徐 瑾 丁振輝

（中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，北京100872）

一、問題的提出

經(jīng)典貿(mào)易理論認為，自由貿(mào)易通過專業(yè)分工和規(guī)模經(jīng)濟能夠提升貿(mào)易雙方的居民福利，但是越來越多的實踐和理論開始傾向于證明該命題并不是在所有情況下都會成立，至少對貿(mào)易雙方而言，這種福利效應(yīng)的提升是不對等的。張文朗認為貿(mào)易條件不確定時，雖然參與自由貿(mào)易仍優(yōu)于自給自足，但貿(mào)易利得明顯較貿(mào)易條件確定時?。?］。同時，出口偏向型增長會使得本國的貿(mào)易條件惡化，但對世界其他國家有利；進口偏向型增長有利于改善本國的貿(mào)易條件，但世界其他國家則會為此付出代價［2］。也就是說，受本國經(jīng)濟發(fā)展政策的影響，對外貿(mào)易給本國帶來的貿(mào)易利得是不確定的，其中發(fā)揮作用的核心則是貿(mào)易條件這一要素。這一點在拉美國家對外經(jīng)濟活動中表現(xiàn)得尤為明顯［3］。尹翔碩、徐建斌［4］、隋廣軍等［5］、張亞斌［6］研究了我國對外貿(mào)易條件發(fā)展?fàn)顩r，并且均認為我國貿(mào)易條件從長期看來呈惡化趨勢。研究一國對外貿(mào)易條件除了需要觀察其長期走勢外，還要分析短期內(nèi)貿(mào)易條件波動的情況，事實上貿(mào)易條件短期波動對出口、經(jīng)濟增長和居民福利的影響更加明顯。而長期趨勢的變動（tendency）和短期波動性（volatility）正是貿(mào)易條件變動的兩個基本方面［7］，但長期以來國內(nèi)學(xué)者對貿(mào)易條件的考察往往集中于長期趨勢的變動上，而忽視了短期內(nèi)貿(mào)易條件的波動。

如前文所敘，廣大發(fā)展中國家在參與國際貿(mào)易的同時，雖然亦得益于經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，但總的來說發(fā)展中國家或成長型國家所面臨的貿(mào)易條件是惡化的，即所謂的合成謬誤。而發(fā)達國家由于占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)鏈的上游，擁有強大的研發(fā)和創(chuàng)新能力，所面臨的貿(mào)易條件是改善的。最直觀的表現(xiàn)就是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化促進了國際貿(mào)易的迅猛發(fā)展，但是除了少數(shù)幾個發(fā)展中國家通過實施出口導(dǎo)向型經(jīng)濟政策能夠成功躋身發(fā)達國家或者新興工業(yè)化國家行列外，大部分發(fā)展中國家時至今日依然處于全球產(chǎn)業(yè)鏈條的下游，從事著簡單的加工組裝和廉價的資源出口這樣的工作。發(fā)展中國家與發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易領(lǐng)域的嚴重分化已經(jīng)成為當(dāng)今世界發(fā)展的顯著事實。東亞地區(qū)的日本則是最典型的通過實施出口導(dǎo)向型政策進而成功步入發(fā)達國家行列的國家之一?？梢哉f日本對外貿(mào)易條件變化的歷程為我們研究發(fā)展中國家、發(fā)達國家、特別是向先進國家成功轉(zhuǎn)型的后進國家對外貿(mào)易條件的變動趨勢提供了鮮活的教材。目前為止，大量的文獻均將研究的視角定位于中國對外貿(mào)易條件的變動，或者中國與特定國家或區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易條件的變動，尚未有專門文獻就日本對外貿(mào)易條件的變動特別是波動性進行研究，本文希望能夠就此問題展開一些有益的探索。

二、日本對外貿(mào)易條件

對外貿(mào)易條件是衡量在一定時期內(nèi)一國國際貿(mào)易獲利能力的一項重要指標(biāo)，隨著國際貿(mào)易理論的發(fā)展，貿(mào)易條件由初期的價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件逐漸衍生出單要素貿(mào)易條件、雙要素貿(mào)易條件和純要素貿(mào)易條件等等。但是，目前在理論界應(yīng)用最為廣泛的還是價格貿(mào)易條件，一方面價格貿(mào)易條件是收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件等的基礎(chǔ)，另一方面價格貿(mào)易條件與其他貿(mào)易條件的變動趨勢基本一致，而計算上更加簡單，下文所涉及的貿(mào)易條件均指價格貿(mào)易條件。價格貿(mào)易條件是指相同或同類商品，一國出口與進口的交換比價，又稱凈實物貿(mào)易條件（Net Barter Terms of Trade）。其公式表示為：

其中，Px和Pm分別表示商品的出口價格指數(shù)和進口價格指數(shù)。

（一）日本整體對外貿(mào)易條件

對貿(mào)易價格條件可以分為兩方面的內(nèi)容：一是長期趨勢的變化，對外貿(mào)易價格條件可以很好地反映一國進行國際貿(mào)易時所面臨的國際市場價格條件的變動趨勢；二是進出口商品的交換對價，可以作為衡量商品對外貿(mào)易競爭力的輔助指標(biāo)之一。NBTT等于100，說明進口商品價格指數(shù)和出口商品價格指數(shù)相當(dāng)，對外貿(mào)易不存在賤賣或賤買的問題；當(dāng)NBTT大于100，表示與進口商品價格指數(shù)相比出口商品價格指數(shù)較高，每出口一單位商品所能換回的商品較多，依此條件進行國際貿(mào)易能夠獲得國際貿(mào)易利益；反之同樣成立。籠統(tǒng)地說貿(mào)易條件惡化或者改善既應(yīng)當(dāng)從其長期的趨勢進行分析，分析一段時間內(nèi)對外貿(mào)易條件指數(shù)的走勢，同時也應(yīng)當(dāng)考慮對外貿(mào)易價格條件與100的大小。本文計算了自1960年至2009年日本整體對外貿(mào)易價格條件，具體情況如下表。

表1 1960-2009日本對外價格貿(mào)易條件指數(shù)（NBTT）① 其中進口價格指數(shù)和出口價格指數(shù)均以2000年為基期進行計算。

從上表可以看出，日本整體對外貿(mào)易價格條件指數(shù)的變動趨勢大致可以分為三個階段，1960～1972年、1973～1994年、1995～2009年。其中，第一、二個階段都呈現(xiàn)總體上升，先下降后上升的U型走勢，而第三個階段呈現(xiàn)震動下降的趨勢。在第一階段，日本對外貿(mào)易條件最高時達到102.24，最低時僅為88.11；隨著石油危機爆發(fā)，日本對外貿(mào)易條件再次下滑，1980年下降至53.94的歷史最低點，隨后觸底反彈，1994年升至106.28的歷史最高。1994年之后，日本對外貿(mào)易條件呈現(xiàn)緩慢下滑的態(tài)勢，受金融危機的影響，日本對外貿(mào)易條件再次下降，2008年僅為77.61。

如果將日本對外貿(mào)易價格條件與日本戰(zhàn)后經(jīng)濟和對外貿(mào)易走勢進行比較，可以發(fā)現(xiàn)1956～1973年的18年間是日本經(jīng)濟高速增長的階段，也是日本對外貿(mào)易條件變動的第一階段。這一階段，日本先后經(jīng)歷神武景氣、巖戶景氣和伊奘諾景氣三大景氣時期，日本經(jīng)濟高速增長，對外貿(mào)易持續(xù)擴大，經(jīng)濟實力和商品競爭力穩(wěn)步提升。1965年日本出現(xiàn)戰(zhàn)后第一次貿(mào)易順差，雖然不久之后再次出現(xiàn)貿(mào)易赤字，但在以后的大部分時間內(nèi)，貿(mào)易順差成為日本對外貿(mào)易的常態(tài)?？偟膩碚f，在此階段日本整體對貿(mào)易價格指數(shù)呈上升狀態(tài)。

在第二階段，出現(xiàn)了1960年以來日本對外貿(mào)易條件指數(shù)的最低點（1980年為53.94）和最高點（1994年為106.28）。受1973年石油危機的沖擊，日本經(jīng)濟增長速度趨緩，并經(jīng)歷了戰(zhàn)后首次負增長，日本經(jīng)濟開始進入低速增長階段。然而，這一階段日本經(jīng)濟仍然能夠保持5%左右的增長速度，與深陷滯漲泥潭的其他主要發(fā)達國家相比，表現(xiàn)依舊比較突出。這一階段還經(jīng)歷了日本戰(zhàn)后第二大景氣期——平成景氣，平成景氣從1987年6月一直持續(xù)到1991年2月，歷時51個月，僅次于伊奘諾景氣所達到的57個月的水平。特別是在加速發(fā)展重化工業(yè)的基礎(chǔ)上，日本國際競爭實力提升，經(jīng)濟規(guī)模進一步擴大，對外貿(mào)易顯著發(fā)展。值得注意的是，日本在1981年扭轉(zhuǎn)了1979～1980年的貿(mào)易逆差情形，再次呈現(xiàn)順差，此后一直便呈現(xiàn)貿(mào)易順差的態(tài)勢；1983年，日本超越德國成為世界第一大貿(mào)易盈余國，此后到2000年除了1989和1990年外，日本一直是世界第一大貿(mào)易順差國①數(shù)據(jù)均來自UNCTAD數(shù)據(jù)庫，德國1990年前的數(shù)據(jù)為民主德國和聯(lián)邦德國之和。。1990年受第三次石油危機的沖擊，日本對外貿(mào)易條件再次下降至76.78，是第二階段后半期的最低點。但是，總的來說在該階段日本的對外貿(mào)易整體價格指數(shù)波動明顯，但總體呈上升趨勢。

然而，平成景氣期間同樣是日本經(jīng)濟泡沫化發(fā)酵期間，特別是受廣場協(xié)議的影響，日元大幅度升值，房地產(chǎn)泡沫崩潰，日本經(jīng)濟在90年代初陷入不景氣狀態(tài)。1993年日本經(jīng)濟探底回升，然而復(fù)蘇仍然十分乏力，至今仍深陷泥潭不能自拔。同期，其他發(fā)達國家經(jīng)濟都出現(xiàn)了不同程度的增加，尤其是美國借助信息技術(shù)革命的影響、德國傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的重新崛起，其經(jīng)濟發(fā)展勢頭十分強勁，在國際市場上對日本的出口商品形成了強有力的競爭。與發(fā)達國家整體的經(jīng)濟緩慢增長形成鮮明對比的是，以亞洲四小龍為代表的新興工業(yè)化國家和以中國為代表的新興市場國家經(jīng)濟先后崛起。上述國家無一不采取了出口導(dǎo)向型的貿(mào)易策略，韓國電器產(chǎn)業(yè)、臺灣電子產(chǎn)業(yè)、中國勞動資本密集型產(chǎn)業(yè)等均對日本的對外貿(mào)易造成了極大的競爭，導(dǎo)致日本優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的出口商品價格下降，而世界大宗商品價格堅挺甚至大幅上升。最終結(jié)果使得日本對外貿(mào)易條件在第三階段呈惡化趨勢。

貿(mào)易條件除了與國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展情況、對外貿(mào)易競爭力及對外貿(mào)易商品價格話語權(quán)等有關(guān)外，還與一國所處的國際分工的階段、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模和對外貿(mào)易規(guī)模、原材料和制成品進出口情況等因素有著密切的關(guān)系。從國際分工看，日本是亞洲唯一的發(fā)達國家，長期扮演東亞經(jīng)濟領(lǐng)頭雁角色，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的上游。日本是世界第三大經(jīng)濟體，有發(fā)達的制造業(yè)和領(lǐng)先的科技實力。同時，日本對外貿(mào)易規(guī)模龐大，在國際貿(mào)易領(lǐng)域是典型的“大國經(jīng)濟”，對國際貿(mào)易商品價格擁有較強的話語權(quán)。最近一段時間以來，雖然受累于國內(nèi)經(jīng)濟復(fù)蘇疲軟和新興經(jīng)濟體的挑戰(zhàn)，但仍保持了較優(yōu)的對外貿(mào)易條件。特別是可以發(fā)現(xiàn)，與前兩個階段不同，在第三個階段日本再也沒有出現(xiàn)對外貿(mào)易條件急遽下降的現(xiàn)象，即使是在金融危機期間有所下降，隨之也立即反彈。而進入21世紀后，石油價格一路上揚，2008年7月甚至沖高至144.22美元／桶的歷史最高。鐵礦石等大宗原材料商品價格也如脫韁野馬一路狂飆，然而這段時間日本對外貿(mào)易條件卻沒有隨之出現(xiàn)劇烈的下滑。這說明，日本已經(jīng)比較成功地擺脫了大宗商品價格對對外貿(mào)易價格的束縛，能夠比較自如地緩釋外在沖擊對經(jīng)濟運行和國際貿(mào)易的影響。

（二）各部門對外價格貿(mào)易條件

分部門看，不同產(chǎn)業(yè)部門在不同階段其對外貿(mào)易條件的變動不盡相同。在從整體上把握日本對外貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上，還必須深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分析各部門對外貿(mào)易價格條件的變化。本文計算了食品、紡織制品、化學(xué)制品、金屬制品、機械機器和雜品等6類商品的對外貿(mào)易價格條件，結(jié)果如圖1。

圖1 分部門日本對外貿(mào)易條件（1960～2009）

大致來說，日本各部門對外貿(mào)易條件與日本整體對外貿(mào)易條件基本保持一致，但也有其各自的特點。從1960年到2009年，在這6類部門中只有金屬制品部門和紡織制品部門對外貿(mào)易條件出現(xiàn)了下降。金屬制品部門對外貿(mào)易條件價格指數(shù)由121.43略降至120.29，雖然金屬制品部門對外貿(mào)易條件出現(xiàn)了下降，其對外貿(mào)易價格條件指數(shù)卻高于100，說明金屬制品部門擁有較為有利的對外貿(mào)易條件。紡織制品部門對外貿(mào)易價格條件指數(shù)由100.15下降至90.28，跌落至100以內(nèi)，說明其所面臨的對外貿(mào)易條件比較不利。其他4類部門均不同程度呈上升趨勢。其中雜項制品的上升幅度最大，增長2.29倍；食品次之，增長2.08倍；機械機器制品再次之，增長1.53倍。2009年機械機器部門的對外貿(mào)易條件高達129.58。從70、80年代的集成電路、家用電器，再到90年代的汽車、辦公設(shè)備和電子計算機產(chǎn)業(yè)等，日本機械機器制造業(yè)在世界經(jīng)濟中的優(yōu)勢地位是該部門對外貿(mào)易條件逐步提升的根本原因。食品部門的對外貿(mào)易條件雖然上升趨勢較明顯，但貿(mào)易條件指數(shù)較低。

將各部門對外貿(mào)易條件與日本整體對外貿(mào)易條件相比較，也有很大差異。金屬制品在1974年之后，一直高于日本整體對外貿(mào)易條件。日本金屬制品之所以能保持較高的對外貿(mào)易條件主要得益于日本金屬制品進出口結(jié)構(gòu)，日本主要從國外進口鐵礦石原材料和粗鋼等低附加值金屬制品，而出口不銹鋼、特種鋼等高附加值的金屬制品，后者出口價格指數(shù)高于前者的進口價格指數(shù)，繼而導(dǎo)致金屬制品的對外貿(mào)易條件明顯高于日本整體對外貿(mào)易條件。從70年代中期到80年代中期，紡織、化學(xué)、金屬、機械機器和雜項制品對外貿(mào)易條件要高于日本整體對外貿(mào)易條件。從80年代后期到21世紀初，紡織、化學(xué)、機械機器和雜項制品的對外貿(mào)易條件下降并低于日本整體對外貿(mào)易條件。進入新世紀以來，機械機器和雜項制品的對外貿(mào)易價格條件開始回升并超過日本整體對外貿(mào)易條件。

從貿(mào)易利得的角度出發(fā)分析各部門對外貿(mào)易條件，可以將各部門對外貿(mào)易價格條件指數(shù)與100進行比較：大于100說明可以用更少的出口換取一定的進口，處于比較有利的貿(mào)易地位；小于100說明必須用更多的出口換取一定的進口，處于比較不利的貿(mào)易地位?？梢园l(fā)現(xiàn)，上世紀60年代到70年代初，日本紡織品對外貿(mào)易價格條件大于100，其他部門低于100；70年代中后期到90年代各部門對外貿(mào)易條件均低于100；90年代金屬制品部門大于100，其他部門低于100；到新世紀機械機器、金屬制品和雜項制品部門對外貿(mào)易條件超過100，而其他部門低于100。

日本各部門對外貿(mào)易條件變動的趨勢基本反映了日本戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復(fù)和增長歷程中各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程和日本政府產(chǎn)業(yè)政策的變革。戰(zhàn)后日本為了發(fā)展本國經(jīng)濟大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，培育國內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實施出口導(dǎo)向型經(jīng)濟政策。以紡織品為代表的輕工業(yè)是日本最早確立的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，隨后日本開始向以鋼鐵為代表的重化工業(yè)方向轉(zhuǎn)移，70、80年代機械機器和重化工業(yè)成為日本新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)濟增長點。日本經(jīng)濟進入高速和穩(wěn)定增長階段之后，日本政府采取主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)扶持政策，重點扶持機械電子、石油化工、鋼鐵和有色金屬、造船等行業(yè)。在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，日本鋼鐵出口量、船舶出口訂單保有量等均居世界首位。隨著一大批世界級企業(yè)的涌現(xiàn)，日本在電子設(shè)備制造行業(yè)和裝備制造業(yè)等領(lǐng)域建立了較強的競爭力。1956年至1973年間，日本初步完成了從以紡織業(yè)為重點的輕工業(yè)向以裝備制造業(yè)為代表的重化工業(yè)的轉(zhuǎn)變，在此基礎(chǔ)上，通過貿(mào)易、海外投資和并購，樹立了領(lǐng)先的競爭性地位。在日本經(jīng)濟發(fā)展整體不景氣的情況下，對外貿(mào)易，尤其是優(yōu)勢產(chǎn)品的對外貿(mào)易對于提振日本經(jīng)濟發(fā)揮了十分重要的作用。2010年日本貨物貿(mào)易進出口總額14 625.8億美元，同期實際國內(nèi)生產(chǎn)總值54 607.3億美元，貨物貿(mào)易占GDP的比重高達26.78%，2000～2010年，日本對外貿(mào)易年均增長率約為5%，而同期實際GDP增長率僅為0.6%。金融危機最為嚴重的2008年，凈出口對日本GDP增長的貢獻率達到7%。2008年，日本出口商品國際市場占有率高于日本對外貿(mào)易占世界全部貿(mào)易額平均比重的行業(yè)共有37類，這37類行業(yè)商品占日本全部對外貿(mào)易的比重高達61%，且37類商品全部為制造業(yè)產(chǎn)品。在制造業(yè)中，電子機械、運輸設(shè)備、普通機械三大行業(yè)在2000～2005年間，平均增長速度均超過了制造業(yè)的平均水平，他們占全部制造業(yè)的比重2005年分別為26.2%、11.5%和10.5%①數(shù)據(jù)來源，日本內(nèi)閣府《國民經(jīng)濟核算報告》。。就是說，在目前的經(jīng)濟條件下，在鞏固優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)國內(nèi)重要地位的前提下，日本繼續(xù)保持了機械機器部門在國際市場上的競爭力，其對外貿(mào)易價格條件呈上升的態(tài)勢。

然而，需要注意的問題是，雖然21世紀以來，日本政府多次強調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的重要性，也有相關(guān)法律和指導(dǎo)性意見出臺，然而事實上從上個世紀90年代以來日本產(chǎn)業(yè)政策效力基本處于停滯的狀態(tài)［8］，政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用大大減小，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨緩，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)更迭周期明顯拉長。

三、日本對外貿(mào)易條件的波動性

可以將整體對外貿(mào)易條件的波動性分解成兩方面內(nèi)容。一方面，不同類型的產(chǎn)品有其各自的對外貿(mào)易條件變動特征，可以將之歸結(jié)為“絕對貿(mào)易條件”效應(yīng)，例如初級產(chǎn)品對外貿(mào)易條件變動趨勢與工業(yè)制成品對外貿(mào)易條件變動趨勢自然不盡相同。最近一段時間以來，以石油和鐵礦石為代表的初級產(chǎn)品的對外貿(mào)易條件波動性要遠遠高于工業(yè)制成品對外貿(mào)易條件波動性，而在戰(zhàn)后相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，工業(yè)制成品的對外貿(mào)易條件波動性則明顯大于初級產(chǎn)品的波動性。另一方面，不同類型的產(chǎn)品之間相對進出口價格波動所導(dǎo)致的相對貿(mào)易條件的波動也會對整體對外貿(mào)易條件產(chǎn)生影響，可以稱之為“相對貿(mào)易條件”效應(yīng)。例如，初級產(chǎn)品對工業(yè)制成品的出口相對價格或進口相對價格波動在不同時期也不一樣。根據(jù)上述思路，可以對日本整體對外貿(mào)易條件進行分解。

（一）理論框架

首先對日本對外貿(mào)易部門進行分類。根據(jù)日本內(nèi)閣府的統(tǒng)計口徑，可以將日本對外貿(mào)易部門大致分成5類：初級產(chǎn)品（primary products）、資源型制成品（raw material products）、一般制成品（common manufactured products）、中技術(shù)制成品（medium-tech manufactured products）和高技術(shù)制成品（high-tech manufactured products）。其中初級產(chǎn)品包括原料品、礦石燃料等；資源型制成品包括食品、金屬制品等；一般制成品包括紡織品、非金屬制品等；中技術(shù)制成品包括發(fā)動機、農(nóng)用機械、辦公設(shè)備等等；高技術(shù)產(chǎn)品包括電子設(shè)備，電氣化設(shè)備，車、船、航空器材等運輸設(shè)備等。分別記做pr、rm、cm、mt、ht。

用px表示整體出口商品價格指數(shù)的對數(shù)，px＝lnPx，則有：

同樣，用pm表示整體進口商品價格指數(shù)的對數(shù)，pm＝lnPm，那么有：

（1）-（2）則可以得到對外貿(mào)易條件的對數(shù)，

根據(jù)上文的思路，可以將（3）進行相應(yīng)的代數(shù)變化得到對外貿(mào)易條件的分解式，如下：

該式并不唯一。從絕對貿(mào)易條件效應(yīng)來說，每一類產(chǎn)品的權(quán)重既可以用出口份額來表示也可以用進口份額來表示。另外從相對貿(mào)易條件效應(yīng)來說，由于需要選擇一類產(chǎn)品進行對比，因此參照產(chǎn)品選擇不同其表達式也不同。（4）式是以出口份額為權(quán)重，以初級產(chǎn)品為參照產(chǎn)品而得到的貿(mào)易條件分解式。等號右邊的前5項表示各類產(chǎn)品的絕對貿(mào)易條件效應(yīng)，其和為絕對貿(mào)易條件波動；后4項表示資源型制成品、一般制成品、中技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品對初級產(chǎn)品各自的相對貿(mào)易條件效應(yīng)，其和為相對貿(mào)易條件波動。類似，以進口份額為權(quán)重、以資源型產(chǎn)品為參照產(chǎn)品可以得到另一個對外貿(mào)易條件解構(gòu)式，如下：

（二）日本對外貿(mào)易條件波動性

在上述分解式的基礎(chǔ)上可以進一步核算各類產(chǎn)品對外貿(mào)易條件的波動性。波動性可以有多種表示方式，最簡單的如計算年均復(fù)合增長率，但是當(dāng)首尾年份的貿(mào)易條件接近時很難表示出波動性的趨勢。還可以用年均增長率的平均值來表示波動性，但這不能很好地反映出上升與下降的關(guān)系，本文在年均增長率的基礎(chǔ)上，通過計算增長率的標(biāo)準差來表示對外貿(mào)易條件的波動性。其結(jié)果見表2：

表2 日本對外貿(mào)易條件波動性（1960～2009，分階段，單位：%）

可以發(fā)現(xiàn)，在整個觀察期內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)品和初級產(chǎn)品的波動性最高，資源型制成品波動性次之，一般制成品和中技術(shù)制成品的波動性最低。1960～2009年間及其他各階段內(nèi)，高技術(shù)制成品波動性始終最高，資源型制成品波動性最低為11.53%；1960～1972年間，中技術(shù)制成品波動性最低為6.32%，1973～1994年間資源型制成品波動性最低為12.23%，1995～2009年間初級產(chǎn)品的波動性最低為5.47%。高技術(shù)產(chǎn)品之所以波動性較高，主要歸因于高技術(shù)制成品技術(shù)含量較高，與其他類型產(chǎn)品相比更容易存在模仿與復(fù)制的過程，根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，在產(chǎn)品推出的初期可能價格較高，而在末期由于模仿產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，價格明顯下降，其價格波動幅度要明顯高于其他各類型的產(chǎn)品。同時，新興工業(yè)化國家或地區(qū)的競爭也是高技術(shù)制成品價格波動的重要原因。

從整體趨勢來看日本對外貿(mào)易條件的波動性趨于下降，其中初級產(chǎn)品波動性的降幅最為明顯，高技術(shù)制成品降幅次之。從各個階段來看，1973～1994年間是日本對外貿(mào)易條件波動性變化最為劇烈的一個時期，其中的主要原因有：一是受石油危機的影響，世界市場油價急劇上升使得日本對外貿(mào)易波動性被放大；二是由于布雷頓森林體系解體，各國貨幣兌美元的固定匯率制度打破，國際貿(mào)易價格陷入動蕩時期；三是日本經(jīng)濟在該階段發(fā)展迅速，對外貿(mào)易的不平衡性加大，為適應(yīng)競爭，產(chǎn)品價格的調(diào)整也比較明顯。

（三）日本對外貿(mào)易條件波動性分解

為了具體分析貿(mào)易條件波動性的原因，本文借鑒Baxter和Kouparitsas提出的辦法［9］，對貿(mào)易條件分解式（4）和（5）進行方差分解。根據(jù)前文所述，貿(mào)易條件共有兩類10種分解方法，具體選擇哪一種方法并沒有嚴格的優(yōu)劣之分，限于篇幅，本文僅以（4）和（5）式為例，對此進行分析，進行方差分解時，會產(chǎn)生9個方差項和36個協(xié)方差項，由于協(xié)方差對整體效果的影響很小，可以忽略不計。因此，分解結(jié)果見表3：

表3 貿(mào)易條件波動方差分解

從上表可以看出，根據(jù)（4）式的分解結(jié)果，絕對貿(mào)易條件效應(yīng)可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的52%。在5類產(chǎn)品的絕對貿(mào)易條件中，的波動最為明顯，即高技術(shù)產(chǎn)品的波動性對日本對外貿(mào)易波動性的影響最大，可以解釋其中14%的內(nèi)容；次之，即一般制成品的波動性可以解釋日本對外貿(mào)易波動性的12%。這主要是由于兩者占日本出口的權(quán)重較高。相對貿(mào)易條件效應(yīng)可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的48%，其中中技術(shù)制成品和資源型制成品對初級產(chǎn)品的相對貿(mào)易條件各自可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的16%和13%，一般制成品對初級制成品的相對貿(mào)易條件次之，可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的10%。根據(jù)（5）式的結(jié)果，絕對貿(mào)易條件效應(yīng)和相對貿(mào)易條件效應(yīng)分別可以解釋日本對外貿(mào)易條件的57%和43%，其中，與（4）一樣，在絕對貿(mào)易條件中，和，即高技術(shù)制成品和中技術(shù)制成品的絕對貿(mào)易條件波動對日本貿(mào)易條件波動的影響較為明顯，分別可以解釋18%和17%的波動性。在相對貿(mào)易條件中，中技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品對資源型制成品的相對貿(mào)易條件波動可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的各11%。初級產(chǎn)品對資源型制成品相對貿(mào)易條件波動可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的12%。

根據(jù)上文的分析可以發(fā)現(xiàn)：①雖然根據(jù)不同的表達式，其結(jié)果略有不同，但是都指出絕對貿(mào)易條件效應(yīng)對日本對外貿(mào)易條件的影響要大于相對貿(mào)易條件效應(yīng)。這主要是因為在一定時期內(nèi)各類部門進出口商品價格波動方向基本一致，很少有兩類部門出現(xiàn)逆向發(fā)展的情況，這相應(yīng)地抵消掉了相對貿(mào)易條件效應(yīng)的影響。但是從結(jié)果上看，相對貿(mào)易條件效應(yīng)的影響也超過四成，也就是說，要分析對外貿(mào)易條件波動的原因必須要結(jié)合各類部門間相對價格差別的具體情況。②高技術(shù)制成品貿(mào)易條件波動是影響日本貿(mào)易條件波動的最主要因素。隨著日本對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不斷升級，高技術(shù)制成品在日本出口中所占份額不斷上升，而隨著產(chǎn)品生命周期的推進高技術(shù)制成品價格起伏比較明顯，在二者的共同作用下高技術(shù)制成品成為最能影響日本對外貿(mào)易條件波動的部門。③從相對貿(mào)易條件效應(yīng)看，以初級產(chǎn)品為參照物的相對貿(mào)易條件效應(yīng)要強于以資源型制成品為參照物。這主要是因為初級產(chǎn)品的價格波動幅度更加明顯，特別是幾次石油危機的沖擊，給石油價格帶來極大的不確定性。而資源型制成品價格雖然與大宗商品原材料價格在大部分情況下正向聯(lián)動，但由于受下游采購價格限制和國際市場競爭的影響，其波動幅度要弱于初級產(chǎn)品。

四、簡要結(jié)論及建議

（一）簡要結(jié)論

根據(jù)上文的分析我們大致可以得到以下主要結(jié)論。①對外貿(mào)易條件是衡量一國對外貿(mào)易收益的主要指標(biāo)，日本對外貿(mào)易條件變動明顯可以分為1960～1972、1973～1994、1995～2009年三個階段，其中前兩個階段日本對外貿(mào)易條件呈明顯的U形曲線，第三個階段呈震蕩下降的趨勢。日本對外貿(mào)易條件變動的各個階段與日本經(jīng)濟發(fā)展階段基本一致。②分部門看，日本各部門貿(mào)易條件變動不盡相同。從食品、紡織、化學(xué)、金屬、機械機器和雜項制品6類產(chǎn)品部門看，金屬制品部門和紡織制品部門對外貿(mào)易條件呈下降趨勢，而其他4類產(chǎn)品部門均呈上升趨勢，上升幅度最大的是雜項制品增長2.29倍。6類產(chǎn)品部門中，對外貿(mào)易條件較高的部門是金屬制品部門（平均值約為102.63），而較低的是化學(xué)制品部門（平均值約為69.26）；從時點看，對外貿(mào)易條件最高的是雜項制品，在2008年達到153.20，最低的是化學(xué)制品，同樣是在2008年為41.27。③通過對貿(mào)易條件進行分解，可以進一步分析日本對外貿(mào)易條件的波動，1960～2009年日本整體對外貿(mào)易波動幅度約為19.38%，在第二階段波動幅度最高為21.49%。高技術(shù)制成品是日本對外貿(mào)易條件波動幅度最大的部門，而資源型制成品是波動幅度較小的部門。

（二）政策建議

對外貿(mào)易條件變動的根源在于進出口商品價格的變化，較優(yōu)的對外貿(mào)易條件意味著出口可以獲得更大的利益，而對外貿(mào)易條件惡化往往意味著“貧困增長”的情形。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論以及隨著勞動生產(chǎn)率的提高，出口產(chǎn)品價格趨于下降，而隨著全球經(jīng)濟進入資源短缺型時代，大宗商品價格堅挺甚至大幅度上升已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展的重要特征。這對中國這樣的加工貿(mào)易和低技術(shù)密集型出口占較大比重的國家而言，不啻是一個重大挑戰(zhàn)。同樣，對外貿(mào)易條件的波動性也是制定對外貿(mào)易政策的重要依據(jù)，要防止特定產(chǎn)業(yè)或部門對外貿(mào)易出現(xiàn)劇烈波動，這不利于對外貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展。結(jié)合日本對外貿(mào)易條件變遷的歷程，本文提出以下幾點建議：

1.加強科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)品附加值

為了維持相對較優(yōu)的貿(mào)易價格條件，需要不斷地進行產(chǎn)品創(chuàng)新，通過不斷開發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品技術(shù)含量，增加產(chǎn)品附加值，從而獲得新的貿(mào)易利益。發(fā)達國家之所以較發(fā)展中國家有更高的貿(mào)易價格條件，除了國際分工地位不同外，更是由于產(chǎn)品科技含量密集、技術(shù)領(lǐng)先和附加值高。20世紀50、60年代的日本抓住了發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行制造業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散的有利機遇，積極引進和吸收發(fā)達國家技術(shù)，在消化的基礎(chǔ)上實現(xiàn)了再創(chuàng)新的過程，這使得日本對外貿(mào)易品從初期的簡單加工貿(mào)易品向技術(shù)密集型和人力資本密集型的工業(yè)制成品轉(zhuǎn)移。不斷的科技創(chuàng)新是在經(jīng)濟低迷背景下支撐日本對外貿(mào)易條件的重要因素。

2.促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級

一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，繼而影響該國對外貿(mào)易條件的重要原因。日本各部門對外貿(mào)易條件變動的歷史就是日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的一幅生動寫照。隨著國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸朝高級化方向發(fā)展，對外貿(mào)易條件也隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向逐漸呈現(xiàn)優(yōu)化或惡化態(tài)勢。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，需要在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的基礎(chǔ)上推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，其突出表現(xiàn)就是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的升級，促進主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級能夠有效提升該部門產(chǎn)品在國際市場的競爭力，并進一步促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這有利于不斷提升主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易條件并不斷開發(fā)新的經(jīng)濟增長點。

3.建立完善對外貿(mào)易預(yù)警機制

建立和完善對外貿(mào)易預(yù)警機制，可以有效防范國際市場價格波動對本國進出口商品帶來的價格沖擊，防止對外貿(mào)易條件劇烈波動。對外貿(mào)易預(yù)警機制包括兩方面的內(nèi)容：一是進口商品預(yù)警機制，要及時跟蹤國外商品價格波動情況，避免高點買進，推高進口價格；二是出口商品預(yù)警機制，主要是防止國內(nèi)出口部門惡性競爭，擠壓出口價格。歷史上，日本或多或少也存在這樣的問題，為了防止這種現(xiàn)象，日本充分重視行業(yè)協(xié)會等出口自律組織的作用，并通過建立日本貿(mào)易振興機構(gòu)（JETRO）這樣的全國性組織代替日本政府發(fā)揮窗口指導(dǎo)的功效，取得了不錯的成效。

4.穩(wěn)定大宗商品供給和價格波動

大宗商品價格波動也是造成日本對外貿(mào)易條件急劇惡化和劇烈波動的重要因素，特別是在石油危機期間尤為如此。因此，為了穩(wěn)定對外貿(mào)易條件波動必須從源頭上穩(wěn)定大宗商品，特別是石油、鐵礦石等的供給和價格，防止其對實體經(jīng)濟和貿(mào)易條件造成沖擊。一方面，面對資源緊張的局面，必須不斷開發(fā)新型能源替代不可再生資源，減少對化石原料的依賴，這在中國當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展中占有核心重要的地位。另一方面，可以借鑒和參考日本鼓勵國內(nèi)企業(yè)走出去，參股和收購國外礦山、油田等戰(zhàn)略性商品儲備基地，吸收成本上漲壓力的經(jīng)驗，整合國內(nèi)資本，積極參與國際大宗商品期現(xiàn)貨交易，加大對海外礦山、油田的資本運作，鼓勵有條件的能源加工和鋼鐵加工企業(yè)通過海外投資確保國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全，優(yōu)化進出口貿(mào)易條件。

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