申文嬌

安徽財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，蚌埠 安徽 233041

一種新的專利交易方式
——拍賣方式下的專利價值指標(biāo)

申文嬌

安徽財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，蚌埠 安徽 233041

隨著時代的發(fā)展，公司正在步入一個新的戰(zhàn)場—知識產(chǎn)權(quán)。公司中“知識產(chǎn)權(quán)文化”的建立已經(jīng)變得非常重要。專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)最明顯的一種形式，已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的核心競爭力。當(dāng)技術(shù)交易越來越頻繁時，專利拍賣市場促成了大量專利的購買和出售。由于專利拍賣價格的數(shù)據(jù)不受評估方法影響，代表了專利權(quán)的真實市場價值，因此本文探討了拍賣環(huán)境下決定專利價值的評估指標(biāo)，希望對專利價值的研究提供思路。

專利拍賣；專利價值；指標(biāo)

1 介紹

從20世紀(jì)80年代開始，公司競爭的基礎(chǔ)已經(jīng)從有形資產(chǎn)向無形的資源轉(zhuǎn)變。[1]隨著全球化的發(fā)展，產(chǎn)品的生命周期不斷受到壓縮，技術(shù)更新速度不斷加快，越來越多的公司開始意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)最明顯的一種形式，已經(jīng)對公司的商業(yè)成敗和市值大小產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。[2]近年來，技術(shù)交易已經(jīng)逐漸引起公司的關(guān)注。知識產(chǎn)權(quán)市場正在經(jīng)歷從許可作為唯一的價值轉(zhuǎn)移方法到出售專利的階段。[3]如今，國外公司對于買賣專利有極大的熱情，因為這能方便公司更好的達(dá)成商業(yè)目標(biāo)。國內(nèi)公司也開始逐漸意識到專利權(quán)所具有的巨大的經(jīng)濟(jì)價值和競爭實力?，F(xiàn)在的知識產(chǎn)權(quán)評估業(yè)已經(jīng)發(fā)展并能較好地評估專利，但是這經(jīng)常是感興趣的雙方在代理人控制下的交易，而不是價高者得的自由的專利出售交易。[4]一個新的技術(shù)交易市場—專利拍賣市場正不斷發(fā)展并且越來越高效，她將帶來更高的回報。

以往，專利買賣主要通過私人介紹，在比較松散的網(wǎng)絡(luò)下，有目標(biāo)的進(jìn)行交易。私人交易有時會因難以評估出售專利而受到阻礙，每一個專利都是獨(dú)一無二的，這使得評估變得很困難。私人專利買賣交易進(jìn)行得也比較慢，通常要耗費(fèi)幾個月到一年左右。另外，私人專利交易有時在聚集所出售專利的可能購買者方面有困難，當(dāng)可能的專利購買者未參加談判時，所出售的專利價格就有可能被降低，或者無法賣出，并且可能導(dǎo)致出售的專利數(shù)量變少，因為專利所有者不想忍受交易漫長的過程，在這個過程中價格將會低于最優(yōu)價格。[5]過去20年里，人們嘗試了不同形式的專利交易。2004年，F(xiàn)reePatentAuction.com為IP所有者提供了一個可供注冊，并且任何人和受專利保護(hù)的技術(shù)都可以出售交易方式，交易過程無人監(jiān)管。IPMarket.com則為IP擁有者提供兩種選擇，一種是免費(fèi)注冊，另一種則是交$200以獲得潛在購買者的信息。[6]2006年4月Ocean Tomo 在洛杉磯舉辦了世界第一個公開的現(xiàn)場專利拍賣會，吸引了大批購買者和出售者，從個人發(fā)明者到擁有專利的公司，甚至財富500強(qiáng)的公司。這是一個歷史性的突破，拍賣已經(jīng)可以作為一個轉(zhuǎn)移專利權(quán)的有效工具，相對于傳統(tǒng)的雙邊談判，拍賣降低了成本并且速度更快，在拍賣過程中采取的匿名形式保護(hù)了一些私人信息的散播。[6]2010年12月“中科院計算所首屆專利拍賣會”在中國技術(shù)交易所交易大廳舉行，這是中國在探索專利拍賣方面的一個歷史性的進(jìn)步。事實上所有這些交易形式，包括網(wǎng)上交易，其目的和拍賣一樣，均克服了存在于買賣雙方的信息壁壘，并且?guī)椭麄儨p少交易成本。

在專利交易中價值評估是一個較難解決的問題。目前仍沒有一個為管理人員、分析專家、IP專業(yè)人員和發(fā)明者普遍認(rèn)可的價值評估方法，這影響了專利權(quán)貨幣化的普及。拍賣機(jī)制可以克服這些缺點(diǎn)：專利拍賣價格的數(shù)據(jù)是不受評估方法影響的，她代表了專利權(quán)的真實市場價值。[7]因此，本文將對可在拍賣環(huán)境下決定專利價值的評估指標(biāo)做一敘述，以期為拍賣環(huán)境下專利價值評估的研究提供思路。

2 專利拍賣環(huán)境下的評估指標(biāo)

2.1 專利范圍（Scope）

可以用國際專利分類（IPC）來衡量，代表技術(shù)范圍。發(fā)明的技術(shù)范圍是和其在一些技術(shù)領(lǐng)域的潛在功用相關(guān)。IPC可以使我們知道與發(fā)明相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，以及可能應(yīng)用的領(lǐng)域的數(shù)量，但這并不意味著發(fā)明的最終使用就限制在了一個特定的領(lǐng)域。更多的分類代碼對應(yīng)更多的應(yīng)用領(lǐng)域，相應(yīng)的專利的技術(shù)范圍就越大。

2.2 專利族（Family size）

專利族首先由Putnam于1996年引入，與保護(hù)專利的地域邊界相關(guān)，也可以看作專利所活躍的市場規(guī)模，可以用相同的專利尋求保護(hù)的國家的數(shù)量來表示。相同的發(fā)明可以在許多國家受專利保護(hù)，從而建立一個專利族。[8]一般而言，申請者認(rèn)為專利在其他國家同樣重要時會建立專利族，使其有更廣泛的國際保護(hù)。許多研究者發(fā)現(xiàn)專利族與專利價值或公司價值有明顯的正相關(guān)關(guān)系，并且由于在許多國家申請和維持專利需要更大的成本，專利所有者只有在認(rèn)為專利有較好的可預(yù)期的價值時才會發(fā)展到國外。

2.3 被引次數(shù)（Forward citation）

被引次數(shù)是指專利被其他專利引用的次數(shù)。[9]現(xiàn)有的研究普遍認(rèn)為被引次數(shù)對經(jīng)濟(jì)價值有很大的影響。一個專利被后來專利引用的次數(shù)可以作為衡量該技術(shù)在法律和經(jīng)濟(jì)上重要性的有效工具。被引次數(shù)為后續(xù)研究指出了努力的方向，表明投資的金錢應(yīng)該用在該項技術(shù)發(fā)展最關(guān)鍵的地方。另外，被后續(xù)專利所引用表明專利審查員可以使用該專利縮小后來專利申請者權(quán)利要求的保護(hù)范圍。[10]

2.4 引文數(shù)量（Backward citation）

由Trajtenberg在1990年時引入，是指專利所引用的科學(xué)文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)等技術(shù)的數(shù)量。[11]在專利文獻(xiàn)中所引用的前人的科學(xué)技術(shù)是已經(jīng)存在的，她們可以作為知識用于發(fā)明過程中，并且證明申請的專利具有創(chuàng)新性，并不存在以前的內(nèi)容。相對于被引次數(shù)而言，有文獻(xiàn)表明其與專利價值的關(guān)系不太顯著。

2.5 權(quán)利要求（Claims）

專利申請中權(quán)利要求是關(guān)于創(chuàng)新和定義專利保護(hù)范圍的問題，每一個權(quán)利要求意味著一個直接的發(fā)明成果，描述了發(fā)明者確實已經(jīng)發(fā)明的和發(fā)明可能的應(yīng)用。在專利審查過程中，審查員經(jīng)常拒絕申請人提交的要求權(quán)中包括以前人專利為基礎(chǔ)或初步搜尋未找到的出版物的內(nèi)容。所以最終所允許的權(quán)利要求數(shù)在專利申請和授權(quán)專利之間有變化。[12]大量的權(quán)利要求意味著更多創(chuàng)新的信息，而且可以使得一個專利更有價值。

2.6 專利壽命（Age）

專利壽命是指專利被授予的時間長度，在拍賣環(huán)境下則是從授予專利到拍賣的時間長度。通過這項指標(biāo)可以判斷專利的技術(shù)壽命和保護(hù)期。通常很少有專利能維持最大年限20年的保護(hù)期，理性的申請人都會通過市場前景來判斷是否繼續(xù)維持專利。

2.7 每件專利中專利數(shù)量（Number of patents per lot）

每件專利中專利的數(shù)量將會影響其經(jīng)濟(jì)價值。專利數(shù)量越多，定價就可能越多，需要的維持費(fèi)用就越多，并且可能其中的有些專利并不是公司所需，這就造成了保護(hù)技術(shù)范圍的擴(kuò)大，提高了維護(hù)成本。

3 結(jié)語

隨著市場競爭和大批競爭者的不斷涌現(xiàn)，一直被視為防御工具的專利逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣静豢苫蛉钡母偁巸?yōu)勢，推動公司經(jīng)濟(jì)不斷增長。逐漸增長的技術(shù)需求增加了技術(shù)交易的機(jī)會。專利拍賣作為一種新的交易方式，不但加快了交易速度，而且通過這種方式可以降低無效的模仿，激勵產(chǎn)權(quán)所有者參加發(fā)明活動。專利價值評估成為交易中必須考慮的問題。由于拍賣價格代表了真實市場的價格，不受評估方法的影響，因此可以利用拍賣會的數(shù)據(jù)對相應(yīng)的價值指標(biāo)進(jìn)行研究，進(jìn)而判斷專利價值。

專利數(shù)據(jù)庫已經(jīng)成為較好、較全面的獲得科學(xué)和技術(shù)信息資源的一種途徑。擁有新信息和新技術(shù)的數(shù)據(jù)資源，公司可以更好地運(yùn)用，并且這種資源是設(shè)計技術(shù)戰(zhàn)略的有效工具。相對于國外，如美國、歐洲等，我國在專利數(shù)據(jù)庫方面仍需要進(jìn)一步完善。

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10.3969/j.issn.1001-8972.2012.23.087