文 / 張蔚 孫方濤 / 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心

引言

2011年4月15日，蘋果公司以美國的三件發(fā)明專利和四件外觀設(shè)計專利以及商業(yè)外觀（trade dress）對三星提起了知識產(chǎn)權(quán)訴訟，賠償要求如下：

2012年8月24日美國北加州地區(qū)法院（California Northern District Court）陪審團(tuán)裁決三星侵犯蘋果三件發(fā)明專利和三件外觀設(shè)計專利以及商業(yè)外觀，判賠10.5億美元。在這起訴訟中外觀設(shè)計專利占據(jù)了重要位置，外觀設(shè)計專利以及商業(yè)外觀損害賠償要求占據(jù)了蘋果總損害賠償要求的絕大部分。在這三件外觀設(shè)計專利中有一件很特殊的編號為USD604,305的外觀設(shè) 計（Graphical User Interface for a Display Screen or Portion Thereof），稱為GUI外觀設(shè)計。

對于GUI是否保護(hù)和給予什么方式的保護(hù)并沒有形成全球共識。根據(jù)2008年WIPO發(fā)出的調(diào)查問卷回復(fù)結(jié)果的匯總表，澳大利亞、加拿大、瑞士、哥倫比亞、巴西和馬來西亞等國家截止2008年都對GUI不給予保護(hù)。

何為GUI

GUI (Graphical User Interface)即圖像化使用者界面，也稱為軟件用戶界面、用戶界面或者計算機(jī)程序用戶界面，是程序與用戶進(jìn)行信息交流的工具。用戶借助圖像化使用者界面發(fā)出指令，程序通過界面向用戶顯示程序運(yùn)行的結(jié)果以及其他信息。其不同于Icons（單一的、有識別功能的圖像）。電腦、智能手機(jī)、PDA、MP3/MP4播放器等都屬于圖像化使用者界面電子產(chǎn)品。

一、GUI比較法研究

（一）歐盟

2001年12月歐共體理事會通過了《歐共體外觀設(shè)計保護(hù)條例》。該條例建立了一套覆蓋整個歐共體的統(tǒng)一的外觀設(shè)計保護(hù)體制，并統(tǒng)一歐盟各國對外觀設(shè)計保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。該法在歐盟的所有成員國內(nèi)實施,并且要求各成員國在注冊標(biāo)準(zhǔn)上保持一致。對于注冊外觀設(shè)計，其保護(hù)期限是自申請日起5年，可續(xù)展4次，最長25年。內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局（商標(biāo)和外觀設(shè)計）（簡稱OHIM）是歐盟為其各成員國注冊商標(biāo)和外觀設(shè)計的一個官方機(jī)構(gòu)。

USD604,305外觀設(shè)計專利圖片1.圖片簡要說明原文為：“The broken line showing of a display screen in views form no part of the claimed design.”

對于GUI是否保護(hù)和給予什么方式的保護(hù)并沒有形成全球共識。很多國家都對GUI不給予保護(hù)。

《歐共體外觀設(shè)計保護(hù)條例》規(guī)定：外觀設(shè)計（design）是指產(chǎn)品的整體或者部分外觀，這些外觀由產(chǎn)品的線條、輪廓、顏色、形狀、質(zhì)地和/或由產(chǎn)品本身的材料和/或產(chǎn)品裝飾燈特征形成的。產(chǎn)品是指任何工業(yè)或手工制品，其中包括將組合成復(fù)合型產(chǎn)品、包裝、裝訂、圖表符號以及印刷字體的部件，但不包括計算機(jī)程序。

可見，歐盟的外觀設(shè)計強(qiáng)調(diào)保護(hù)的是“設(shè)計”，而不是產(chǎn)品本身，產(chǎn)品本身的地位僅僅局限為外觀設(shè)計的載體，其作用主要是輔助審查、便于分類等。歐盟對GUI的外觀設(shè)計保護(hù)持開放的態(tài)度，該條例認(rèn)可以GUI本身作為保護(hù)客體，即界面設(shè)計本身就可以被看作是產(chǎn)品的外觀設(shè)計，因此無須指定其使用的產(chǎn)品而獲得注冊和保護(hù)。

（二）韓國

韓國的外觀設(shè)計是單獨(dú)立法的。2001年修法之前，韓國對于外觀設(shè)計存在嚴(yán)格的產(chǎn)品性要求，產(chǎn)品的部分設(shè)計不受保護(hù)。畫像設(shè)計本身由于其無法滿足產(chǎn)品性的要件而不被保護(hù)。2001年7月修改外觀設(shè)計法，引入部分設(shè)計制度，從而緩和了產(chǎn)品性要件，建立了“畫像設(shè)計+部分產(chǎn)品”能夠在法律上得到外觀設(shè)計保護(hù)的法律基礎(chǔ)。2003年7月1日韓國知識產(chǎn)權(quán)局將顯像設(shè)計納入外觀設(shè)計保護(hù)客體之中，顯像外觀設(shè)計包括GUI、ICON和作為Character的圖示設(shè)計。其中GUI包括了1.網(wǎng)頁；2.文字輸入軟件、Windows Media Player等的應(yīng)用軟件的S/W GUI；3.體現(xiàn)于移動電話、PDA、Web Pad等的Mobile GUI。

目前，韓國的外觀設(shè)計法將Typeface規(guī)定為獨(dú)立的保護(hù)對象，更進(jìn)一步的降低了產(chǎn)品性的要求。目前韓國手機(jī)畫像設(shè)計申請數(shù)量最多的申請人是蘋果公司和三星公司，這兩家公司也是這場智能手機(jī)大戰(zhàn)的主角，其申請的總和超過了手機(jī)畫像設(shè)計申請總量的50%。

（三）美國

1842年美國國會通過一項外觀設(shè)計法案，使之成為專利法的一部分，提供對外觀設(shè)計的保護(hù)，這種專利稱為美國外觀設(shè)計專利?！睹绹鴮＠ā返?71條規(guī)定：“任何人發(fā)明制造品（an article of manufacture）的新穎、獨(dú)創(chuàng)和裝飾性的外觀設(shè)計者，均可按照本編所規(guī)定的條件和要求取得對于該項外觀設(shè)計的專利權(quán)。本編關(guān)于發(fā)明專利的規(guī)定，除另有規(guī)定外，適用于外觀設(shè)計專利?！?/p>

美國法院通過判例法對制造品做出了最為廣義的解釋。例如1967年In re Hruby一案中，關(guān)稅與專利上訴法院依據(jù)字典的定義認(rèn)為：制造品是指人的雙手利用原材料制成的任何物品，不論該制造品是直接用手制成的，還是用機(jī)器和工藝制成的。根據(jù)這一定義，制造品實際上涵蓋了除自然物之外的一切物品。

1996年，美國專利商標(biāo)局頒布了《計算機(jī)生成圖標(biāo)的審查指南》2.Manual of Patent Examining Procedure §1504.01 A part I (6th ed, 2d rev. July 1996).，開始授予GUIs和Icons外觀設(shè)計專利。2006 年7 月修訂的審查指南中將外觀設(shè)計的保護(hù)客體由靜態(tài)的計算機(jī)圖標(biāo)擴(kuò)展到了“可變的計算機(jī)生成圖標(biāo)”（changeable computer generated icons）3.Manual of Patent Examining Procedure §1504.01 Part IV(8th ed.,5d rev. 2006).。

美國外觀設(shè)計專利仍堅持產(chǎn)品性的要求。無實體的設(shè)計（disembodied design）不能作為外觀設(shè)計專利的保護(hù)客體，部分實體（less than an entire article）的設(shè)計可以作為外觀設(shè)計專利的保護(hù)客體。因此主題為“computer icon”或者“icon”因不滿足產(chǎn)品性的要求而不能授權(quán)。相反，“computer screen with an icon”、“display panel with a computer icon”、“portion of a computer screen with an icon image”、“portion of a display panel with a computer icon image” 和“portion of a monitor displayed with a computer icon image”則滿足產(chǎn)品性的要求。美國可以對概括性的產(chǎn)品概念提出外觀設(shè)計申請。USD604,305體現(xiàn)在顯示屏中，滿足了第171條的產(chǎn)品性的規(guī)定。

（四）日本

日本的外觀設(shè)計單獨(dú)立法，稱為《意匠法》。從八十年代開始，日本在液晶顯示領(lǐng)域全球領(lǐng)先，液晶發(fā)展史上的許多重要事件都與日本有關(guān)。1993年3月31日日本專利局規(guī)定符合某些條件的液晶屏幕顯示可以申請登記。1998年日本修改《意匠法》4.日本《意匠法》中的外觀設(shè)計與《中華人民共和國專利法》中的外觀設(shè)計專利類似，但其保護(hù)期限為20年。， 引入產(chǎn)品部分外觀設(shè)計。2006年日本修改《意匠法》，將圖形用戶界面列為保護(hù)客體的一種?！兑饨撤ā罚?008年4月18日版本）第2條規(guī)定：本法所稱“外觀設(shè)計”，是指由產(chǎn)品（含產(chǎn)品的構(gòu)成部分，第八條除外，以下亦同）的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合構(gòu)成的，能夠引起視覺上美感的設(shè)計。前款規(guī)定的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合，包括供操作產(chǎn)品使用的（僅限為發(fā)揮該產(chǎn)品機(jī)能所進(jìn)行的操作）、為該產(chǎn)品或與該產(chǎn)品一體使用的產(chǎn)品所表現(xiàn)的畫像【1】。 畫像（Graphic image）含義與 GUI的含義近似。單一的圖像（Icons）仍不屬于可保護(hù)的客體，理由是其不是產(chǎn)品。

日本通過修改法律的方式將“產(chǎn)品”擴(kuò)大解釋為“包含產(chǎn)品的構(gòu)成部分”，將“形狀、圖案、色彩或其結(jié)合”擴(kuò)大解釋為“包括供操作產(chǎn)品使用的（僅限為發(fā)揮該產(chǎn)品機(jī)能所進(jìn)行的操作）、為該產(chǎn)品或與該產(chǎn)品一體使用的產(chǎn)品所表現(xiàn)的畫像”，從而對部分GUI進(jìn)行外觀設(shè)計保護(hù)。

在日本申請與GUI有關(guān)的外觀設(shè)計時，必須指定與設(shè)計相關(guān)的產(chǎn)品。因此當(dāng)存在多種顯示相同GUI的產(chǎn)品時，需要針對每個產(chǎn)品分別提出申請。

二、GUI與中國的外觀設(shè)計專利

企業(yè)可以根據(jù)自己的產(chǎn)品的特點(diǎn)和各國對于GUI的具體規(guī)定選擇合適的保護(hù)方式，充分利用國外外觀設(shè)計的保護(hù)制度保護(hù)自己的設(shè)計成果。

（一）中國的現(xiàn)狀

中國《專利法》第2條第4款規(guī)定：“外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計?！痹撘?guī)定以定義的方式對外觀設(shè)計專利的保護(hù)客體進(jìn)行了限制。

《專利審查指南》中對圖案進(jìn)行了如下的定義和解釋：“圖案，是指由任何線條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構(gòu)成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現(xiàn)設(shè)計者的圖案設(shè)計構(gòu)思的手段制作。產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定、可見的，而不應(yīng)是時有時無的或者需要在特定的條件下才能看見的。”從2006版《專利審查指南》開始，明確“產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的圖案、手機(jī)顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”屬于不授予外觀設(shè)計專利權(quán)的情形。

產(chǎn)品通電后顯示的圖案不屬于外觀設(shè)計保護(hù)客體的理由是，外觀設(shè)計要想獲得專利保護(hù)的前提是設(shè)計必須以產(chǎn)品為載體。而產(chǎn)品通電后才能顯示的圖案是軟件運(yùn)行后形成的圖案，并不是產(chǎn)品外觀固有的圖案，該圖案的設(shè)計不屬于產(chǎn)品外觀設(shè)計的固有部分；產(chǎn)品通電后顯示的圖案沒有將設(shè)計應(yīng)用到具體的產(chǎn)品，未以產(chǎn)品作為外觀設(shè)計的載體，屬于單純圖案設(shè)計。

目前中國的外觀設(shè)計專利仍舊強(qiáng)調(diào)以產(chǎn)品為載體，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計。

同時，我國現(xiàn)階段外觀設(shè)計專利并不保護(hù)部分設(shè)計?！秾＠麑彶橹改稀芬?guī)定“產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨(dú)出售且不能單獨(dú)使用的局部設(shè)計，例如襪跟、帽檐、杯把等”不授予外觀設(shè)計專利權(quán)的情形。USD604,305中的圖片是顯示屏的視圖，顯示屏屬于產(chǎn)品不可分割的組成部分，顯示屏不屬于完整產(chǎn)品，因此不屬于我國外觀設(shè)計專利保護(hù)的客體。

（二）GUI在中國尋求外觀設(shè)計專利需要解決的問題

根據(jù)上面的分析可知，GUI在中國要想獲得外觀設(shè)計專利的保護(hù)需要解決以下問題：

1. 產(chǎn)品性的要求，即是否強(qiáng)調(diào)以產(chǎn)品為載體

現(xiàn)行中國《專利法》第2條第4款中“外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品……的新設(shè)計”規(guī)定表明，設(shè)計要想獲得外觀設(shè)計專利的保護(hù)需要具備產(chǎn)品性的要求。日本和美國也強(qiáng)調(diào)以產(chǎn)品為載體，“computer icon”或“icon”因不滿足產(chǎn)品性的要求而不能成為外觀設(shè)計的保護(hù)客體。韓國則弱化產(chǎn)品性的要求，通過修改外觀設(shè)計法的方式將Typeface規(guī)定為獨(dú)立的保護(hù)對象?！稓W共體外觀設(shè)計保護(hù)條例》強(qiáng)調(diào)保護(hù)的是“設(shè)計”，并不強(qiáng)調(diào)作為載體的產(chǎn)品，GUI本身就可以作為保護(hù)客體，無須指定其使用的產(chǎn)品而獲得注冊和保護(hù)。

中國的外觀設(shè)計要想取消對產(chǎn)品性的要求需要通過修改法律。此外，取消產(chǎn)品性的要求可能與《專利法》第25條第（六）項規(guī)定相沖突。第25條第（六）項是第三次專利法修改新增加的規(guī)定，其內(nèi)容為：“對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計，不授予專利權(quán)?！崩碛墒牵骸巴庥^設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)對象，應(yīng)當(dāng)集中在對產(chǎn)品本身的改進(jìn)。對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的外觀設(shè)計，如瓶貼等，其功能在于將特定產(chǎn)品從同類產(chǎn)品中區(qū)分出來，對產(chǎn)品本身的外觀設(shè)計并無改進(jìn)，授予其專利權(quán)，不利于我國外觀設(shè)計整體水平的提高。同時此類外觀設(shè)計的標(biāo)識功能與商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)的區(qū)分功能發(fā)生重疊，容易導(dǎo)致法律使用上的混亂，因此，這次修改專利法，將其作為不授予專利權(quán)的情形【2】?！?從上述理由也可以看出我國外觀設(shè)計的保護(hù)客體是對產(chǎn)品本身改進(jìn)的外觀設(shè)計。

《專利審查指南》規(guī)定，在依據(jù)上述規(guī)定對外觀設(shè)計專利申請進(jìn)行審查時，審查員首先根據(jù)申請的圖片或者照片以及簡要說明，審查使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品是否屬于平面印刷品；其次，審查所述外觀設(shè)計是否是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而做出的。由于不考慮形狀要素，所以任何二維產(chǎn)品的外觀設(shè)計均可認(rèn)為是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而做出的；再次，審查所述外觀設(shè)計對于所使用的產(chǎn)品來說是否主要起標(biāo)識作用。主要起標(biāo)識作用是指所述外觀設(shè)計的主要用途在于使公眾識別所涉及的產(chǎn)品、服務(wù)的來源等。GUI雖然不同于傳統(tǒng)意義上的平面印刷品，但也屬于二維的平面產(chǎn)品設(shè)計，就其使用時的狀態(tài)而言，與平面印刷品上的圖案、色彩或者二者的結(jié)合并無太大的差別5.目前，一些公司的電紙書已經(jīng)非常接近于紙質(zhì)書。， 因此GUI本身有可能違背第25條第（六）項的規(guī)定。

2. 產(chǎn)品與外觀設(shè)計聯(lián)系的緊密程度

日本和美國盡管都強(qiáng)調(diào)以產(chǎn)品為載體，但對產(chǎn)品與外觀設(shè)計聯(lián)系的緊密程度的要求不同。微軟公司的windows操作界面，由于其可以顯示在安裝了軟件、硬件的計算機(jī)上，美國專利商標(biāo)局認(rèn)可其產(chǎn)品性要求。但日本專利局認(rèn)為：微軟公司的windows操作界面可以顯示在任何一臺安裝了軟件、硬件的計算機(jī)上，而不是只能顯示在特定的計算機(jī)上；計算機(jī)對用戶界面設(shè)計而言是一個載體，但不是某個具體的載體。因此計算機(jī)顯示的圖形圖像屬于單純的圖像，不能被認(rèn)為是產(chǎn)品而成為外觀設(shè)計保護(hù)的客體。中國如果想對GUI有條件地給予外觀設(shè)計專利的保護(hù)，可以根據(jù)國情選擇對“產(chǎn)品與外觀設(shè)計聯(lián)系的緊密程度”的要求。

3. “產(chǎn)品通電后顯示的圖案”

《專利審查指南》認(rèn)為產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定、可見的，而不應(yīng)是時有時無的或者需要在特定的條件下才能看見的，因此產(chǎn)品通電后顯示的圖案不是《專利法》第2條第4款中的圖案。從解釋論的角度看，擴(kuò)張解釋專利法第二條第四款中的圖案含義，將產(chǎn)品通電后顯示的圖案涵蓋其中是可行的。但是僅僅擴(kuò)張解釋圖案含義還不夠，還需要考慮“產(chǎn)品的圖案”的含義。由于產(chǎn)品通電后才能顯示的圖案是軟件運(yùn)行后形成的圖案，并不是產(chǎn)品外觀固有的圖案，該圖案的設(shè)計不屬于產(chǎn)品外觀設(shè)計的固有部分，所以，GUI在中國要想獲得外觀設(shè)計專利的保護(hù)還需要對產(chǎn)品的圖案做廣義的解釋，以涵蓋“產(chǎn)品顯示的但不是產(chǎn)品外觀固有的圖案”。是否進(jìn)行擴(kuò)張解釋可能需要考慮國情。

4. 部分外觀設(shè)計

“產(chǎn)品”一詞的含義無法涵蓋“產(chǎn)品的部分”，即目前中國不存在部分外觀設(shè)計專利。韓國、日本采用了修改法律的方式，美國通過判例法的方式引入了部分外觀設(shè)計。USD604,305外觀設(shè)計專利中內(nèi)容要想在中國獲得保護(hù)，其前提是中國要允許部分外觀設(shè)計專利的授權(quán)。

（三）中國目前是否需要保護(hù)GUI

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平?jīng)Q定了各國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍和力度，GUI也不例外。TRIPs協(xié)議雖然要求各國對于外觀設(shè)計進(jìn)行保護(hù)，但并沒有對外觀設(shè)計進(jìn)行定義，而是僅僅強(qiáng)調(diào)“各成員應(yīng)當(dāng)規(guī)定保護(hù)獨(dú)立創(chuàng)作而且是新穎的或者原創(chuàng)的工業(yè)品外觀設(shè)計”6.TRIPs第25條。。對GUI是否保護(hù)各國可以自由規(guī)定。通過對美國GUI專利的分析發(fā)現(xiàn)，其申請人主要來自美國、韓國、德國、日本和我國的臺灣地區(qū)，微軟、三星和蘋果公司是美國GUI外觀設(shè)計專利最主要的申請人，其申請量占到了總量的40%以上。就動態(tài)圖標(biāo)外觀設(shè)計專利而言，截止2009年的數(shù)據(jù)表明，在近100個美國專利商標(biāo)局授權(quán)的外觀設(shè)計專利中，有70多個來自微軟公司。從我國的產(chǎn)業(yè)政策和國家利益最大化的角度，由于我國GUI的發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上美、韓、德、日等，因此本文不建議對GUI進(jìn)行全面的保護(hù)。

（四）對相關(guān)企業(yè)的建議

盡管目前我國對GUI不給予外觀設(shè)計專利保護(hù)，但這并不意味著我國企業(yè)的GUI不能在其他國家獲得保護(hù)。例如，騰訊公司在美國已經(jīng)獲得一件名稱為“Display panel with a transitional computer icon” 外 觀設(shè)計專利。企業(yè)可以根據(jù)自己企業(yè)產(chǎn)品的特點(diǎn)和各國對于GUI的具體規(guī)定選擇合適的保護(hù)方式，充分利用國外外觀設(shè)計的保護(hù)制度，最大化保護(hù)自己的設(shè)計成果。

【1】杜穎 譯.日本專利法,第2版【M】. 北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社, 2009:118.

【2】全國人大常委會法制工作委員會經(jīng)濟(jì)法室 編著.《中華人民共和國專利法》釋解及實用指南【G】.北京:中國民主法制出版社, 2009:57.