郝靖戎，姚恩全

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116025)

近年來(lái)，排污權(quán)作為有償產(chǎn)權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境治理在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的和諧促進(jìn)作用，已經(jīng)引起了理論界和其他相關(guān)主體的廣泛關(guān)注。通過(guò)制定經(jīng)濟(jì)政策影響企業(yè)的行為，促使企業(yè)以贏利為目的自主控制和減少污染的排放進(jìn)而有效控制和降低污染總量，已經(jīng)在很大程度上被國(guó)內(nèi)外實(shí)踐所證明。國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研究已經(jīng)充分意識(shí)到，實(shí)施排污權(quán)交易制度在理論和實(shí)踐中首先要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是初始排污權(quán)的分配問(wèn)題［1］，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)，合理有效的排污權(quán)初始分配模式以及相應(yīng)的排污權(quán)定價(jià)機(jī)制是影響市場(chǎng)交易總量和交易活躍程度的重要因素。盡管目前學(xué)界對(duì)免費(fèi)分配、公開(kāi)拍賣(mài)以及固定價(jià)格分配三種模式進(jìn)行了充分研究，卻仍然不能解釋我國(guó)排污權(quán)推廣在節(jié)省治理費(fèi)用、保護(hù)環(huán)境質(zhì)量上的失效，排污權(quán)實(shí)施的滯后性已嚴(yán)重制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展，影響我國(guó)在全球環(huán)境保護(hù)中的國(guó)際地位。筆者認(rèn)為，基于主體偏好性，三種現(xiàn)存分配模式都不是完美的，要想克服主體之間因利益沖突而造成的排污權(quán)推廣的不便利，以及在此過(guò)程中間接造成的人力物力損失，單一的分配模式是不可行的。因此，本文對(duì)基于主體偏好的排污權(quán)初始混合分配模式進(jìn)行分析。

一、不同初始分配模式下主體偏好分析

1.免費(fèi)分配

早期理論界的免費(fèi)分配模式又稱(chēng)之為祖父制，是指政府部門(mén)根據(jù)公司的產(chǎn)量、歷史排污量或者政治上的需要絕對(duì)主觀性地來(lái)分配排污權(quán)的分配方式。其優(yōu)勢(shì)首先在于程序簡(jiǎn)單易行，環(huán)保部門(mén)只需按照一定的公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)將某指定區(qū)域內(nèi)某種污染物排放總量免費(fèi)分派給當(dāng)?shù)嘏盼燮髽I(yè)即可，可以節(jié)省不必要的人力物力。其次在于推廣有效性。如果企業(yè)有剩余排污權(quán)，就可以通過(guò)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)贏利。這一方式不僅為企業(yè)節(jié)省了治污費(fèi)用，還賦予了另一項(xiàng)資產(chǎn)，因此在實(shí)踐中更加容易被企業(yè)廣泛接受，有利于規(guī)模性推廣。然而這種分配模式一方面缺少社會(huì)公平性，容易造成尋租行為且行政成本較高，另一方面企業(yè)缺乏激勵(lì)機(jī)制，社會(huì)福利并不會(huì)得到有效改善。因此大多學(xué)者針對(duì)性地傾向于拍賣(mài)制。

對(duì)于交易各主體來(lái)說(shuō)，首先，排污權(quán)的初始分配成本以及環(huán)境污染治理成本將全部由政府承擔(dān)，對(duì)政府和社會(huì)來(lái)說(shuō)，除了因改善環(huán)境所帶來(lái)的抽象性福利之外，得不到任何的經(jīng)濟(jì)性回報(bào)。而且這種方式需要較強(qiáng)的國(guó)家財(cái)政支持，從這一點(diǎn)看，實(shí)際上對(duì)普通公民來(lái)說(shuō)也同樣是一種消耗。免費(fèi)分配在排污權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中并沒(méi)有考慮到市場(chǎng)條件的變化情況，因此通常需要政府隨時(shí)更新分配基準(zhǔn)，增加了制度實(shí)施的成本。其次，在分配效應(yīng)上，作為免費(fèi)分配模式中唯一受益方的排污企業(yè)占有了全部的稀缺性?xún)r(jià)值，短期內(nèi)企業(yè)是完全獲利的，但這種情況下從長(zhǎng)期看，容易滋生尋租行為，市場(chǎng)上真正的排污權(quán)買(mǎi)賣(mài)并不多，在總體上降低了企業(yè)的生產(chǎn)能力以及優(yōu)化排污技術(shù)的動(dòng)力，造成了一定程度的競(jìng)爭(zhēng)疲軟。再次，免費(fèi)分配在將稀缺資源轉(zhuǎn)給企業(yè)的同時(shí)，也將排污的負(fù)外部性轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)公眾，從而使社會(huì)公眾受到損失且沒(méi)有得到相應(yīng)的補(bǔ)償，容易引發(fā)社會(huì)矛盾。

2.公開(kāi)拍賣(mài)

基于有限資源的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假定，環(huán)境作為有限資源存在一定的價(jià)值，具有商品的一般屬性，而免費(fèi)分配模式顯然違背了價(jià)值規(guī)律，不利于環(huán)境污染外部性的內(nèi)部化。有償分配模式作為對(duì)市場(chǎng)價(jià)格扭曲的一種糾正，實(shí)質(zhì)是對(duì)環(huán)境容量資源這種商品的一種配置，有利于調(diào)動(dòng)排污企業(yè)改善環(huán)境的內(nèi)動(dòng)力。其中公開(kāi)拍賣(mài)是一種相對(duì)合理的有償分配模式，即拍賣(mài)模式。首先，它在一定程度上增加了企業(yè)成本，使之相較于免費(fèi)分配具有更高的應(yīng)用效率，能夠逐步形成排污權(quán)的市場(chǎng)出清價(jià)格，使邊際治污成本和經(jīng)濟(jì)效益不同的企業(yè)在市場(chǎng)上呈現(xiàn)不同的成本效益差額，從而通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)自我淘汰和自我優(yōu)化。其次，通過(guò)拍賣(mài)過(guò)程可以將用于環(huán)境保護(hù)的資金優(yōu)先分給邊際治污成本低的企業(yè)，而排污權(quán)則優(yōu)先分給經(jīng)濟(jì)效益高的企業(yè)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)保資金和排污權(quán)的最優(yōu)資源配置。

然而，公開(kāi)拍賣(mài)模式理論上的優(yōu)勢(shì)在現(xiàn)實(shí)中并沒(méi)有得到完全證實(shí)，這是因?yàn)槊總€(gè)企業(yè)通過(guò)拍賣(mài)所分得的排污權(quán)不僅僅與自身財(cái)務(wù)狀況有關(guān)，與其他公司尤其是同行業(yè)公司的財(cái)務(wù)實(shí)力也息息相關(guān)。另外，以拍賣(mài)形式出售排污權(quán)可能導(dǎo)致部分企業(yè)尤其是長(zhǎng)期排污企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)連續(xù)排污，從而有損其經(jīng)濟(jì)利益。最重要的一點(diǎn)是，拍賣(mài)在很大程度上造成了行政成本的浪費(fèi)，使企業(yè)和政府同時(shí)承擔(dān)過(guò)多不必要的費(fèi)用。下面針對(duì)不同的交易主體進(jìn)行具體分析。

政府將固定數(shù)量的可容許排污權(quán)許可進(jìn)行拍賣(mài)，在這個(gè)過(guò)程中政府和社會(huì)將同時(shí)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也正是這一點(diǎn)決定了這種方式相對(duì)免費(fèi)分配更具有效性和合理性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，排污權(quán)的初始分配采用拍賣(mài)方式是對(duì)環(huán)境污染外部性的內(nèi)部化，能夠提供早期的和透明的許可市場(chǎng)價(jià)值的指示，減少扭曲性稅收［2］。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，可以增加政府的財(cái)政收入，將這些收入再投入環(huán)境污染治理進(jìn)行循環(huán)利用，因此有利于運(yùn)用政府的特性進(jìn)行全面推廣。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，雖然這種方式可以激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，然而企業(yè)在這種方式下不僅要承擔(dān)拍賣(mài)價(jià)格，還要承受信息不對(duì)稱(chēng)和交易風(fēng)險(xiǎn)等成本，另外拍賣(mài)市場(chǎng)的偶然性和隨機(jī)性也使得企業(yè)不能連續(xù)使用排污權(quán)，從而造成利益損失。所以排污治理企業(yè)會(huì)對(duì)收益拍賣(mài)的方式產(chǎn)生抵觸心理。對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，一方面企業(yè)會(huì)將額外的治污費(fèi)用作為成本轉(zhuǎn)入產(chǎn)品價(jià)格，從而使物價(jià)上漲，對(duì)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)帶來(lái)不利影響;另一方面市場(chǎng)上有些大集團(tuán)擁有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)支持，還可能操縱排污權(quán)市場(chǎng)，對(duì)減排成本和排污權(quán)價(jià)格產(chǎn)生影響，造成拍賣(mài)制度效果的偏離。

3.固定價(jià)格模式

在固定價(jià)格模式下，政府通過(guò)對(duì)不同企業(yè)的邊際治污成本進(jìn)行評(píng)估，針對(duì)不同企業(yè)確定不同的排污權(quán)價(jià)格。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，一方面要求足夠先進(jìn)的技術(shù)和相對(duì)真實(shí)的企業(yè)信息，針對(duì)不同地域的環(huán)境承載量有著不同的標(biāo)準(zhǔn)，因此所要投入的人力物力是巨大的，需要有較強(qiáng)的財(cái)政基礎(chǔ);另一方面，在進(jìn)行交易時(shí)能夠獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，這種模式的激勵(lì)作用主要在于機(jī)會(huì)成本的存在，從政府手中購(gòu)得排污權(quán)的成本相當(dāng)于其自身治理污染的成本，從市場(chǎng)購(gòu)得排污權(quán)的成本則隨著自身治污能力的提高而減少，可以激勵(lì)企業(yè)改善生產(chǎn)技術(shù)的同時(shí)加強(qiáng)治污建設(shè)，體現(xiàn)了公平性和效率性。

綜上所述，可以明確排污權(quán)交易制度中交易主體(本文中主要是指政府和企業(yè))通過(guò)各自的成本收益分析而產(chǎn)生的不同偏好。這也是探索排污權(quán)初始分配混合模式的基石。在考慮混合模式時(shí)，會(huì)由此確定經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性在不同初始模式下選擇定性因素的決定性作用。比如混合模式中基于廠(chǎng)商對(duì)免費(fèi)分配的傾向有利于排污權(quán)制度的全面推廣，設(shè)計(jì)對(duì)區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)實(shí)行免費(fèi)分配一定額度的排污權(quán)，激勵(lì)整個(gè)市場(chǎng)內(nèi)的排污廠(chǎng)商參與交易。另一方面，在實(shí)際排污交易過(guò)程中，除了政府和企業(yè)，社會(huì)公眾作為第三參與方，對(duì)排污權(quán)交易的反應(yīng)同樣也對(duì)制度的推行和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，因此為了盡量覆蓋各大主體以求得合理的最優(yōu)解，在考慮經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性原則時(shí)應(yīng)同步涉及公平性原則，盡可能地將公眾需求同樣納入考慮。

二、混合式初始排污權(quán)分配模式分析

不同的排污權(quán)初始分配方式各有其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，對(duì)于不同的利益主體或者不同的區(qū)域存在差異較大的運(yùn)行效率。免費(fèi)分配模式下，企業(yè)從政府手中取得排污權(quán)是不需要任何成本的，即不存在排污費(fèi)用負(fù)擔(dān)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)完全是一種凈收益，因此對(duì)于如何確定初始分配比例就存在相當(dāng)范圍內(nèi)的公平性爭(zhēng)議。而且排污權(quán)分配完成后，新的污染廠(chǎng)商想要進(jìn)入該區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)就必須從其他廠(chǎng)商手中獲得，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在可能會(huì)阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。最重要的是由于免費(fèi)分配在初始分配過(guò)程中不存在對(duì)排污權(quán)的定價(jià)，因此在排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)上就會(huì)缺乏相應(yīng)的價(jià)格參照標(biāo)準(zhǔn)。拍賣(mài)模式雖然可以通過(guò)污染廠(chǎng)商的公開(kāi)競(jìng)價(jià)來(lái)最大限度實(shí)現(xiàn)排污權(quán)作為稀缺資源的最優(yōu)價(jià)值，但在這一過(guò)程中經(jīng)濟(jì)實(shí)力占據(jù)主導(dǎo)地位，因此存在市場(chǎng)勢(shì)力的大企業(yè)進(jìn)行價(jià)格操縱的幾率很大，從而阻礙小企業(yè)的發(fā)展，制約整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。固定價(jià)格配售方式的主要問(wèn)題在于，政府作為環(huán)境管理者需要投入的成本巨大，且需要一定的技術(shù)和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為基礎(chǔ)，這在當(dāng)前的中國(guó)是很難實(shí)現(xiàn)的。另外政府定價(jià)并不能完全反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，在政府部門(mén)作為贏利主體的前提下，也有可能出現(xiàn)政府部門(mén)操縱價(jià)格的現(xiàn)象。這些都對(duì)排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展產(chǎn)生消極影響?；谝陨戏治?，筆者借鑒美國(guó)在排污權(quán)初始分配方式上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以及其他相關(guān)研究，對(duì)中國(guó)排污權(quán)初始分配的實(shí)施方法提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh。

綜合考慮三種分配方式，免費(fèi)分配不能反映排污權(quán)的價(jià)值，卻能夠被企業(yè)廣泛接受易于推廣。公開(kāi)拍賣(mài)引起市場(chǎng)勢(shì)力的扭曲，固定價(jià)格配售造成二級(jí)市場(chǎng)缺乏活躍性，但是有償分配方式卻充分體現(xiàn)了污染者付費(fèi)的原則，承認(rèn)了排污權(quán)的稀缺資源屬性?？紤]到三者各自的優(yōu)缺點(diǎn)，在制度設(shè)計(jì)上，可以累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)+固定價(jià)格+免費(fèi)分配的混合模式提高排污權(quán)的分配效率。首先，以推廣排污權(quán)為目的，對(duì)區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)實(shí)行免費(fèi)分配一定額度的排污權(quán)，激勵(lì)整個(gè)市場(chǎng)內(nèi)的排污廠(chǎng)商參與交易。這里的免費(fèi)分配額度要以企業(yè)對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)程度衡量，比如稅收量或者提供就業(yè)量等因素，進(jìn)而達(dá)到刺激企業(yè)改進(jìn)技術(shù)、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的效果，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)。其次，對(duì)于大中型企業(yè)采取累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)的方式進(jìn)行排污權(quán)的初始配置。這是因?yàn)橐环矫娲笾行臀廴酒髽I(yè)是主要的污染源和實(shí)現(xiàn)污染排放減少的主要力量，因此對(duì)他們實(shí)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)能夠充分發(fā)揮公開(kāi)拍賣(mài)方式的最佳優(yōu)勢(shì)，即最大限度地反映作為稀缺資源的排污權(quán)價(jià)值，減少因小型企業(yè)參與而導(dǎo)致的初始分配抑價(jià);另一方面小型企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)勢(shì)力兩方面的影響，參與公開(kāi)拍賣(mài)不僅會(huì)拉低整個(gè)拍賣(mài)過(guò)程中的排污權(quán)價(jià)格，而且會(huì)因數(shù)量眾多造成操作過(guò)程的時(shí)間和金錢(qián)成本的雙重浪費(fèi)，從而被限制在排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)，受大中型企業(yè)的控制。最后，在小型企業(yè)范圍內(nèi)選擇固定價(jià)格配售的方式相對(duì)比較合理。小型企業(yè)的特點(diǎn)是數(shù)量眾多但資金實(shí)力較弱，因此為了保護(hù)小企業(yè)的利益并且實(shí)現(xiàn)地區(qū)全面發(fā)展，就應(yīng)當(dāng)采用固定價(jià)格模式達(dá)到有效激勵(lì)小企業(yè)提高治污技術(shù)的目的。然而按照固定價(jià)格分配所得到的排污權(quán)應(yīng)當(dāng)按照一定的比例逐年遞減，這樣才能使其激勵(lì)機(jī)制有效運(yùn)作。從總體來(lái)看，這種方式還減少了政府需要掌握信息的企業(yè)數(shù)量，縮減了政府成本。

三、結(jié) 語(yǔ)

這種混合初始分配方式只是在理論上克服了三種分配方式各自運(yùn)行的不利因素，是否應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行操作還取決于各種各樣的現(xiàn)實(shí)狀況。另外在現(xiàn)實(shí)中操作還需要進(jìn)一步確定免費(fèi)分配、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)以及固定價(jià)格配售的比例，這在研究過(guò)程中將會(huì)是一個(gè)難點(diǎn)。

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