時(shí) 鵬，余 勁，加賀爪優(yōu)，鬼木俊次

(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西楊凌712100)

在保護(hù)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的政策背景下，生態(tài)移民成為解決生態(tài)問題和消除貧困問題的重要舉措。20世紀(jì)以來，人們的生產(chǎn)生活方式發(fā)生了巨大的改變，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)迅速開展，人口、資源與環(huán)境之間的矛盾逐漸由地區(qū)性、局部性問題演化為全球性的問題并呈逐步惡化的趨勢［1］。生態(tài)移民工程是歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)約束條件下解決這一矛盾的最優(yōu)選擇。農(nóng)戶作為生態(tài)移民工程實(shí)施的主體，其意愿及其影響因素與如何提高工程實(shí)施的內(nèi)生性成為生態(tài)移民研究的熱點(diǎn)。本研究對近年來這一領(lǐng)域有關(guān)學(xué)者的研究成果進(jìn)行梳理和評論，指［基金項(xiàng)目］中日農(nóng)戶經(jīng)營狀況比較研究項(xiàng)目(K332020019);國際合作“陜南移民的互動(dòng)聯(lián)關(guān)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的引進(jìn)及應(yīng)用”項(xiàng)目(2012KW－19)出其存在的不足和需要進(jìn)一步探討的問題，以期能推動(dòng)對這一問題的進(jìn)一步研究。在經(jīng)濟(jì)利益條件下，成本－收益自然是影響農(nóng)戶搬遷意愿的重要原因。但是，由于自然資源的特殊性，產(chǎn)權(quán)界定困難，生態(tài)移民工程具有外部性，單純從農(nóng)戶自身利益出發(fā)，補(bǔ)償不足及安置補(bǔ)償對于安置后收入的滯后效應(yīng)可能導(dǎo)致搬遷動(dòng)力不足［2］，無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。因此，非成本－收益因素對農(nóng)戶意愿的影響也逐漸引起學(xué)者的關(guān)注。另外，當(dāng)外部條件相同時(shí)，農(nóng)戶自身特征及資源稟賦條件也會(huì)對搬遷意愿產(chǎn)生重要的影響。

1 成本－收益因素對農(nóng)戶生態(tài)移民意愿產(chǎn)生的影響

英國地理學(xué)家拉文斯坦(E.G.Ravenstein)最早對人口遷移現(xiàn)象進(jìn)行了研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是人口遷移動(dòng)機(jī)中的主要成分;根據(jù)布朗(Brown)和摩爾(Moore)提出的人口遷移決策模型［3］，生態(tài)移民農(nóng)戶意愿的形成取決于政府誘導(dǎo)力、生態(tài)壓力及農(nóng)戶預(yù)期，而這三者都最終可以歸納入成本－收益決策之中:政府誘導(dǎo)通過土地政策、戶籍政策、資金支持等手段可以增加農(nóng)戶遷移后的收益，降低由于移民搬遷而產(chǎn)生的費(fèi)用;生態(tài)壓力主要受到遷出地的推力、遷入地的拉力及中間阻力的影響;最后，在充分了解移民政策及遷入地條件的基礎(chǔ)上，農(nóng)戶形成對于遷移后生活水平的預(yù)期。舒爾茨的人力資本理論和托達(dá)羅模型分別引入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給需求關(guān)系和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，認(rèn)為人口遷移是在市場條件下獲取市場機(jī)會(huì)的個(gè)人理性選擇，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了以家庭為基本單位的遷移理論，家庭收益的最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化是遷移的最終目標(biāo)。在國內(nèi)，李惠(1993年)通過對中國30個(gè)省(市、區(qū))之間人口遷移的效益值進(jìn)行計(jì)算，表明人口凈遷移與效益值呈較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系［4］;施國慶、陳紹軍(1994年)對水庫移民的各種費(fèi)用與效益進(jìn)行了介紹，探討了水庫移民系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)評價(jià)的理論與方法［5］。傳統(tǒng)的成本－收益分析用于研究移民農(nóng)戶意愿時(shí)曾飽受非議(Cernea，1998 年)［6］，這并非是該方法本身的缺陷，而是由于許多成本并未考慮在內(nèi)。生態(tài)移民的成本，既包括房屋、樹木、水井、青苗、土地等有形損失，也包括傳統(tǒng)勞動(dòng)技能的損失、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的破壞等無形損失，可將其歸納為實(shí)物資本、人力資本和社會(huì)資本3種損失［2］，前人的研究多集中在實(shí)物資本的損失方面，而對人力資本和社會(huì)資本損失的研究較少。

我們在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，實(shí)施生態(tài)移民搬遷后安置點(diǎn)離原有住房較遠(yuǎn)，搬遷農(nóng)戶尤其是老年人及身體狀況較差的年輕人，不能適應(yīng)新的以打工為主的生活方式，在收入水平下降的同時(shí)基本生活消費(fèi)品也不能自給自足，生活費(fèi)用大幅上升，給農(nóng)戶生活造成一定的困難。另外，搬遷后原有的分散居住方式得以改變，集中居住方式使責(zé)任與信任、信息渠道、規(guī)則與制裁等社會(huì)關(guān)系得以重新界定，農(nóng)戶之間的交易成本有所下降。在我國，生態(tài)移民工程涉及到遷入地區(qū)宅基地與遷出地區(qū)耕地之間的流轉(zhuǎn)置換，土地作為農(nóng)戶重要的生產(chǎn)資料，土地成本及補(bǔ)償價(jià)值的確定關(guān)系著農(nóng)戶搬遷的意愿與可能性。目前，我國實(shí)行土地產(chǎn)權(quán)的兩權(quán)分離，從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，在土地的未來預(yù)期收益上升從而使土地的價(jià)格上升、市場不完善的條件下，有一部分利益存在于公共領(lǐng)域［7］，不同權(quán)利的所有者利用掌握的部分產(chǎn)權(quán)去競?cè)∵@部分價(jià)值的結(jié)果是產(chǎn)生利益糾紛，最壞的可能是這部分租值完全耗散甚至由經(jīng)濟(jì)利益的分配導(dǎo)致了不公平，會(huì)直接引發(fā)農(nóng)戶的強(qiáng)烈不滿進(jìn)而采取不合作的態(tài)度，導(dǎo)致工程實(shí)施的失敗;在項(xiàng)目開發(fā)過程中，地方政府、村委會(huì)、開發(fā)商可能憑借其不對稱的權(quán)力和壟斷地位將補(bǔ)償價(jià)格置于市場競爭的價(jià)格之下，以攫取農(nóng)戶的供給剩余為代價(jià)，擴(kuò)大自身的消費(fèi)剩余。已有的文獻(xiàn)較少對土地價(jià)格確定及由此帶來的問題進(jìn)行深入的探討。

2 非成本－收益因素對生態(tài)移民搬遷意愿產(chǎn)生的影響

生態(tài)移民有政府和農(nóng)戶兩個(gè)決策主體，屬于誘導(dǎo)式移民［8］，一旦遷移愿望納入國家政策允許范疇，農(nóng)戶只需尋找政策允許的條件并創(chuàng)造相應(yīng)的條件就可以實(shí)現(xiàn)遷移［9］，此時(shí)非成本－收益因素與成本－收益因素同樣起到重要作用:移民參與、信息公開、宣傳教育等因素既不影響農(nóng)戶遷移收益，也不影響搬遷成本，但當(dāng)收益大于成本時(shí)，它們有可能阻礙順利遷移;而在收益小于成本時(shí)，卻可能促進(jìn)農(nóng)戶遷移。資源環(huán)境作為公共產(chǎn)品，從要素需求者的角度看，私人成本小于社會(huì)的成本，從而導(dǎo)致資源的過度開采、開發(fā);從生態(tài)產(chǎn)品供給者的角度看，由于私人收益小于社會(huì)收益，單純依靠個(gè)人理性將會(huì)導(dǎo)致供給不足。生存的壓力、對發(fā)展的本能追求以及資源環(huán)境的公共產(chǎn)品性質(zhì)，是生態(tài)脆弱地區(qū)陷入惡性發(fā)展循環(huán)的內(nèi)在原因。生態(tài)移民便是在市場失靈的條件下實(shí)現(xiàn)人口與資源環(huán)境系統(tǒng)和諧發(fā)展的重要方式，由于工程實(shí)施過程中涉及到各種有形和無形成本，很難保證成本收益之間的平衡，生態(tài)移民一開始便具有非自愿的性質(zhì)，因此非成本－收益因素在促進(jìn)農(nóng)戶搬遷方面便顯得尤為重要。

移民參與是讓那些由于搬遷而受很大改變的農(nóng)戶有權(quán)過問他們的未來，并參與將要改變他們命運(yùn)的決策制定。如果農(nóng)戶積極主動(dòng)地參與，沖突和延誤就會(huì)減少，避免移民后返遷的發(fā)生，增加長期穩(wěn)定［10］。農(nóng)戶是生態(tài)移民搬遷的實(shí)施者和受惠者，應(yīng)該充分調(diào)動(dòng)農(nóng)戶參與的積極性和主動(dòng)性，避免由于強(qiáng)制搬遷和信息問題所帶來的不良后果，增強(qiáng)農(nóng)戶與村、鄉(xiāng)、縣相關(guān)部門的交流溝通，及時(shí)就搬遷的方案、耕地的置換等問題達(dá)成共識，增加互信，減少工程實(shí)施的內(nèi)生交易費(fèi)用。對任何移民計(jì)劃的成功實(shí)施來說，非政府機(jī)構(gòu)和公眾參與的作用是不可缺少的，從規(guī)劃階段開始到實(shí)施的每一階段，都必須有非政府機(jī)構(gòu)和移民的積極參與［11］。陶傳進(jìn)(2000年)認(rèn)為，非成本－收益因素對農(nóng)戶生態(tài)移民的影響主要體現(xiàn)在3個(gè)方面，即移民參與、宣傳教育和動(dòng)員、利益分配的公正性［12］。已有的實(shí)證研究表明，宣傳國家政策和大政方針成為變被動(dòng)移民為主動(dòng)移民的重要經(jīng)驗(yàn)［13］，它能調(diào)動(dòng)農(nóng)戶移民搬遷的積極性。

已有的文獻(xiàn)較少將農(nóng)戶家庭成員、親鄰好友、已搬遷農(nóng)戶的態(tài)度等社會(huì)壓力因素納入到非成本－收益決策模型之中。在農(nóng)村，人倫信用較商業(yè)信用更為普遍，調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn)，家人、村民、親朋的支持能對農(nóng)戶生態(tài)移民搬遷意愿產(chǎn)生重要的影響:當(dāng)農(nóng)戶家庭有學(xué)齡子女及婚齡男子時(shí)，由于交通不便給孩子上學(xué)和男孩娶親帶來諸多困難，家庭成員多數(shù)支持會(huì)促進(jìn)移民搬遷的實(shí)施;已搬遷戶的成功搬遷減少了潛在搬遷農(nóng)戶的組織試驗(yàn)成本，減少了后者搬遷的風(fēng)險(xiǎn)，因此當(dāng)前期搬遷成果得到肯定時(shí)，潛在搬遷農(nóng)戶的生態(tài)移民積極性也得到極大提高。

3 農(nóng)戶特征對生態(tài)移民意愿產(chǎn)生的影響

在政府政策協(xié)調(diào)和提供誘導(dǎo)的前提下，生態(tài)移民潛在農(nóng)戶基于自身利益的考慮對于是否搬遷具有自主的選擇權(quán)［8］，農(nóng)戶自身特征及家庭資源稟賦對農(nóng)戶的搬遷意愿產(chǎn)生影響，只有某些特定的人可能成為遷移者［14］。唐宏(2011年)等采用Logistic方法對新疆三工河流域農(nóng)戶的生態(tài)移民意愿及主要影響因素進(jìn)行分析的結(jié)果表明，家庭人口數(shù)、人均純收入、主要收入來源、非農(nóng)收入比重和參與退耕情況是影響農(nóng)戶搬遷意愿的主要因素［15］，文化層次較高的人群和有過遷移史的農(nóng)戶易于遷移［8］。孫田野、馬才學(xué)、郭潔雯(2011年)對三峽庫區(qū)農(nóng)戶自身特征和農(nóng)戶資源環(huán)境稟賦對移民意愿產(chǎn)生的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明，農(nóng)戶的搬遷意愿很大程度上取決于自身的居住位置和居住方式，居住在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)地帶的農(nóng)戶、居住分散的農(nóng)戶有較強(qiáng)的搬遷意愿，戶主年齡與搬遷意愿呈倒凸關(guān)系，中年戶主更傾向于搬遷;土地面積越大的農(nóng)戶越不愿意搬遷;房屋結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)戶看重的重要因素［16］。在理論方面，戶主性別、個(gè)人的心理素質(zhì)、健康狀況也會(huì)對農(nóng)戶的搬遷意愿產(chǎn)生影響，而這方面的實(shí)證研究尚不足。調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn):一般說來，農(nóng)戶在生態(tài)移民搬遷這一重大問題決策過程中并非單純地由戶主一人決定，家庭婦女由于較多居家務(wù)農(nóng)及喂養(yǎng)牲口，家庭日常開銷也由其支付，從而搬遷后生產(chǎn)生活方式的變化對婦女影響較大;婦女較男性保守、承受風(fēng)險(xiǎn)能力較差，與男性相比婦女的搬遷愿望較弱;身體健康狀況較好的農(nóng)戶預(yù)期在搬遷后可以迅速地適應(yīng)非農(nóng)生產(chǎn)方式，因此搬遷愿望也較為強(qiáng)烈，但身體健康狀況較差的農(nóng)戶一般傾向于在原住地從事勞動(dòng)強(qiáng)度較小的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從外部條件和農(nóng)戶特征的角度對農(nóng)戶生態(tài)移民意愿及其影響因素進(jìn)行了研究，以傳統(tǒng)的成本－收益方法作為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)分析框架具有重要的應(yīng)用價(jià)值，但仍存在缺陷;在實(shí)現(xiàn)非自愿移民的自愿遷移前提下，改進(jìn)后的成本－收益方法將人力資本和社會(huì)資本加入模型，但模型涉及變量卻難以量化，不易應(yīng)用。另外，在考慮風(fēng)險(xiǎn)的條件下，農(nóng)戶的未來預(yù)期效用不再是收入函數(shù)在時(shí)間上的積分，農(nóng)戶的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)特征使得總收入效用值降低，以往的研究并未將風(fēng)險(xiǎn)因素考慮在內(nèi)。在非自愿移民中，農(nóng)戶此時(shí)不再單純地考慮由于移民帶來的成本收益，非成本－收益因素同樣起著重要作用:心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的相關(guān)概念雖在分析生態(tài)移民意愿中有應(yīng)用，但定性研究居多，定量研究較少且沒有統(tǒng)一的理論框架作為支撐。最后，從農(nóng)戶特征的角度，區(qū)分了不同農(nóng)戶家庭人口結(jié)構(gòu)、文化程度、收入結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況等因素的不同對農(nóng)戶意愿產(chǎn)生的影響，更加微觀和具體，為政策的制定提供了重要依據(jù)。然而，以往的文獻(xiàn)中并沒有研究農(nóng)戶的行為態(tài)度、周圍人的態(tài)度、農(nóng)戶資源約束條件、未來預(yù)期的不確定性等對農(nóng)戶意愿產(chǎn)生的影響。近年來，廣泛應(yīng)用于社會(huì)心理學(xué)等研究領(lǐng)域的計(jì)劃行為理論(theory of planned behavior)逐漸被引入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，基于計(jì)劃行為理論的結(jié)構(gòu)方程模型已經(jīng)在相關(guān)文獻(xiàn)中得到成功應(yīng)用，這一方法或許可以成為今后研究生態(tài)移民農(nóng)戶意愿及其影響因素的方向。

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