摘要:
我國著作權(quán)出資制度面臨多種權(quán)利沖突并存的問題,要化解著作權(quán)出資的困境,需要更新著作人身權(quán)理論。允許部分著作人身權(quán)轉(zhuǎn)讓,同時(shí)在《著作權(quán)法》中增加國家鼓勵(lì)對(duì)著作權(quán)交易進(jìn)行登記,明確著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記具有對(duì)抗第三人的效力。
關(guān)鍵詞:
著作權(quán)出資 著作人身權(quán) 著作權(quán)轉(zhuǎn)讓
現(xiàn)代社會(huì)已從靜態(tài)財(cái)產(chǎn)保護(hù)過渡到動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)利用?!芭c上述變革相適應(yīng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從建立之時(shí)就根植于知識(shí)商品化的基礎(chǔ)上,其財(cái)產(chǎn)利益和社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn),并非表現(xiàn)為權(quán)利人對(duì)知識(shí)商品的支配,而是一個(gè)個(gè)人創(chuàng)造——他人傳播——社會(huì)利用的過程”。對(duì)著作權(quán)而言,其保護(hù)對(duì)象的“作品”不但履行著科技、文化傳播的使命,還更多的體現(xiàn)出了在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)其應(yīng)用價(jià)值。信息技術(shù)的發(fā)展、計(jì)算機(jī)以及網(wǎng)絡(luò)的使用等使得所有作品本身的經(jīng)濟(jì)屬性逐漸凸顯。著作權(quán)的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值性和資源稀缺性決定其可以作為資本創(chuàng)造剩余價(jià)值,著作權(quán)作為一種投資手段應(yīng)運(yùn)而生并為資本市場(chǎng)所接受。更多的著作權(quán)人愿意以著作權(quán)出資方式分享高科技企業(yè)高成長(zhǎng)帶來的投資收益。
對(duì)于著作權(quán)出資,我國《公司法》第27條規(guī)定:“股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資?!薄爸R(shí)產(chǎn)權(quán)通常包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)(版權(quán))、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)(版權(quán))交叉與擴(kuò)展的權(quán)利”,這就肯定了著作權(quán)也能成為股東出資的標(biāo)的物。同時(shí),《公司法》還規(guī)定:“對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià),核實(shí)財(cái)產(chǎn),不得高估或者低估作價(jià)?!薄啊蓶|以貨幣出資的,應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶;以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。”除此之外,對(duì)股東以著作權(quán)出資應(yīng)符合的條件及出資程序等并沒有系統(tǒng)的規(guī)定。由于著作權(quán)兼具人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的雙重性質(zhì),其一體兩權(quán)的特點(diǎn)使得著作權(quán)出資時(shí)會(huì)遇到不少問題,如著作權(quán)人能否對(duì)出資后作品進(jìn)行修改?著作權(quán)人把同一作品多次出資,如何處理?這些問題在理論和立法上尚未得到妥善解決,構(gòu)成股東著作權(quán)出資的困境。如何化解,確有探討之必要。
一、著作權(quán)出資面臨的困境:多種權(quán)利沖突并存
(一)著作人身權(quán)對(duì)著作權(quán)出資的阻礙
著作權(quán)是指作者及其他著作權(quán)人對(duì)其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品依法享有的權(quán)利,包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面的內(nèi)容,前者主要保護(hù)作者通過其作品所表達(dá)的個(gè)性,主要體現(xiàn)為作者身份權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán);后者主要保護(hù)作者使用或許可他人使用其作品以及由此謀求經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利,主要包括復(fù)制權(quán)、演繹權(quán)和傳播權(quán)。著作權(quán)法對(duì)著作人身權(quán)提供保護(hù)起源于法國,之后逐漸為大陸法系其他國家接受。其理論基礎(chǔ)根植于浪漫主義關(guān)于作者與其作品關(guān)系的觀念。我國著作權(quán)的立法體例遵循法國的“二元說”,即著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)相對(duì)獨(dú)立,這導(dǎo)致了二者完全不同的運(yùn)行機(jī)理和規(guī)范價(jià)值。2001年《著作權(quán)法》第10條詳細(xì)列舉了各項(xiàng)具體的財(cái)產(chǎn)權(quán)及其內(nèi)容后,該條第2款、第3款規(guī)定著作權(quán)人可以許可他人使用、全部或者部分轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)權(quán)利并依照約定或法律規(guī)定獲得報(bào)酬。而在著作人身權(quán)方面,則秉承大陸法系國家著作權(quán)立法的相關(guān)精神,認(rèn)為著作人身權(quán)“不可轉(zhuǎn)讓、不可剝奪、永久保護(hù)”。我國對(duì)著作人身權(quán)的高度保護(hù)為著作權(quán)出資中的著作人身權(quán)與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的沖突埋下了伏筆。也就是說,雖然著作人身權(quán)不能作為出資標(biāo)的物,但在以著作財(cái)產(chǎn)權(quán)出資時(shí),必須考慮著作人身權(quán)對(duì)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)出資的影響。
其一,當(dāng)公司取得股東所出資的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)后,股東作為作者要求行使對(duì)出資作品的修改權(quán)。如果其修改行為使作品更有價(jià)值,固然皆大歡喜,但如果股東行使修改權(quán)后使作品的社會(huì)評(píng)價(jià)降低,則將導(dǎo)致作品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值貶低,影響甚至損害公司及其債權(quán)人的利益。另外,修改權(quán)行使的結(jié)果是產(chǎn)生新作品,如果新作品得以銷售,就會(huì)影響未修改作品的市場(chǎng)份額,公司對(duì)未修改作品商業(yè)化利用的前期投入就收不到預(yù)期收益,一部動(dòng)輒就被作者要求行使修改權(quán)的作品必然會(huì)影響公司商業(yè)化運(yùn)用的效益。尤其是作者將修改后的新作品出資于另一家公司,必然會(huì)導(dǎo)致原公司利益的嚴(yán)重受損。在這種情況下,公司能否阻止作為出資人的股東行使修改權(quán)?
其二,公司接受股東著作權(quán)出資,取得著作財(cái)產(chǎn)權(quán)后,股東作為作者要求在作品上不署名或者署筆名、假名。眾所周知,名家的署名,不僅代表著其鮮明的個(gè)性特征,更與其經(jīng)濟(jì)利益緊密相連。假如作為股東的作者是知名作家,此舉顯然會(huì)影響作品的銷量及其他的商業(yè)性利用,進(jìn)而影響公司利益。在這種情形下,公司能否拒絕股東的要求?
其三,公司接受股東著作權(quán)出資,取得著作財(cái)產(chǎn)權(quán)后,需要對(duì)作品進(jìn)行修改以滿足公司的使用需要,這時(shí)作為股東的作者以保護(hù)作品完整權(quán)為理由反對(duì)公司修改作品。在這種情況下,公司能否阻止股東行使保護(hù)作品完整權(quán)?
這些問題很難從我國著作權(quán)法和公司法中找到答案。股東著作權(quán)出資時(shí),著作人身權(quán)與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的沖突表明,著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)兩者相互關(guān)聯(lián),并非涇渭分明的兩類權(quán)利,無法截然分開。我國奉行的“二元說”理論和實(shí)踐使著作權(quán)出資制度陷入了困境。
(二)著作權(quán)許可使用與著作權(quán)出資的沖突
根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定,著作權(quán)人通過對(duì)作品的利用而獲得經(jīng)濟(jì)收益的方式主要有兩種:一是通過不轉(zhuǎn)移權(quán)利的利用方式,自己直接運(yùn)用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán);二是轉(zhuǎn)移權(quán)利的利用,通過將自己的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施。著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓與著作權(quán)許可使用有嚴(yán)格的區(qū)別,著作權(quán)許可使用不改變著作權(quán)的主體,著作權(quán)轉(zhuǎn)讓則發(fā)生著作權(quán)主體的變更。股東以著作權(quán)出資,實(shí)際上是一種投資行為,在出資人與公司之間形成了一種投資關(guān)系,作為出資的對(duì)價(jià),出資人取得股東地位,換得相應(yīng)的股權(quán),目的在于獲取股權(quán)分紅可能帶來的長(zhǎng)期的、更多的經(jīng)濟(jì)收益。股東以著作權(quán)對(duì)公司出資,本質(zhì)上是以其知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)價(jià)來換取其在公司的股權(quán)。顯然,公司法要求的著作權(quán)出資要求股東應(yīng)將出資的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。這就決定了股東只能是通過向公司轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的方式來出資。換句話說,著作權(quán)出資行為,與著作權(quán)轉(zhuǎn)讓一樣,轉(zhuǎn)移的權(quán)利都是著作權(quán)的專有權(quán)。就其法律性質(zhì)來說著作權(quán)的出資就是一種特殊的著作權(quán)出資性轉(zhuǎn)讓行為。
著作權(quán)的許可使用不能成為著作權(quán)出資的方式,但其也是著作權(quán)人獲取經(jīng)濟(jì)利益的重要方式。著作權(quán)的許可使用對(duì)著作權(quán)出資也會(huì)有影響和制約。由于著作權(quán)標(biāo)的是無形的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,從理論上說,著作權(quán)人先將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)許可他人使用,然后又將同一著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓性出資是完全可能的。如甲是某一計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)人,甲授權(quán)乙在5年內(nèi)使用其軟件后,又以該計(jì)算機(jī)軟件向某一公司出資,在許可乙使用的這5年內(nèi),乙的權(quán)利如果與公司利益發(fā)生沖突,該如何處理?是公司利益優(yōu)先還是被許可人優(yōu)先?現(xiàn)有法律并沒有規(guī)定。
(三)著作權(quán)多次出資間的沖突
著作權(quán)的客體與傳統(tǒng)的“物”不同,著作權(quán)的客體是被客觀化了的人類的精神思想,不占有一定的空間,具有無形性的特點(diǎn)。著作權(quán)的獨(dú)占性完全是基于法律的規(guī)定,不能發(fā)生實(shí)在而具體的控制。因而,在知識(shí)的重要性越來越受到人們的關(guān)注、知識(shí)的巨大價(jià)值逐漸為人們所認(rèn)識(shí)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,由于著作權(quán)的權(quán)利多樣性、客體無形性的特性,同一作品可以同時(shí)被多人做同樣使用,著作權(quán)人在特定利益的刺激下完全可以把同一著作權(quán)同時(shí)多次轉(zhuǎn)讓給他人。同時(shí),由于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利是無形的,權(quán)利的轉(zhuǎn)移也無需進(jìn)行“有形交付”,著作權(quán)是否已經(jīng)轉(zhuǎn)讓不易為不特定的第三人所察知。另外我國對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓并沒有規(guī)定強(qiáng)制登記制度,受讓人很難意識(shí)到正在交易中的著作權(quán)已經(jīng)被出讓給他人了,不利于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓人利益的維護(hù)。對(duì)于著作權(quán)的出資,公司法也并沒有規(guī)定出資的著作權(quán)必須要履行登記手續(xù),同一著作權(quán)多次重復(fù)出資,損害受讓公司利益,進(jìn)而影響接受公司接受著作權(quán)出資的積極性。所以著作權(quán)多次轉(zhuǎn)讓遇到的沖突完全可能發(fā)生在著作權(quán)出資領(lǐng)域中。如甲是某一作品的著作權(quán)人,甲以該作品向某一公司出資后,又以同一作品向另一公司出資。在這種情形下,是前一次出資有效還是后一次出資優(yōu)先?現(xiàn)有法律并沒有規(guī)定。
二、著作權(quán)出資制度的出路:理論更新與規(guī)則完善
(一)著作人身權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論重構(gòu)
著作權(quán)法對(duì)著作人身權(quán)提供保護(hù)起源于法國,之后逐漸為大陸法系其他國家接受。作者通過創(chuàng)造活動(dòng)才使自己具有個(gè)性特點(diǎn)的思想得以反映。作品被視為作者人格的延伸,因而要維護(hù)作者人格與作品之間無法割斷的精神聯(lián)系,對(duì)著作人身權(quán)進(jìn)行高度保護(hù)。但隨著著作權(quán)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中地位不斷上升,著作權(quán)保護(hù)的文化意義、精神色彩日益下降,而逐漸蛻變成為一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易政策的工具。在這種背景下,著作人身權(quán)高度保護(hù)是否仍要堅(jiān)持?如果要變革,如何變革?這些問題就成為討論的焦點(diǎn)問題。
有些學(xué)者斷言,大部分著作人身權(quán)(尤其是保護(hù)作品完整權(quán))從本質(zhì)上不符合數(shù)字時(shí)代的要求,將要“死亡”;有學(xué)者極力論證精神權(quán)利(著作人身權(quán))的“再生”;越來越多學(xué)者以各種理論,如“放棄論”“部分窮竭論”、“合理使用論”極力主張對(duì)著作人身權(quán)進(jìn)行合理限制?!胺艞壵摗敝鲝堉鳈?quán)人通過書面文件放棄著作人身權(quán),著作權(quán)人不再對(duì)受讓人及其后人主張著作人身權(quán)。此為英美法系國家的通行做法,并在立法上得以體現(xiàn)。如英國1988年《著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和專利法》除了在第90條規(guī)定著作權(quán)可像動(dòng)產(chǎn)一樣通過轉(zhuǎn)讓、遺囑處分或?qū)嵤┓啥D(zhuǎn)移外,還在第87條規(guī)定作者的身份權(quán)、保持作品完整權(quán)等著作人身權(quán)是可以事先放棄或者一攬子放棄?!案F竭論”則認(rèn)為當(dāng)事人在轉(zhuǎn)讓著作財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí),與此相關(guān)的著作人身權(quán)被視為行使完畢或一次用盡,不能再對(duì)他人提出主張。這種理論顯然受到了專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)窮竭理論的影響,但專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的“權(quán)利窮竭”是為了防止專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的行使阻礙有形商品的流通,是針對(duì)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益而言的。如果將這種理論用于著作權(quán),不僅著作權(quán)人身權(quán)能否窮竭存在疑問,而且與我國著作權(quán)法中著作人身權(quán)永久保護(hù)(發(fā)表權(quán)除外)的規(guī)定不符。“合理使用論”則將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的合理使用制度擴(kuò)展到著作人身權(quán),認(rèn)為在合理的情形下,他人可以不經(jīng)著作權(quán)人的同意而行使其著作人身權(quán)。但按照我國著作權(quán)法的規(guī)定,著作權(quán)的合理使用必須“指明作者姓名、作品名稱,并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利?!逼涔δ苋匀皇窍拗浦髫?cái)產(chǎn)權(quán)的行使以平衡著作權(quán)人與社會(huì)公眾的利益,將其擴(kuò)展到著作人身權(quán)領(lǐng)域并不合適。
出于利益平衡的考量,對(duì)著作人身權(quán)一味提高保護(hù)水平,固守其不可剝奪、不可轉(zhuǎn)讓之屬性,并不是最佳的選擇。如何對(duì)著作人身權(quán)進(jìn)行合理限制,筆者認(rèn)為“作者精神權(quán)利雙重性理論”更為合理。這種理論主張要從著作人身權(quán)的性質(zhì)入手,著作人身權(quán)可以分成兩類:一類是消極權(quán)能,包括作者身份權(quán)和保持作品完整權(quán),是作者人格利益陷入重大危機(jī)時(shí)的救濟(jì)權(quán),不可轉(zhuǎn)讓;另一類是積極權(quán)能,包括署名權(quán)、發(fā)表權(quán)和修改權(quán),是作者可以通過積極行為對(duì)作品主張或行使的權(quán)利,是為著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使創(chuàng)造條件的,因而可以拋棄、轉(zhuǎn)讓和繼承。也就是說,部分著作人身權(quán)(著作人身權(quán)的積極權(quán)能)可以通過著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓給他人,如果合同中未特別約定著作權(quán)人轉(zhuǎn)讓人身權(quán),則只能視為著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
(二)完善著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記制度
我國1991年《著作權(quán)法》回避著作權(quán)轉(zhuǎn)讓問題,僅規(guī)定了著作權(quán)的許可使用,而對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度沒有作出明確的規(guī)定。2001年10月27日九屆人大決定修改《著作權(quán)法》,內(nèi)容之一就是明確著作權(quán)人可以全部或部分轉(zhuǎn)讓著作財(cái)產(chǎn)權(quán),轉(zhuǎn)讓著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的,應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并規(guī)定了對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要條款。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否要履行相應(yīng)的手續(xù),《著作權(quán)法》中沒有規(guī)定?!吨鳈?quán)實(shí)施條例》第25條規(guī)定:“與著作權(quán)人簽訂專有許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同的,可以向著作權(quán)行政管理部門備案?!庇纱丝芍?,我國目前對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定了自愿?jìng)浒钢贫龋绻贿M(jìn)行備案并不影響著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。但備案的作用是什么?能否對(duì)抗第三人?并不明確。
就著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓而言,世界各國均參照動(dòng)產(chǎn)的法律制度。我國《物權(quán)法》對(duì)動(dòng)產(chǎn)的處分采取的是意思主義,只要當(dāng)事人意思表示一致,物權(quán)變動(dòng)的合意便已成立。但由于著作權(quán)客體的無形性和非物質(zhì)性等特點(diǎn),著作權(quán)的權(quán)利主體轉(zhuǎn)讓在作品上設(shè)定的權(quán)利不能通過轉(zhuǎn)讓作品這種信息體現(xiàn)出來,也就是說,著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓不能通過為人所能觀察到的方式進(jìn)行,因而,著作權(quán)的移轉(zhuǎn)無法
(下轉(zhuǎn)第111頁)
(上接第108頁)像物權(quán)那樣通過有形的交付來體現(xiàn)。
從各國著作權(quán)法與物權(quán)法來看,著作權(quán)轉(zhuǎn)讓有登記生效主義和登記對(duì)抗主義兩種模式,即登記是著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效要件或者對(duì)抗要件。在我國,應(yīng)采取哪種模式呢?是借鑒我國著作權(quán)質(zhì)押合同采取的登記生效主義還是采取登記對(duì)抗主義?從總體上看,登記生效主義雖然方便國家登記機(jī)關(guān)對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的管理,但會(huì)影響到交易的便捷。同時(shí)登記生效主義可能導(dǎo)致對(duì)轉(zhuǎn)讓人的過分放縱,惡意助長(zhǎng)著作權(quán)的“一權(quán)多賣”現(xiàn)象,受讓人的合法權(quán)益難以得到保障。另外,從大多數(shù)國家的立法和實(shí)踐來看,采取著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記對(duì)抗主義是通行做法。因此,我們認(rèn)為著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記對(duì)抗主義優(yōu)于登記生效主義,我國宜采登記對(duì)抗主義。當(dāng)事人一簽訂書面的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,合同即告成立,是否登記不影響合同的效力,只是不能對(duì)抗第三人;第三人可以通過查閱登記簿了解著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓狀況以決定是否進(jìn)行著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易。這樣就維護(hù)了交易安全,不會(huì)對(duì)善意第三人利益造成損害,同時(shí)又維護(hù)了在先權(quán)利人的利益。因而需要在《著作權(quán)法》中增加國家鼓勵(lì)對(duì)著作權(quán)交易進(jìn)行登記,明確著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記具有對(duì)抗第三人的效力。
參考文獻(xiàn):
[1]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問題研究[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2005:39.
[2]鄭成思.著作權(quán)法[M].北京:法律出版社,1997:4.
[3]雷云.作者精神權(quán)利的保護(hù)應(yīng)有期限限制[J].法學(xué),2008(1):93-101.
[4]吳漢東等.中國區(qū)域著作權(quán)制度比較研究[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1998:104.
[5]趙新龍,汪瑋敏.著作權(quán)出資方式之路徑審視[J].中國版權(quán),2009(3):61-63.
[6]何練紅,陽東輝.著作人身權(quán)合理使用制度研究[J].法學(xué)評(píng)論,2004(1):81-85.
[7]汪瑋敏.我國著作人身權(quán)制度的理論困境及重構(gòu)[J].中國版權(quán),2008(5):38-40.
[8]李莉.論作者精神權(quán)利的雙重性[J].中國法學(xué),2006(3):83-92.
[9]黃玉燁,羅施福.論我國著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記公示制度的構(gòu)建[J].法律科學(xué),2005(5):64-69.
(作者單位:安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)法制研究中心《戀愛·婚姻·家庭》雜志