related?Analyzing Spillovers among RandomlyMatched Trade Partners〔J〕.Europ.Econ.Rev.4,2,pp.1469-81

〔10〕Liu,X.,Wang,C.,2003.Does ForeignDirect Investment facilitate technologicalprogress:evidence from Chinese industries. Research Policy 32,945-953.

〔11〕Liu Xiaohui,Trevor Buck.2007. Innovation perfor mance and channels for international technology spillovers:Evidence from Chinese high-tech industries〔J〕.Research Policy,36:pp355-366

〔12〕Roper,S.,Love,J.,2002. Innovation and export perfor mance:evidence from theUKand German manufacturing plant.Research Policy 31,1087-1102.

F061.5

A

1004—0633(2011)02—038—04

①參見劉青海,“國際技術(shù)擴(kuò)散的渠道:一個(gè)文獻(xiàn)綜述”《經(jīng)濟(jì)前沿》2009年第 12期

本文系教育部 2009年哲學(xué)社會研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目《新時(shí)期中非合作關(guān)系研究》的子課題《新時(shí)期中非投資合作研究》(編號:09JZD0039)的階段性成果。

2011—01—10

劉青海,博士,浙江師范大學(xué)非洲研究院講師。研究方向:非洲經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、國際投資。 浙江金華 321004

(本文責(zé)任編輯 王云川)