◎ 福州市市政建設(shè)開發(fā)公司 林 勝

一、工程索賠意義

工程索賠是工程管理的一個(gè)重要內(nèi)容。隨著我國(guó)基本建設(shè)制度不斷完善，工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項(xiàng)目合同履行中是必不可少的，一些項(xiàng)目管理專家說(shuō)：一項(xiàng)工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否對(duì)索賠運(yùn)用自如。工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的有效的手段。

二、施工索賠

2.1 施工索賠含義

建設(shè)工程索賠通常指在工程合同實(shí)施過(guò)程中，合同一方因非自身因素、對(duì)方?jīng)]有履行或沒(méi)有正確履行合同規(guī)定的義務(wù)等方面的原因，導(dǎo)致其利益受到損失時(shí)，按照合同約定或者法律規(guī)定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)依據(jù)利益損失事實(shí)向?qū)Ψ教岢龅臋?quán)利主張。

2.2 工程索賠分類

工程索賠按不同因素可以進(jìn)行不同的分類，如按照索賠的起因，可以劃分為因合同缺陷引起的索賠、因不可抗力或者意外事件導(dǎo)致的索賠、因工程變更引起的索賠、因承包人戰(zhàn)略產(chǎn)生的索賠、因一方違約而引起的索賠等。按照索賠的目的，分為費(fèi)用索賠與工期索賠。按索賠的形式，可以分為單項(xiàng)索賠與總索賠。在建設(shè)工程中比較有實(shí)際意義的索賠分類主要有以下幾種：

⑴ 工程量的變更索賠與工程范圍的變更索賠。

工程量的變更是在建設(shè)工程合同執(zhí)行過(guò)程中是最常見的變化，但它仍然是原合同工程范圍的工程內(nèi)容。一般認(rèn)為，工程量的變更索賠不屬于施工索賠的范圍，它在原有合同的范圍內(nèi)僅涉及如何計(jì)算的問(wèn)題。

工程范圍的變更索賠則屬于施工索賠的范圍，因?yàn)樗隽嗽贤墓こ谭秶粌H涉及計(jì)算問(wèn)題，面且涉及重新確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和依據(jù)的問(wèn)題。索賠目的是對(duì)額外變更部分的工程內(nèi)容重新確定單價(jià)和延長(zhǎng)相應(yīng)的工期，或另外簽訂施工合同，或按合同條款啟動(dòng)正式的施工索賠。

⑵ 合同條款內(nèi)的索賠與合同條款外的索賠。

合同條款內(nèi)的索賠，指一方根據(jù)合同條款或者法律法規(guī)，向?qū)Ψ教岢鏊髻r的行為。

合同條款外的索賠是指一方因自己的實(shí)際支出而尋求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男袨?，通常要求延長(zhǎng)工期、要求補(bǔ)償費(fèi)用等。

⑶ 索賠與反索賠。

通常，工程項(xiàng)目中承包人向發(fā)包人提出的索賠稱為索賠，發(fā)包人向承包人提出的補(bǔ)償要求則稱為反索賠。反索賠較少見，多數(shù)因?yàn)楣こ藤|(zhì)量存在缺陷或者承包人拖延工期給發(fā)包人造成損失而引起。

2.3 建設(shè)工程合同的索賠管理

2.3.1 索賠處理原則

從合同的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系理解，工程索賠是合同各方的一次合理分配承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)行為。確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，一般依據(jù)以下順序：

⑴當(dāng)事人意思自治原則。遵循當(dāng)事人意思自治原則，雙方簽訂的工程合同是判定風(fēng)險(xiǎn)歸屬的基本依據(jù)。

⑵風(fēng)險(xiǎn)法律規(guī)定原則。如果當(dāng)事人合同沒(méi)有明確約定風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生利益沖突后又不能達(dá)成協(xié)議，可采納法律、行政法規(guī)或者其他相關(guān)的規(guī)范性文件作為劃分當(dāng)事人之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的依據(jù)。

⑶合理推理原則。在當(dāng)事人合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)歸屬?zèng)]有約定或者約定不明，法律、行政法規(guī)也無(wú)規(guī)定的情況下，須依據(jù)合同性質(zhì)和行業(yè)內(nèi)的商業(yè)慣例，按公平合理原則確定風(fēng)險(xiǎn)歸屬。

2.3.2 索賠中的合理補(bǔ)償原則

我國(guó)《合同法》規(guī)定：損失賠償額應(yīng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可以造成的損失。《合同法》的損害賠償原則可作為工程索賠的參考。

三、中國(guó)施工索賠現(xiàn)狀

中國(guó)工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)入中國(guó)。但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我國(guó)工程企業(yè)對(duì)索賠的現(xiàn)狀可歸納如下：

3.1 對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)不足

目前建設(shè)工程管理，甲方不讓索賠、施工方不敢索賠或不懂索賠、監(jiān)理單位不會(huì)處理索賠的狀況還普遍存在。業(yè)界還普遍存在對(duì)索賠認(rèn)知的不足，把索賠與合同違約或項(xiàng)目管理不善聯(lián)系起來(lái)。

3.2 專業(yè)索賠人才缺乏

參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面了解施工的工藝，同時(shí)還需具備工程造價(jià)知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國(guó)建筑施工企業(yè)，懂索賠管理的綜合型人才甚缺。

3.3 索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏

相對(duì)于國(guó)外的研究工作，國(guó)內(nèi)對(duì)索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作如《國(guó)際工程承包經(jīng)營(yíng)管理策略》、《建筑工程索賠》等，大都是對(duì)索賠進(jìn)行一般理論性的敘述，或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，或是結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性的分析和說(shuō)明，而對(duì)索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。

3.4 行政干預(yù)

不合理的行政干預(yù)、地方保護(hù)、行業(yè)壟斷等使我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍然沒(méi)有完全擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子。不尊重合同、不按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的現(xiàn)象在建設(shè)行業(yè)中表現(xiàn)得還很突出。

3.5 建筑市場(chǎng)問(wèn)題

我國(guó)目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，過(guò)于傾斜買方，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而承包商被迫接受這樣的合同條件。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。

3.6 索賠管理方面的問(wèn)題

建筑企業(yè)內(nèi)部，普遍存在企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實(shí)，機(jī)構(gòu)不完備，各部門間業(yè)務(wù)溝通不暢，人員業(yè)務(wù)能力不高，合同管理混亂等現(xiàn)象。對(duì)合同的訂立、履行過(guò)程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患。

四、提高索賠質(zhì)量的建議

4.1 樹立正確的索賠意識(shí)

建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各層次的管理人員進(jìn)行合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育。認(rèn)識(shí)到索賠是合同實(shí)施中的一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利伸張，它是業(yè)主、施工方和監(jiān)理之間常規(guī)頻繁發(fā)生而且普遍存在的一種合同管理業(yè)務(wù)。

4.2 建立索賠部門

索賠成功的首要條件是要建立一個(gè)知識(shí)全面、索賠經(jīng)驗(yàn)豐富、且成員穩(wěn)定的索賠部門從事工程索賠工作，索賠部門應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、造價(jià)工程師、合同法律專家、會(huì)計(jì)師、現(xiàn)場(chǎng)工程師組成，有專門檔案人員搜集和整理保存由各業(yè)務(wù)部門提供的有關(guān)資料，索賠成員要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略，懂得搞好各方的公共關(guān)系。

4.3 爭(zhēng)取以協(xié)商的方式解決爭(zhēng)端

無(wú)論國(guó)際還是國(guó)內(nèi)的工程，承包商一般都應(yīng)爭(zhēng)取以協(xié)商的方式解決索賠爭(zhēng)端。這對(duì)雙方都有利。如果一味采取“以戰(zhàn)取勝”、一開始就企圖用仲裁及訴訟的方式解決索賠問(wèn)題是不可取的。

4.4 按合同規(guī)定提交索賠意向通知

當(dāng)發(fā)生索賠事件或者發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)后，施工單位首先要將正式的索賠意向書當(dāng)面通知給工程師（發(fā)包人），它是一項(xiàng)索賠的開始。

索賠意向通知應(yīng)包含三個(gè)方面的內(nèi)容：⑴ 簡(jiǎn)單敘述事件發(fā)生的時(shí)間和情況；⑵ 索賠依據(jù)的合同條款和理由；⑶應(yīng)提出索賠事件產(chǎn)生工程費(fèi)用或工期的不利影響情況。

4.5 提交正式索賠報(bào)告

索賠報(bào)告是施工單位向工程師提交的一份要求業(yè)主給予費(fèi)用補(bǔ)償和（或）延長(zhǎng)工期的報(bào)告。索賠事件的影響結(jié)束后，承包商按規(guī)定時(shí)間向工程師提交正式的索賠報(bào)告。

索賠報(bào)告的編寫注意事項(xiàng)：⑴必須說(shuō)明索賠依據(jù)的合同條款；⑵詳細(xì)準(zhǔn)確計(jì)算損失的費(fèi)用（和/或延誤工期）；⑶完整的證據(jù)資料。

案例：淮安大橋趕工索賠

中交第二航務(wù)工程局有限公司承建的福州市淮安大橋工程，孔徑布置為(45+67)m+416m+(67+45)m，主橋全長(zhǎng)640m，另外還有6個(gè)匝道。橋型為雙塔雙索鋼——混混合斜拉橋，邊跨采用混凝土型加勁梁，中跨采用扁平鋼箱梁加勁梁，雙索塔高113.5m。合同造價(jià)約3.5億元人民幣。為配合本市三環(huán)路全線通車，本項(xiàng)目工期由原來(lái)25個(gè)月壓縮為16個(gè)月。業(yè)主下達(dá)了趕工指令，施工單位組織了趕工施工方案專家評(píng)審?fù)瑫r(shí)向業(yè)主提出

一、索賠費(fèi)用計(jì)算

1、人工費(fèi)增加。人工增加費(fèi)參照《北京市建設(shè)工程工期定額》（2009年版）及有關(guān)配套規(guī)定計(jì)算。該項(xiàng)索賠總金額為1906萬(wàn)元。

2、材料費(fèi)增加。

2.1 模板增加費(fèi)。通過(guò)新舊施工組織的對(duì)比，測(cè)算橋梁各結(jié)構(gòu)部位因趕工增加投入的模板數(shù)量及類型。模板增加費(fèi)=每套模板的價(jià)值÷理論周轉(zhuǎn)次數(shù)×（理論周轉(zhuǎn)次數(shù)－計(jì)劃周轉(zhuǎn)次數(shù)）×實(shí)際增加投入的模板套數(shù)×合理系數(shù)β。

2.2 支架、貝蕾片、鋼管樁等設(shè)備增加費(fèi)。因趕工而增加投入的支架、貝蕾片等，如屬承包人自有設(shè)備，按實(shí)際里程計(jì)算設(shè)備調(diào)遣費(fèi)，以及其他相關(guān)費(fèi)用；如屬租賃設(shè)備，按租賃合同測(cè)算租賃費(fèi)，設(shè)備租賃費(fèi)與《公路工程預(yù)算定額》中規(guī)定的設(shè)備攤銷費(fèi)的差價(jià)可予以補(bǔ)償。部分鋼管樁或鋼護(hù)筒因趕工不能全部回收，給予補(bǔ)償。

以上兩部分索賠金額為2991萬(wàn)元。

3、機(jī)械費(fèi)增加。因趕工而增加投入的機(jī)械，如屬承包人自有機(jī)械，按實(shí)際里程計(jì)算調(diào)遣費(fèi)，以及其他相關(guān)費(fèi)用；如屬租賃機(jī)械，按租賃合同測(cè)算租賃費(fèi)，機(jī)械租賃費(fèi)與承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)中列明的機(jī)械臺(tái)班價(jià)格的差價(jià)可予以補(bǔ)償；按現(xiàn)場(chǎng)簽置的機(jī)械的進(jìn)出場(chǎng)記錄，比原投標(biāo)書上多出的臺(tái)班按實(shí)際支出給予補(bǔ)償。該項(xiàng)索賠費(fèi)用2037萬(wàn)元。

4、技術(shù)服務(wù)費(fèi)。包含兩項(xiàng)，一項(xiàng)是因趕工棧橋及支架重新設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)費(fèi)，索賠16萬(wàn)元；一項(xiàng)是趕工方案的專家論證專題會(huì)的費(fèi)用，索賠9萬(wàn)元。兩項(xiàng)合計(jì)25萬(wàn)元。

5、鋼箱梁及斜拉索施工增加費(fèi)。

承包人與制造廠家的協(xié)商，簽訂趕工補(bǔ)償協(xié)議，按實(shí)際增加支出補(bǔ)償，索賠286萬(wàn)元。

因趕工采取索塔同步施工，對(duì)斜拉索采取防火措施，索賠11萬(wàn)元。

6、勞動(dòng)競(jìng)賽考核獎(jiǎng)勵(lì)。提高管理人員及工人勞動(dòng)積極性，開展勞動(dòng)競(jìng)賽獎(jiǎng)勵(lì)，索賠250萬(wàn)元。

7、趕工引起的匝道支座和護(hù)欄鋼筋報(bào)廢費(fèi)用補(bǔ)償，索賠25萬(wàn)元。

二、索賠評(píng)審

業(yè)主收到索賠報(bào)告后，邀請(qǐng)監(jiān)理工程師和知名專家組成專家組對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。監(jiān)理工程師匯總專家組意見再與承包商多次協(xié)商，向業(yè)主提交了審核報(bào)告。同意人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)的補(bǔ)償方案，但核減部分工程量，三部分扣減1183萬(wàn)。同意技術(shù)服務(wù)費(fèi)、鋼箱梁及斜拉索施工增加費(fèi)、勞動(dòng)競(jìng)賽考核獎(jiǎng)勵(lì)。不同意趕工引起的匝道支座和護(hù)欄鋼筋報(bào)廢費(fèi)用補(bǔ)償，認(rèn)定是施工單位失誤造成的。

最終監(jiān)理工程師審核賠付金額為6348萬(wàn)元，占承包商索賠金額84%，占合同總價(jià)18%。