王東昱 劉 彤

工會作為一種組織并不是古來有之，而是在西方工業(yè)革命發(fā)生后，隨著資本主義商品經(jīng)濟生產(chǎn)方式的產(chǎn)生和確立出現(xiàn)的一種以勞工為主體的組織形式。工會成立初期并未得到西方國家政府的承認(rèn)，甚至?xí)獾芥?zhèn)壓；但是隨著工會力量的增強和經(jīng)濟政治民主的發(fā)展，工會擁有了更大的代表勞動者與雇主開展談判的影響力，各國政府和雇主也改變策略做出讓步。19世紀(jì)末期英國頒布世界上第一個《工會法》，后來又公布了《企業(yè)主和工人法》，資方開始認(rèn)可工會為訂立集體協(xié)議的談判伙伴，工會地位逐漸得到法律上的承認(rèn)。

在我國，隨著轟轟烈烈的五四運動和中國共產(chǎn)黨的成立，我國的工人階級建立了革命的現(xiàn)代工會，并在中共的領(lǐng)導(dǎo)下為新中國的建立作出了重要貢獻。1949年之后，工會作為新生政權(quán)的重要組織，隨著新中國的誕生也開始了對外交往工作。新中國成立一個月后在北京召開的世界工聯(lián)亞澳工會代表會議，成為工會國際工作的開端，也標(biāo)志著中國對于國際工運研究的開始。但是，當(dāng)時國際工運研究的主要內(nèi)容是研究蘇聯(lián)的工會理論和實踐，對于西方國家的工會理論基本沒有觸及。特別是20世紀(jì)50年代末60年代初的工會主要領(lǐng)導(dǎo)人受到所謂“工團主義”和“經(jīng)濟主義”的錯誤批判，西方的工會理論更是遭到全面否定，幾乎沒人對其加以關(guān)注?！拔幕蟾锩遍_始后，工會的正常工作秩序遭到破壞，相關(guān)領(lǐng)域的研究也陷入停滯狀態(tài)。

中共十一屆三中全會之后，隨著改革開放的不斷推進，我國的工會發(fā)展進入到一個新的階段，但在工作中也遇到了許多新問題。這種情況下，如何借鑒西方市場經(jīng)濟國家的經(jīng)驗，維護勞動者的權(quán)益，如何明確市場經(jīng)濟條件下工會的地位、作用、組織形式和運作機制，被越來越多的工會工作者和研究人員所重視。對西方工會的理論和實踐研究也逐漸展開。1981年，應(yīng)德國五金工會邀請，中國工會第一次向西方國家派出了考察組，一些學(xué)術(shù)研究機構(gòu)也舉辦了“蘇聯(lián)東歐改革與工會”、“西方國家—勞動關(guān)系”等學(xué)術(shù)研討會。1985年，中華全國總工會國際部創(chuàng)辦了《國際工運》雙月刊雜志，許多關(guān)于西方工會的研究成果得以公開發(fā)表，雖然《國際工運》從1988年起并入《工運研究》成為其中的一個欄目，但是對西方工會研究的氣氛逐漸活躍起來。20世紀(jì)90年代中期以后，隨著社會主義市場經(jīng)濟的建立和完善，很多學(xué)者在注重中國勞動關(guān)系研究的同時，也開始注意對西方工會理論的研究。常凱主編的《勞動關(guān)系 勞動者 勞權(quán)》（中國工人出版社，1995年）和孫中范主編的《向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變時期的工會理論綱要與述評》（人民出版社，1997年）都編撰了專門章節(jié)介紹西方工會理論和實踐經(jīng)驗。進入新世紀(jì)以來，在研究勞動關(guān)系問題的過程中借鑒西方工會理論的成果已經(jīng)成為一種共識，研究西方工會理論發(fā)展也出現(xiàn)了較為豐富的資料。

分析回顧我國對于西方工會理論的研究，不難發(fā)現(xiàn)存在著兩種狀況：一是很多研究還是基礎(chǔ)性的知識介紹，對如何借鑒西方工會理論解決我國當(dāng)前所面臨的問題少有涉及；二是一些學(xué)者僅是關(guān)注某種西方理論，簡單地套用到中國工會實踐中。如有學(xué)者以社會法團主義的概念來分析中國工會轉(zhuǎn)型問題①參見王向民：《工人成熟與社會法團主義：中國工會轉(zhuǎn)型研究》，《經(jīng)濟社會體制比較》2008年第4期。等，忽視了我國社會主義國家的基本性質(zhì)和中國具體國情。

筆者認(rèn)為，西方國家的工會組織在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中積累了較為豐富的經(jīng)驗，但是其發(fā)展軌跡因?qū)嶋H情況的差異也并不完全一致，工會理論的發(fā)展也在“通過集合勞動者的力量來實現(xiàn)限制勞動力可替代性的目標(biāo)”②〔德〕魯?shù)婪颉ぬ貏谄?梅茨、張俊華主編：《勞動關(guān)系比較研究：中國 韓國 德國》，中國社會科學(xué)出版社，2010年，第5頁。的共同目標(biāo)下呈現(xiàn)出了多樣化的特征。例如在對工會的定義方面，西方經(jīng)典工會理論家悉德尼·韋伯和阿德麗絲·韋伯夫婦在《英國工會史》一書中把工會定義為“是由工人組成的旨在維護并改善其工作條件的連續(xù)性組織”③〔英〕韋伯夫婦著，陳建民譯：《英國工會史》，商務(wù)印書館，1959年，第4頁。。這個定義強調(diào)了工會組織的連續(xù)性及其成員構(gòu)成。而另外一些學(xué)者則從工會的職能、作用和活動方式對工會進行了不同的描述，如詹姆斯·坎尼森強調(diào)對工會的職能描述，認(rèn)為“工會是工人的壟斷性組織，它使個體勞動者能夠相互補充。由于勞動者不得不出賣自己的勞動力從而依附于雇主，因此，工會的目標(biāo)就是要增強工人在與雇主談判時的力量”④James Cunnsion，Labor Organization，London，New York［etc］，Sirl.Pitman＆Sons，1930，p.53.。馬克·凡·德沃爾則提出“工會是雇員建立起來的協(xié)會，通過集體談判改善雇員的工作條件，提高雇員的經(jīng)濟和社會地位”⑤Mark van De Vall，Labor Organizations，Cambrige University Press，2010，p.73.等等。因此，有必要對西方國家的工會理論進行一個脈絡(luò)式的梳理，綜合分析不同門派理論的有益之處，結(jié)合建設(shè)中國特色社會主義市場經(jīng)濟的實際需要，認(rèn)清規(guī)律，切實發(fā)揮工會組織的作用，同時也可以避免因簡單片面的理解而造成方向性錯誤。

一、西方工會理論發(fā)展概述

西方對于勞動關(guān)系和工人組織的研究最早可追溯到亞當(dāng)·斯密。斯密認(rèn)為工人和老板在工資分配上存在矛盾，兩者都會組織起來，老板的組織會壓迫工人組織降低工資。相對而言，工人與老板相比經(jīng)濟上處于劣勢，所以工人組織的活動往往具有暴力性。所以，斯密提倡自由競爭以促進勞資之間合理的收入分配，勞動者要擁有勞動所有權(quán)⑥〔美〕亞當(dāng)·斯密著，郭大力等譯：《國富論》，上海三聯(lián)書店，2009年，第108頁。。斯密所代表的古典自由主義的關(guān)于勞動和分工的論述，對西方的勞工運動理論影響深遠。

斯密之后，西方從事工會理論研究的人主要分為兩類：一是早期的馬克思主義者和社會主義者，如馬克思、恩格斯、韋伯夫婦等；二是相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)家、政治學(xué)家、歷史學(xué)家、產(chǎn)業(yè)關(guān)系學(xué)家，如康門斯、波爾曼、鄧洛普、弗蘭德曼等。雖然不同學(xué)科的學(xué)者因研究角度不同形成了不同的派別，但對于西方工會問題的研究主要都圍繞著勞動關(guān)系領(lǐng)域這一核心展開，并通過跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，將勞工史、工運史置于一個復(fù)雜的系統(tǒng)中并不斷得到發(fā)展，形成了較為系統(tǒng)的理論，對勞動者、用人方以及工會組織產(chǎn)生了較深的影響。

西方工會理論的發(fā)展脈絡(luò)與勞資關(guān)系的演變息息相關(guān)，隨著市場經(jīng)濟特征的變化，以第二次世界大戰(zhàn)為界，可分為二戰(zhàn)前和二戰(zhàn)后兩個階段。

（一）第二次世界大戰(zhàn)以前的工會理論

1.產(chǎn)業(yè)革命開始至19世紀(jì)下半葉，資本主義自由競爭時期的工會理論

在這個時期，資本家壓榨勞動者非常嚴(yán)重，西歐各國工人的反抗斗爭非常強烈，工會組織遭到政府的鎮(zhèn)壓或限制。馬克思、恩格斯對歐洲的工人運動進行了系統(tǒng)研究，并在此基礎(chǔ)上形成了不同于斯密的以階級理論為基本分析框架的勞資關(guān)系理論。馬克思在《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中提出了勞動異化的概念，揭示了資本主義制度下勞動者同資本家的對立，并通過對19世紀(jì)中期勞動關(guān)系的動態(tài)分析，提出了勞動從屬于資本的理論。《資本論》是馬克思勞動關(guān)系理論的深刻表述，在某種意義上，《資本論》講的就是勞動者和資本擁有者之間的關(guān)系理論。馬克思在1848年的《共產(chǎn)主義宣言》中表明了他的觀點：有組織的勞動者會用暴力革命推翻資產(chǎn)階級的壓迫和統(tǒng)治。

馬克思、恩格斯并沒有專門論述工會的著作，但在馬克思、恩格斯生活的時代，大部分工會已經(jīng)產(chǎn)生。馬克思、恩格斯不但目睹了資本主義制度下勞動者悲慘的生活景況，而且親身參加了工人運動。恩格斯的《英國工人階級狀況》一書反映了他對工人的生產(chǎn)與生活有著深刻的了解。所以，馬克思、恩格斯的工會理論有著鮮明的實踐性、階級性、時代性與科學(xué)性。馬克思的理論影響到了很多國家。資本主義形成初期到二戰(zhàn)發(fā)生以前，許多國家的雇主與勞動者之間的階級界限和勞資陣營對峙分明，勞動關(guān)系在沖突、斗爭、妥協(xié)中維系和發(fā)展。

2.19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)初，自由競爭向壟斷過渡階段的工會理論

在這個時期，階級對抗和階級沖突依舊存在，但是迫于工會運動的強大壓力，工會組織得到西方各國政府的法律認(rèn)可，勞資力量對比發(fā)生了變化。繼馬克思之后，德國早期工會運動領(lǐng)導(dǎo)者拉薩爾也認(rèn)識到：資本主義工業(yè)社會中的勞工運動主要是由于階級斗爭引起的。但是，在這個階段最具影響力的工會理論還是來自英國費邊社的理論家和領(lǐng)導(dǎo)人韋伯夫婦，并成為西方工會理論發(fā)展之濫觴。韋伯夫婦對勞動關(guān)系和工人運動進行了深入研究，看到了工會力量增強這一變化，希望把當(dāng)時盛行的代議制民主原則擴大到產(chǎn)業(yè)范圍中，并于1894年和1897年先后發(fā)表了《工會主義的歷史》《產(chǎn)業(yè)民主》兩部專著，因而被稱為西方工會理論的先驅(qū)。韋伯夫婦關(guān)于工會的理論被稱為“產(chǎn)業(yè)民主理論”，在政治上主張工人必須與雇主平等相待，在經(jīng)濟上主張工人運動要使工人擺脫因就業(yè)等問題而不得不進行的競爭，消除個體工人對雇主的被動、仆從狀態(tài)。這種理論認(rèn)為，工會運動達到經(jīng)濟目標(biāo)的方法有兩種：一是控制對勞動力的供應(yīng)，二是統(tǒng)一工資水平。這種理論還認(rèn)為，只要工業(yè)化的、資本主義的社會還存在，工人運動就必然存在，而工會在解決因此引起的一切問題中具有獨特的職能。

韋伯夫婦的產(chǎn)業(yè)民主理論與馬克思不同，認(rèn)為勞資沖突無需通過革命手段解決，而可通過“集體交涉”達到權(quán)利均衡來解決。他們一方面主張產(chǎn)業(yè)民主化，另一方面也認(rèn)同私營企業(yè)與國有企業(yè)可以共存。韋伯夫婦關(guān)于國有和私營企業(yè)可以共存的觀點，長期影響了二戰(zhàn)后西歐國家的國有化及混合經(jīng)濟的形成，而且“集體交涉”理論更是現(xiàn)代集體協(xié)商和集體合同制度的理論淵源。

3.第一、二次世界大戰(zhàn)之間，20年代末30代初經(jīng)濟危機時期的工會理論

在這個時期，西方國家經(jīng)歷了第一次世界大戰(zhàn)和嚴(yán)重的經(jīng)濟危機，同時世界上第一個社會主義國家蘇聯(lián)已經(jīng)出現(xiàn)，因此勞動關(guān)系雖然仍矛盾尖銳，但是西方國家政府對于勞資矛盾的調(diào)節(jié)也得到了發(fā)展。產(chǎn)業(yè)民主化、集體談判制度和三方機制開始興起。這種狀況下，美國的約翰·R.康門斯為代表的制度學(xué)派應(yīng)運而生?？甸T斯的學(xué)說被稱為制度的“社會法律學(xué)派”?？甸T斯認(rèn)為，勞動關(guān)系雙方的沖突源于經(jīng)濟利益的對立，社會應(yīng)該建立制度規(guī)則來緩解矛盾沖突，其實質(zhì)就是“集體行動控制個體行動”，最主要的就是建立法律制度，勞動關(guān)系雙方的分歧不是廣泛存在的，沖突可以通過制定規(guī)范來加以制約，即勞資雙方通過談判妥協(xié)可以達到合作?？甸T斯的觀點受到了韋伯夫婦思想的影響，認(rèn)為勞動者的反抗并非具有階級意識，而是因為與雇主既背離又合作的工資意識。在他1925年出版的《集體行動的經(jīng)濟學(xué)》一書中認(rèn)為，工會是幫助產(chǎn)業(yè)民主化的一種自由力量，而不是暴政和壟斷的承受者①〔美〕約韓·R.康門斯著，田松青譯：《集體行動的經(jīng)濟學(xué)》，中國勞動社會保障出版社，2010年，第12頁。。

康門斯的制度學(xué)派觀點在西方具有很深的影響，很多工會理論的觀點都受到了該理論的影響。而與之不同的觀點則是以美國學(xué)者塞立格·波爾曼為代表提出的理論——工作意識理論，也叫匱乏意識理論。這是一種在美國影響較大的工會理論。波爾曼的研究出發(fā)點有所不同。他認(rèn)為，工人已經(jīng)意識到工作機會的缺乏，因而成立工會，在工會成員之間分享工作機會的信息，來抵御失業(yè)的風(fēng)險。工會主要關(guān)注的是工人的工作利益和分配利益。這種理論認(rèn)為由于美國的資本主義抵抗力量很強大，同時工會的“智力”程度很高，使得知識分子對工會運動的影響非常小。波爾曼在工會和工人運動的研究中引入了韋伯夫婦的理論方法，認(rèn)為美國的工會是一種保守的、實用主義的、商務(wù)類型的工會。如果其他國家的情形與美國相反，便會出現(xiàn)更為革命的工會運動②Selig Perlman，A History of Trade Unionnism in the United States，Bibbiolife Press，2010，p.21.。

（二）第二次世界大戰(zhàn)以來的工會理論

1.20世紀(jì)40年代末到80年代

第二次世界大戰(zhàn)后，在社會主義國家中，利益一致的勞動關(guān)系取代了利益沖突的勞動關(guān)系，而西方國家也隨著工業(yè)民主思想的建立，在內(nèi)部形成一種改良思潮，勞資雙方的沖突逐漸減弱，甚至可以在較長一段時間內(nèi)保持著相對穩(wěn)定和平衡。勞動關(guān)系也隨著勞動立法在資本主義國家中的普及而逐漸構(gòu)建成一種法律形式的平等契約關(guān)系。在生產(chǎn)過程中，勞動者的主動參與力量增強，并涉及企業(yè)經(jīng)營管理的全過程。資方與勞方之間形成了利益協(xié)調(diào)性的勞動關(guān)系，集團談判和集體合同是構(gòu)成利益協(xié)調(diào)性勞動關(guān)系的基本實現(xiàn)形式，健全而獨立的工會組織以及企業(yè)內(nèi)部決策的民主化是工人參與權(quán)利的有效保證。在這種背景下，工會理論研究更加側(cè)重于工會、資方和政府三方地位的研究，這其中比較有代表的是鄧洛普和桑德沃理論模型。

美國的約翰·鄧洛普對于勞動關(guān)系理論的貢獻在于他從社會學(xué)的角度來分析勞動關(guān)系的相關(guān)團體：勞動者和勞動者組織、雇主和雇主組織以及政府三方相互影響，相互作用；三方之間建立一種規(guī)則和程序，確保三方的地位平等；集體談判是勞動關(guān)系協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)，是轉(zhuǎn)變沖突的一個規(guī)則過程。鄧洛普的三方思想，符合西方社會的流行看法，因此對戰(zhàn)后西方國家產(chǎn)生了較大的影響。鄧洛普1944年撰寫的《工會背景下的工資決定》一書，建立了一種理論模型認(rèn)為：工會作為一個經(jīng)濟組織，目的是使其成員工資最大化或者勞動涉及的綜合體最大化。以往的理論一向都把工會放在從屬的地位，但是鄧洛普前所未有地提出工會與資方、政府處于平等地位，發(fā)揮同等重要的作用，因此深受西方各國勞動者和工會的歡迎并被廣泛接受，成為西方國家占主導(dǎo)地位的工會理論。英國以阿蘭·弗蘭德斯和克萊格為代表的“牛津?qū)W派”發(fā)展了鄧洛普的理論。

1987年美國學(xué)者桑德沃受鄧洛普理論模型的啟示，出版了《勞動關(guān)系：過程與結(jié)果》一書，提出了企業(yè)勞動關(guān)系分析的理論模型。桑德沃認(rèn)為，外部環(huán)境、工作場所和個人因素構(gòu)成了企業(yè)勞動關(guān)系及其運作中導(dǎo)致工作緊張沖突的三個要素；解決勞動關(guān)系緊張依賴于雇主和勞動者撤出以及工會運動。工會參與解決勞動關(guān)系沖突的基本手段是集體談判。集體談判的內(nèi)容包括工資、工時和工作條件等；工會同雇主或企業(yè)管理者在進行集體談判的基礎(chǔ)上，簽訂集體合同和有關(guān)協(xié)議，達到改善工作環(huán)境或工作待遇的認(rèn)同，并進而推動外部環(huán)境得到改善。外部環(huán)境的正向變化又反過來對勞動關(guān)系產(chǎn)生影響。①Marcus H.Sandver，Labor relations：process and outcomes，Little Brown Press，1987，p.12，p.49，p.201.桑德沃理論的理論模型是一種多因素解釋模型，把可能影響勞動關(guān)系的各種因素都包含在模型之內(nèi)。雖然在這個模型中也考慮了外部環(huán)境因素，但事實上文化環(huán)境、社會經(jīng)濟環(huán)境、勞動力市場環(huán)境和法律法規(guī)環(huán)境對勞動關(guān)系的影響，遠超于桑德沃的模型設(shè)計。同時，桑德沃對于勞動關(guān)系的處理也略顯單一，只考慮到了沖突的解決，而忽視了勞動關(guān)系還有合作的一面。工會的參與、民主協(xié)議同樣也可以促進勞動關(guān)系、達到合作的目的。

在鄧洛普之后對勞動關(guān)系理論有重大發(fā)展的，還有策略選擇理論及其代表人物托馬斯·寇肯。寇肯等人在1986年出版的著作《美國產(chǎn)業(yè)關(guān)系的轉(zhuǎn)型》中詳細闡述了其理論模型，其中包括外部環(huán)境、價值觀、戰(zhàn)略行動、歷史和現(xiàn)在的結(jié)構(gòu)、公司層次的產(chǎn)業(yè)關(guān)系的制度結(jié)構(gòu)和業(yè)績產(chǎn)出等六個部分。環(huán)境因素影響組織的運作，組織也因環(huán)境的變遷而適應(yīng)變化。如果雇主能利用民主溝通、協(xié)商勞資之間的共同利益，主動滿足勞動者或者工會的需求，那么工會組織就會作用有限，工人運動也會趨于減弱。②〔美〕托馬斯·寇肯著，朱飛、王侃譯：《美國產(chǎn)業(yè)關(guān)系的轉(zhuǎn)型》，中國勞動社會保障出版社，2008年，第12—33頁。

2.20世紀(jì)80年代到21世紀(jì)初的工會理論

20世紀(jì)中后期開始，受經(jīng)濟停滯、膨脹加速的影響，新自由主義逐漸成為西方的主流意識，其特征是推行貨幣主義政策，限制國家對經(jīng)濟的干預(yù)，實行非國有化，大力削減社會福利開支等。在這種背景下，現(xiàn)代貨幣主義代表人物弗里德曼提出了“自然失業(yè)率”的概念，即“在沒有貨幣因素的干擾的情況下，讓勞動力市場和商品市場的自發(fā)供求力量發(fā)揮作用時所應(yīng)有的、處于均衡狀態(tài)的失業(yè)率”。在弗里德曼看來，在資本主義制度下不會有“非自愿失業(yè)”，如果有失業(yè)的話，也只是“自愿失業(yè)”和“摩擦失業(yè)”。在類似的理論指導(dǎo)下，西方各國的新自由主義政府在80年代對工會和工會運動采取了嚴(yán)厲的限制措施，受此影響，西方工會運動在很長一段時期內(nèi)處于低潮。

在新自由主義橫行的背景下，西方的學(xué)者和工會領(lǐng)導(dǎo)人提出了一些改革的主張，比較有代表性的是“超越集體主義的工會運動”和“戰(zhàn)略工聯(lián)主義”。“超越集體主義的工會運動”最初由英國職工大會總書記蒙克斯提出，概括起來包括三個方面內(nèi)容：一是超越過去狹隘的黨派利益，調(diào)整與政黨的關(guān)系，以改變過去完全依賴于某一政黨來實現(xiàn)工會目標(biāo)的做法；二是調(diào)整與會員的關(guān)系，放棄過去堅持的全員會員制，即企業(yè)所有雇用的工人必須是工會會員或經(jīng)工會準(zhǔn)許的工會會員，從而擴大工會組織的群眾基礎(chǔ)；三是超越傳統(tǒng)的工會只關(guān)注財富分配過程的做法，工會應(yīng)日益關(guān)注企業(yè)的經(jīng)營情況，關(guān)注生產(chǎn)領(lǐng)域的情況?！皯?zhàn)略工聯(lián)主義”是近年來一些歐洲學(xué)者根據(jù)越來越多的工會實踐而提出的，主張工會應(yīng)在社會上樹立一種負責(zé)的、超出狹隘勞動關(guān)系領(lǐng)域的公眾形象。在斗爭目標(biāo)上強調(diào)工人的經(jīng)濟社會要求同時，要關(guān)心企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)濟發(fā)展和全社會關(guān)注的問題。在競爭方式上，要求更多地行駛參與職能，參與經(jīng)濟政策和涉及勞動者利益的政策的討論和制定，要求發(fā)展“社會伙伴關(guān)系”，同政府和雇主采取協(xié)商的方式。

自2008年起，西方國家遭到嚴(yán)重的金融危機，新自由主義的主張被重新審視，越來越多的西方學(xué)者重新注意到馬克思對資本和勞工之間問題的論述。瑞士銀行資深經(jīng)濟顧問喬治·馬格努斯說道：“對于要努力理解金融恐慌、各種抗議和其他影響世界的種種決策者來說，研讀一下早就離世的經(jīng)濟學(xué)家卡爾·馬克思的著作大有好處?！雹佟犊枴ゑR克思能挽救資本主義嗎？》，（澳大利亞）《悉尼先驅(qū)報》2011年8月29日，轉(zhuǎn)引自《參考消息》2011年9月2日。第十二次共產(chǎn)黨和工人黨國際會議發(fā)表的《茨瓦尼宣言》也提出：“運用馬克思主義觀點分析經(jīng)濟危機爆發(fā)的原因、性質(zhì)并取得共識具有重要意義，直接關(guān)系到‘工人階級的斗爭方式’?！雹趧⒋涸骸兜谑喂伯a(chǎn)黨和工人黨國際會議評析》，《國外社會科學(xué)》2011年第3期。西方各國工會組織也逐漸調(diào)整政策重新擴大影響。在歐洲，針對政府的公共支出緊縮方案、養(yǎng)老金政策改革、就業(yè)制度改革等內(nèi)容，英國、法國、希臘等國家多次爆發(fā)大規(guī)模的罷工行動。在美國，工會通過基層組織會號召會員及其家屬將選票投給工會認(rèn)可的對象。在2008年美國總統(tǒng)選舉中，奧巴馬能夠成為“黑馬”勝出，工會的動員力量不可低估。同時，工會控制的養(yǎng)老基金已經(jīng)成為美國資本市場的主力，取代投資銀行和共同基金成為最大的機構(gòu)投資人。工會通過養(yǎng)老基金的運作可以直接影響公司的決策，例如威脅讓工會養(yǎng)老基金拋售那些違背工會意愿公司的股票，向公司董事會施加壓力。當(dāng)然也應(yīng)看到，工會策略的調(diào)整雖然取得了一定成效，但是仍然面臨著被邊緣化的挑戰(zhàn)，甚至又產(chǎn)生了可能由草根組織演變?yōu)榫⑷耸坎倏v的利益集團從而喪失群眾代表性的危險。

二、西方工會理論的負面因素及對我國的影響評析

可見，西方工會理論的研究是多樣化的，并形成了多種觀點共存、相互碰撞、相互影響的紛雜局面。這種多樣化符合西方國家的實際，但是也給工會運動帶來了不利影響。例如，西方國家強調(diào)工會的獨立性，往往會由此衍生出不同類型的工會組織，如職業(yè)工會、產(chǎn)業(yè)工會、企業(yè)工會和總工會等。現(xiàn)實中，各種工會組織處于一種競爭態(tài)勢，甚至?xí)鲇诓煌膭訖C在某種程度上分割成敵對集團的工會運動。我國的國情與西方國家不同，工會雖然在實踐中引入了西方國家的集體談判、三方機制等方法；但是工會在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一開展工作的方向不能變，工會作為黨和政府聯(lián)系職工群眾的橋梁紐帶作用不能變。

近年來，一些國外的勞工組織也以維護工人權(quán)益為名，頻頻介入我國內(nèi)地的勞動關(guān)系爭議處理。對此，我們一方面要借鑒吸收國外工會理論中的合理內(nèi)容，另一方面還要關(guān)注一些片面性甚至負面性的理論內(nèi)容對我國工會工作的影響。

（一）建立“獨立自由工會”的錯誤意識危及工會發(fā)展的正確方向

20世紀(jì)80年代由波蘭“團結(jié)工會”所引發(fā)的建立“獨立自由工會”的風(fēng)潮是當(dāng)代工會運動史上最具影響力的事件。蘇聯(lián)和東歐社會主義國家政權(quán)的顛覆，與此直接相關(guān)。隨著市場經(jīng)濟的建立，我國的勞動關(guān)系領(lǐng)域也不同程度地出現(xiàn)了各種維權(quán)事件。在處理這些事件過程中，批判中國工會不作為，要求改變“官辦工會”的性質(zhì)，建立“獨立自由工會”的雜音一直不斷。

事實上，從國外工會理論的發(fā)展路徑可以看出，從19世紀(jì)末工會組織在英國萌芽開始，各國的工會運動就一直受不同國家和地區(qū)的生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會制度差異巨大的影響，在工會組織形式方面并沒有形成統(tǒng)一的模式，也沒有形成統(tǒng)一的理論指導(dǎo)。而且，由于在西方資本主義國家普遍實行多黨制，對于任何一個政黨的絕對依附，都有可能因為執(zhí)政黨的更迭而影響到工會組織的生存發(fā)展；因此，不支持任何特定的政黨并獨立于政黨，是西方發(fā)達國家工會組織適應(yīng)現(xiàn)實而普遍遵循的原則。當(dāng)前影響最大的國際工會組織世界勞聯(lián)也把“工會應(yīng)完全獨立于政黨、政府和教會”作為基本立場之一③《國際工會運動知識手冊》，中國工人出版社，1993年，第47頁。。但現(xiàn)實中，一旦涉及選舉、政策制定等問題時，大部分工會組織的不變選擇仍是普遍支持左翼政黨。尤其在英國、北歐等國，工會組織是工黨、社會民主黨等左翼政黨的絕對依靠力量，工會與推崇社會民主主義的政黨之間往往是你中有我、我中有你。在新加坡，人民行動黨是唯一的執(zhí)政黨，職工總盟則明確作為唯一的工會組織，行動和理論無一不受黨和政府的干預(yù)和影響，徹底全面地支持執(zhí)政黨開展工作，并成為執(zhí)政黨培養(yǎng)人才的基地。

由此可見，工會要結(jié)合本國的實際情況來處理與政府、政黨的關(guān)系，這樣才能真正維護好勞動者的合法權(quán)益。以蘇聯(lián)為代表的社會主義國家建立后，工會作為黨領(lǐng)導(dǎo)下的群眾組織，在社會主義國家的政治生活中的地位與西方國家的工會組織截然不同。列寧對社會主義國家工會與黨的關(guān)系給予了明確界定：“工會包括了全體產(chǎn)業(yè)工人，把他們吸收到自己的組織中，它是一個當(dāng)權(quán)的、統(tǒng)治的、執(zhí)政的階級的組織……是共產(chǎn)主義的學(xué)校?！雹佟读袑庍x集》第4卷，人民出版社，1996年，第406頁。在社會主義國家中，社會主義政黨與工會的天然聯(lián)系，是工會開展工作的先天優(yōu)勢，是任何西方國家工會組織都難以獲得的。蘇東劇變的教訓(xùn)也證明：宣揚建立“獨立自由”工會，不過是西方某些勢力利用社會主義國家執(zhí)政黨和工會工作的失誤來試圖改變共產(chǎn)黨政權(quán)性質(zhì)的一個招牌，其真正目的是發(fā)起社會運動而不是維護職工合法權(quán)益。因此，工會和工人階級政黨的關(guān)系不能變，否則就會造成黨缺少與群眾建立聯(lián)系的紐帶，工會也失去強大的政治支持的不利局面。

（二）新自由主義思潮導(dǎo)致的“去工會化”影響到工會作用的有效發(fā)揮

新自由主義在繼承資產(chǎn)階級古典自由主義經(jīng)濟理論的基礎(chǔ)上，在理論思潮、思想體系和國家政策方面主張國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變，提倡經(jīng)濟自由化、堅持市場絕對有效性、反對國家干預(yù)、主張私有化、強調(diào)制度的重要性。新自由主義經(jīng)濟學(xué)家把工會同壟斷組織等同起來，認(rèn)為在勞動市場上，工會和資本家的公司一樣都會形成壟斷，會影響到市場的自由競爭，并把大量失業(yè)的責(zé)任推給了工會。因此，倡導(dǎo)新自由主義的政府會設(shè)置障礙，干擾工會組織發(fā)揮作用，并把經(jīng)濟成本的增加，歸結(jié)為工人福利的增高和工會為保障勞動者權(quán)益而采取的各種行為。在英國，撒切爾夫人領(lǐng)導(dǎo)的新自由主義政府上臺伊始就公布了《就業(yè)法》，主要目的就是限制工會的權(quán)利。在德國，科爾政府頒布了一系列法律限制工會，把工會描述為非常危險的壟斷組織，是自由市場經(jīng)濟的障礙，應(yīng)該消滅“非常危險”的工會組織。去工會化在西方國家形成一股頗具影響的潮流。②張世鵬：《現(xiàn)代化的主體還是犧牲者——西歐工人階級在新保守主義現(xiàn)代化戰(zhàn)略中的地位》，《國際工運》1996年第3期。新自由主義對美國的工會運動影響最大。從里根時代開始，美國政府大力推廣新自由主義政策，雇主通過建立員工福利委員會等形式，以企業(yè)管理的方式為員工提供福利，從而繞開工會直接建立雇主與勞動者之間的聯(lián)系，分化勞動者的團體力量，減少工會的組建率和勞動者的入會率，分化工會組織。80年代后，美國工會運動受到政治和經(jīng)濟上的雙重打擊，影響逐年減弱。數(shù)千名參加工會罷工的空中交通管理人員被剛上臺的里根總統(tǒng)開除，造成美國工會運動在第二次世界大戰(zhàn)后最大的損失。蘇東劇變之后，工會更成為保守勢力的主要打擊對象。美國工會的參與率由60年代的30％，劇降到1999年的13％③〔美〕安德魯·斯特因著，楚全譯：《美國工會狀況》，《國外理論動態(tài)》2004年第11期。。

新自由主義的影響伴隨著經(jīng)濟全球化、市場經(jīng)濟建立和工業(yè)化的趨勢進入中國內(nèi)地。某些帶有新自由主義色彩的改革措施也的確在調(diào)動基層和工人、農(nóng)民、知識分子的積極性方面起到了作用，但也給中國社會帶來了巨大的挑戰(zhàn)。例如，沃爾瑪?shù)瓤鐕髽I(yè)對工會組織的態(tài)度也同樣帶到了中國，并一度成為中國工會推進基層組織建設(shè)過程中的障礙。沃爾瑪對工會的典型事件發(fā)生于2004年，美國佛羅里達州的某個沃爾瑪連鎖店中的10個工人通過決議成立工會。沃爾瑪公司馬上決定“外包”該店的肉類包裝工作，這10個工人全部失去工作。雖然沃爾瑪資方的做法明顯違背有關(guān)法律，但當(dāng)政府部門的律師準(zhǔn)備調(diào)查此案時，卻被政府解雇，并對其他想成立工會的員工提出了警告，以致最大的跨國零售企業(yè)沃爾瑪至今在美國還是沒有建立工會?！拔譅柆敾╓al-martization）”，成為就業(yè)市場上代表的低工資、低福利、無工會的服務(wù)性職業(yè)的專有名詞，也加劇了工會的衰落和分化。在我國，雖然在沃爾瑪建立工會問題上取得了突破，但因我國工會模式與國外具有很大的差異，距離切實發(fā)揮工會組織的作用，真正徹底扭轉(zhuǎn)“去工會”化的影響，還有很多的工作要做。

三、西方工會理論對我國工會工作的啟示

西方國家的工會組織與資方基本上是處于對立狀態(tài)，這是由其社會制度決定的。我國實行的是社會主義制度，勞動者的根本利益與國家的利益是一致的，國家賦予勞動者的政治權(quán)利遠高于資本主義制度下的勞動者。但是，我國在建立社會主義市場經(jīng)濟體制過程中，也會遇到市場經(jīng)濟發(fā)展中的一些共性問題。我國的《工會法》中明確規(guī)定：“中華全國總工會及其各工會組織代表職工的利益，依法維護職工的合法權(quán)益。”“維護職工合法權(quán)益是工會的基本職責(zé)?！雹賲⒁姟吨腥A人民共和國工會法》第一章第二條、第六條，中國政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/banshi/2005-08/05/content_20697.htm。因此，對國外工會理論中關(guān)于維護勞動者經(jīng)濟權(quán)益的一些觀點和做法加以借鑒，將有助于推動建立“規(guī)范有序、公正合理、互利共贏、和諧穩(wěn)定的新型勞動關(guān)系”②王兆國：《在全總十五屆六次執(zhí)委會上的講話》，轉(zhuǎn)引自《中國特色社會主義工會道路讀本》，中國工人出版社，2012年，第3頁。。

（一）我國工會要徹底完成從“福利工會”到勞動者合法權(quán)益“維護者”的角色轉(zhuǎn)變

與西方的工會組織不同，我國的工會組織在政治、經(jīng)濟、社會生活中占有極其重要的地位，發(fā)揮著不可替代的作用。在社會主義計劃經(jīng)濟條件下，由于整個社會的勞動管理和運行完全由政府負責(zé)，職工利益包容在企業(yè)和國家的利益當(dāng)中，工會的主要作用是“配合”和“支持”行政工作，并不對職工負有直接的責(zé)任。因此，在相當(dāng)長的一段時間里，我國談及勞動經(jīng)濟學(xué)的理論體系中，并沒有“工會”這一范疇。絕大多數(shù)的教科書或論著中，甚至見不到“工會”這一字眼。關(guān)于工會的地位和作用，在社會上曾長期被人忽視，乃至20世紀(jì)60年代曾刮起工會“消亡風(fēng)”，至今在人們思想上還有很大影響。針對這個問題，鄧小平曾明確指出：“工會不再是有些人所認(rèn)為的那種可有可無的組織了。”③中華全國總工會編：《鄧小平論工人階級與工會》，中國工人出版社，1994年，第6頁。工會是工人階級的群眾組織，工會在社會主義國家的存在，有其歷史的客觀必然性。

從國外工會理論的發(fā)展不難得出，勞動者在勞動關(guān)系的博弈過程中，個體由于意識到自身的力量薄弱，勢必會尋求建立代表自己和維護自身權(quán)益的集體組織——工會組織。所以，工會作為勞動關(guān)系博弈鏈中的緩沖地帶和協(xié)調(diào)組織，具有其他組織不可替代的作用。當(dāng)然，工會作用的發(fā)揮和地位的體現(xiàn)，也必須通過勞動者的認(rèn)可和信任才能實現(xiàn)。依法維護勞動者合法權(quán)益是工會的基本職責(zé)，也應(yīng)是工會工作的出發(fā)點。

隨著我國市場經(jīng)濟體制的建立和完善，勞動關(guān)系由行政指導(dǎo)向市場調(diào)節(jié)復(fù)歸。因此，工會必須依托勞動關(guān)系方能在社會關(guān)系中存在，否則就失去了自身存在的社會基礎(chǔ)。從另一方面講，勞動關(guān)系領(lǐng)域必須要有工會的實質(zhì)介入，才可以實現(xiàn)構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，工會要加大源頭參與力度，發(fā)揮好代言人的作用，從法律、法規(guī)和政策的制定上通過有理、有力、有節(jié)的表達，為維護勞動者的合法權(quán)益創(chuàng)造制度條件。在法律執(zhí)行過程中，要突出工會工作重點，加強集體談判和簽訂集體合同工作，加大勞動法律和行政法規(guī)的立法參與和執(zhí)法監(jiān)督力度，在勞動就業(yè)、收入分配、社會保障和勞動保護等切關(guān)勞動者利益的方面，發(fā)揮作用，維護勞動者權(quán)利。對于勞動者，工會組織要引導(dǎo)勞動者正確對待改革發(fā)展中的利益關(guān)系調(diào)整，不斷增進理解合作，落實職工代表大會制度、職工董事監(jiān)事制度，充分發(fā)揮企業(yè)民主，努力實現(xiàn)與企業(yè)（用人方）的互利互贏，保證勞動者的民主權(quán)利和經(jīng)濟利益的實現(xiàn)。

（二）要把影響勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定的關(guān)鍵問題作為工會工作的主要出發(fā)點

工會工作是一項連續(xù)性的工作，以勞動關(guān)系變化為重點開展工作，可以促進工會不斷改善工作方式、增強工作活力，確保工會組織能夠保持對勞動者的吸引力和凝聚力。

一是工會要從源頭上積極參與完善與勞動關(guān)系相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)。市場經(jīng)濟是一種法制經(jīng)濟，勞動力市場行為的規(guī)范、勞動關(guān)系的調(diào)節(jié)同樣需要勞動立法來保證。建立完備的勞動關(guān)系法律法規(guī)，可以通過法律來確認(rèn)勞動關(guān)系的內(nèi)容，明確勞動合同的法律效力，依法維護企業(yè)（用人單位）與員工的勞動關(guān)系權(quán)益。不僅要重視綜合調(diào)整勞動關(guān)系的專門的勞動法典，即勞動法的基礎(chǔ)建設(shè)；而且要不斷建立完備的單項勞動法律法規(guī)，如勞動保護法、勞動合同法、勞動爭議調(diào)解法、最低工資標(biāo)準(zhǔn)法等。專門法和單項法共同形成勞動法律調(diào)解體系，規(guī)范勞動力的市場行為，保護勞動者的合法權(quán)益不受損害。在勞動法律法規(guī)實施的同時，還需要建立健全勞動執(zhí)法機構(gòu)和勞動監(jiān)察機構(gòu)，以保證法律法規(guī)的實施。

二是要充分發(fā)揮工會組織作用，推動開展集體協(xié)商（談判）和三方協(xié)商機制的建設(shè)。通過前文分析可以看出，集體協(xié)商和三方機制是國外工會理論在實踐上的主要經(jīng)驗體現(xiàn)。市場經(jīng)濟條件下，由于強勢資本的客觀存在，盡管法律可以起到調(diào)節(jié)作用，但是勞動者和雇主之間的事實上不平等仍不可避免。工會的出現(xiàn)改變了勞動者個人的孤立地位，把勞動者的個人行為提升到組織行為，增加影響力。工會可以通過代表勞動者與用人單位之間開展集體談判（協(xié)商）確定勞動條件，通過簽訂集體合同規(guī)范勞動關(guān)系主體雙方的行為。同時，三方機制的建立也可以避免勞動者個體之間因競爭而產(chǎn)生的內(nèi)耗，通過群體的形成增加勞動者與用人方抗衡的力量，為勞動者爭取盡可能好的勞動環(huán)境、工資報酬和福利待遇；另一方面，也避免勞動者對勞動條件提出無序過高的要求，實現(xiàn)勞動者與企業(yè)經(jīng)營者共享企業(yè)發(fā)展成果。

（三）當(dāng)前工會應(yīng)該加強對勞動者經(jīng)濟權(quán)益的維護

市場經(jīng)濟條件下，勞動者和企業(yè)在勞動關(guān)系中形成互為依存又相互矛盾的不同主體，會不可避免地發(fā)生勞動者與企業(yè)的利益糾紛乃至沖突。雙方從各自利益出發(fā)，難免會出現(xiàn)利益矛盾，尤其是經(jīng)濟利益矛盾。工會作為勞動者的代表，協(xié)調(diào)和穩(wěn)定勞動關(guān)系的功能至關(guān)重要，不可替代。

工會維護職工經(jīng)濟權(quán)益主要內(nèi)容應(yīng)該包括：一是維護勞動者的就業(yè)權(quán)益，依據(jù)《勞動法》《勞動合同法》《工會法》等法律法規(guī)的規(guī)定，建立勞動合同制度和健全平等協(xié)商、集體合同制度；二是根據(jù)社會發(fā)展和企業(yè)經(jīng)濟效益好壞，完善收入分配制度，為勞動者爭取提高工資收入水平，督促企業(yè)不僅執(zhí)行最低工資標(biāo)準(zhǔn)，而且要合理給予勞動者高于最低工資水平之上的工資支付；三是工會要積極努力為勞動者爭取更高的福利待遇，保障勞動者帶薪休假、加班補助、培訓(xùn)提高的權(quán)利；四是工會要在制定合理的勞動定額的基礎(chǔ)上，為勞動者爭取減少工作時間，減輕工作強度；五是工會要盡力為勞動者爭取安全、舒適的勞動環(huán)境，監(jiān)督勞動保護職業(yè)安全等制度的執(zhí)行，參與工傷事故等問題的處理，確保勞動者能夠得到應(yīng)得的保障；六是工會要為勞動者爭取更多的培訓(xùn)機會，幫助勞動者通過接受培訓(xùn)提高技能，獲得更高的工作效率，提供應(yīng)對就業(yè)風(fēng)險的重要保證；七是工會要努力爭取維護勞動者在自我發(fā)展上的需要，監(jiān)督、督促企業(yè)建立合理、公平的職業(yè)升遷體系，保證勞動者在企業(yè)中能夠獲得平等的發(fā)展機會；八是在與勞動者相關(guān)的各項社會保障制度的履行過程中，工會要積極作為，一旦出現(xiàn)企業(yè)裁員、生育、醫(yī)療、工傷等情況，要盡可能為勞動者爭取更多的經(jīng)濟補償。