李曉源

(西北大學，西安710069)

近年來，低利用率文獻合作存儲成為解決我國圖書館館藏空間緊張和保障文獻質(zhì)量、提高工作效率的重要途徑之一。高校圖書館由于服務的讀者群相似，技術(shù)水平相當、館員素質(zhì)均衡，并且有高校圖書館聯(lián)合體作為組織基礎(chǔ)，如全國性聯(lián)盟“中國高等教育文獻保障系統(tǒng)”(CALIS)和地區(qū)性聯(lián)盟，如“江蘇高等教育文獻保障系統(tǒng)”(JALIS)、“天津高等教育文獻信息中心”(TALIS)等，所以較之其他類型的圖書館，高校圖書館館際協(xié)調(diào)更加深入，其低利率文獻合作存儲具有更強的可操作性和可持續(xù)性。另外，國內(nèi)外高校圖書館在合作存儲方面都有許多成功的案例，為合作存儲的發(fā)展提供了有利條件。為了促進高校圖書館低利用率文獻合作存儲得到進一步良好的發(fā)展，迫切需要建立一套完善而有力的評估體系(本文中評估體系特指高校圖書館低利用率文獻合作存儲評估體系)，來處理好合作存儲各方面的問題，以期促進高校圖書館合作存儲更科學合理地發(fā)展。

1 評估體系的目標設(shè)定

1.1 評估體系的對象

評估體系的評估對象就是高校圖書館低利用率文獻合作存儲整個建設(shè)的過程及其各個環(huán)節(jié)的活動。評估體系是對高校圖書館低利用率文獻合作存儲的狀況、功能、作用及其運行的情況進行分析和評價。另外，本文在評估體系構(gòu)建過程中，是以體系中每一個獨立的圖書館作為測評對象，但是所制定的指標則體現(xiàn)高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)的整體思想。

1.2 評估體系的分類

評估體系的評估對象依據(jù)不同標準有不同分類。根據(jù)低利用率文獻合作存儲建設(shè)區(qū)域的規(guī)模，可以分為全國級、地區(qū)級(省級)、市級三個等級。全國性的建設(shè)工程，如美國馬薩諸塞州的五學院合作儲存圖書館;澳大利亞CAVAL建立的CARM中心儲存圖書館等;地區(qū)級(省級)工程，如香港地區(qū)8所公立高校圖書館建立的合作儲存庫以及上海等地區(qū)“存儲合作”方面的探索等。而根據(jù)低利用率文獻合作存儲建設(shè)的類型，則可分為綜合性和專業(yè)性兩類。綜合性建設(shè)工程主要包括各類學科低利用率文獻合作存儲，而專業(yè)性建設(shè)工程則主要針對某專門學科低利用率文獻進行合作存儲。

1.3 評估體系的目的

從系統(tǒng)論來講，在高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)過程中，評估體系就是整個系統(tǒng)的一個反饋調(diào)節(jié)器。評估體系的目的就是通過對整個輸出端的信息進行搜集、分析，并將結(jié)果發(fā)送回輸入端，以作為整個合作存儲建設(shè)調(diào)節(jié)、修改和下一步發(fā)展的有力依據(jù)。［1］通過這個反饋調(diào)節(jié)器，根據(jù)過去的實施情況來調(diào)節(jié)未來的行為，即解決系統(tǒng)不確定因素與控制作用之間的矛盾［2］，從而最終保證高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)的完整性、規(guī)范性和有效性。

2 評估體系構(gòu)建的基本原則

2.1 導向性原則

導向性原則指的是所構(gòu)建的評估體系必須具有戰(zhàn)略眼光和宏觀上的指導意義，要對于未來高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)的改革、發(fā)展和提高進行指導，避免建設(shè)過程中出現(xiàn)重大失誤。根據(jù)信息化時代的要求，使高校圖書館低利用率文獻合作存儲與館藏發(fā)展結(jié)合起來，以促進各成員館的文獻利用，從而解決讀者的信息需求與館藏空間不足這一主要矛盾。

2.2 前瞻性原則

前瞻性原則指的是在構(gòu)建評估體系時，對未來的發(fā)展需要具有預見性。不僅要符合當前高校圖書館低利用率文獻合作存儲實際發(fā)展的需要，制定相應的評估指標，而且要正確意識到高校圖書館文獻存儲建設(shè)發(fā)展的趨勢所在，為未來的發(fā)展留有空間，制定相應的具有前瞻性的指標，從而使整個評估體系成為一個可延續(xù)的生長體。

2.3 一致性原則

雖然低利用率文獻合作存儲建設(shè)在國內(nèi)還屬于起步階段，但是評估體系應該與國家相關(guān)政策及法律、法規(guī)相一致，如文化部頒發(fā)的《公共圖書館評估標準細則》和教育部頒發(fā)的《普通高等學校圖書館評估指標體系(試行)》等文件。專項評估也可借鑒圖書館服務績效指標ISO11620:1998，電子圖書館服務績效指標ISO/TR20983，國際圖書館統(tǒng)計ISO2789等專項評估指標標準［3］。同時，一致性原則還包括評估指標與評估目標之間不相互矛盾，保持一致，相互對應。

2.4 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則指的是所構(gòu)建的評估體系是一個完整而又相互關(guān)聯(lián)的整體。因為高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)是一項復雜的系統(tǒng)工程，既要考慮到整個系統(tǒng)的長遠建設(shè)，又需要兼顧各個成員館文獻存儲與信息需求的實際情況。它的內(nèi)容非常繁雜，包括各館在低利用率文獻合作中投入的人、財、物及文獻資源的合理調(diào)配和高效利用，計算機技術(shù)對圖書館合作存儲的實施管理程度，網(wǎng)絡技術(shù)對讀者文獻信息需求的快速反應能力等。所以評估中制定的指標不僅必須反映出其各個方面的特征，還需要反映出其特征之間的關(guān)系，并構(gòu)成一個有機的整體，才能衡量出一個系統(tǒng)的真實水平。

2.5 可操作性原則

整個指標體系的所有評分指標都應該是可實際操作的，可以量化的，并且簡潔、實用。在實際的評估中，依據(jù)不同類別提出具體的要求，如對綜合型和專業(yè)型的圖書館要區(qū)別對待，并且有配套的實施細則和評估方法;指標說明中要有詳細的要求，以免受到主觀意識對評估結(jié)果的影響。另外，在指標的衡量上，應采用定量和定性指標相結(jié)合的方法，而在實施測評中，也應采用單項測評與多項測評相結(jié)合的方法，從不同角度反映評價對象的方方面面，從而保證評價結(jié)果的客觀性和全面性。

3 指標體系的建立與分析

低利用率文獻合作儲存是由各館參與，以低利用率文獻為合作保存與利用對象的資源共享系統(tǒng)。遵照評估指標體系的制定原則，結(jié)合低利用率文獻存儲實際的發(fā)展情況，參照上述圖書館評價的國際標準和國內(nèi)外相關(guān)研究，評價內(nèi)容應包括存儲合作基礎(chǔ)條件、文獻資源建設(shè)、信息服務水平、文獻資源的合法性和安全性、組織協(xié)調(diào)性、資源利用效益和專業(yè)隊伍與培訓七個方面。而根據(jù)我國圖書館分布不均衡的情況，可以構(gòu)建兩種區(qū)域性合作儲存模型:一種是由參與館在一定的協(xié)議中形成按學科或主題分散儲存的模式;第二種是各成員館以一定的協(xié)議為基礎(chǔ)形成的集中儲存模式。［4］本文主要以分布式存儲的模式作為主要研究對象，以這七個方面作為合作儲存庫評價指標體系的一級指標，并含20個二級指標，來反映高校圖書館低利用率文獻存儲建設(shè)的綜合水平。

3.1 存儲合作基礎(chǔ)條件(B1)

存儲合作基礎(chǔ)條件是實現(xiàn)高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。主要應包括:(1)基礎(chǔ)設(shè)施測評(C11)，即創(chuàng)建合作存儲所需的場地、設(shè)備和設(shè)施。如密集書架、計算機、服務器、復印機、掃描儀等電子設(shè)備，除塵與空氣過濾設(shè)備和恒溫、恒濕的控制設(shè)備等。(2)系統(tǒng)軟件的測評(C12)，管理文獻合作存儲的操作系統(tǒng)。(3)管理水平(C13)，在文獻長期保存過程中投入的人力、物力及技術(shù)設(shè)備方面的管理。

3.2 低利用率文獻資源建設(shè)(B2)。

低利用率文獻資源建設(shè)評估水平主要體現(xiàn)在低利用率文獻資源的質(zhì)量(C21)、組織的有序性(C22)和檢索能力(C23)這三個方面。其中，低利用率文獻資源的質(zhì)量包括是否有在清晰合理的低利用率文獻收集標準指導下，進行文獻甄別和選擇，來確保合作存儲文獻的綜合性、完整性、權(quán)威性。低利用率文獻資源組織的有序性主要指所存儲文獻描述性工作(編目)的質(zhì)量以及有效組織形式。這兩個方面是增強合作存儲系統(tǒng)的檢索能力，進一步提高文獻資源的易用性與可獲取性，達到資源有效利用的前提。

3.3 信息服務水平(B3)

網(wǎng)絡信息技術(shù)在圖書館合作存儲中的應用，使低利用率文獻合作存儲的服務內(nèi)容、服務方式和服務效率有了深刻的變革。讀者通過高校圖書館低利用率文獻合作存儲網(wǎng)絡系統(tǒng)界面，可以不受時空限制，即時獲得文獻查詢、館際互借、網(wǎng)上咨詢等網(wǎng)絡化信息服務。根據(jù)目前各類圖書館網(wǎng)絡化的信息服務狀況，低利用率文獻合作存儲的網(wǎng)絡信息服務水平評估主要考慮查詢網(wǎng)站服務水平(C31)、文獻傳遞的效率(C32)、參考咨詢的服務水平(C33)等幾個方面。

3.4 低利用率文獻資源的合法性和安全性(B4)

低利用率文獻資源的合法性和安全性是保障高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)穩(wěn)定發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

低利用率文獻資源的合法性(C41)，需要評估印刷型出版物數(shù)字化轉(zhuǎn)換的合法性以及因教學與研究目的少量復制與傳遞的合法性和信息發(fā)布的合法性等幾個方面。

低利用率文獻資源建設(shè)的安全性(C42)，主要指文獻資源在網(wǎng)絡上傳輸和實際復制時受到機密性、完整性和真實性的保護，避免其他人或?qū)κ掷酶`聽、篡改、抵賴等手段侵犯用戶的利益和隱私，同時也避免其他用戶的非授權(quán)訪問和破壞［4］。此外，還包括內(nèi)部工作管理系統(tǒng)和合作存儲服務網(wǎng)站運行的穩(wěn)定性和高效性以及低利用率文獻保存和維護的持久性。

3.5 組織協(xié)調(diào)性(B5)

圖書館在低利用率文獻合作存儲建設(shè)過程中，要做到對人、財、物及文獻資源進行合理調(diào)配和高效利用，有效的組織協(xié)調(diào)是必不可少的。組織協(xié)調(diào)性的評估是為了進一步提高圖書館在低利用率文獻合作存儲建設(shè)過程中的管理水平和效力。主要包括人員管理(C51)和制度管理(C52)方面的評估。

3.6 資源利用效益(B6)

效益評估主要是指圖書館低利用率文獻合作存儲的社會效益和經(jīng)濟效益的評估，具體包括文獻資源投入效益綜合評估(C61)、低利用率文獻資源利用率(C62)、文獻服務的用戶數(shù)量(C63)、文獻需求的滿足率(C64)和用戶滿意度(C65)幾個方面。文獻資源投入效益綜合評估是指低利用率文獻送交合作存儲機構(gòu)或剔除復本后為成員節(jié)約存儲空間，進而節(jié)約存儲成本及相應的管理成本。［6］例如，采用聯(lián)合目錄為合作儲存庫的建設(shè)提供有力的數(shù)據(jù)保障，并省去大量原始的編目工作，節(jié)約大量的人力資源與經(jīng)濟成本。特別是對于沒有存儲文獻職能的圖書館而言，保存館藏文獻的時間應該等于讀者有效使用文獻的時間，即館藏文獻保證滿足讀者80%左右的需求，其余部分需求可通過館際互借或者其他途徑予以滿足，并且冗余文獻為零的館藏才是達到最理想規(guī)模的館藏。［7］

3.7 專業(yè)隊伍與培訓(B7)

根據(jù)目前圖書館低利用率文獻合作存儲管理與服務的內(nèi)容和模式，對相關(guān)專業(yè)隊伍與培訓的評估可從專業(yè)人員結(jié)構(gòu)(C71)和專業(yè)培訓情況(C72)兩個方面考慮。專業(yè)人員結(jié)構(gòu)主要測評內(nèi)容包括參與低利用率文獻合作存儲管理與服務的專業(yè)人員的數(shù)量比率和專業(yè)人員的層次結(jié)構(gòu);而專業(yè)培訓情況主要指開展低利用率文獻合作存儲建設(shè)的培訓次數(shù)與人數(shù)以及工作中寶貴的經(jīng)驗和相關(guān)研究成果的交流。

4 評估指標的量化與完善

在評估指標量化的過程中，首先要對高校圖書館低利用率文獻合作存儲系統(tǒng)的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系等進行深入分析，然后使用層次分析法將系統(tǒng)評估過程數(shù)學化，從而為多準則的復雜系統(tǒng)評估問題提供簡便的決策方法。由于不同類型、不同規(guī)模的圖書館在低利用率文獻合作存儲中的任務是不同的，對它們評估的具體要求也應是不同的。在分類指導的原則下，可采取兩種方式:一是統(tǒng)一標準和各級權(quán)重，針對不同類型的圖書館，在指標內(nèi)涵中提出不同的要求;第二種方式側(cè)重于最底層一級指標實現(xiàn)分類權(quán)重組合模式，評估指標內(nèi)容不變，提供多組權(quán)重選擇，不同類型圖書館根據(jù)實際情況采用其中一組權(quán)重［8］。

另外，整個高校圖書館低利用率文獻合作存儲建設(shè)也在不斷地發(fā)展，文獻存儲的內(nèi)容不斷增多，從普通出版物到學位論文資源、灰色文獻和珍貴文獻等;文獻存儲的類型更加多樣化，不僅有紙質(zhì)文獻，還有電影膠片、縮微膠卷、光盤和磁帶等其他文獻載體;合作存儲建設(shè)和服務平臺功能不斷健全，以求與國內(nèi)外其它低利用率文獻共享系統(tǒng)保持一致，共享彼此的資源和服務。所以，評估指標在實施過程中，也必須進行跟蹤，分析反饋結(jié)果，并做出相應的調(diào)整。評估指標體系的建立是一個動態(tài)的過程，是一個不斷完善的系統(tǒng)，不是一蹴而就的，只有不斷改進，才能真實地反映共享系統(tǒng)的實際情況，才能真正有效地促進高校圖書館低利用率合作存儲的穩(wěn)步發(fā)展。

［1］李曉源.圖書館信息資源網(wǎng)絡化建設(shè)評估體系構(gòu)建探究［J］.圖書館學刊，2009，(7).

［2］董 超，倪明放.層次分析法在戰(zhàn)術(shù)互聯(lián)網(wǎng)效能評估中的應用［J］.運籌與管理，2006，(6).

［3］［6］詹清華，趙伯興.低利用率文獻合作儲存評價［J］.圖書情報工作，2010，(11).

［4］張海霞，趙伯興，方向明.低利用率文獻的區(qū)域性合作儲存探索［J］.圖書館建設(shè)，2010，(3).

［5］楊向明.論數(shù)字信息資源的網(wǎng)絡安全［J］.中國圖書館學報，2004，(2).

［7］趙伯興，盧志國.低利用率文獻遞交存儲庫最佳時間研究［J］.情報理論與實踐，2010，(2).

［8］張會田.高校圖書館自動化網(wǎng)絡化評估指標芻議［J］.津圖學刊，2004，(6).