江新國

海權(quán)理論的創(chuàng)始人馬漢認(rèn)為:“海權(quán)的歷史主要是記敘國家間的斗爭，國家間的競爭和最后常常導(dǎo)致戰(zhàn)爭的暴力行為。……海權(quán)的歷史，從其廣義來說，涉及了促使一個民族依靠海洋或利用海洋強(qiáng)大起來的所有事情。但是，海權(quán)的歷史主要是一部軍事史?！雹伲勖溃蓠R漢:《海權(quán)論》，陜西師范大學(xué)出版社2007年版，第22頁。在海權(quán)史中，蘊(yùn)涵著使瀕臨海洋或借助于海洋的民族成為偉大民族的秘密。從世界歷史上看，葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國、法國、德國、俄羅斯、日本、美國等大國的崛起和衰落與海權(quán)密切相關(guān)。海權(quán)的得失深刻影響著一個國家的興衰成敗。在某種意義上，俄蘇的海權(quán)歷史就是一部俄羅斯的興衰史，透視這部宏大的歷史畫卷，對今天發(fā)展海權(quán)的國家具有重要的啟發(fā)和借鑒意義。

一、海權(quán)讓俄羅斯走向世界

公元9世紀(jì)前，東斯拉夫人形成了一個古羅斯國家，并于882年定都于基輔?；o羅斯得到迅速壯大并不斷擴(kuò)大領(lǐng)土，到11世紀(jì)初已成為一個龐大的國家。12世紀(jì)中期，古羅斯國家分裂為若干獨立的公國和城邦。14世紀(jì)末，莫斯科成為羅斯的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事中心。伊凡三世執(zhí)政時期 (1440—1505年)完成了征服諸侯和統(tǒng)一羅斯的進(jìn)程。到16世紀(jì)上半葉，以莫斯科公國為中心的俄羅斯中央集權(quán)國家形成。整個17世紀(jì)，俄國一直在進(jìn)行旨在重新統(tǒng)一羅斯領(lǐng)土和收復(fù)烏克蘭和白俄羅斯的戰(zhàn)爭。17世紀(jì)末至18世紀(jì)初，俄羅斯成為一個迅速發(fā)展起來的強(qiáng)大國家。它已成為擁有1300萬人口的最大的大陸強(qiáng)國，占據(jù)著西至第聶伯河上游東到太平洋、北起北冰洋沿岸南至中國邊境的遼闊領(lǐng)土。

俄羅斯既是一個歐亞大陸國家，也是一個面向海洋的國家。從地理位置上看，俄羅斯北臨北冰洋，東臨太平洋，西臨波羅的海，南臨黑海。俄羅斯雖然瀕臨12個海，卻因缺乏出?？诙鵁o法直接面向世界大洋。因此，尋找出?？谔貏e是暖水港，成為俄羅斯走向世界的唯一選擇。

“然而，17世紀(jì)被波蘭、土耳其和瑞典占領(lǐng)的俄羅斯固有領(lǐng)土依然有相當(dāng)一部分沒有收復(fù)，俄羅斯喪失了通向黑海和波羅的海沿岸的天然出海口，這就阻礙了俄羅斯的進(jìn)一步發(fā)展。對于俄羅斯來說，一個極其重要的任務(wù)就是收復(fù)被瑞典占領(lǐng)的波羅的海出?？??！雹伲鄱恚軧.佐洛塔廖夫主編:《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版，第32頁。因為瑞典千方百計想把俄羅斯同重要的海上貿(mào)易通道隔離開來。17世紀(jì)末，俄羅斯面臨的第二個重要任務(wù)是爭奪黑海出?？?。

18世紀(jì)前25年，俄羅斯經(jīng)濟(jì)、政治、文化，特別是軍事等領(lǐng)域都發(fā)生了深刻變化，外交活動十分活躍，國家所有機(jī)構(gòu)都進(jìn)行了徹底的改革，俄羅斯逐步具備了一些變成強(qiáng)大帝國的政策要素和軍事戰(zhàn)略要素。彼得一世 (1689—1725年)在這方面起到了重要作用。

彼得一世日益深切地感受到，在這千帆競發(fā)的時代，一個國家經(jīng)濟(jì)上的富有、政治上的霸權(quán)，概出自這深秘莫測、廣闊無垠的藍(lán)水。他更加清楚地認(rèn)識了走向海洋時代的世界形勢，認(rèn)識了俄羅斯在新的世界性生存競爭中的嚴(yán)峻處境。彼得大帝有句名言:“凡是只有陸軍的統(tǒng)治者，只能算有一只手，而同時還有海軍的統(tǒng)治者才算是雙手俱全?！雹冢厶K］謝·格·戈爾什科夫:《國家的海上威力》，三聯(lián)書店1977年版，第5頁。

在1569—1700年進(jìn)行的俄土戰(zhàn)爭中，彼得一世的軍事戰(zhàn)略表現(xiàn)出新的發(fā)展方向。通過這次戰(zhàn)爭，保證了國家南部安全，防止克里米亞韃靼人的不斷侵襲;俄國的勢力及至由奧斯曼帝國嚴(yán)格控制的黑海沿岸地區(qū)。

彼得一世發(fā)動兩次 (1695和1696年)攻打亞速的戰(zhàn)爭。第一次遠(yuǎn)征亞速由于沒有艦隊，俄軍無法從海上和頓河封鎖亞速要塞，加之軍隊體制編制不適應(yīng)作戰(zhàn)而遭到失敗。第二次亞速遠(yuǎn)征俄軍作了充分的準(zhǔn)備，建造了1300艘平底船、300艘海船、22艘大橈戰(zhàn)船和4艘縱火船，還建造了2艘大型海上戰(zhàn)艦③［俄］伊·葉拉金:《俄國海軍史》第1卷，圣彼得堡1864年版第6頁。轉(zhuǎn)引自［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版，第33頁。。與此同時，陸軍也得到加強(qiáng)，比第一次增加了一倍，達(dá)到7萬多人。俄軍精心策劃和組織了1696年圍困亞速要塞的行動。步兵和艦隊密切協(xié)同，從陸地和海上封鎖了亞速，使要塞守軍得不到任何外援。勇敢的哥薩克乘小船縱火焚燒了土耳其的艦隊。土耳其不得不放棄要塞，俄國終于奪取了亞速海的出?？凇５?，亞速要塞本身并不能成為奪取亞速海制海權(quán)和繼續(xù)進(jìn)攻克里米亞的海軍基地。因此，1689年，俄軍決定在塔甘羅格修建新的要塞，并著手建立大型艦隊。為此，俄軍修建了49個造船廠，每年都有一艘新船服役。俄國艦隊在亞速海出現(xiàn)了，迫使土耳其人很快與俄國簽訂和約。盡管彼得一世沒有徹底解決黑海問題，但他通過奪取黑海和建立海軍基地極大地改善了俄國在南方的戰(zhàn)略態(tài)勢。

亞速遠(yuǎn)征使彼得一世深刻認(rèn)識到，俄國迫切需要建立一支正規(guī)的陸軍和強(qiáng)大的海軍。彼得一世下定決心進(jìn)行武裝力量改革。在改組陸軍的同時，彼得一世繼續(xù)發(fā)展海軍，因為沒有海軍就不能確立在波羅的海的地位。到1722年，俄軍在波羅的海的船只已達(dá)到130艘帆船 (其中戰(zhàn)列艦32艘)和近400艘漿船。

彼得一世在籌劃與土耳其爭奪黑海出?？诘亩窢帟r，企圖擴(kuò)大反土國家聯(lián)盟。雖然彼得一世爭取西歐國家加入反土聯(lián)盟的努力受挫，但這也使彼得認(rèn)識到，國際政治形勢非常有利于俄國完成最重要的任務(wù)——奪取波羅的海出?？凇６_(dá)成這個目的的可能方式就是發(fā)動對瑞典的戰(zhàn)爭。由于1699年以后彼得將注意力轉(zhuǎn)向在北方尋找出海口，黑海艦隊的地位受到削弱并開始衰落。1710年，土耳其對俄宣戰(zhàn)，俄國戰(zhàn)敗，黑海出?？诘目刂茩?quán)又被土耳其掌握。

北方戰(zhàn)爭持續(xù)了二十多年，包括三個階段 (1700—1706年，1706—1709年，1710—1721年)。第一階段主要是俄國奪取涅瓦河口和整個因格利亞的斗爭。第二階段俄軍向瑞典的側(cè)翼和后方發(fā)起進(jìn)攻，改善了俄國在波蘭的政治形勢，同時俄軍在西線戰(zhàn)區(qū)積極行動，鞏固在波羅的海沿岸占領(lǐng)的土地，更為重要的是，為進(jìn)一步加強(qiáng)陸海軍建設(shè)贏得了時間。第三階段的特征是戰(zhàn)略爭奪從陸地轉(zhuǎn)到海上。俄國海軍展開了大規(guī)模的行動，并成功地實施了一系列登陸行動。俄國艦隊在漢科岬(1704年)和厄塞爾島 (1709年)取得了輝煌勝利。俄國艦隊完全取得了海上優(yōu)勢，在格良漢姆戰(zhàn)勝了瑞典艦隊，完全控制了波羅的海的制海權(quán)。持續(xù)了二十多年的戰(zhàn)爭徹底拖垮了瑞典。雙方于1721年簽訂了《尼施塔特和約》。根據(jù)該和約，俄國得到了涅瓦河口、波羅的海沿岸大部分地區(qū)、芬蘭灣南岸以及維堡和凱克斯霍爾姆。這樣，俄國奪取了波羅的海出?？凇?/p>

打開向地中海的出路，對俄國有極大的吸引力。因為奪取了地中海的控制權(quán)，就可以從南面包抄西歐，確立對歐洲的霸權(quán)，并且可以進(jìn)一步向亞非大陸和印度洋擴(kuò)張，同英法等國爭奪殖民地勢力范圍。要想進(jìn)入地中海，關(guān)鍵是奪取巴爾干半島，特別是占領(lǐng)君士坦丁堡以及控制博斯普魯斯海峽和達(dá)達(dá)尼爾海峽。這是俄國歷代沙皇極力要實現(xiàn)的夢想。

1762年，俄國女皇葉卡捷琳娜二世 (1729—1796年)即位，推行更加積極的對外政策，其目的是鞏固外部邊界，奪取黑海出?？?，穩(wěn)固在波羅的海的陣地。另一個重要任務(wù)是繼續(xù)擴(kuò)大領(lǐng)土，實現(xiàn)俄羅斯民族與白俄羅斯和烏克蘭民族的重新合并。要達(dá)到如此艱巨的戰(zhàn)略目的，需要一支與之相適應(yīng)的武裝力量。到18世紀(jì)中期，俄國陸軍編制員額已達(dá)33.1萬人，葉卡捷琳娜繼承了彼得大帝“兩只手”思想，始終把海軍放在國家比較重要的位置上，在她統(tǒng)治時期，俄國已進(jìn)入世界海軍強(qiáng)國之列。例如，波羅的海艦隊編有兩個分艦隊?？Μ樖┧梅峙炾牼幱信鋫?54門火炮的14艘戰(zhàn)列艦、5艘護(hù)衛(wèi)艦、1艘武裝平底船、2艘炮艇;雷維爾分艦隊編有配備372門火炮的6艘戰(zhàn)列艦、3艘護(hù)衛(wèi)艦、42艘大橈戰(zhàn)船①參見［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版第44頁。。

七年戰(zhàn)爭 (1756—1763年)期間，俄國軍事戰(zhàn)略重心在北部，參戰(zhàn)的目的是阻止普魯士擴(kuò)大在波羅的海沿岸地區(qū)的影響并保證俄國在該地區(qū)領(lǐng)地的安全。七年戰(zhàn)爭后，俄國軍事戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)向了南部地區(qū)，兼并黑海沿岸地區(qū)和鞏固在黑海的地位是俄國當(dāng)時重要政治目的。在二十多年里，接連發(fā)生了兩次俄土戰(zhàn)爭。在第一次俄土戰(zhàn)爭 (1768—1774年)中，俄軍實現(xiàn)了陸軍和海軍的戰(zhàn)略協(xié)同，在海上，俄國艦隊在切什梅灣消滅了土耳其艦隊;在陸上，俄軍在巴爾干、波蘭、高加索等戰(zhàn)場取得重大勝利。土耳其被迫與俄國開始和談，與俄國簽訂了庫楚克－凱納爾吉和約。俄國得到了刻赤、亞速、厄尼卡列、金布恩以及第聶伯河與布格河之間大片土地，而在高加索地區(qū)，俄國得到了大小卡巴爾達(dá)。土耳其承認(rèn)克里米亞獨立，為俄國建立黑海艦隊創(chuàng)造了條件。18世紀(jì)70—80年代，黑海艦隊建設(shè)速度不斷加快，塞瓦斯托波爾分艦隊已擁有23艘戰(zhàn)艦，864門火炮，約5000人。江河區(qū)艦隊第聶伯河分艦隊已擁有20艘船只②參見［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版第54頁。。

18世紀(jì)80年代末，黑海地區(qū)依然是各種尖銳矛盾的焦點。英國對俄國在該地區(qū)擴(kuò)張持強(qiáng)烈敵視態(tài)度，并極力對土耳其施壓。土耳其企圖收復(fù)在黑海地區(qū)失去的霸主地位，要求俄國廢除庫楚克－凱納爾吉條約和撤出克里米亞與格魯吉亞，控制經(jīng)海峽進(jìn)出地中海的俄國艦船。俄土矛盾不斷激化，最終引發(fā)了新的一場俄土戰(zhàn)爭(1787—1791年)。奪取制海權(quán)成了取得戰(zhàn)爭勝利的關(guān)鍵。在1788年戰(zhàn)局中，塞瓦斯托波爾分艦隊在沃依諾維奇海軍上將的率領(lǐng)下積極行動，從海上封鎖了土軍奧恰科夫要塞并攻克了該要塞，從而改變了整個戰(zhàn)場的戰(zhàn)略態(tài)勢。俄軍可以著手完成巴爾干地區(qū)更復(fù)雜的任務(wù)。盡管1789年俄國在巴爾干地區(qū)取得了很大的勝利，但仍不足以讓土耳其屈服。俄國只有取得令人信服的勝利才能迫使土耳其停戰(zhàn)。當(dāng)時，俄黑海艦隊取得了重大勝利，烏沙科夫?qū)④娐逝炾牰啻沃貏?chuàng)土耳其艦隊。俄國水兵在錫諾普海域、刻赤海峽和哈吉依要塞多次取得勝利，使俄國艦隊掌握了戰(zhàn)略主動權(quán)，已經(jīng)實際控制了整個黑海區(qū)域。

俄國海軍的勝利對于陸軍順利作戰(zhàn)具有重要意義。在烏沙科夫分艦隊的掩護(hù)下，德·里巴斯的劃槳船隊駛?cè)攵噼Ш?，該船隊消滅土耳其船隊，完成了對伊茲梅爾要塞的封鎖，切斷了敵人在多瑙河上的交通線。1789年12月11日，俄軍奪取了伊茲梅爾，俄國人占領(lǐng)了整個多瑙河左岸，打通了通向巴爾干的道路。俄軍在海上的勝利和攻占伊茲梅爾決定了戰(zhàn)爭的結(jié)局。1791年，俄土簽訂雅西條約，土耳其接受了庫楚克－凱納爾吉和約的條款，承認(rèn)俄國兼并克里米亞和俄土兩國沿德涅斯特河的新邊界。葉卡捷琳娜大帝還三次發(fā)動瓜分波蘭的戰(zhàn)爭，奪取了從拉脫維亞經(jīng)立陶宛、白俄羅斯、烏克蘭至克里米亞的廣大地區(qū)，鞏固了波羅的海與黑海兩個出?？诘慕y(tǒng)治地位。

在18世紀(jì)俄國奪取出?？诘倪^程中，西進(jìn)波羅的海是俄國海權(quán)戰(zhàn)略最成功的部分，它直接促進(jìn)了俄羅斯的崛起。波羅的海和圣彼得堡成了“俄國得以俯瞰歐洲的窗戶”，尤其是圣彼得堡的建立“有意給它的領(lǐng)土制造了一個外偏中心”①馬克思:《十八世紀(jì)外交史內(nèi)幕》，人民出版社1979年版，第81頁。，并表明俄國不會在原有的內(nèi)陸地位中生存，也不會聽任自己的河流入?？诳刂圃趧e人的手中。俄羅斯也因此可以介入歐洲政治而具有了歐洲屬性。更具意義的是，“彼得大帝向俄羅斯種族傳統(tǒng)的抗海本能提出了挑戰(zhàn)”，尤其是“遷都以后，俄國在北方各鄰國中的優(yōu)勢地位明顯表現(xiàn)出來，而且也使俄國可以與歐洲所有國家保持經(jīng)常接觸，特別是與海上強(qiáng)國建立了相當(dāng)程度的物質(zhì)依賴關(guān)系”②劉從德:《地緣政治學(xué):歷史、方法與世界格局》，華中師范大學(xué)出版社1998年版，第179頁。。

18世紀(jì)頭30年間，政治和軍事上的改革一同推動著經(jīng)濟(jì)改革。這期間，以軍事工業(yè)為龍頭的工場手工業(yè)得到迅速發(fā)展，手工工場增加了10倍，發(fā)展到近200個，其中黑色冶金工業(yè)和武器制造業(yè)工場占40個，有色金屬工場25個，火藥工場13個，造船工場7個。18世紀(jì)20年代，俄國的鐵砂年產(chǎn)量達(dá)到80萬普特，逐漸改變了生鐵依靠進(jìn)口的局面。生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系的逐漸變化，使俄國的國力得到了很大的增長，終于躋身于世界列強(qiáng)之林。

二、海權(quán)戰(zhàn)略失誤導(dǎo)致俄羅斯落后百年

如果說18世紀(jì)是俄國人海權(quán)和國勢輝煌的世紀(jì)，那么，19世紀(jì)便是俄國人海權(quán)挫折、國勢衰退的世紀(jì)。19世紀(jì)，與俄國爭霸海洋的主要國家是英國、法國、奧斯曼帝國和日本。從19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初，俄國與上述四國發(fā)生了兩次戰(zhàn)爭，即克里米亞戰(zhàn)爭 (1853—1856年)、日俄戰(zhàn)爭 (1904—1905年)。俄國海軍在與英法日海軍較量中慘遭失敗，致使俄國在西東兩個方向海洋擴(kuò)張遭受挫折。如果對19世紀(jì)海權(quán)與俄羅斯衰落的關(guān)系作深度的觀察，我們就會發(fā)現(xiàn)，俄羅斯的衰落與海權(quán)有關(guān)，而海權(quán)與國家制度和政府政策有關(guān)。正如馬漢所言:“特殊形式的政府和制度，以及不同時期統(tǒng)治者的特點，會對海權(quán)的發(fā)展起到明顯的影響?！雹郏勖溃蓠R漢:《海權(quán)論》，陜西師范大學(xué)出版社2007年版，第69頁。馬漢的結(jié)論在19世紀(jì)俄與英、法、日海洋爭霸中得到了印證。

俄羅斯歷代沙皇都崇尚軍事，在軍事上多有建樹，但對經(jīng)濟(jì)似乎缺少戰(zhàn)略意識。18世紀(jì)，俄羅斯雖然在彼得大帝和葉卡捷琳娜時期依靠軍事優(yōu)先的國策崛起了，但此后的沙皇由于缺乏商品經(jīng)濟(jì)意識，沒有及時跟蹤西方科學(xué)技術(shù)發(fā)展和海軍革命的步伐，最終因軍事失去強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)支撐而導(dǎo)致失敗。為了說明這一過程，我們不妨先對俄羅斯主要對手英法國家制度和政府決策加以分析，從而找出英法能夠長期維持強(qiáng)大海權(quán)并在克里米亞戰(zhàn)爭中戰(zhàn)勝俄國的根據(jù)。

英國是傳統(tǒng)的海上強(qiáng)國，從1588年戰(zhàn)勝西班牙“無敵艦隊”起到1945年第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束止，一直壟斷著全球制海權(quán)。其間權(quán)力起伏較小。這一事實不是出于偶然，而是英國舉國上下審慎決策，實施一貫的海洋戰(zhàn)略的結(jié)果。經(jīng)歷了長期風(fēng)風(fēng)雨雨的考驗，英國在17世紀(jì)形成了穩(wěn)定的立憲議會制民主，英國的國力就是在這樣一個較穩(wěn)定的政治結(jié)構(gòu)中逐漸積累，終成世界一流強(qiáng)國。

英國人是世界歷史上最深刻地理解“艦隊—商貿(mào)—金融”三角循環(huán)關(guān)系并從中受益的民族。自拿破侖戰(zhàn)爭到19世紀(jì)中期，英國海上商船隊穩(wěn)定在220至240萬噸的運輸量，約1.9萬艘，遙居世界第一，約占世界一半以上。英國國力在維多利亞女王時代 (1837—1901年)達(dá)到頂峰，成為世界貿(mào)易中心。商貿(mào)殖民和產(chǎn)業(yè)革命成為英國海上霸權(quán)的后盾。英法在18世紀(jì)之所以能夠取代荷蘭的海上霸主地位，其內(nèi)在的原因就是這兩個國家在資本主義發(fā)展階段上各自完成了從早期重商主義到晚期重商主義、從商業(yè)主義到工業(yè)主義的轉(zhuǎn)變。1760—1830年，英聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)量占?xì)W洲總產(chǎn)量的三分之二，英國的領(lǐng)先地位和增勢一直不減，在1860年英國國勢極盛時期，它生產(chǎn)了全世界鐵產(chǎn)量的53%，煤產(chǎn)量的50%。巨大的貿(mào)易量和工業(yè)產(chǎn)量激發(fā)英國人去發(fā)明，新技術(shù)、新機(jī)器不斷被創(chuàng)造出來，武器革新浪潮一波接一波地推進(jìn)。正是英國巨大的產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)、金融、新技術(shù)作支撐，使之得以長期經(jīng)營一支世界一流的海軍艦隊。與英國相比，法國由于制度轉(zhuǎn)換比較曲折，影響了工業(yè)革命的進(jìn)程，到19世紀(jì)末才確立了國家制度，工業(yè)革命基本完成，成為歐洲第二個工業(yè)化國家。它在與英國海洋爭霸中始終屈居第二。

從文化的角度觀察，與英法信奉重商主義和工業(yè)主義不同，俄國是一個信仰東正教的國家，“除了堅信自己信仰的上帝的正統(tǒng)性外，還總是賦予意識形態(tài)以太多的意義，將拯救世界視為自己的使命”①趙世鋒:《使命、夢想與現(xiàn)實:俄羅斯崛起的歷史分析》，載《世界文化》2008年第11期。。面對近代以來西方迅猛發(fā)展的工業(yè)化浪潮，俄國即使在彼得一世打開面向西方的大門之后，對科學(xué)技術(shù)革命所引起的巨大變化也表現(xiàn)出反映遲鈍，工業(yè)化的步伐比西歐慢了很多。許多知識分子在反思這一現(xiàn)象時，并不鼓勵俄羅斯吸收西歐的先進(jìn)工業(yè)文明;相反，他們對西歐國家日益資本化的社會狀況持批判態(tài)度，認(rèn)為只有篤信東正教的俄國民眾才是具有高尚道德的人，才有能力把世界從低俗、市儈、唯利是圖的墮落的歐洲人手中拯救出來?？傊?，俄國人對市場經(jīng)濟(jì)、重商主義持否定態(tài)度，因此，工業(yè)革命在俄國缺少內(nèi)在的驅(qū)動力。

19世紀(jì)中葉的俄國很早就同西方國家進(jìn)行貿(mào)易往來，但俄國的發(fā)展卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方國家。政治上，俄國仍然是一個封建農(nóng)奴制國家。而同時期的西方諸國如英國、法國等，卻早已砸碎了封建制度的枷鎖，建立起強(qiáng)大的資產(chǎn)階級政權(quán)。經(jīng)濟(jì)上，俄國占統(tǒng)治地位的是封建的農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)，1861年前，俄國的農(nóng)業(yè)勞動力仍占勞動力總數(shù)的89%，國民財富收入的71%是由他們創(chuàng)造的。俄國工業(yè)勞動力只占到勞動力總數(shù)的10%左右，且工業(yè)的基本形式是手工工場，以手工勞動為主。同時期的英法等國卻已大規(guī)模使用機(jī)器生產(chǎn)。1860年，俄國的鐵產(chǎn)量為29萬噸，德國的鐵產(chǎn)量在1850年時就已達(dá)到40.2萬噸，英國在1850年時的鐵產(chǎn)量為225萬噸。鐵路建設(shè)最能反映國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r。1860年，俄國建成的鐵路只有1600公里，同年的英國建成的鐵路則有14603公里，法國到1861年時有鐵路9160公里。

工業(yè)基礎(chǔ)的落后決定軍事工業(yè)的落后，經(jīng)濟(jì)實力不足導(dǎo)致軍事實力不足。當(dāng)時英國軍隊全部裝備了膛線槍，法軍裝備了50%。俄國軍隊95%仍使用舊式滑膛槍。當(dāng)時俄國全部艦隊中只有24艘蒸汽艦，多數(shù)是陳舊的風(fēng)帆動力艦。而英、法、土耳其共有蒸汽艦281艘，蒸汽機(jī)動力、螺旋槳推進(jìn)、裝甲甲板防護(hù)的鐵質(zhì)船殼，使新戰(zhàn)艦比風(fēng)帆戰(zhàn)艦在機(jī)動性、航速、火力、防護(hù)用具上具有無與倫比的優(yōu)越性。俄國和西方政治經(jīng)濟(jì)制度上的巨大差異，構(gòu)成了軍事技術(shù)上的時代差，武器裝備上的代差讓俄軍在戰(zhàn)爭中付出了慘重的代價。

歷時兩年的克里米亞戰(zhàn)爭基本上是陸戰(zhàn)。英、法、土聯(lián)軍與俄軍在陸上反復(fù)廝殺，雙方血流成河，黑海上卻風(fēng)平浪靜。一度氣勢洶洶的俄國艦隊，雖規(guī)模龐大，可是龜縮在塞瓦斯托波爾的港灣里不敢出戰(zhàn)，自動放棄了黑海的制海權(quán)。其中的主要原因就是俄國人并非不知道掌握制海權(quán)對戰(zhàn)爭勝負(fù)的重要性，而是俄軍海軍將領(lǐng)看到了俄國海軍裝備與英法聯(lián)軍相比存在致命的時代差。1854年4月30日，一艘英國機(jī)帆巡洋艦“老虎號”在黑海港城奧德薩外擱淺，被俄國人捕獲。俄國海軍技術(shù)人員深入研究并解剖該船后，才知道俄國在蒸汽動力和制造鐵殼船技術(shù)方面比西方落后了一大截。俄黑海艦隊大部分是木殼風(fēng)帆船，只有少數(shù)蒸汽艦。英法聯(lián)軍艦隊有18艘蒸汽機(jī)巡洋艦，大部分是航速很高的鐵殼螺旋槳推進(jìn)船。熟讀兵法的納西莫夫海軍上將分析了敵我實力對比，力排請求黑海艦隊出港決戰(zhàn)的眾議。在英法艦隊絕對海上優(yōu)勢面前，俄國海軍忍痛把七艘軍艦鑿沉在通向塞瓦斯托波爾灣的水道中，封鎖了港口。黑海艦隊其余軍艦上的大炮也被拆下來裝到要塞上。黑海艦隊的水兵們登岸，他們將與要塞衛(wèi)戍部隊并肩作戰(zhàn)，與黑海艦隊基地共存亡。

塞瓦斯托波爾攻防戰(zhàn)是克里米亞戰(zhàn)爭的核心。因為英法聯(lián)軍的目標(biāo)就是鏟除這個要塞，把俄國黑海艦隊連根拔掉。這場血戰(zhàn)歷時349天，俄軍防御是以陸海軍瀕海要塞協(xié)同作戰(zhàn)為基礎(chǔ)，守方不斷出擊，以反沖擊來延緩和遲滯敵人的進(jìn)攻。盡管英法聯(lián)軍在軍隊、火炮數(shù)量以及武器質(zhì)量上占優(yōu)勢，但縱身梯次配置的防御體系和合理的步炮兵火力配置使守方多次擊退聯(lián)軍攻擊。盡管俄軍表現(xiàn)出高度的戰(zhàn)斗精神，但塞瓦斯托波爾還是在聯(lián)軍的強(qiáng)大攻勢下陷落了，349天的慘烈戰(zhàn)斗沒有扭轉(zhuǎn)俄帝國戰(zhàn)敗的命運。1856年3月30日，雙方于巴黎簽訂和約。俄國被迫接受極為苛刻的條件?！栋屠韬图s》禁止俄國在黑海擁有艦隊和海軍基地，不準(zhǔn)俄國在波羅的海阿蘭群島設(shè)防。俄國將比薩拉比亞南部地區(qū)割讓給土耳其，并歸還卡爾斯，承認(rèn)由各強(qiáng)國對處在蘇丹宗主權(quán)之下的摩爾達(dá)維亞、瓦拉幾亞和塞爾維亞三公國實行集體保護(hù)。俄國以東正教的名義聲明不再威脅歐洲。英法削弱了俄國，俄羅斯南侵的勢頭被停止;奧斯曼帝國維持了表面的獨立;俄國被隨戰(zhàn)敗而來的國內(nèi)革命和農(nóng)奴危機(jī)所困擾，再也無力與歐洲較量，其在歐洲和中東的影響力遭到了空前削弱。

克里米亞戰(zhàn)爭的結(jié)果，迫使俄國在政治、軍事方面作結(jié)構(gòu)上的調(diào)整。1861年，俄國從法律上廢除了農(nóng)奴制，但改革緩慢，拖延到1916年農(nóng)奴才有了土地;在軍事上，“所有人都堅信，在戰(zhàn)爭中威望盡失的整個軍事體系需要進(jìn)行徹底改革”，“俄國認(rèn)為，第二項任務(wù)同樣重要，就是軍隊更新武器裝備。為此，不僅需要從根本上改革軍事工業(yè)，而且還應(yīng)徹底改革整個國家的經(jīng)濟(jì)體制”①［俄］B.佐洛塔廖夫主編，《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版，第74頁。。19世紀(jì)60—70年代的重大改革包括軍事改革，增強(qiáng)了俄國的經(jīng)濟(jì)和軍事實力。從戰(zhàn)后到1900年間，俄國的軍事工業(yè)、科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，成為俄羅斯歷史上的一段黃金時代。對于一個奉行積極軍事擴(kuò)張政策的帝國來說，西方損失東方補(bǔ)，海上損失陸上補(bǔ)，俄國把擴(kuò)張的戰(zhàn)略重點轉(zhuǎn)向了東方。俄軍揮師高加索、中亞諸汗國，把勢力推進(jìn)到大清北部邊疆，并沿黑龍江、烏蘇里江宰割中國，直到太平洋港口海參崴。

1858年春，俄羅斯東西伯利亞總督穆拉維約夫率軍艦70余艘，由石勒喀河強(qiáng)行闖過中俄邊界，駛至璦琿，利用英法兩國艦隊侵華之際向清朝政府進(jìn)行勒索，逼迫簽訂了《中俄璦琿條約》，割去了中國黑龍江北岸的領(lǐng)土。1860年，俄羅斯公使伊格那提耶夫自稱“調(diào)停第二次鴉片戰(zhàn)爭有功”，逼迫清政府簽訂了《北京條約》，又割去了中國烏蘇里江東岸的大片領(lǐng)土。同年，俄羅斯將海參崴更名為符拉迪沃斯托克，意即“東方皇后”，并成為西伯利亞艦隊的基地。1895年中日甲午戰(zhàn)爭結(jié)束，俄羅斯自恃聯(lián)絡(luò)法國和德國進(jìn)行“三國還遼”有功，逼迫清政府簽訂了《旅大租地條約》，取代了日本在遼東半島的地位，并控制了大連灣，將旅順口作為俄羅斯遠(yuǎn)東艦隊的暖水港。俄國用軟硬兼施的辦法誘迫清朝欽差大臣李鴻章簽訂《中俄密約》，攫取了在中國東北修筑鐵路的特權(quán)。這樣，俄國將中國東北劃入它的勢力范圍，同時加劇了其與日本的矛盾。對此，日本對俄國恨之入骨，英國和美國也心懷不滿。1904年，在英美的公然支持下，日本發(fā)動了對俄戰(zhàn)爭。

1904—1905年的日俄戰(zhàn)爭，幾乎變成了亞洲版的克里米亞戰(zhàn)爭。英法聯(lián)軍變成日本東鄉(xiāng)平八郎的聯(lián)合艦隊，塞瓦斯托爾港變成了旅順口。1904年2月8日深夜，東鄉(xiāng)平八郎海軍上將率日本海軍聯(lián)合艦隊突然襲擊泊于旅順口外的俄國太平洋艦隊，18枚魚雷撲向毫無戒備的俄國軍艦，兩艘戰(zhàn)列艦和一艘重巡洋艦被炸毀。第二天，日本艦隊和俄國艦隊在黃海打了一場未分勝負(fù)的海戰(zhàn)。從此以后，俄國太平洋艦隊被封鎖在旅順港內(nèi)。4月12日，俄國旗艦“彼得羅巴普洛夫斯克”號觸水雷沉沒，剛剛赴任的太平洋艦隊司令、杰出的海軍戰(zhàn)術(shù)家馬卡洛夫隨艦陣亡，俄國遠(yuǎn)東艦隊失去了心臟和頭腦。新任的俄國艦隊司令下令艦隊堅守待援，俄國官兵失去了與日本人拼殺的勇氣。于是便像克里米亞戰(zhàn)爭一樣，把艦艇上的大炮拆下來充當(dāng)要塞炮，技術(shù)熟練的水兵變成了普通步兵，最后在旅順口防御戰(zhàn)中消耗殆盡。日本海軍用最小的代價取得了黃海制海權(quán)。日軍則一方面從海上封鎖旅順港，另一方面從陸上展開攻勢，試圖一舉摧毀俄太平洋艦隊。1904年8月10日，俄衛(wèi)特捷夫特少將率太平洋艦隊海軍艦隊突圍，遭到東鄉(xiāng)平八郎率領(lǐng)的日本艦隊攔截，一發(fā)炮彈擊中俄旗艦“契薩羅維奇”號，太平洋艦隊司令衛(wèi)特捷夫特少將當(dāng)場斃命。俄國艦隊方寸大亂，一艘巡洋艦被擊沉，兩艘巡洋艦及五艘驅(qū)逐艦逃到了中立港被解除武裝，其余殘存俄艦又被逐回旅順口。11月29日，日本陸軍乃木希典大將所指揮的第三軍攻占旅順外的要塞203高地，日軍在203高地架起大炮，像打靶一樣把俄國軍艦一艘艘擊沉。之后，東鄉(xiāng)的封鎖艦隊撤回日本。他們進(jìn)行補(bǔ)充、修整、操演，全力以赴迎擊波羅的海艦隊。

當(dāng)太平洋艦隊被封鎖在旅順口港內(nèi)時，俄國決定抽調(diào)波羅的海艦隊主力編成太平洋第二艦隊和第三艦隊第一中隊，由羅日杰斯文斯基海軍上將統(tǒng)一指揮分別經(jīng)好望角和蘇伊士運河駛往遠(yuǎn)東增援。此時俄國因領(lǐng)土構(gòu)成因素給海權(quán)帶來的不利影響充分暴露出來。俄羅斯東西南北四個瀕海地區(qū)和出?？谶h(yuǎn)隔千山萬水，這一四海分割的特殊海洋地理環(huán)境，使俄羅斯在海洋方向平時不能相互呼應(yīng)，戰(zhàn)時又易遭封鎖，海上力量容易被孤立，相互支援極其困難。從波羅的海到海參崴，不用說沿途補(bǔ)給困難，光是1.8萬海里的航程就令人心驚膽戰(zhàn)。日俄開戰(zhàn)后足有四個月，俄國海軍部才決定派波羅的海艦隊去遠(yuǎn)東增援。1905年1月9日，俄波羅的海艦隊才繞過好望角到達(dá)馬達(dá)加斯加群島時，就傳來了旅順被日軍占領(lǐng)的消息。1905年5月9日兩支艦隊匯合后，經(jīng)過整頓重新上路了。遠(yuǎn)航消磨了俄國水兵的體力和斗志，軍艦長滿了藤壺和海藻，損失了30%的航速。1905年5月27日，俄國波羅的海艦隊38艘艦只勞師襲遠(yuǎn)，歷盡千辛萬苦，經(jīng)過對馬海峽時，遭到日軍99艘艦只的截?fù)簟Ｈ毡九炾犝急M地利、天時、人和的優(yōu)勢，以逸待勞，經(jīng)過一晝夜激戰(zhàn)，日本聯(lián)合艦隊大敗俄國波羅的海艦隊，俄艦被擊沉21艘，被俘9艘，而日本艦隊僅損失魚雷艇3艘。俄軍官兵陣亡4830人，被俘6①《海軍戰(zhàn)斗年鑒 (1917—1941年)》，莫斯科1992年版，第675頁。轉(zhuǎn)引自［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版第214頁。人，日軍傷亡700余人。沙俄傾其全部海軍家底，在日本海戰(zhàn)中滿盤皆輸。同時，俄國軍隊在陸上也遭到慘敗。

1905年9月5日，日俄雙方在美國簽訂《樸茨茅斯和約》，俄國承認(rèn)朝鮮為日本的勢力范圍，將庫頁島南部割讓給日本，并把旅大地區(qū)和中東鐵路南支線的租借權(quán)轉(zhuǎn)讓給日本，俄國退守中國東北北部。日俄戰(zhàn)爭使日本在東亞的霸權(quán)地位得到加強(qiáng)，而俄國的勢力受到極大削弱，并導(dǎo)致國內(nèi)矛盾激化?！稑愦拿┧购图s》簽訂后不久，俄國就爆發(fā)了資產(chǎn)階級民主革命。

第一次世界大戰(zhàn)期間，沙俄為重新奪回對黑海的控制權(quán)，鞏固在波羅的海的地位，加入到老對手英法協(xié)約國行列，俄羅斯海軍雖然避免了與英法的較量，卻又被迫陷入到一場新的絞殺中，在水兵中引起強(qiáng)烈不滿。在列寧革命思想影響下，波羅的海艦隊的水兵參加了十月革命，有5500名水兵開到彼得格勒，奪取了武裝起義的偉大勝利。列寧稱贊海軍是一支先進(jìn)部隊，是勞動群眾創(chuàng)造能力的光輝榜樣。為迎擊帝國主義對蘇維埃政權(quán)的聯(lián)合進(jìn)攻，1918年2月11日，列寧簽署了創(chuàng)建工農(nóng)紅海軍的命令。次日，蘇維埃共和國成立海軍人民委員會，俄羅斯海軍開始轉(zhuǎn)變?yōu)橐恢滦偷奶K維埃共和國海軍。

三、支撐蘇聯(lián)成為超級大國的海權(quán)因素

蘇聯(lián)時期的海權(quán)戰(zhàn)略大致經(jīng)歷了近岸防御——稱霸海洋——近海防御三個階段。經(jīng)濟(jì)因素、海權(quán)理論、政府特征相互作用，對蘇聯(lián)崛起和衰落起了重要作用。隨著蘇聯(lián)工業(yè)的現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得巨大成就，綜合國力增強(qiáng)，蘇聯(lián)海上力量逐步強(qiáng)大起來，推動蘇聯(lián)成為世界超級大國。但蘇聯(lián)沒有根據(jù)世界形勢的變化及時對原有的體制進(jìn)行改革，而是越來越僵化，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)因此喪失了活力。海上力量也因失去強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支柱而迅速走向衰落。工業(yè)現(xiàn)代化使蘇聯(lián)海軍走向強(qiáng)大，控制了海洋，成為超級大國;經(jīng)濟(jì)衰落和海洋戰(zhàn)略的失誤導(dǎo)致海上力量萎縮，又使蘇聯(lián)丟掉了海洋霸主地位。

在十月革命和國內(nèi)戰(zhàn)爭時期，蘇維埃紅海軍為陸上最后消滅白匪軍和驅(qū)除帝國主義作出了巨大貢獻(xiàn)，但殘酷的戰(zhàn)爭也耗盡了蘇維埃紅海軍的核心力量。1922年蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟 (蘇聯(lián))成立，蘇維埃共和國海軍正式轉(zhuǎn)變?yōu)樘K聯(lián)海軍，此時蘇聯(lián)海軍面臨著重建的嚴(yán)峻任務(wù)。在蘇維埃共和國國內(nèi)戰(zhàn)爭時期，帝國主義國家之所以能夠?qū)μK聯(lián)進(jìn)行武裝干涉，就是由于蘇維埃海軍在波羅的海、黑海和太平洋的艦隊不具備掌握制海權(quán)的力量，帝國主義國家可以采取海上封鎖斷絕蘇聯(lián)與外部世界的聯(lián)系。這個嚴(yán)酷的事實說明，沒有一支強(qiáng)大的海軍就不能保衛(wèi)蘇維埃的遼闊國土。根據(jù)列寧的建議，蘇聯(lián)開始了大規(guī)模的重建海軍運動。選派大批優(yōu)秀團(tuán)員充實海軍艦隊，積極興辦海軍軍事學(xué)院和培養(yǎng)海軍指揮干部，全面復(fù)興造船工業(yè)。到20年代末期，蘇聯(lián)修復(fù)了第一次世界大戰(zhàn)和國內(nèi)戰(zhàn)爭期間被破壞的基地和要塞，修復(fù)了全部艦艇，對戰(zhàn)列艦和驅(qū)逐艦進(jìn)行了局部改裝。但由于受海軍艦艇規(guī)模數(shù)量限制，蘇聯(lián)海軍只能承擔(dān)配合陸軍控制各出?？冢趦?nèi)海和近海通過協(xié)同作戰(zhàn)進(jìn)行防御，防止敵人從海上方向入侵。

20世紀(jì)30年代初，由于帝國主義戰(zhàn)爭日益迫近，德國和日本對蘇聯(lián)形成了東西兩面夾擊的戰(zhàn)略態(tài)勢。蘇聯(lián)決定建立遠(yuǎn)洋艦隊以及與艦隊協(xié)同作戰(zhàn)的岸基航空兵部隊。在戰(zhàn)略指導(dǎo)思想上，蘇聯(lián)明確了在波羅的海和太平洋必須擁有強(qiáng)大艦隊，并擁有強(qiáng)大的航空兵，以對抗德國和日本占優(yōu)勢的艦隊;同時，必須加強(qiáng)黑海艦隊和北方艦隊，以確保在所屬海區(qū)的制海權(quán)。到1941年中旬，蘇聯(lián)海軍已有3艘戰(zhàn)列艦、7艘輕型巡洋艦、54艘驅(qū)逐艦、212艘潛艇、270艘魚雷艇、2429架各式飛機(jī)、1000多門岸防火炮。此外，還有296艘各型艦船正在建造當(dāng)中。但當(dāng)時蘇聯(lián)海軍“小規(guī)模海戰(zhàn)理論”占主導(dǎo)地位，這種理論固然以蘇聯(lián)工業(yè)水平和造艦速度為依據(jù)，但把海軍僅僅看做是陸軍的一個配屬軍種，主要任務(wù)是近海防御，配合陸軍作戰(zhàn)，因此，對蘇聯(lián)海軍的發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。第二次世界大戰(zhàn)的蘇德戰(zhàn)場主要是歐洲大陸兩大陸軍之間的對決，蘇聯(lián)最高統(tǒng)帥部要求蘇聯(lián)海軍各個方向的艦隊行動必須與瀕海的陸軍方面軍的行動保持一致，這種戰(zhàn)略任務(wù)把海軍力量局限于近海岸防御范圍，以至于在蘇德戰(zhàn)爭初期對付德國凌厲攻勢顯得十分被動，但也避免了處于劣勢地位的蘇聯(lián)海軍在戰(zhàn)爭初期遭受毀滅性打擊。

然而，殘酷的戰(zhàn)爭教訓(xùn)了蘇聯(lián)統(tǒng)帥部:沒有強(qiáng)大的海軍力量的支持，陸軍在內(nèi)陸受到的威脅更大。因此，戰(zhàn)爭第二年，蘇聯(lián)批準(zhǔn)了新的造艦計劃，并要求要像完成坦克建造任務(wù)那樣完成造艦任務(wù)。1942年夏，共修復(fù)了五百多艘各類艦艇，新建了一百多艘小型艦艇。1943年，有三百多艘作戰(zhàn)艦艇和輔助艦只出廠。1944年，又有279艘作戰(zhàn)艦艇和1832架作戰(zhàn)飛機(jī)交付海軍。在整個戰(zhàn)爭期間，蘇聯(lián)工業(yè)部門一共為海軍提交了2艘輕型巡洋艦、19艘驅(qū)逐艦、38艘掃雷艦、54艘潛艇以及900艘各類戰(zhàn)斗快艇①［蘇］蘇戈爾什科夫:《國家海上威力》，三聯(lián)書店1977年版，第245頁。。這些艦艇不斷配備到海軍各部隊，加強(qiáng)了海軍進(jìn)行近海作戰(zhàn)的能力。為了加強(qiáng)反潛力量，蘇聯(lián)還從同盟國購買了169艘魚雷艇、106艘獵潛艇②［蘇］巴索夫:《蘇聯(lián)海軍在偉大衛(wèi)國戰(zhàn)爭中的戰(zhàn)略戰(zhàn)役使用經(jīng)驗》，中國人民解放軍海軍學(xué)院1985年翻印，第393頁。。

正因為蘇德戰(zhàn)場牽制了德國陸軍大量兵力，德國統(tǒng)帥部不得不抽調(diào)相當(dāng)大的一部分海軍水面艦艇兵力來支持德國陸軍作戰(zhàn)和對付蘇聯(lián)海軍，同時德國海軍也不得不抽調(diào)相當(dāng)一部分兵力承擔(dān)破壞蘇聯(lián)海上交通線的任務(wù)。即便是大西洋爭奪戰(zhàn)最激烈的時期，德國也不得不抽調(diào)20%的潛艇兵力，到蘇聯(lián)北方的巴倫支海、西部的波羅的海和南部的黑海領(lǐng)域作戰(zhàn)。因此，蘇聯(lián)海軍在二次世界大戰(zhàn)中，不僅為贏得蘇德戰(zhàn)場作出了巨大貢獻(xiàn)，而且為同盟國的大西洋爭奪戰(zhàn)作出了獨特的貢獻(xiàn)。

第二次世界大戰(zhàn)后，英、法、德、意、日實力均受到削弱，只剩下美蘇兩個超級大國。美國自恃手中掌握核武器和戰(zhàn)略轟炸機(jī)的壟斷權(quán)，認(rèn)為蘇聯(lián)一時還無法掌握核武器技術(shù)，且蘇聯(lián)海軍不具備遠(yuǎn)洋攻擊能力，就對蘇聯(lián)實行核威懾和核訛詐政策。美國對蘇聯(lián)的攻勢，激起了蘇聯(lián)的反擊，開始與美國爭奪世界霸權(quán)，海軍走到了蘇聯(lián)與美國爭奪世界霸權(quán)的前沿。蘇聯(lián)最高統(tǒng)帥斯大林認(rèn)為:“每一個國家要成為世界強(qiáng)國，都必須有一支海軍?！碧K聯(lián)最高決策層認(rèn)為，蘇聯(lián)對付美國的冷戰(zhàn)攻勢，必然要發(fā)展強(qiáng)大的海軍;蘇聯(lián)要爭取世界領(lǐng)先地位，必然要發(fā)展強(qiáng)大的海軍;蘇聯(lián)要維護(hù)自己在社會主義大家庭的領(lǐng)袖地位，也必然要發(fā)展強(qiáng)大的海軍。1950年2月，蘇聯(lián)成立了海軍部，并制定了發(fā)展遠(yuǎn)洋艦隊的五年計劃，從而為由“近海防御型”海軍向“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”海軍的轉(zhuǎn)變打下良好基礎(chǔ)。盡管二戰(zhàn)結(jié)束時，蘇聯(lián)工業(yè)基礎(chǔ)遭到嚴(yán)重破壞，海軍因力量薄弱仍不得不執(zhí)行“近海防御”的戰(zhàn)略，但斯大林還是高瞻遠(yuǎn)矚地把重點放在建設(shè)遠(yuǎn)洋力量上面，并為建造大型艦船作工業(yè)基礎(chǔ)的準(zhǔn)備。

斯大林逝世后，赫魯曉夫出任蘇共中央總書記，在國家安全戰(zhàn)略問題上，赫魯曉夫特別重視發(fā)展戰(zhàn)略核武器，把它作為強(qiáng)國的基本手段。但赫魯曉夫?qū)＼娊ㄔO(shè)存在片面認(rèn)識，他深受核時代海軍無所作為思想的影響，認(rèn)為戰(zhàn)略導(dǎo)彈部隊是國防威力的基礎(chǔ)，是整個軍隊中起決定作用的手段，戰(zhàn)爭的結(jié)局將取決于核武器的擁有量，空軍和海軍已經(jīng)失去了它們過去的作用。在這種指導(dǎo)思想下，50年代中期到60年代，蘇聯(lián)海軍發(fā)展戰(zhàn)略出現(xiàn)了嚴(yán)重的偏差。海軍部被合并到國防部，并強(qiáng)令175艘水面艦艇退出現(xiàn)役，海軍兵員減額10萬名，大大削弱了海軍的職能和實力。

由于蘇聯(lián)不能正視蘇聯(lián)海軍與美國海軍存在巨大差距的現(xiàn)實，盲目迷信核武器的作用，過分突出戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇的作用，企圖通過迅速發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)彈潛艇特別是戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇來實現(xiàn)爭奪世界海上霸主的目標(biāo)。這種認(rèn)識上的偏差導(dǎo)致蘇聯(lián)海軍兵種畸形發(fā)展，戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇規(guī)模過大，而大中型水面艦艇部隊、海軍航空兵部隊建設(shè)被削弱，遠(yuǎn)洋活動能力嚴(yán)重不足，從而使蘇聯(lián)海軍履行使命任務(wù)的能力存在嚴(yán)重缺陷。1962年10月，古巴導(dǎo)彈危機(jī)發(fā)生后，針對美國的海上封鎖，蘇聯(lián)海軍除了戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇外，幾乎沒有能夠派往加勒比?；顒拥淖鲬?zhàn)艦艇，蘇聯(lián)運載導(dǎo)彈的艦船不得不接受美國海軍的檢查，最后承受不住美國的壓力，不得不把核武器撤回蘇聯(lián)，在國際上損害了蘇聯(lián)的形象和威望。

古巴導(dǎo)彈危機(jī)使蘇聯(lián)海軍總司令戈爾什科夫認(rèn)識到，海上軍事力量可以決定世界大國爭斗的結(jié)局，也為他發(fā)展“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型海軍”提供了證據(jù)。于是，戈爾什科夫公開批評核時代“海軍無用論”，強(qiáng)調(diào)“唯有均衡地發(fā)展海上力量，才能應(yīng)付各種危機(jī)和戰(zhàn)爭”，才能維持世界大國應(yīng)有的國際地位?！熬獍l(fā)展”理論的實質(zhì)在于使海軍具備充分實現(xiàn)多功能的素質(zhì)，它的基本要求是海軍各兵種協(xié)調(diào)發(fā)展，導(dǎo)彈潛艇、航空兵應(yīng)成為海軍主要兵種，水面艦艇“仍然是現(xiàn)代海軍的重要組成部分”。1964年，勃列日涅夫上臺后，推行超級大國的“積極進(jìn)攻戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)在發(fā)展核武器的同時，把發(fā)展海軍放在非常突出的地位。戈爾什科夫提出的海軍“均衡發(fā)展”戰(zhàn)略得以實施。

戈爾什科夫經(jīng)過16年的艱苦經(jīng)營，終于建設(shè)成一支龐大的海上軍事力量。據(jù)統(tǒng)計，1964年蘇聯(lián)海軍艦艇的總噸位為160萬噸，1978年為330萬噸，足足增長了一倍，僅次于美國的346萬噸。又有1978年統(tǒng)計資料表明，美國擁有21艘航空母艦，蘇聯(lián)也擁有3艘航空母艦，而在其他類別的艦艇方面蘇聯(lián)明顯超過了美國。水面艦艇美國有217艘，蘇聯(lián)有446艘;核潛艇美國有41艘，蘇聯(lián)有58艘;常規(guī)潛艇美國有119艘，蘇聯(lián)有294艘①［美］豪沃思:《美國海軍史》，世界知識出版社1977年版，第631頁。。這樣，蘇聯(lián)海軍實現(xiàn)了由二戰(zhàn)初期的“近海防御型向“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”的重大轉(zhuǎn)變。

為展示蘇聯(lián)海上威力，在戈爾什科夫海軍元帥的親自指揮下，蘇聯(lián)海軍進(jìn)行了兩次全球性的軍事演習(xí)。1970年的“海洋I號”演習(xí)，蘇聯(lián)海軍有200艘軍艦參加;1975年的“海洋II號”演習(xí)，蘇聯(lián)海軍有120多艘軍艦參加。在這兩次演習(xí)中，蘇聯(lián)海軍在大西洋、太平洋、印度洋、黑海、地中海、波羅的海和北冰洋的各艦隊都采取了協(xié)調(diào)一致的行動，參演總兵力占蘇聯(lián)海軍總兵力的四分之一至三分之一。這兩次全球性海上軍演表明，蘇聯(lián)海軍已經(jīng)成為能夠在全球海洋執(zhí)行戰(zhàn)略任務(wù)的軍種，能夠在任何時候到達(dá)任何一個海域執(zhí)行戰(zhàn)略任務(wù)。這支“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”海軍成為蘇聯(lián)爭霸世界海洋強(qiáng)有力的工具，蘇聯(lián)已經(jīng)成為名副其實的海軍強(qiáng)國。

鼎盛時期的蘇聯(lián)海軍在亞歐大陸邊緣擁有北方、波羅的海、黑海、太平洋四大艦隊，并建立了印度洋和地中海分艦隊，在亞非拉擁有31個國家海軍基地的使用權(quán)。蘇聯(lián)海軍可以通過在全球海上通道，在波羅的海、北海、大西洋、地中海、黑海、紅海、印度洋、日本海和太平洋這樣廣闊的海域上，建立起連接歐洲、非洲、亞洲、美洲以及大洋洲世界五大陸地的戰(zhàn)略聯(lián)系。冷戰(zhàn)時期，蘇聯(lián)出于同美國爭奪世界霸權(quán)的需要，從歐亞大陸的“心臟地帶”向海上擴(kuò)展，把觸角伸向世界各大洋。

然而，海權(quán)不是孤立的因素，它不僅與經(jīng)濟(jì)構(gòu)成了相互促進(jìn)又相互制約的關(guān)系，而且本身的發(fā)展也存在適度的問題。

首先，發(fā)展海權(quán)需要有強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。蘇聯(lián)海權(quán)的發(fā)展是隨著蘇聯(lián)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的推進(jìn)逐步取得的。1922年蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟 (蘇聯(lián))成立后，面臨的國際國內(nèi)環(huán)境逐步好轉(zhuǎn)，但仍然面臨著帝國主義戰(zhàn)爭的威脅。在這種情況下，蘇聯(lián)加快了社會主義工業(yè)化的步伐。斯大林時期，形成了一個以高度集權(quán)為特征的斯大林模式。在這種模式下，蘇聯(lián)社會主義建設(shè)在短時間內(nèi)取得了巨大成就:1928—1940年，蘇聯(lián)建成約9000個工業(yè)企業(yè)，整個工業(yè)增長了9倍，平均每年增長16.8%。1913年，俄國工業(yè)位居世界第五位，到1940年，蘇聯(lián)的工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)超過英、法、德三國，躍居歐洲第一位，世界第二位。蘇聯(lián)用了15年時間跑完了主要資本主義國家用50年到100年走過的路程①參見高放等主編《科學(xué)社會主義的理論與實踐》，中國人民大學(xué)出版社2009年版第109—110頁。，這是蘇聯(lián)建立遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型海軍的強(qiáng)大工業(yè)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

其次，海權(quán)國家的歷史經(jīng)驗證明，海權(quán)總是與對外貿(mào)易聯(lián)系在一起，形成了一種相互促進(jìn)又相互制約的關(guān)系?！昂Ｑ髧业姆睒s富強(qiáng)總是同它們的海軍力量的強(qiáng)大成正比的，這似乎是地中海文明自古以來的普遍規(guī)律。強(qiáng)大的海軍保障國家財富的積累，而財富豐富反過來保證了海軍的強(qiáng)大。兩者互相支撐形成良性循環(huán)。這種商業(yè)與海軍的良性互動模式……是歷史提供的且被反復(fù)證明的繁榮富強(qiáng)最佳模式?！雹谀邩沸?《文明的轉(zhuǎn)型與中國海權(quán)》，新華出版社2010年版，第85—86頁。蘇聯(lián)通過努力雖然建立了強(qiáng)大的海軍，掌握了強(qiáng)大的海權(quán)，但作為華約集團(tuán)的核心成員國，其社會經(jīng)濟(jì)不是建立在海洋貿(mào)易基礎(chǔ)上，而是僵化低效的計劃經(jīng)濟(jì)，因而，不能長久地維持一支強(qiáng)大的海軍。

再次，海權(quán)擴(kuò)張對蘇聯(lián)興衰產(chǎn)生了雙重影響，即一方面海權(quán)擴(kuò)張推動了蘇聯(lián)的崛起和強(qiáng)大，但過分的海權(quán)擴(kuò)張對蘇聯(lián)的發(fā)展也產(chǎn)生了重要的制約作用和消極影響，甚至說埋下了走向衰落的歷史隱患。蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人重視海軍對維護(hù)國家安全和謀求大國地位所發(fā)揮的作用。在俄羅斯歷史上，彼得一世、葉卡捷琳娜二世、保羅一世都把海軍視為國家的“另一只手”給予高度重視，到勃列日涅夫主政時期，戈爾什科夫更是把“國家海上威力”提高到全新的高度，蘇聯(lián)也因此成為全球側(cè)目的世界級超級大國。但海上擴(kuò)張也使蘇聯(lián)背上了越來越沉重的包袱，控制海洋的欲望經(jīng)常超過控制海洋的實際能力，海上力量建設(shè)又往往超過國家經(jīng)濟(jì)實力。20世紀(jì)60至70年代，蘇聯(lián)軍費每年都在1000億元左右，占國民收入的20%—21% 。據(jù)不完全統(tǒng)計，1961年至1985年的25年間，蘇聯(lián)軍事開支估計達(dá)到四萬億美元③參見楊育才《俄羅斯軍事戰(zhàn)略發(fā)展與現(xiàn)狀》，解放軍出版社2001年版第62—63頁。。超常的軍費開支終于拖垮了蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)。

1985年戈爾巴喬夫上臺以后，為了解決日益突出的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題，提出了所謂的“改革新思維”，在軍事上同美國保持低水平的戰(zhàn)略均勢，推行“純防御軍事理論”;在國防軍事戰(zhàn)略上，對海軍的發(fā)展提出“合理足夠”的原則。在戈氏純防御戰(zhàn)略思想影響下，蘇聯(lián)海軍戰(zhàn)略思想出現(xiàn)大的調(diào)整，由過去“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”轉(zhuǎn)變?yōu)榻７烙?。蘇聯(lián)兵力部署在世界各大洋開始全面收縮。海軍方面，部署在前沿的作戰(zhàn)兵力逐步回撤，遠(yuǎn)洋規(guī)模的演習(xí)逐步停止，不再向加勒比海派出軍艦，部署在亞洲的彈道導(dǎo)彈潛艇撤回至堪察加半島和鄂霍次克海，部署在歐洲的彈道導(dǎo)彈潛艇撤回至科拉半島、巴倫支海等俄羅斯近海區(qū)，海軍在地中海、非洲西海岸的進(jìn)攻性活動明顯減少，印度洋分艦隊解體，駐越南金蘭灣的大部分艦船回撤，金蘭灣僅起到一個中轉(zhuǎn)站的作用，并最終放棄。由于失去了在古巴、近東、非洲和其他一些地區(qū)的駐留機(jī)場，海軍航空兵也停止了在遠(yuǎn)洋的飛行。

四、海權(quán)伴隨俄國再度衰落和艱難復(fù)興

蘇聯(lián)的衰落與海權(quán)的衰落是互動進(jìn)行的。國家經(jīng)濟(jì)政治的衰落導(dǎo)致海權(quán)的衰落，海權(quán)的衰落又進(jìn)一步導(dǎo)致國家的衰落。

1991年9月6日，波羅的海沿岸的三個加盟共和國正式獨立，原屬波羅的海艦隊的十個主要基地減少了六個，波羅的海艦隊司令部所在地加里寧格勒也被立陶宛和波蘭包圍，成為遠(yuǎn)離本土的飛地。蘇聯(lián)解體后，在黑海艦隊歸屬問題上，俄羅斯和烏克蘭經(jīng)過多年爭吵，于1997年達(dá)成最終協(xié)議，黑海艦隊被一分為二。艦隊被瓜分后，俄羅斯在黑海北岸的海岸線由1900公里驟減至不足500公里，而黑?！獊喫俸Ｊ窃K聯(lián)產(chǎn)品的主要出?？?，海運量和貿(mào)易量分別占原蘇聯(lián)的68%和65%。烏克蘭南部的黑海北岸地區(qū)一直是原蘇聯(lián)最大的造船工業(yè)區(qū)，年造船能力約占全蘇的44%，對蘇聯(lián)的海運業(yè)和海軍建設(shè)具有重大意義。同時，黑海艦隊還一直擔(dān)負(fù)著為原蘇聯(lián)海軍所有新建大型水面艦試航和為所有型號的潛射導(dǎo)彈進(jìn)行試射的任務(wù)，是重要的新武器試驗基地和訓(xùn)練基地。因此，黑海艦隊的命運，對俄羅斯海洋安全產(chǎn)生了重大影響?！安_的海艦隊和黑海艦隊在失去一半水面艦艇和四分之三潛艇以及艦隊所屬海軍導(dǎo)彈航空兵及一系列海軍艦艇駐泊點之后，已經(jīng)成了只能在封閉海區(qū)執(zhí)行單純防御任務(wù)的艦隊?！雹伲鄱恚菀痢たㄆに?《冷戰(zhàn)和未來戰(zhàn)爭中的世界海洋爭奪戰(zhàn)》，東方出版社2004年版，第432頁。

蘇聯(lián)解體導(dǎo)致艦船工業(yè)的大衰退。上個世紀(jì)90年代初以前，蘇聯(lián)擁有最強(qiáng)大的艦船建造業(yè)，年產(chǎn)各類艦艇約45艘，總噸位30萬噸。但90年代以后，艦船建造業(yè)出現(xiàn)災(zāi)難性的滑坡，核潛艇制造業(yè)企業(yè)僅剩一家，水面艦艇制造業(yè)企業(yè)僅剩三家，每年為在建艦艇的撥款不及造價的3%—5%，軍艦建造處于半停滯狀態(tài)。整個90年代，俄海軍四大艦隊服役艦艇總數(shù)僅有八艘。海軍科研經(jīng)費減少了五分之四，所得款項不到所需經(jīng)費的10%，科研人員減少了60%以上。1991年以前，科研成果的應(yīng)用使前蘇聯(lián)海軍作戰(zhàn)能力平均每年提高15%—17%，而蘇聯(lián)解體后的近十年幾乎停滯不前。艦艇所需備件、設(shè)備沒有保障，78%的水面作戰(zhàn)艦艇需要修理，80%的潛艇需要更換蓄電池。由于經(jīng)費不足，實際修理的艦船還達(dá)不到需要修理的四分之一，許多服役期未滿的艦艇被迫提前退役，甚至部分艦艇還不足規(guī)定服役年限的一半。10年中有二十多艘戰(zhàn)略核潛艇提前退役。由于資金、武器裝備保障嚴(yán)重不足，俄海軍完成戰(zhàn)備訓(xùn)練所需導(dǎo)彈、火炮等武器只能滿足5%—8%。大部分軍艦由于燃料短缺、保障不當(dāng)?shù)仁箲?zhàn)斗力嚴(yán)重下降，導(dǎo)致俄海軍幾乎停止了遠(yuǎn)洋活動，訓(xùn)練次數(shù)和強(qiáng)度都大大下降了①參見馮梁主編《亞太主要國家海洋安全戰(zhàn)略研究》，世界知識出版社2012年版第96—97頁。。

目前，俄羅斯海軍所面臨的主要問題，一是艦艇老化的程度比較嚴(yán)重，大概有四分之一的艦艇的艦齡在20年以上，超過三分之一的艦艇艦齡在35年以上，維護(hù)保障能力不足。二是信息化程度低，電子指揮控制系統(tǒng)落后，不能適應(yīng)現(xiàn)代化戰(zhàn)爭的需要。三是從作戰(zhàn)使用的角度看，四大艦隊互不相連，支援作戰(zhàn)難度大。四是兵力結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，例如現(xiàn)在僅有一艘航母，影響了俄海軍戰(zhàn)斗力整體發(fā)揮。

俄羅斯海軍盡管遭遇了種種困難，但從綜合實力而言，仍可以排在美國之后，成為世界上第二海軍大國。原因是:第一，俄羅斯海軍核潛艇的數(shù)量多達(dá)四十多艘，數(shù)量多于美國，具備很強(qiáng)的海上核打擊能力，除了美國之外，沒有哪個國家能與之比肩;第二，俄羅斯海軍的大型水面艦艇比較多。目前有一艘航母，六艘巡洋艦，十余艘大型反潛艦，近二十艘大型導(dǎo)彈驅(qū)逐艦，八十多艘護(hù)衛(wèi)艦;第三，俄羅斯海軍的導(dǎo)彈及魚水雷射程遠(yuǎn)、打擊能力強(qiáng);第四，武器裝備的機(jī)動性、火控系統(tǒng)在世界上均處于領(lǐng)先水平。俄羅斯海軍雖面臨重重困難，實力和行動范圍大為縮水，但仍不失為一支令人生畏的海上力量②參見常拉堂編譯《俄羅斯海軍的歷史、現(xiàn)狀和未來》，載《外國海軍》2012年第2期。。

隨著國際格局的深刻變化和世界向多極化方向發(fā)展，俄羅斯海軍再恢復(fù)到蘇聯(lián)海軍的狀態(tài)已無可能，但恢復(fù)海軍實力，重返世界大洋，保衛(wèi)國家海洋權(quán)益與安全，彰顯大國地位的努力與信念在俄羅斯一直沒有停止過。2000年3月，普京出任俄第二任總統(tǒng)。在普京的強(qiáng)力推動下，俄羅斯開始恢復(fù)元氣，呈現(xiàn)出政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的良好勢頭，使俄政府有更多的精力和資金用于海軍建設(shè)和海洋安全方向。

普京對俄羅斯海洋安全十分重視，在他的推動下，俄羅斯制定和通過了一系列相關(guān)文件。2000年4月，俄公布由普京批準(zhǔn)及國家杜馬通過的《俄羅斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》，這份文件第一次正式使用“海軍戰(zhàn)略”的概念，提出了海軍要面向世界大洋的宏偉戰(zhàn)略構(gòu)想。2000年，普京以命令形式批準(zhǔn)頒布《俄聯(lián)邦海軍未來十年發(fā)展規(guī)劃》，這是落實海軍發(fā)展戰(zhàn)略的一個方案。時任總統(tǒng)普京還相繼批準(zhǔn)了《2010年前俄聯(lián)邦海上軍事活動的政策原則》和《2020年前的海洋學(xué)說》。這兩份文件是“確定俄羅斯聯(lián)邦國家海洋政策及其實施機(jī)制的基本文件”，是“俄羅斯在國家一級為國家海洋政策的形成和制定奠定的基礎(chǔ)”。①［俄］伊·卡皮塔涅茨:《冷戰(zhàn)和未來戰(zhàn)爭中的世界海洋爭奪戰(zhàn)》，東方出版社2004年版，第547頁。這些文件制定了俄羅斯海上安全戰(zhàn)略，提出了國家海洋學(xué)說，勾畫了未來俄海軍發(fā)展的遠(yuǎn)景藍(lán)圖，吹響了俄羅斯重塑海上強(qiáng)國夢想的號角。

從維護(hù)和拓展國家利益出發(fā)，俄羅斯形成了較為系統(tǒng)的國家海洋安全戰(zhàn)略。普京政府認(rèn)為，海洋是國家和社會賴以存在和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。俄羅斯瀕臨廣闊的海洋，在海洋上有永久性的戰(zhàn)略利益。但俄羅斯海洋安全利益正面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。國家海洋利益是制定海洋安全戰(zhàn)略的出發(fā)點和落腳點?！抖砹_斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》認(rèn)為，俄羅斯的國家利益是由以下因素決定的:俄羅斯擁有極為漫長的海上邊界;世界大洋擁有取之不盡，用之不竭的礦物、生物、燃料動力及其他資源，必須確保擁有通往這些資源的自由通道，以研究、開發(fā)和利用這些資源;在俄羅斯的沿海地帶集中了相當(dāng)大的工業(yè)潛力和眾多的人口;俄羅斯沿海居民，尤其是北部沿海地區(qū)居民的生產(chǎn)和生活要求海上貨物運輸和旅客運輸、捕魚、能源開采及其他形式的海上生產(chǎn)及其經(jīng)營活動不得受到干擾和中斷;必須保證俄羅斯在世界大洋的各種活動順利進(jìn)行;有關(guān)開發(fā)和利用世界大洋的對外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系存在著分支機(jī)構(gòu);必須鞏固俄聯(lián)邦在海上活動領(lǐng)域的國際法地位，包括維護(hù)俄羅斯在北極的權(quán)利和特殊地位，尤其是要確保俄聯(lián)邦北方航線的暢通無阻②參見鐘忠、王龍軍編譯《俄聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)要點簡介》，載《海軍譯文》2000年第4期。。

《2010年前俄聯(lián)邦海上軍事活動的政策原則》從政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等方面闡述了俄羅斯對國家海洋安全方面的要求。在政治方面，保證俄聯(lián)邦進(jìn)入世界海洋獲取海洋資源，消除個別國家和軍事－政治集團(tuán)對俄及其盟國的歧視;阻止任何國家和軍事－政治集團(tuán)對俄聯(lián)邦實現(xiàn)其國家利益具有重要影響的世界海洋，特別是在俄羅斯近海占據(jù)優(yōu)勢;合理確定世界海洋利用方面的政策并解決國際法問題，創(chuàng)造有利于俄羅斯的條件;國家支持對世界海洋的開發(fā)和利用。在經(jīng)濟(jì)方面開發(fā)和利用海洋資源，發(fā)展國家和社會經(jīng)濟(jì);建立海上交通運輸線，并確保其功能的發(fā)揮;為俄羅斯參與商品和勞務(wù)市場的分工提供有利條件;保持必要的科技、工業(yè)和人才潛力，以保障海上軍事活動③參見張煒主編《國家海上安全》，海潮出版社2008年版第257頁。。在軍事方面，俄羅斯在海上軍事活動的主要目標(biāo)是:實現(xiàn)和保衛(wèi)俄羅斯在世界海洋的國家利益;維護(hù)其世界海上強(qiáng)國的地位和發(fā)展，并有效使用國家的海軍潛力。為此，國家必須擁有相應(yīng)的海上實力，海軍是國家海上實力的主要組成部分，它負(fù)有從海上保衛(wèi)國家和在世界海洋維護(hù)國家安全的使命④參見馮梁主編《亞太主要國家海洋安全戰(zhàn)略研究》，世界知識出版社2012年版第101—102頁。。

隨著俄羅斯對國家海洋安全重要地位認(rèn)識的提高，俄羅斯政府對海軍在維護(hù)國家海洋安全中的地位與作用也有了全新而深刻的認(rèn)識。普京對海軍地位和作用的認(rèn)識，在蘇、俄領(lǐng)導(dǎo)人中可以說是少有的。在他擔(dān)任俄聯(lián)邦總理時就曾數(shù)次視察海軍部隊，并喚起海軍官兵強(qiáng)烈的憂患意識:俄羅斯在世界各大洋包括俄羅斯的瀕海——黑海和波羅的海的地位已遭到明顯的削弱，有被擠出世界大洋的趨勢，俄羅斯海軍應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)在世界各大洋的存在，俄羅斯只有成為海洋強(qiáng)國，才能成為世界大國。普京就任總統(tǒng)后，幾次參加海上聯(lián)合軍事演習(xí)，并親自乘潛艇深入海底考察海軍裝備和訓(xùn)練狀況，這一驚人之舉使俄羅斯舉國上下為之振奮。2000年7月，在俄羅斯軍事和安全首腦會議上，普京特別強(qiáng)調(diào)說，發(fā)展武裝力量對俄羅斯來說至關(guān)重要，而海軍是重中之重，只有強(qiáng)大的海軍才能實現(xiàn)強(qiáng)國的目標(biāo)。2001年7月29日俄國海軍節(jié)上，普京再次重申:“俄海軍在歷史上和將來都是國家力量的象征，必須確保海軍的戰(zhàn)斗力，必須用先進(jìn)武器武裝海軍，海軍的強(qiáng)大有利于鞏固國家安全、捍衛(wèi)俄在21世界的國家利益”。2003年初，普京又指出:“俄羅斯急需建設(shè)一支強(qiáng)大的海軍，以維護(hù)國家利益發(fā)展的需要。如果放棄海軍建設(shè)，俄將在國際舞臺上失去發(fā)言權(quán)?！雹賲⒁妵?yán)偉江《俄海軍掀起演習(xí)風(fēng)暴》，載《中國國防報》2003年6月10日。

《俄羅斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》總則中指出:世界大洋是一個富有前景的活動領(lǐng)域，是各國實現(xiàn)地緣政治利益的最重要領(lǐng)域，也是爭奪和劃分勢力范圍的一個領(lǐng)域。國際社會在世界大洋上的活動導(dǎo)致各種矛盾和爭端的出現(xiàn)，其性質(zhì)和解決方法在很大程度上取決于國家實際擁有的海上實力——擁有現(xiàn)代化的強(qiáng)大海軍。包括俄羅斯在內(nèi)的一些海上強(qiáng)國使用海軍的歷史經(jīng)驗證明，海軍在確保國家在政治、經(jīng)濟(jì)、外交和軍事利益方面的地位和作用日益增強(qiáng)。為確保能夠在世界大洋開展活動和保護(hù)本國在世界大洋的國家利益，俄羅斯應(yīng)擁有一支現(xiàn)代化的強(qiáng)大海軍。

普京上臺以后，采取多種措施不斷強(qiáng)化海軍建設(shè)。近年來，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，俄羅斯海軍經(jīng)費在增加?！抖砹_斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》明確規(guī)定:要加大對海軍建設(shè)的投入，提高海軍在國防部撥款總額中的份額。給海軍的撥款不應(yīng)少于國家預(yù)算給國防部撥款總額的20%，并應(yīng)逐年增加，確保海軍經(jīng)費有法律保障。俄羅斯海軍發(fā)展戰(zhàn)略與前蘇聯(lián)勃列日涅夫時期過度擴(kuò)張相比，出現(xiàn)了從國家經(jīng)濟(jì)實力出發(fā)，有所為有所不為，保持適度規(guī)模的趨勢。普京多次強(qiáng)調(diào)指出，海軍的發(fā)展要與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。按照計劃，俄羅斯在2020—2025年將擁有一支包括310—320艘現(xiàn)代作戰(zhàn)艦艇的海軍，其中潛艇95艘，大型水面艦艇95—100艘，以及近海作戰(zhàn)艦艇和快艇120—130艘，從而使俄海軍成為具有遠(yuǎn)洋作戰(zhàn)能力的海軍②參見常拉堂編譯《俄羅斯海軍的歷史、現(xiàn)狀和未來》，載《外國海軍》2012年第2期。。

俄羅斯海軍繼承了前蘇聯(lián)時期將潛艇置于諸兵種發(fā)展之首的傳統(tǒng)。理由是潛艇建造周期短于大型水面艦艇，能在最短的時間內(nèi)增強(qiáng)海軍突擊威力，可以從廣闊的海洋上對敵人造成嚴(yán)重威脅。從俄海軍傳統(tǒng)來看，其主要突擊力量不是航母而是核潛艇。俄仍將遵循這一傳統(tǒng)，未來計劃擁有12—15艘戰(zhàn)略核潛艇，大約50艘多用途核潛艇和30艘常規(guī)潛艇。據(jù)報道，俄羅斯目前正在進(jìn)行第五代攻擊型核潛艇設(shè)計工作，這種新型核潛艇的排水量約為1.6萬噸，裝備模塊化通用垂直發(fā)射系統(tǒng)，可以發(fā)射包括潛射彈道導(dǎo)彈、反艦導(dǎo)彈、防空導(dǎo)彈、無人機(jī)、潛水器、電子戰(zhàn)裝備、快速部署聲納系統(tǒng)等各種武器和設(shè)備，從而能夠取代包括彈道導(dǎo)彈核潛艇在內(nèi)的各種潛艇。

航母發(fā)展在蘇聯(lián)時期雖頗受爭議，但無論是蘇聯(lián)還是現(xiàn)在的俄羅斯，對大型水面艦艇尤其是航母的發(fā)展均付出了極大的努力。蘇聯(lián)海軍鼎盛時期擁有五艘航空母艦，目前只剩下“庫茲涅佐夫”號仍在服役。即使是在經(jīng)濟(jì)條件最糟糕的時期，俄羅斯海軍也沒有放棄對新航母的追求。隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的逐步復(fù)蘇，再加上美國航母在歷次地區(qū)性沖突中所顯現(xiàn)的重要作用，俄羅斯戰(zhàn)略生存空間不斷受到打壓，俄海軍保護(hù)海洋權(quán)益面臨現(xiàn)實的壓力，也是極力謀求建造新航母的重要原因。2007年7月，俄海軍前任總司令馬索林上將曾公開宣布，俄羅斯第一艘航母的建造工作將在2015年后開始，在未來20年里，俄羅斯將建造六艘航母，形成兩個航母戰(zhàn)斗群。但由于受資金和技術(shù)限制，2010年12月，俄羅斯在高調(diào)宣布十年龐大軍備計劃的背景下，突然宣布放棄航母發(fā)展計劃。

為緩解俄羅斯海軍重返大洋與大型水面艦不足的矛盾，近年來，俄羅斯海軍一方面采取暫時讓少數(shù)大型水面艦在遠(yuǎn)洋“示威”，另一方面從建造輕型、小型艦艇入手，逐步恢復(fù)水面艦艇建造能力和規(guī)模的策略，這樣既可滿足現(xiàn)實需要，又可減低成本，擁有近守遠(yuǎn)攻的多用途作戰(zhàn)平臺。如2010年10月下水的22350型護(hù)衛(wèi)艦首艦“戈爾什科夫”號，采用了最新技術(shù)，是一種性能先進(jìn)的多用途遠(yuǎn)洋護(hù)衛(wèi)艦，其火力可以與大型驅(qū)逐艦甚至巡洋艦一決高下，未來可作為水面戰(zhàn)艦中的主力，有效守衛(wèi)俄羅斯海疆，并能大幅提升俄海軍的遠(yuǎn)洋活動能力①參見曹永勝《俄羅斯海軍艱難復(fù)興》，載《國防大學(xué)學(xué)報》(外軍版)2012年第1期。。

近年來，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，俄海軍力量正在逐步增強(qiáng)實力，開始積極謀求海洋戰(zhàn)略安全和利益，實施多方位的積極進(jìn)取戰(zhàn)略，主要表現(xiàn)在以下四個方面:

第一，重視亞太地區(qū)的變化。21世紀(jì)，隨著世界經(jīng)濟(jì)中心由大西洋向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移，世界軍事中心也在向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移，亞太地區(qū)已經(jīng)成為外來軍事政治矛盾匯集的中心地區(qū)。普京曾指出，太平洋艦隊所屬戰(zhàn)區(qū)地幅從非洲東海岸延至美洲西海岸，占據(jù)了世界大洋一半多的水域，因此，太平洋艦隊是保障俄羅斯在亞太地區(qū)國家利益和安全的主要工具。俄羅斯軍方近年來已經(jīng)加大了對太平洋艦隊的投入力度，太平洋艦隊在俄海軍未來列裝計劃中接裝的大型水面艦只最多，還將接收占總量一半的核動力潛艇，進(jìn)而打造成俄海軍實力最強(qiáng)的艦隊。2010年，“俄羅斯開始針對東北亞地區(qū)的形勢和具體事件繼續(xù)增加遠(yuǎn)東地區(qū)的兵力，部署相當(dāng)可觀的新式武器，以確保其在該地區(qū)的戰(zhàn)略利益，并能對該地區(qū)做出適當(dāng)、有效的干預(yù)?！薄疤彀才灐笔录l(fā)生后，俄羅斯迅速作出反應(yīng)，俄軍于2010年6月29日開始進(jìn)行代號為“東方－2010”的戰(zhàn)略戰(zhàn)役演習(xí)，這是20年來俄軍舉行的最大規(guī)模的聯(lián)合軍演，“共出動艦艇30余艘，飛機(jī)70余架，重型武器數(shù)千件，以及陸?？毡?萬余人。在演習(xí)的第二階段，俄海軍還出動了三大艦隊的旗艦——三艘大型巡洋艦。可以說，這次演習(xí)既是對美韓的警告，也是對日本的威懾?！雹谥袊呖茖W(xué)研究會國家安全政策委員會編:《中國地緣安全環(huán)境評估報告 (2010—2011)》，中央編譯出版社2011年版，第51頁。

第二，對北極地區(qū)提出了主權(quán)要求。2001年，俄羅斯向聯(lián)合國大陸架界限委員會提交200海里外大陸架申請，要求把本國的大陸架擴(kuò)展到北極羅蒙索夫海嶺水域。如果俄羅斯的北極大陸架申請獲得委員會認(rèn)可，俄羅斯將把北極地區(qū)總面積達(dá)120萬平方公里領(lǐng)域化為己有。這樣，它將獲得這一區(qū)域蘊(yùn)藏的至少100億噸石油和天然氣資源，還可獲得漁業(yè)和航道等方面的利益。此后，俄羅斯于2005年和2007年舉行兩次大規(guī)模的北極科考活動。2008年1月，俄政府下屬的軍工委員會制定并公布了一份北極計劃，計劃耗資300億盧布發(fā)射5顆衛(wèi)星用于監(jiān)測北極地區(qū)，同時為勘測這一地區(qū)的資源提供服務(wù)。2009年3月27日，俄聯(lián)邦安全委員會公布了一份北極戰(zhàn)略規(guī)劃—— 《2020年前及更遠(yuǎn)的未來俄羅斯聯(lián)邦在北極的國家政策原則》。規(guī)劃提出2012—2015年，俄羅斯將贏得國際社會對俄方北極部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)專屬權(quán)的認(rèn)可，并著手開發(fā);2016—2020年，將北極建成俄羅斯首要的戰(zhàn)略能源基地。為確保規(guī)劃的實施，俄羅斯將在北極部署一支常規(guī)部隊，以保證在復(fù)雜政治、軍事環(huán)境下該地區(qū)的安全。俄羅斯為爭奪北極利益，正加緊軍事部署。

第三，對日本表現(xiàn)出強(qiáng)硬姿態(tài)。“隨著日本在領(lǐng)土爭端問題上態(tài)度越發(fā)咄咄逼人，并企圖拉攏美國共同應(yīng)對，俄羅斯完全有理由擔(dān)心，有朝一日日本也會將南千島群島納入日美安保條約。如果俄羅斯將南千島群島歸還日本，日本自衛(wèi)隊乃至美國軍隊可能部署到這些島嶼以威懾俄羅斯?！雹僦芰?《俄羅斯為何頻頻向日本秀肌肉》，新華網(wǎng)2012年8月15日。http://news.xinhuanet.com/world/2012—08/15/c_112733197.htm近年來，俄羅斯以各種手段強(qiáng)化對南千島群島的實際控制。在四島部署軍隊5000人，并持續(xù)向島上投送重武器，多次在太平洋地區(qū)展開軍事演習(xí)。2010年11月，時任俄羅斯總統(tǒng)的梅德韋杰夫親自登上俄日爭議島嶼國后島視察，這是俄羅斯國家元首首次登上南千島群島，引發(fā)了日本的強(qiáng)烈反應(yīng)，兩國關(guān)系迅速變冷。在俄日爭端加劇之時，“俄方再次斷然決定在擇捉島單冠灣建設(shè)大型基地。單冠灣直面太平洋，不僅抵近日本本土，而且能夠順利地穿越津輕海峽和對馬海峽，俄羅斯之舉意在震懾美日，使之在東北亞乃至東亞地區(qū)有相當(dāng)分量的發(fā)言權(quán)?！雹谥袊呖茖W(xué)研究會國家安全政策委員會編:《中國地緣安全環(huán)境評估報告 (2010—2011)》，中央編譯出版社2011年版，第51頁。2012年7月，俄總理梅德韋杰夫再次登上俄日爭議島嶼，彰顯了俄羅斯對俄日爭議島嶼的實際控制和不接受日方歸還領(lǐng)土要求的強(qiáng)硬姿態(tài)。俄羅斯近年來頻頻向日本展示肌肉，既是為了彰顯其捍衛(wèi)領(lǐng)土的決心，也是為了強(qiáng)化對南千島群島的實際控制，以應(yīng)對美國戰(zhàn)略重心向亞太轉(zhuǎn)移所帶來的潛在后果。

第四，構(gòu)建三位一體的戰(zhàn)略核威懾體系，警告美國，遏制北約。近年來，美國推動北約東擴(kuò)，在獨聯(lián)體國家策動“顏色革命”，軍事實力進(jìn)駐中亞，俄羅斯內(nèi)外安全環(huán)境急劇惡化，安全底線受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。俄羅斯作為傳統(tǒng)大國，感受到前所未有的威脅。2008年梅普組合后，俄羅斯“戰(zhàn)略遏制”軍事戰(zhàn)略正式形成。當(dāng)前，俄羅斯已將戰(zhàn)略遏制確定為未來十年指導(dǎo)國家軍事安全的戰(zhàn)略方針。“對于俄羅斯來說，最能起到威懾和遏制效果的戰(zhàn)略武器仍是核武器。與其主要對手美國相比，俄在多個高技術(shù)武器領(lǐng)域都處于劣勢，唯有在戰(zhàn)略核武器領(lǐng)域不僅不顯落后，甚至在個別技術(shù)領(lǐng)域還保持著領(lǐng)先地位”①薛興國:《俄羅斯國家安全戰(zhàn)略》，時事出版社2011年版，第249頁。;“核遏制”成為俄羅斯最經(jīng)濟(jì)最有效的主要戰(zhàn)略遏制方法。按照俄軍方的戰(zhàn)略布局，未來將以裝備“布拉瓦”潛射洲際導(dǎo)彈的“北風(fēng)之神”級戰(zhàn)略核潛艇構(gòu)成的?；送亓α繛楹诵模由稀鞍讞睿璏”等陸基彈道導(dǎo)彈以及戰(zhàn)略轟炸機(jī)，構(gòu)成陸?？杖灰惑w的核威懾體系。

美國國防部官員證實，今年10月，美國海軍在美國東海岸以南約442公里處發(fā)現(xiàn)并跟蹤了一艘俄羅斯籍核潛艇。美國防務(wù)官員認(rèn)為，俄羅斯核潛艇逼近美國海岸的舉動表明，俄羅斯方面將加強(qiáng)其深海巡航任務(wù)，使其恢復(fù)到冷戰(zhàn)時期的狀態(tài)。據(jù)悉，被美國發(fā)現(xiàn)的是相對新型的“塞拉II”級核潛艇，隸屬俄北方艦隊，它的水下排水量為8200噸，裝備了SSN－21型巡航導(dǎo)彈、SSN－16反潛導(dǎo)彈以及各種魚雷和水雷，主要任務(wù)是探測和消滅敵方戰(zhàn)略核潛艇?！叭璉”和“塞拉II”除了攻擊和獵殺敵方的戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇之外，也可以打擊對方的大型水面艦艇，甚至包括航母戰(zhàn)斗群的主要艦艇，也不排除使用巡航導(dǎo)彈對陸上和岸上目標(biāo)實施打擊。美國東海岸以南約442公里處是美國最重要的潛艇基地金斯灣海軍潛艇基地，停泊有八艘攻擊核潛艇和戰(zhàn)略核潛艇，這些核潛艇是俄羅斯緊盯的重要目標(biāo)。美方軍方認(rèn)為，俄羅斯將潛艇派往該處的舉動，使人想到俄羅斯?jié)撏Ц櫭绹鴳?zhàn)略核潛艇的冷戰(zhàn)行為。這一行動無疑向美國發(fā)出警告:不要太傲慢!不要在敘利亞、伊朗問題上自我感覺良好!

第五，向外尋求海軍基地。蘇聯(lián)解體后，繼承了其大部分軍事遺產(chǎn)的俄羅斯幾乎把海外基地丟得精光。此事讓近年來一直欲重振雄風(fēng)的俄羅斯耿耿于懷。雖然受到俄軍目前的發(fā)展戰(zhàn)略以及軍費現(xiàn)狀制約，但俄恢復(fù)海外基地仍躍躍欲試。在地中海，俄羅斯正在將前蘇聯(lián)在敘利亞塔爾圖斯港擴(kuò)建為海軍基地。2010年8月，俄海軍司令維索茨基宣稱，將謀求取得那些擁有較好基礎(chǔ)設(shè)施的外國港口的停泊權(quán)，其中包括土耳其和希臘的港口，同時不排除在西地中海停泊的可能。2012年7月27日，俄羅斯海軍總司令維克托·奇爾科夫表示，俄方正與越南、古巴和塞舌爾對話，尋求在當(dāng)?shù)卦O(shè)立海軍基地。越南國家主席張晉創(chuàng)也表示，越方將允許俄羅斯在越南金蘭灣設(shè)一處船舶維修中心。金蘭灣可用以幫助發(fā)展雙方之間的軍事合作。②參見柳玉鵬 張亦弛 葛元芬《俄否認(rèn)在三國建海軍基地》，新華網(wǎng)2012年7月30日。http://news.xinhuanet.com/world/2012—07/30/c_123494083.htm2012年11月6—7日，俄羅斯總理梅德韋杰夫在越南訪問期間向媒體透露:俄越正討論俄軍在金蘭灣建立物資技術(shù)保障基地問題。對俄羅斯來說，金蘭灣作為冷戰(zhàn)期間蘇聯(lián)最重要的海外基地和戰(zhàn)略前哨，從來就沒有離開過它的戰(zhàn)略視野，只是由于經(jīng)濟(jì)和海軍力量衰落不得不暫時放棄。現(xiàn)在俄羅斯要重返金蘭灣，首先是為了展示俄羅斯重返大洋的雄心，其次是為了拓展俄羅斯戰(zhàn)略空間，重返金蘭灣是重返太平洋的重要戰(zhàn)略步驟之一。今后俄羅斯將繼續(xù)在南千島群島問題上保持強(qiáng)硬，以確保太平洋北方出海通道;同時，南下金蘭灣，恢復(fù)俄羅斯在東南亞的軍事存在。

結(jié) 語

從彼得大帝到現(xiàn)今的普京，俄蘇為爭霸海洋已有三百多年的歷史。俄蘇對海洋的控制曲曲折折，反反復(fù)復(fù)，幾起幾落，伴隨著俄羅斯興衰整個過程?？偨Y(jié)俄蘇海權(quán)發(fā)展的歷史，我們可以得到以下啟示:

第一，發(fā)展海權(quán)的內(nèi)部動因是走向開放，打通與世界溝通的航道，吸收外部對自己有利的因素。自17世紀(jì)彼得大帝開始，俄羅斯一直與瑞典、土耳其、英國、法國、日本等國家爭奪出海口，其根本原因是對封閉起來會導(dǎo)致落后的恐懼?！氨睒O熊若沒有各個時代、各種文明的撫育，就會變成一個瘦骨嶙峋的北方孤狼，根本守不住它賴以生存的大片疆土?！雹偎我瞬?《決戰(zhàn)海洋——帝國是怎樣煉成的》，上?？茖W(xué)普及出版社2006年版，第56頁。這是俄蘇不惜代價地追逐著溫水海洋之夢的強(qiáng)大動力。

第二，“經(jīng)濟(jì)海權(quán)”與“軍事海權(quán)”是不可分割的，制海權(quán)與外向型經(jīng)濟(jì)構(gòu)成天然的互動關(guān)系。一個國家如果沒有強(qiáng)大的海權(quán)做支撐，就不能形成強(qiáng)大的外向型經(jīng)濟(jì)，離開了外向型經(jīng)濟(jì)，一個國家走向富強(qiáng)是不可想象的。海權(quán)與外向型經(jīng)濟(jì)反映出富國與強(qiáng)軍的關(guān)系，如果海權(quán)不能與經(jīng)濟(jì)互動，即使獲得海權(quán)也會是曇花一現(xiàn)。中國明朝時期的鄭和下西洋，蘇聯(lián)勃列日涅夫時期，都充分證明了這一點。

第三，海權(quán)是國家綜合實力的重要體現(xiàn)。海權(quán)的培育、生長和發(fā)展依賴于一個國家的地理位置、自然形態(tài)構(gòu)成、領(lǐng)土范圍、人口數(shù)量和政府特征等獨特的地理因素。俄蘇在發(fā)展海權(quán)過程中明顯受到海洋環(huán)境的制約和政府特征的影響。俄羅斯既是世界上陸地國土面積最大的國家，也是海岸線最長的國家。“俄羅斯相互隔離的、群雄環(huán)伺的出海口，以及被冰所困的海上航線，是俄羅斯有別于他國的獨特的海洋地緣環(huán)境，是影響俄羅斯海洋安全的最重要因素”②陳良武:俄羅斯海洋安全戰(zhàn)略探析，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2011年第2期。。而政府制定的海權(quán)戰(zhàn)略正確與否直接關(guān)系到國家的興衰。

第四，海權(quán)雖然優(yōu)越于陸權(quán)，但必須適度發(fā)展，過度爭奪海權(quán)，就會導(dǎo)致國力的衰落。受內(nèi)陸國家地緣政治結(jié)構(gòu)以及過于貪婪的海權(quán)擴(kuò)張野心的制約，俄蘇背上了需要同時發(fā)展陸權(quán)與海權(quán)的沉重負(fù)擔(dān);由于多方位的海權(quán)擴(kuò)張使得俄蘇在戰(zhàn)略上樹敵太多而疲于應(yīng)付，并使其國家的經(jīng)濟(jì)與軍事發(fā)展尤其是綜合國力難以支撐;地處歐亞內(nèi)陸的俄蘇在海權(quán)擴(kuò)張中，在許多地區(qū)需要征服并跨越數(shù)個陸權(quán)國家和地區(qū)才能將自己的勢力擴(kuò)展到海洋，陸地擴(kuò)張的結(jié)果是造成了地緣政治結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜③參見劉中民《世界海洋政治與中國海洋發(fā)展戰(zhàn)略》，時事出版社2009年版第154—156頁。，這是導(dǎo)致蘇聯(lián)衰落的一個主要原因。