何雄浪 陳燦平 胡運祿

摘 要：在新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)上，發(fā)展多地區(qū)的資本創(chuàng)造模型，從理論與實證的角度分析地區(qū)資本收益、資本創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)空間分異的關(guān)系。結(jié)論認(rèn)為：隨著市場規(guī)模、企業(yè)的勞動生產(chǎn)率、工業(yè)品價格指數(shù)與地區(qū)間貿(mào)易自由度的增大，地區(qū)資本收益相應(yīng)增加，這意味著本地相對市場規(guī)模的進(jìn)一步擴大，由于存在市場放大效應(yīng)，導(dǎo)致該地區(qū)企業(yè)數(shù)量進(jìn)一步集中，獲取的資本總收益進(jìn)一步擴大。由此，產(chǎn)業(yè)空間分異現(xiàn)象出現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：地區(qū)資本收益；資本創(chuàng)造；產(chǎn)業(yè)空間分異

一、引言

以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，由于各地區(qū)的資源稟賦不一樣，導(dǎo)致要素的生產(chǎn)率差異較大，從而會對資本在區(qū)域之間的流動產(chǎn)生一種驅(qū)動力。在經(jīng)濟發(fā)展水平低的地區(qū)，資本的邊際收益更高，就會促使資本從發(fā)達(dá)地區(qū)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)流動，在資本可自由流動的情況下，新增加的投資就會集中到欠發(fā)達(dá)的地區(qū)，直到發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的資本的邊際收益相等。區(qū)位理論是經(jīng)濟地理學(xué)以及區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的核心基礎(chǔ)理論之一，是研究經(jīng)濟活動，尤其是工業(yè)活動在空間分布規(guī)律的科學(xué)。西方區(qū)位理論是在古典政治經(jīng)濟學(xué)的地租學(xué)說、國際貿(mào)易理論的比較成本學(xué)說等理論成果的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，它產(chǎn)生于19世紀(jì)初，在20世紀(jì)得到極大發(fā)展（Weber，1909、1929；Christaller，1933；Hoover，1936；L塻ch，1940）。區(qū)位理論認(rèn)為，廠商選擇何種地點，是受經(jīng)濟利益動機的驅(qū)使、按照一定的規(guī)律來進(jìn)行的，比如工業(yè)區(qū)位選擇的動機一般是追求利潤最大化或成本最小化。從產(chǎn)業(yè)角度來看，區(qū)位理論是研究各產(chǎn)業(yè)活動的空間選擇及空間配置的理論，在市場經(jīng)濟里，任何經(jīng)濟活動總是同資本聯(lián)系在一起的。從這個意義上講，區(qū)位理論也是研究資本的空間選擇及空間配置的理論。

發(fā)端于20世紀(jì)90年代初的新經(jīng)濟地理學(xué)，把主流經(jīng)濟學(xué)長期忽視的空間要素重新納入到一般均衡的分析框架中，探討經(jīng)濟活動的空間模式以及決定經(jīng)濟活動空間模式的因素與機制，認(rèn)為經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生力量是影響經(jīng)濟活動差異的主要原因。現(xiàn)實中的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展必然表現(xiàn)出“塊狀式”的非連續(xù)和突發(fā)性過程，而非新古典經(jīng)濟學(xué)則強調(diào)“平滑式”連續(xù)性和單調(diào)性的發(fā)展過程。

新經(jīng)濟地理學(xué)的最大貢獻(xiàn)之一是分析了循環(huán)累積因果原理在產(chǎn)業(yè)空間分異中的作用，早期的新經(jīng)濟地理學(xué)文獻(xiàn)主要研究勞動力流動、運輸成本與經(jīng)濟活動的地理分布關(guān)系，隨著研究的深入，不少學(xué)者從資本流動的角度探討產(chǎn)業(yè)空間分異的內(nèi)在機制。新經(jīng)濟地理學(xué)關(guān)于（物質(zhì)）資本空間運動規(guī)律的理論，主要體現(xiàn)在自由資本模型（Martin，Rogers，1995）、資本創(chuàng)造模型（Baldwin，1999）、自由資本垂直聯(lián)系模型（Robert-Nicoud，2002）、線性自由資本模型（Ottaviano et al.，2002）及其發(fā)展。

自由資本模型（FC模型）假定流動要素把所有收入全部返回到流動要素原來的所在地，在此基礎(chǔ)上，探討資本流動與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系。在FC模型中，資本所有者在不同區(qū)域進(jìn)行投資，只是為了獲取更高的名義收益（這就消除了成本關(guān)聯(lián)的聚集力），但另一方面這些資本收益要返還到資本所有者所在地消費（這就消除了需求關(guān)聯(lián)的聚集力）[1]。

資本創(chuàng)造模型（CC模型）引入了資本形成與資本折舊這兩種變量，認(rèn)為有吸引力的區(qū)域通過更多地創(chuàng)造資本而獲得更高的工業(yè)生產(chǎn)份額，沒有吸引力的區(qū)域則通過資本折舊而損失工業(yè)生產(chǎn)份額，資本份額的空間變化引起支出份額的空間轉(zhuǎn)移，而支出份額的空間轉(zhuǎn)移又影響資本的區(qū)域收益率，這種收益率的空間差異又對資本份額的空間配置產(chǎn)生影響[2]。

自由資本垂直聯(lián)系模型（FCVL模型）在FC模型中加入垂直聯(lián)系，從而在FCVL模型中表現(xiàn)出自我強化的聚集力，即使在區(qū)際不發(fā)生勞動力流動的情況下，也可以導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的聚集[3]。

Ottaviano等（2002）利用擬線性二次效用函數(shù)及線性運輸成本建立了完全擺脫DCI框架的線性自由資本模型（Linear Footloose Capital Model，簡稱LFC模型）很好地克服了DCI框架下因非線性函數(shù)關(guān)系導(dǎo)致的相關(guān)變量不存在解析解的問題，同時又能得到DCI框架下模型的基本結(jié)論[4]。Baldwin與Okubo（2006）發(fā)展了異質(zhì)企業(yè)的FC模型，考察了企業(yè)異質(zhì)、產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟地理三者之間的關(guān)系，認(rèn)為隨著貿(mào)易自由度的提高，具有高生產(chǎn)率的企業(yè)將選擇大的市場區(qū)位，而具有低生產(chǎn)率的企業(yè)將選擇小的市場區(qū)位，廠商的重新區(qū)位選擇過程并不是一個隨機的過程，位于核心區(qū)的企業(yè)必然具有較高的生產(chǎn)率，市場選擇與空間分類效應(yīng)將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空間分異的出現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)集聚的過程中，必然伴隨著廠商數(shù)目的減少[5]。Okubo（2009）利用對稱的FCVL模型考察了集聚經(jīng)濟、廠商區(qū)位選擇與企業(yè)異質(zhì)三者間的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)不能改變VL模型空間均衡的主要特征，隨著貿(mào)易成本的降低，產(chǎn)業(yè)的空間分異也將逐漸出現(xiàn)，而不是表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的突發(fā)性集聚現(xiàn)象，雖然有前后向聯(lián)系的作用。因此，產(chǎn)業(yè)在一個地區(qū)完全集中并不是一個常態(tài)，落后地區(qū)總有少量的產(chǎn)業(yè)分布[6]。

本文的創(chuàng)新之處是在新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)上，發(fā)展了多地區(qū)的資本創(chuàng)造模型，從理論與實證的角度分析了地區(qū)資本收益、資本創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)空間分異的關(guān)系，得出了新的結(jié)論，彌補了國內(nèi)外該方面研究的不足。由此，本文其余部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是模型的建立及分析，第三部分是實證分析，最后是政策建議。

二、模型的建立及分析

（一）消費均衡

我們假定一個經(jīng)濟系統(tǒng)由農(nóng)業(yè)部門A、制造業(yè)部門M、資本創(chuàng)造部門C三個部門構(gòu)成。制造業(yè)部門使用資本與勞動作為投入要素生產(chǎn)在空間上連續(xù)的差異化產(chǎn)品。資本在區(qū)域之間是不流動的。繁榮區(qū)域通過更多的資本創(chuàng)造，從而增加資本存量，區(qū)域市場規(guī)模（總支出）也隨之?dāng)U大；衰退區(qū)域通過損耗更多的資本，從而減少資本存量，區(qū)域市場規(guī)模（總支出）也隨之萎縮。因此，本模型中雖然不存在資本的流動，但從資本份額在空間變化的意義上來說，可以認(rèn)為存在廣義上的資本流動。勞動力在地區(qū)間不能自由流動，但在產(chǎn)業(yè)間可以自由流動。每一種差異化工業(yè)產(chǎn)品在不同地區(qū)可以進(jìn)行貿(mào)易，并發(fā)生冰山形式的運輸成本。不同地區(qū)生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品同質(zhì)，農(nóng)產(chǎn)品在地區(qū)之間沒有貿(mào)易成本。

消費者的偏好在地區(qū)內(nèi)部是同質(zhì)的，其效用函數(shù)為CD形式的效用函數(shù)，同時工業(yè)品集合體采用CES形式的效用函數(shù)形式，則代表性消費者效用函數(shù)為：

CM代表工業(yè)品集體的消費量，CA代表農(nóng)產(chǎn)品的消費量，μ代表工業(yè)產(chǎn)品的支出份額。nw代表經(jīng)濟系統(tǒng)生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)品的種類數(shù)，nw=∑Nk=1nk，nk代表地區(qū)k生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)品的種類數(shù)，N代表地區(qū)數(shù)量。σ代表消費品的替代彈性（σ>1），在DS分析框架下，σ越小，消費者的多樣性需求欲望越強烈，工業(yè)品間的替代能力越弱，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)越先進(jìn)，規(guī)模報酬遞增越顯著（Dixit and Stiglitz，1977）。ci代表消費者對第i類工業(yè)品的消費量。消費者預(yù)算約束條件為：

因此，隨著企業(yè)在本地的集中，本地生產(chǎn)的產(chǎn)品種類和數(shù)量越來越多，從而從外地輸入的產(chǎn)品種類和數(shù)量較少，因而支付較少的運輸成本，這使得該地區(qū)商品價格較低，消費者支付較低的生活成本。因此即使在名義收入相同的情況下，企業(yè)集中地區(qū)消費者的實際收入水平較高，這種效應(yīng)我們稱之為“生活成本效應(yīng)”。隨著地區(qū)間貿(mào)易自由度的提高，企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，也會導(dǎo)致本地工業(yè)品價格指數(shù)越來越低，生活成本效應(yīng)越來越強，從而導(dǎo)致地區(qū)間實際收入差距的擴大。

3.資本創(chuàng)造部門

該部門使用勞動創(chuàng)造資本，單位資本的形成需要耗費的勞動量為aI，并且資本生產(chǎn)部門具有完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，規(guī)模收益不變，因此單位資本的形成成本F在任何區(qū)域都一樣，可表示為F=waI=aI。另外，由于資本只能在本區(qū)域內(nèi)使用，因此資本使用的空間分布與資本所有的空間分布就是一回事。

4.相對市場規(guī)模

隨著市場潛力、工業(yè)產(chǎn)品支出份額、企業(yè)的勞動生產(chǎn)率、工業(yè)品價格指數(shù)與地區(qū)間貿(mào)易自由度的增大，會導(dǎo)致該地區(qū)的企業(yè)利潤率增加，而企業(yè)利潤率的增加，意味著本地相對市場規(guī)模的進(jìn)一步擴大，由于市場放大效應(yīng)，導(dǎo)致該地區(qū)企業(yè)數(shù)量的進(jìn)一步集中，該地區(qū)獲取的資本總收益進(jìn)一步擴大。由此，產(chǎn)業(yè)空間分異現(xiàn)象出現(xiàn)，地區(qū)間實際收入差異拉大。在理論分析的基礎(chǔ)上，計量模型可設(shè)定如下：

為了保證解釋變量系數(shù)的彈性性質(zhì)并減小數(shù)據(jù)波動，我們對經(jīng)濟變量采取了對數(shù)的形式。上式中，k表示地區(qū)，t表示年份，TCRkt地區(qū)資本收益，δk表示面板數(shù)據(jù)的截矩項，SMkt表示本地市場規(guī)模，其計算方法由市場潛力乘以非農(nóng)業(yè)品支出份額得到。TCkt表示本地資產(chǎn)規(guī)模，由于在理論模型中資本數(shù)量等于企業(yè)數(shù)量，因此，我們用本地資產(chǎn)規(guī)模表示該地區(qū)企業(yè)數(shù)量的多少。TPkt表示全員勞動生產(chǎn)率，F(xiàn)Rkt表示地區(qū)間貿(mào)易自由度的大小，IPkt表示工業(yè)品價格指數(shù)，ukt表示隨機誤差項。

三、實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

由于西藏自治區(qū)各項數(shù)據(jù)的缺失，我們采取除了西藏自治區(qū)之外的全國大陸30個省、市、自治區(qū)樣本作為研究對象，以1998至2008年為樣本區(qū)間。文章中的各種數(shù)據(jù)均來源于《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》以及相應(yīng)年份《中國統(tǒng)計年鑒》。

（二）變量說明與描述性統(tǒng)計

全國估計結(jié)果的殘差如圖6所示（縱軸代表殘差數(shù)值，橫軸代表年份），這也表明數(shù)據(jù)已經(jīng)不存在線性相關(guān)與異方差問題了（分地區(qū)殘差圖略去）。

2.動態(tài)面板估計

當(dāng)期地區(qū)資本收益不僅受即期市場規(guī)模、資產(chǎn)總額、勞動生產(chǎn)率等因素的影響，而且還受到既往資本收益的滯后影響。在實證模型中，如果不考慮資本收益的滯后影響會導(dǎo)致參數(shù)估計的不一致。為此，本文引入被解釋變量的滯后項，構(gòu)建動態(tài)模型。在實證檢驗過程中，我們引入了資本收益的二階滯后。同時，由于企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模和勞動生產(chǎn)率與地區(qū)資本收益存在雙向因果關(guān)系的可能，即lnTC和lnTP可能部分程度上由地區(qū)資本收益內(nèi)生決定。為了考慮這兩個變量的內(nèi)生性，在實證分析時作為內(nèi)生變量引入，并采用差分廣義距（DIFF-GMM）方法進(jìn)行估計。為了驗證差分廣義距方法的有效性，我們對擾動項的差分自相關(guān)和工具變量有效性進(jìn)行了檢驗。檢驗結(jié)果表明，擾動項的差分存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，接受“擾動項無自相關(guān)”的原假設(shè)。并且工具變量的Sargan檢驗p值為0.999，即在常用顯著性水平上，無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)。具體結(jié)果見表4第二列（DIFF-GMM）所示。為了驗證結(jié)果的穩(wěn)健性，我們同時用普通最小二乘估計（OLS）、區(qū)域固定效應(yīng)（FE）和雙向固定效應(yīng)（TWO-WAY FE）對方程進(jìn)行了估計，結(jié)果分別如表4第3、4、5列所示。

略了對時間虛擬變量回歸結(jié)果的匯報，2004年之后的時間虛擬變量在常用顯著性水平上均統(tǒng)計顯著；由于在動態(tài)估計中，樣本數(shù)據(jù)過少，故沒有進(jìn)行分地區(qū)估計。

由此可見，模型的估計效果很好，總體上顯著性檢驗水平很高，系數(shù)符號總體上符合理論預(yù)期。根據(jù)靜態(tài)面板模型估計結(jié)果，從全國的角度講，工業(yè)品價格指數(shù)的上漲對地區(qū)資本收益貢獻(xiàn)最大，這是因為，十年來，物價指數(shù)上漲較為厲害，從而導(dǎo)致地區(qū)資本名義收益上漲也較為厲害。本地市場規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模、勞動生產(chǎn)率的上升也導(dǎo)致地區(qū)資本收益顯著上升，地區(qū)間貿(mào)易自由度的變動與地區(qū)資本收益的變動也存在正相關(guān)的關(guān)系。分地區(qū)角度來看，東部地區(qū)的市場規(guī)模效應(yīng)最明顯，其次是中部地區(qū)與西部地區(qū)，資產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)（企業(yè)集聚效應(yīng)）中部地區(qū)最大，依次是東部地區(qū)與西部地區(qū)。勞動生產(chǎn)率貢獻(xiàn)的大小依次是中部地區(qū)、西部地區(qū)與東部地區(qū)，而貿(mào)易自由度的提升，能顯著促進(jìn)中部與西部地區(qū)地區(qū)資本收益的增加，而貿(mào)易自由度的變動與東部地區(qū)的資本收益基本上無關(guān)，為了得出更科學(xué)的結(jié)論，有待于我們進(jìn)一步判斷。工業(yè)品價格指數(shù)的上升，均能顯著促進(jìn)三個地區(qū)名義資本收益的增加，這是因為，在我國，物價指數(shù)上漲的影響是一種普遍現(xiàn)象，能促進(jìn)不同地區(qū)資本收益大體上等程度地增加。根據(jù)動態(tài)面板模型估計結(jié)果，勞動生產(chǎn)率、工業(yè)品價格指數(shù)的上漲對地區(qū)資本收益的增加作出了顯著的貢獻(xiàn)。此外，市場規(guī)模、資產(chǎn)總額、貿(mào)易自由度的變動也能顯著影響地區(qū)資本收益的變動，這與靜態(tài)面板模型估計結(jié)果得出的結(jié)論基本上一致。

四、研究結(jié)論、展望與政策建議

新經(jīng)濟地理學(xué)強調(diào)了歷史在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，即使地區(qū)間沒有資源稟賦的差異，市場外部性所引起的循環(huán)累積因果效應(yīng)能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空間分異的出現(xiàn)，運輸成本、規(guī)模經(jīng)濟的變動與生產(chǎn)要素的流動也是影響經(jīng)濟活動地理分布的重要因素。雖然克魯格曼（1991）提出的新經(jīng)濟地理學(xué)模型抓住了產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)演化的核心特征[7]，然而仍需在以下幾方面作出發(fā)展：一是需要考慮企業(yè)集中在一起污染所帶來的外部不經(jīng)濟性；二是需要考慮房地產(chǎn)市場在產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)演化中的作用；三是需要考慮消費者的地理偏好，例如需要考慮消費者對當(dāng)?shù)貧夂虻姆磻?yīng)等；四是需要發(fā)展多地區(qū)模型；五是地區(qū)間的資源稟賦是不一樣的，產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)的演化需要考慮地區(qū)資源稟賦的作用；六是循環(huán)累積因果效應(yīng)作用中，需要考慮企業(yè)區(qū)位選擇的動態(tài)行為，例如，產(chǎn)業(yè)集聚中企業(yè)生產(chǎn)率的變化；七是需要考慮中間產(chǎn)品的發(fā)展經(jīng)濟地理活動的影響[8][9][10][11]。本文在地區(qū)數(shù)量方面突破了新經(jīng)濟地理學(xué)經(jīng)典的兩地區(qū)假設(shè)，發(fā)展了多地區(qū)的資本創(chuàng)造模型，從理論與實證的角度分析了地區(qū)資本收益、資本創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)空間分異的關(guān)系，認(rèn)為隨著市場規(guī)模、企業(yè)的勞動生產(chǎn)率、工業(yè)品價格指數(shù)與地區(qū)間的貿(mào)易自由度的增大，會導(dǎo)致地區(qū)資本收益的增加，這意味著本地相對市場規(guī)模的進(jìn)一步擴大。由于存在市場放大效應(yīng)，導(dǎo)致該地區(qū)企業(yè)數(shù)量的進(jìn)一步集中，該地區(qū)獲取的資本總收益進(jìn)一步擴大，由此，產(chǎn)業(yè)空間分異現(xiàn)象產(chǎn)生。顯然，本文的研究推動了新經(jīng)濟地理學(xué)的發(fā)展，然而，仍需在其他方面突破新經(jīng)濟地理學(xué)的經(jīng)典假定，這構(gòu)成了作者的未來研究方向。本文的研究也具有重要的政策含義：為了促進(jìn)落后地區(qū)的發(fā)展，有必要提高落后地區(qū)的市場規(guī)模；加強教育與培訓(xùn)；提高落后地區(qū)勞動者的勞動生產(chǎn)率；加強公路、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；加強地區(qū)間的經(jīng)濟合作，加速區(qū)域經(jīng)濟和全國經(jīng)濟的一體化進(jìn)程。

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責(zé)任編輯：吳錦丹