黨的十七大指出：“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。“自主創(chuàng)新”帶來(lái)的不僅是觀念的更新，方法的科學(xué)，更是發(fā)展模式的質(zhì)變。作為中國(guó)工業(yè)化戰(zhàn)略和國(guó)防“三線”建設(shè)的重點(diǎn)布局區(qū)，西部地區(qū)自建國(guó)后建立了一大批以鋼鐵、機(jī)械、化工、電子、航空航天、建材、能源為主的規(guī)模比較宏大、門類比較齊全、體系比較完備的現(xiàn)代工業(yè)體系，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。但是，西部企業(yè)與東部相比還存在較大差距，不僅體現(xiàn)在產(chǎn)量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，更體現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力方面。因此，在國(guó)家西部大開發(fā)和“節(jié)能減排”的戰(zhàn)略部署下，西部企業(yè)只有通過大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高自主創(chuàng)新能力，才能實(shí)現(xiàn)自身生存和發(fā)展，進(jìn)一步帶動(dòng)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的變革，實(shí)現(xiàn)西部跨越式發(fā)展。
　　一、西部企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀及存在的問題
　　本文沿用了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心2004年在《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中提出的評(píng)價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系來(lái)分析西部大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，10個(gè)二級(jí)指標(biāo)。以這一指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，通過查閱《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒—2006》、《大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)資料（2005）》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站上的其他數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)整理2005年?yáng)|西部大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況（見表1）。
　　通過表1可以看出，西部大中型企業(yè)在自主創(chuàng)新中主要存在著以下問題：首先，在潛在創(chuàng)新資源方面，西部人才供需結(jié)構(gòu)性失衡，企業(yè)工業(yè)增加值和產(chǎn)品銷售收入低下。從人才存量上看，西部地區(qū)人才嚴(yán)重匱乏，東西部科技人才差距約是4∶1，東部地區(qū)企業(yè)工廠技術(shù)人員是608413人，而西部地區(qū)企業(yè)工廠技術(shù)人員是160542人。其次，在科技創(chuàng)新活動(dòng)方面，西部企業(yè)研究和試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入占產(chǎn)品銷售收入比重相對(duì)較小。發(fā)達(dá)國(guó)家（R&D）投入占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重一般為2.3%，發(fā)展中國(guó)家一般為1.5%左右，而我國(guó)目前的比重僅為0.73%，對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后的我國(guó)西部地區(qū)這一比重則更低。再次，西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力弱。2005年，西部申請(qǐng)專利數(shù)量和擁有發(fā)明專利數(shù)量分別為6681件和2726件，占全國(guó)比重分別為12.09%和11.90%。2008年，西部企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量占全國(guó)的8.9%。西部新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重分別低于全國(guó)和東部3.26和4.57個(gè)百分點(diǎn)。最后，在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境方面，金融機(jī)構(gòu)貸款在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中的比重小，西部企業(yè)自主創(chuàng)新的融資渠道不夠暢通。今年以來(lái)，隨著投資體制改革的進(jìn)一步深化，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)投資的管理方式正由直接向間接、由指令向指導(dǎo)、由控制向規(guī)范轉(zhuǎn)變，政府的直接投資規(guī)模進(jìn)一步減小，產(chǎn)業(yè)投資來(lái)源呈現(xiàn)多元化的特征。但是，西部企業(yè)投融資渠道狹窄，國(guó)家財(cái)政投資和銀行貸款仍是產(chǎn)業(yè)投資的骨干力量，利用區(qū)外境外投資、資本市場(chǎng)融資和激活民間投資效果不佳，投融資機(jī)制難以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。
　　二、西部企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因分析
　　無(wú)論是潛在創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)還是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，西部企業(yè)相比東部都具有明顯的劣勢(shì)。這種企業(yè)自主創(chuàng)新能力上的差距，主要是由體制落后、人才流失、資金不足、產(chǎn)學(xué)研脫離和思想觀念陳舊等多種原因造成的。
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)自主創(chuàng)新缺乏體制保障
　　技術(shù)創(chuàng)新與體制創(chuàng)新是相輔相成的，技術(shù)上的重大突破必然要求有新的組織體制及管理水平相適應(yīng)。西部大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，雖然經(jīng)過30多年的改革，仍帶有較深的舊體制的痕跡，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：其一，現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)極不合理。 國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)仍占相當(dāng)大比重；而在東部沿海地區(qū)，民營(yíng)和“三資”企業(yè)已成為工業(yè)中的重要力量。其二，管理制度不健全。西部不少企業(yè)的管理觀念和管理方式不適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求。很重要的一方面就是技術(shù)創(chuàng)新決策體系很不合理，決策的權(quán)利與責(zé)任配置很不適當(dāng)，缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策和管理的監(jiān)控機(jī)制以及對(duì)不利因素的防范機(jī)制，最終的結(jié)果只能是加大技術(shù)創(chuàng)新過程的隱患和失誤并提高其風(fēng)險(xiǎn)。其三，現(xiàn)有的企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制在很大程度上仍運(yùn)行僵化。企業(yè)體制落后，大大抑制了自主創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制的形成，從而制約了技術(shù)創(chuàng)新，阻礙了西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
　?。ǘ┤瞬沤Y(jié)構(gòu)不合理且流失嚴(yán)重
　　人才是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心。西部的科技產(chǎn)業(yè)向更高的層次邁進(jìn)，關(guān)鍵在于人才，尤其是需要一批富有杰出智能和實(shí)踐能力的創(chuàng)新型人才。但是，西部現(xiàn)有的人才分布結(jié)構(gòu)不合理，高校和科研單位缺乏懂市場(chǎng)、善經(jīng)營(yíng)的復(fù)合型技術(shù)人才，企業(yè)缺乏知識(shí)面廣、創(chuàng)新能力強(qiáng)的科技開發(fā)型人才。西部地區(qū)缺少創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才，但更嚴(yán)峻的是缺少留住人才、用好人才的人文環(huán)境。西部地區(qū)普遍缺乏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)，突出表現(xiàn)在“平均主義”思想嚴(yán)重和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)過于薄弱。西部人才流失，經(jīng)濟(jì)收入低是原因之一，但更深層次的原因在于覺得事業(yè)上沒有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展前景，才能得不到充分發(fā)揮。沒有好的項(xiàng)目、好的產(chǎn)業(yè)、好的環(huán)境，只會(huì)使科技人才持續(xù)流失，造成惡性循環(huán)。
　?。ㄈ┊a(chǎn)學(xué)研互動(dòng)不足抑制科技成果轉(zhuǎn)化
　　科技創(chuàng)新本應(yīng)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，然而西部院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科研目標(biāo)定位、激勵(lì)機(jī)制的不同使產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)力不足。西部高校和科研院所的科研評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制仍然停留在以發(fā)論文，尤其是基礎(chǔ)研究論文為主要考核指標(biāo)的階段，不注重實(shí)用成果的深度開發(fā)。這種評(píng)價(jià)體系沒有充分考慮不同層次、不同定位的科研工作特點(diǎn)，無(wú)法適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)。我國(guó)高校每年通過鑒定的科技成果有1萬(wàn)項(xiàng)左右，而科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10—15%，西部高校的成果轉(zhuǎn)化水平就更低了。另一方面，西部企業(yè)由于從建設(shè)初始就有明顯的國(guó)防化特征，逐漸形成了封閉性、獨(dú)立性的自主創(chuàng)新模式，排斥與其他部門合作。加上院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作創(chuàng)新的體制尚存缺陷，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間往往由于缺乏信任而導(dǎo)致合作破裂，造成科研和實(shí)際應(yīng)用之間的脫節(jié)，大大降低了科研成果的轉(zhuǎn)化率。
　　（四）技術(shù)創(chuàng)新所需資金嚴(yán)重不足
　　資金的匱乏是阻礙西部企業(yè)自主創(chuàng)新的另一個(gè)重要因素。資金來(lái)源有國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩種渠道。國(guó)內(nèi)包括了自有資金投入、銀行貸款、政府專項(xiàng)資金、股市籌資、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資、發(fā)行企業(yè)債券等。由于歷史原因、國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及國(guó)家投資政策的東移，使得西部企業(yè)的國(guó)內(nèi)資金來(lái)源顯得特別不足。此外，資金供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)不對(duì)稱，大量投資在國(guó)有企業(yè)中低效益運(yùn)行甚至被浪費(fèi)，而投資效益好的非國(guó)有企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)難以得到銀行信貸的支持。
　　三、推動(dòng)西部企業(yè)自主創(chuàng)新的幾點(diǎn)建議
　　（一）構(gòu)建以模仿創(chuàng)新為主的西部企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略
　　根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)與過程的不同，我們可將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新戰(zhàn)略與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。率先創(chuàng)新是根本性的創(chuàng)新，開辟的一般都是全新的市場(chǎng)和領(lǐng)域。模仿創(chuàng)新則是在率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導(dǎo)之下，企業(yè)以率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為為榜樣，并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，通過引進(jìn)購(gòu)買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上對(duì)率先創(chuàng)新進(jìn)行改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，參與競(jìng)爭(zhēng)的一種漸進(jìn)性創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇一般取決于以下幾方面的因素：企業(yè)自主創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新資金的來(lái)源，承受風(fēng)險(xiǎn)的大小以及市場(chǎng)等外部環(huán)境因素。西部企業(yè)在這幾個(gè)方面都處于劣勢(shì)，采取以模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略為主的西部企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是當(dāng)前比較理想的選擇。這不僅可以減少西部企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的生存風(fēng)險(xiǎn)，而且節(jié)約投資，為西部弱勢(shì)企業(yè)建立自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，步入良性發(fā)展軌道，進(jìn)而逐步占領(lǐng)市場(chǎng)提供了一條可行之路。
　　
　?。ǘ┩苿?dòng)體制創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)
　　推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新，以四個(gè)創(chuàng)新促進(jìn)西部企業(yè)的自主創(chuàng)新。首先，深化企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。堅(jiān)決貫徹有進(jìn)有退、有所為有所不為的發(fā)展戰(zhàn)略，通過兼并、收購(gòu)、合作、資產(chǎn)重組和大力發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)等方式，實(shí)現(xiàn)西部企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)多元化，并加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度。根據(jù)《公司法》規(guī)定，按有限責(zé)任公司、股份有限公司、中外合資合作等形式設(shè)立科技企業(yè)，做到產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)權(quán)明確，同時(shí)全面推行民營(yíng)企業(yè)機(jī)制，對(duì)企業(yè)實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的“四自”方針。其次，推動(dòng)管理創(chuàng)新，提高企業(yè)科學(xué)管理水平。對(duì)西部企業(yè)而言，管理創(chuàng)新也是不容忽視的。企業(yè)實(shí)踐表明，實(shí)施CIMS能使制造企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)周期平均縮短35.8%，庫(kù)存資金占有平均減少12.8%。最后，提高西部企業(yè)自主創(chuàng)新能力還需要進(jìn)行市場(chǎng)創(chuàng)新，大力開拓市場(chǎng)，以市場(chǎng)為主導(dǎo)來(lái)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。
　?。ㄈ﹦?chuàng)新人才機(jī)制，建設(shè)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才隊(duì)伍
　　近幾年，西部地區(qū)已經(jīng)出臺(tái)的人才政策發(fā)揮了積極的作用，取得了一定的效果。但是也出現(xiàn)了制度疲勞和政策邊際收益遞減的現(xiàn)象，西部地區(qū)要通過政策進(jìn)一步吸引人才，應(yīng)該仔細(xì)研究西部急需人才的需求，在政策上滿足這些需求。要建立健全客觀、公正的人才評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制。充分發(fā)揮科技人才的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，支持和鼓勵(lì)科技人員通過多種分配方式取得合法收入，激發(fā)科技人員的自主創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)激情和活力。
　?。ㄋ模┓e極建立多層次、多元化的投融資體系
　　通過財(cái)政引導(dǎo)、市場(chǎng)融資、招商嫁接、風(fēng)險(xiǎn)投資等，初步建立多層次、多元化的西部企業(yè)自主創(chuàng)新投融資體系。具體而言，可以通過爭(zhēng)取財(cái)政項(xiàng)目資金、國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)貸款，吸引國(guó)內(nèi)外投資項(xiàng)目和合作項(xiàng)目，建議政府發(fā)行西部工業(yè)建設(shè)債券，適當(dāng)加大利息，吸收社會(huì)閑散資金等方式籌措資金。與此同時(shí)，針對(duì)企業(yè)不同發(fā)展階段要實(shí)行不同的融資方式。首先，在中小科技企業(yè)高速成長(zhǎng)階段，通過建立科技投資服務(wù)中心，向銀行推薦項(xiàng)目并提供貸款擔(dān)保，解決企業(yè)所需的流動(dòng)資金貸款。其次，在科技企業(yè)進(jìn)入擴(kuò)張階段，通過風(fēng)險(xiǎn)投資公司，及時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)投資服務(wù)。最后，在科技企業(yè)進(jìn)入規(guī)?；A段時(shí)，主要通過市場(chǎng)運(yùn)作，組織引進(jìn)和配置各類社會(huì)資源，實(shí)施全球化構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展融資戰(zhàn)略。
　?。ㄎ澹﹪@特色和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新
　　西部地區(qū)擁有豐富的資源和特色產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，主要應(yīng)以微電子和軟件為主導(dǎo)的電子信息產(chǎn)業(yè)，以中醫(yī)藥現(xiàn)代化為重點(diǎn)的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，以先進(jìn)制造技術(shù)為特征的精密機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，以產(chǎn)業(yè)的快速聚集促進(jìn)創(chuàng)新要素的局部富集，為提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在電子信息產(chǎn)業(yè)方面，要在產(chǎn)業(yè)鏈做“粗”和拉“長(zhǎng)”兩個(gè)方面做文章：一是要做“粗”集成電路產(chǎn)業(yè)鏈，二是要拉“長(zhǎng)”集成電路產(chǎn)業(yè)鏈。在生物制藥方面，由于生物科技產(chǎn)業(yè)屬于新興領(lǐng)域，各地區(qū)之間的發(fā)展差距不大，因而不發(fā)達(dá)地區(qū)極有可能通過在某些子領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展，后來(lái)居上。對(duì)于西部地區(qū)而言，這個(gè)機(jī)遇不容錯(cuò)過。要打造創(chuàng)新藥物研制的基礎(chǔ)平臺(tái)，通過建立天然藥物有效成分篩選中心、藥效學(xué)評(píng)價(jià)中心、安全性評(píng)價(jià)中心、藥理藥效測(cè)試分析中心、靈長(zhǎng)類動(dòng)物研發(fā)中心等，特別是要充分發(fā)揮四川獼猴及川產(chǎn)道地中藥材等資源優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化面向新藥研究的條件環(huán)境和技術(shù)支撐，進(jìn)一步提升生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的研發(fā)水平，增強(qiáng)招大引強(qiáng)的對(duì)外吸引力。針對(duì)精密機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)，一方面依托現(xiàn)有的航空制造產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，壯大以網(wǎng)絡(luò)制造、柔性制造等先進(jìn)制造技術(shù)為特征的航空零部件、發(fā)動(dòng)機(jī)和機(jī)載設(shè)備的維修及地面檢測(cè)等研發(fā)和制造企業(yè)集群；另一方面以電子精密模具為突破口，培育壯大相關(guān)企業(yè)，力爭(zhēng)引進(jìn)一批高水平電子模具制造和研發(fā)企業(yè)，積極推進(jìn)模具公共技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，打造精密模具制造高地。
　　
　　（洪小潞，1986年生，北京大學(xué)法學(xué)院。研究方向：財(cái)稅法）