郭強(qiáng)

摘要：本文對在美國舉辦的“審視國際研究合作中的核心要素”國際研討會(huì)中的國際合作環(huán)境、文化差異、道德規(guī)范、研究誠信、風(fēng)險(xiǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、輸出控制等會(huì)議主題分別進(jìn)行綜述,旨在對我國科研國際合作及管理理論與實(shí)踐提供參照體系。

關(guān)鍵詞：國際研究合作；國際研討會(huì)；綜述

1、背景簡介

美國國家科學(xué)基金會(huì)理事會(huì)2010年報(bào)告指出：“科學(xué)和工程活動(dòng)發(fā)生在更多的地區(qū)和經(jīng)濟(jì)體中，活動(dòng)力度也在不斷增強(qiáng)，這在很大程度上是由于各國政府都認(rèn)識(shí)到，科學(xué)與工程的研究和發(fā)展會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)，提升公民的整體社會(huì)福祉?！盵1]科研活動(dòng)的全球化對各國的科研機(jī)構(gòu)、政府部門、學(xué)術(shù)團(tuán)體以及支持科研的公司等利益相關(guān)體都具有重要意義。隨著世界各國科技實(shí)力的增長，美國也意識(shí)到國際合作和合作伙伴關(guān)系為提升其研究和培訓(xùn)水平提供了獨(dú)特的機(jī)會(huì)。因此，經(jīng)美國國家科學(xué)研究院（國家科學(xué)院、國家工程院、國家衛(wèi)生研究院）的政府-大學(xué)-產(chǎn)業(yè)三方研究圓桌會(huì)議機(jī)制（GUIRR）提議，于2008年成立了國際研究合作工作組（I-Group），希望能夠以系統(tǒng)的實(shí)用方式來考察國際研究合作活動(dòng)，并與各利益相關(guān)體共同發(fā)展出結(jié)構(gòu)更為清晰的合作路徑，幫助大學(xué)和公司應(yīng)對在合作中面臨的各種文化、管理和法律復(fù)雜性。為此，該工作組主要從事為促進(jìn)不同學(xué)術(shù)、政府和產(chǎn)業(yè)伙伴的國際合作的對話和討論活動(dòng)：明確提升合作能力的政策和運(yùn)作方式；識(shí)別合作中的障礙以求改進(jìn)相關(guān)政策和實(shí)踐；開發(fā)基于網(wǎng)絡(luò)的成功策略和方法的資源或其它文件；提議處理障礙的解決方式。于2010年7月26日至27日在華盛頓特區(qū)召開的“審視國際研究合作中的核心要素” 國際研討會(huì)正是該工作組的主要活動(dòng)之一[2]。

此次為期兩天的國際研討會(huì)由美國空軍科學(xué)研究辦公室、美國陸軍、美國海軍研究辦公室和美國國家衛(wèi)生研究院聯(lián)合提供贊助。會(huì)議聚集了來自美國和其它國家和組織的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，大家分享了國際研究合作中的機(jī)遇和挑戰(zhàn)以及一些成功的實(shí)踐路徑。會(huì)議主要圍繞以下主題進(jìn)行：文化差異；法律問題和協(xié)議；道德標(biāo)準(zhǔn)的差異；研究誠信和負(fù)責(zé)任的研究行為；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；風(fēng)險(xiǎn)管理；輸出控制；制定有意義的國際合作策略等。

美國馬里蘭大學(xué)校長丹.莫特（C. D. Mote）在開幕辭中指出，國際合作研究的整體環(huán)境是積極的，各機(jī)構(gòu)都擁有很大的行動(dòng)自由度。但是在跨界伙伴關(guān)系中，還存在一些尚未得到很好理解的風(fēng)險(xiǎn)。國際研究合作的形成和追求在很大程度上是一個(gè)去中心化的過程。國際合作協(xié)議的簽署不僅發(fā)生在大學(xué)的校級管理層面，而且發(fā)生在各學(xué)院、系，甚至個(gè)體教師和學(xué)生團(tuán)體層面。參與的政府組織和企業(yè)伙伴也是多種類型。由于合作研究只有通過資金分配或轉(zhuǎn)移、可交付成果的明確化和制定具體的研究計(jì)劃才能實(shí)施，所以研究的合作關(guān)系中更容易產(chǎn)生一些意想不到的困難。因此，此次會(huì)議也是為了要更好地理解國際研究合作中組織和個(gè)體面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并探究用于管理那些風(fēng)險(xiǎn)的不同機(jī)制。

美國公立和贈(zèng)地大學(xué)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)國際計(jì)劃的副會(huì)長凱西.L.奧森（Kathie L. Olsen）在主旨發(fā)言中指出，國際研究合作的好處正逐漸被廣泛接受。同時(shí)，全球化給美國帶來了一些挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)也意味著更新美國實(shí)力的機(jī)遇。目前，美國的國際學(xué)生數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了留學(xué)海外的美國學(xué)生。美國海外留學(xué)計(jì)劃的現(xiàn)有特征不能充分體現(xiàn)美國的國際參與度和美國的整體人口水平。歐洲是美國學(xué)生的主要海外留學(xué)目的地（占出國總?cè)藬?shù)的一半左右），學(xué)習(xí)的科目以社會(huì)科學(xué)、商業(yè)管理、人文學(xué)科、美術(shù)和應(yīng)用藝術(shù)以及外語為主，而選擇科學(xué)、工程及相關(guān)學(xué)科的人數(shù)占不到百分之二十。奧森鼓勵(lì)與會(huì)各方關(guān)注國際研究合作的問題，并對如何將這些研究的利益最大化進(jìn)行戰(zhàn)略性思考。

2、創(chuàng)造有利的國際合作環(huán)境

由于互聯(lián)網(wǎng)的普及、全球化發(fā)展以及信息、觀念和人的更大流動(dòng)性等因素的影響，國際合作在促進(jìn)知識(shí)進(jìn)步、提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇方面發(fā)揮著越來越大的作用。盡管如此，國際研究合作仍然會(huì)不時(shí)出現(xiàn)各種瓶頸問題和摩擦。會(huì)議設(shè)置“創(chuàng)造有利的國際合作環(huán)境”這一議題就是為了從政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的角度廣泛審視與促進(jìn)富有成效的國際合作相關(guān)的趨勢和問題。

美國負(fù)責(zé)科學(xué)、空間和健康的副助理國務(wù)卿勞倫斯·岡比納（Lawrence Gumbiner）討論了有效的科技合作如何促進(jìn)更廣泛的美國對外政策目標(biāo)的問題?？萍己献鹘o美國帶來的好處具體表現(xiàn)在：開放門戶（在與美國政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系緊張或復(fù)雜的國家，通過科學(xué)家們的共同工作來解決問題，并促進(jìn)人類發(fā)展）；解決問題（通過國際合作更好地利用各種信息、觀點(diǎn)和設(shè)施，應(yīng)對迫切的全球性挑戰(zhàn)）；建立持久的友誼（通訊革命和開放的創(chuàng)新模式允許科學(xué)家們的全球性互動(dòng)，有利于分?jǐn)偪茖W(xué)成本）；促進(jìn)民主價(jià)值觀傳播（基于事實(shí)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)超越國家、年齡、種族、性別和政見的不同，這也正是美國試圖推廣的核心價(jià)值觀的體現(xiàn)）。美國國務(wù)院協(xié)調(diào)和支持國際合作計(jì)劃的努力主要體現(xiàn)為：成立國務(wù)院海洋與國際環(huán)境和科學(xué)事務(wù)局，負(fù)責(zé)協(xié)商和管理雙邊科技合作協(xié)議；設(shè)立國務(wù)卿科技顧問職位，負(fù)責(zé)與國際科技團(tuán)體建立伙伴關(guān)系，提供準(zhǔn)確的建議，提升國務(wù)院內(nèi)部的科技知識(shí)和能力；為外國的研究人員降低由于9/11事件以來簽證處理變化所帶來的難度；參與經(jīng)貿(mào)組織的各種相關(guān)活動(dòng)。

英聯(lián)邦大學(xué)協(xié)會(huì)副秘書長約翰.科克蘭德（John Kirkland）討論了國際研究合作中的發(fā)展趨勢及其含義。該協(xié)會(huì)成立于1913年，目前擁有54個(gè)國家的500多所成員院校。研究管理是該機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)之一。2005年，協(xié)會(huì)發(fā)起全球研究管理網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，匯集世界范圍的研究人員一起從事基準(zhǔn)確定、發(fā)展中國家的研究管理體系強(qiáng)化和專業(yè)化發(fā)展等活動(dòng)?？瓶颂m德提出，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的機(jī)構(gòu)在制定合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)該清楚它們的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)。共同點(diǎn)包括：關(guān)于核心研究問題的好奇心；由個(gè)體和研究團(tuán)隊(duì)而不是機(jī)構(gòu)引導(dǎo)的研究過程；競爭性獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的發(fā)展趨勢。不同點(diǎn)則包括資源、機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施、時(shí)間和動(dòng)機(jī)等。在廣泛的概念層面，合作方應(yīng)該清楚自己和未來合作伙伴對一些簡單問題的回答：你希望取得什么結(jié)果？為什么選擇這個(gè)合作伙伴？你究竟和誰在打交道？他們的動(dòng)機(jī)是什么？什么結(jié)果才會(huì)使雙方滿意？在具體實(shí)踐中產(chǎn)生的問題會(huì)涉及任務(wù)的分配、資金、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、伙伴關(guān)系的繼續(xù)以及公開展示等。預(yù)先提出并明確這些問題會(huì)有益于合作伙伴關(guān)系的發(fā)展。

美國國務(wù)卿及國際發(fā)展署長科技顧問妮娜.費(fèi)多羅夫（Nina Fedoroff）回顧了國際研究合作的一些成功案例。其中之一就是二十世紀(jì)九十年代的怒恩-盧格計(jì)劃（Nunn-Lugar Program）。該計(jì)劃以防止核擴(kuò)散為目的，由美國出資給前蘇聯(lián)的武器科學(xué)家重新提供職業(yè)導(dǎo)向。同時(shí)，美國國際科學(xué)基金會(huì)會(huì)支持前蘇聯(lián)科學(xué)家們進(jìn)行研究，并提供科學(xué)文獻(xiàn)。由于意識(shí)到科學(xué)是美國最好的外交工具之一，因此今天的美國開始了在國際舞臺(tái)上利用科學(xué)的新時(shí)代。倡議之一就是繼承了前述關(guān)于前蘇聯(lián)計(jì)劃的伊拉克虛擬科學(xué)圖書館計(jì)劃，這是一個(gè)由美國政府聯(lián)合太陽微系統(tǒng)公司開發(fā)的以伊拉克科學(xué)家為對象的門戶網(wǎng)站。數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)使得科學(xué)文獻(xiàn)的傳播更為容易。盡管網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)有了很大改進(jìn)，但網(wǎng)上使用科學(xué)信息仍然是個(gè)問題。目前，在很大程度上還缺少人與人的對接。美國高校與一些發(fā)展中國家的院校簽署的許多校級協(xié)議還沒有出現(xiàn)在普通研究者的視線內(nèi)。按照人類行為看，這成為了“最后一英里”的問題（與在最后一英里給個(gè)體家庭和組織提供寬帶服務(wù)的需求問題相似）。費(fèi)多羅夫提出，許多高收入的發(fā)展中國家都有針對自己國家的研究者的資助機(jī)制，但還會(huì)面臨獨(dú)立申請過程的問題。同時(shí)在不同國家評審研究合作者的方式尚待深入研究。

3、文化差異

當(dāng)研究人員和研究管理人員就國際研究協(xié)議的共同制定進(jìn)行協(xié)商時(shí)，基于個(gè)體經(jīng)驗(yàn)或假定的跨文化細(xì)微差異以及以文化為中心的視角經(jīng)常會(huì)使他們之間的談話變得互相難以理解，更難由此達(dá)成共識(shí)。因此，跨文化溝通、理解和合作也成為此次會(huì)議的主題之一。

美國普渡大學(xué)前副教務(wù)長瑞奧·諾蘭（Riall Nolan）談?wù)摿宋幕町愂侨绾斡绊憞H研究合作的問題。研究人員越來越關(guān)注在研究中解決重要的社會(huì)、政治或經(jīng)濟(jì)問題，更側(cè)重于應(yīng)用和發(fā)現(xiàn)。這種工作在本質(zhì)上也越來越跨國家和跨文化，其中主要的挑戰(zhàn)就是要確保來自不同背景的人在一起能有效工作。他還預(yù)言，在不久的將來，最好的大學(xué)將是那些與世界頂尖高校建立了密切結(jié)構(gòu)關(guān)系的學(xué)校。這些關(guān)系的成功或失敗將由對文化差異的管理方式所決定。全球化并不意味著差異的結(jié)束，而是使我們不得不直面差異而不再是隔著遙遠(yuǎn)的距離。在他看來，文化是一種管理體系，一種關(guān)于世界如何運(yùn)作的共識(shí)。文化包含三個(gè)組成部分：人工產(chǎn)品、行為和文化知識(shí)。個(gè)體可能屬于院校文化、學(xué)科文化和國家文化等各種不同文化，也會(huì)有基于自己主業(yè)的職業(yè)文化。文化的國家和國際方面會(huì)包括輸出控制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題。此外，在信息傳遞中，文化的欠靈活性和對意義不明確性的低容忍度常會(huì)導(dǎo)致誤解。研究合作可以采取多種形式。從時(shí)間和范圍都有所限定的個(gè)體間的實(shí)驗(yàn)室合作到涉及多方參與者的長期發(fā)展中的機(jī)構(gòu)合作，在合作規(guī)模變大和合作性質(zhì)復(fù)雜化的過程中，合作會(huì)越來越受到文化規(guī)則、規(guī)范和期望的影響。基于自己多年的工作經(jīng)驗(yàn)，諾蘭提出，研究型大學(xué)在結(jié)成結(jié)構(gòu)伙伴關(guān)系中，要充分理解自己的文化身份和所追求的伙伴關(guān)系的本質(zhì)。大學(xué)伙伴關(guān)系可以表現(xiàn)為三種基本形式：主導(dǎo)能力型合作（大學(xué)間的強(qiáng)強(qiáng)合作）；互補(bǔ)型伙伴關(guān)系（合作伙伴間可以優(yōu)勢互補(bǔ)）；技術(shù)支持型合作（一方給予另一方幫助）。每種類型都有其文化規(guī)范和期望。合作項(xiàng)目（短期）、合作計(jì)劃（長期）以及合作伙伴關(guān)系間有著很大不同。其中，合作伙伴關(guān)系表現(xiàn)出最為突出的跨文化性，它也最難以發(fā)展和持續(xù)。他還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，合作是發(fā)生在人與人之間，而不是機(jī)構(gòu)之間。因此，以文化的概念了解個(gè)人的工作方式并掌握在不同文化中工作的知識(shí)就顯得十分重要。影響到成敗的文化因素包括對待禮儀和禮貌的態(tài)度、信息共享的方式、信任和信心關(guān)系發(fā)展的方式以及對良好領(lǐng)導(dǎo)力的理解等。個(gè)體跨文化能力的主要特征表現(xiàn)為對他人和新信息的開放性、容忍歧義、靈活性、好奇心、提出好問題的能力、迅速辨明類型的能力。

聯(lián)合國人居署的華盛頓代表克里斯托弗.威廉斯（Christopher Williams）針對在發(fā)展中國家進(jìn)行研究會(huì)產(chǎn)生的文化問題提出了幾個(gè)相關(guān)案例。第一個(gè)案例是對聯(lián)合國人居署在拉美、亞洲和非洲等七個(gè)國家實(shí)施的為期十年的社區(qū)發(fā)展計(jì)劃的評估。該評估項(xiàng)目評估了社區(qū)發(fā)展計(jì)劃在非正式居所和貧民區(qū)對居住和工作狀況的影響。第二個(gè)案例是對代表十五個(gè)國家的一千兩百萬至一千四百萬城市貧苦人群的貧民窟和窩棚居住民的國際考察項(xiàng)目。第三個(gè)案例是對肯尼亞內(nèi)羅畢的110處非正式居所和貧民區(qū)的情境分析。這些案例中產(chǎn)生的一些重要問題包括：多方利益相關(guān)體間協(xié)調(diào)的需要；設(shè)立代理機(jī)構(gòu)的需要；如何處理國際研究人員和地方研究人員不同的工資等級的問題；如何確定（與機(jī)構(gòu)或個(gè)體的）合適的合同簽署機(jī)制；對文化細(xì)微差異和種族性的更多的了解；如何處理研究日程被政治化之后產(chǎn)生的各種挑戰(zhàn)等。最后，這些案例也提出了研究結(jié)果如何最終被采用這一更廣泛的問題。

4、道德規(guī)范

作為人們共同生活及其行為的準(zhǔn)則與規(guī)范，道德在不同文化中有不同的表現(xiàn)形式和具體規(guī)定，它支配著研究人員研究活動(dòng)中的行為選擇。因此，此次會(huì)議中該議題被安排在文化和科研誠信主題之間。與會(huì)人員從美國和全球視角，圍繞隱私、安全和機(jī)密性等道德規(guī)范問題、與人類被試研究相關(guān)的生物倫理問題以及其他涉及生物倫理含義的活動(dòng)展開討論。

美國陶氏化學(xué)公司的研發(fā)部門主任蘇珊.巴特（Susan Butts）基于自己豐富的國際合作和跨部門合作經(jīng)驗(yàn)提出，合作時(shí)如果不處理好道德規(guī)范和誠信問題，就會(huì)出現(xiàn)重大問題。她在工作中主要負(fù)責(zé)研究合作協(xié)議的磋商并對陶氏公司的研究人員如何與外部合作者互動(dòng)進(jìn)行培訓(xùn)。其團(tuán)隊(duì)還負(fù)責(zé)監(jiān)管與全世界150多所大學(xué)的合作。巴特提出，行為符合道德規(guī)范的研究人員也會(huì)由于文化期望或情境的差異而遇到問題。比如，對研究的最終目標(biāo)、結(jié)果的分享等的期望會(huì)因?yàn)樵撚?jì)劃是由營利性公司或政府機(jī)構(gòu)資助而有所不同。公司經(jīng)常尋求與大學(xué)的合作，因?yàn)榇髮W(xué)研究人員通常被認(rèn)為是中立的，由此研究結(jié)果也會(huì)更具可信度。這個(gè)前提只有當(dāng)公眾認(rèn)為他們可以信賴大學(xué)的研究人員時(shí)才能成立。公司和大學(xué)都有必要確保來自產(chǎn)業(yè)界的資助不會(huì)妨礙大學(xué)的研究。這其中的兩個(gè)特定問題就是研究成果的發(fā)表權(quán)和誠信問題。不同國家的政府、企業(yè)和大學(xué)間發(fā)生聯(lián)系的差異性可能會(huì)產(chǎn)生一些誤解和問題。同時(shí)，在國際合作中，避免價(jià)值判斷是非常重要的。在談判前期，提出問題，澄清所有合作方的目標(biāo)和期望，確定項(xiàng)目管理的方式，這都非常必要。

會(huì)議期間，與會(huì)人員就此議題提出了一系列相關(guān)觀點(diǎn)。具體闡述如下：

4.1道德規(guī)范與國際合作協(xié)議的所有方面都相關(guān)。從觀點(diǎn)的形成到成為具體計(jì)劃，然后制定一整套協(xié)議，一直到實(shí)施階段，都離不開道德規(guī)范問題。合作是一個(gè)過程，而不是一次性的事件，認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)很重要。關(guān)于合作條款或行動(dòng)的道德含義的對話會(huì)發(fā)生在此過程的每個(gè)階段。觀點(diǎn)可能會(huì)隨著時(shí)間有所改變，但關(guān)于道德規(guī)范問題的討論開始的越早越好；

4.2道德規(guī)范問題的討論會(huì)很難進(jìn)行，因?yàn)橄嚓P(guān)的文化含義可能會(huì)成為坦率討論的障礙。這就使得創(chuàng)造出一個(gè)可以進(jìn)行這種談話的語境和背景更為重要。支持召開這種討論會(huì)，發(fā)展出相關(guān)網(wǎng)絡(luò)，這些因素都會(huì)促進(jìn)這種功能。與了解的人和已經(jīng)產(chǎn)生一定信任的人進(jìn)行這種對話會(huì)更容易些；

4.3在協(xié)議中清楚表述通用的道德規(guī)范原則，這種做法會(huì)有一定價(jià)值。大家集體討論一些可應(yīng)用的原則（比如透明度、公平等），合作者就重要的參數(shù)和如何進(jìn)行系統(tǒng)應(yīng)用達(dá)成一致；

4.4這種討論并不僅僅是抽象的討論。道德規(guī)范的原則必須在商業(yè)實(shí)踐的細(xì)節(jié)中和合作伙伴關(guān)系履行的過程中得以體現(xiàn)；

4.5國際合作伙伴關(guān)系中可能會(huì)遭遇一些與國內(nèi)伙伴合作時(shí)完全不同的問題。另一方面，也會(huì)產(chǎn)生一些與全體都會(huì)相關(guān)的問題。文化差異在伴隨有種族、國家或語言差異時(shí)可能會(huì)更為突出。同一國家內(nèi)部的組織和部門間的文化差異可能不會(huì)那么明顯，但是也是實(shí)際存在的；

4.6隨著這些道德規(guī)范原則的實(shí)施，可能會(huì)禁止一些顯而易見的不好的做法或行動(dòng)。此外，還可能會(huì)有一些許可的行動(dòng)、推薦的行動(dòng)和必須的行動(dòng)。在合作的背景下，進(jìn)行系統(tǒng)分析，并考慮到法律和規(guī)范性框架，這樣會(huì)有助于產(chǎn)生明確的路徑；

4.7充分利用可以作為國際研究合作入門材料的幾種工具。比如，羅列出一些經(jīng)常詢問的問題，這些問題會(huì)涉及一些令人難以理解的道德規(guī)范。此外，個(gè)案研究和簡介也是不錯(cuò)的方法。

5、研究誠信和負(fù)責(zé)任的研究行為

研究誠信主要關(guān)注促進(jìn)負(fù)責(zé)任的數(shù)據(jù)收集和適宜的著作權(quán)決定的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐問題。此次會(huì)議在討論這個(gè)話題的同時(shí)，還對國際上不同的博士生培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)對研究數(shù)據(jù)完整性的影響進(jìn)行了探討。

美國國家環(huán)境健康科學(xué)研究院的生物倫理學(xué)家大衛(wèi).雷斯尼克（David Resnick）稱，他自己經(jīng)常被要求在研究中出現(xiàn)倫理道德問題時(shí)提出一些建議。其中多數(shù)的問題都涉及著作權(quán)，有些爭端源于對數(shù)據(jù)管理或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分歧。將這些爭端最小化的方式之一就是提前圍繞合作中的特定細(xì)節(jié)和未來會(huì)發(fā)生的相關(guān)問題制定書面協(xié)議。研究人員對作者身份的理解可能會(huì)有所不同，對人體研究的理解也會(huì)有所不同；研究人員的教育背景也會(huì)有所差異（比如美國的醫(yī)學(xué)博士與其他國家的醫(yī)學(xué)博士接受的訓(xùn)練可能會(huì)有所區(qū)別）；研究人員對負(fù)責(zé)任的研究行為的了解和所接受的相應(yīng)培訓(xùn)也會(huì)有差別。這些原因使得事先達(dá)成協(xié)議顯得尤為重要。合作協(xié)議應(yīng)討論著作權(quán)和如何確定著作權(quán)的問題。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和對資助期望的問題應(yīng)盡可能早地開始處理。雷斯尼克還指出，利益沖突是個(gè)要嚴(yán)肅對待的問題。此外，還要討論研究和時(shí)間進(jìn)度中對各自角色和職責(zé)的具體期望。制定規(guī)章也是個(gè)重要的問題。尤其是在滿足不同國家的司法權(quán)要求和處理任何影響和諧的沖突時(shí)，這會(huì)更為必要。形成正式的協(xié)議意味著雙方已有了某種程度的信任，因此，在簽署協(xié)議前有必要對潛在的合作伙伴進(jìn)行了解。書面的合作協(xié)議不能取代研究中的其他類型協(xié)議，如材料轉(zhuǎn)移協(xié)議、數(shù)據(jù)使用協(xié)議、保密協(xié)議、合作研究和發(fā)展協(xié)議以及諒解備忘錄等。

與會(huì)人員針對此議題分別從政府、大 學(xué)和產(chǎn)業(yè)的角度對如下觀點(diǎn)進(jìn)行了闡述：

5.1產(chǎn)業(yè)界可能面臨的問題：產(chǎn)業(yè)界逐漸開始資助更多的離岸研究，尤其是醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的臨床試驗(yàn)研究。成本是其中一個(gè)重要的驅(qū)動(dòng)因素。此外，某些疾病主要出現(xiàn)在發(fā)展中國家。產(chǎn)業(yè)界需要采取措施避免在東道國被認(rèn)為是自私自利的形象。對合同管理組織（CROs）、現(xiàn)場管理組織（SMOs）、研究協(xié)調(diào)者和調(diào)查者的職責(zé)的管理也是個(gè)非常復(fù)雜的問題；

5.2產(chǎn)業(yè)界可能的行動(dòng)：公司在東道國與公眾進(jìn)行良好的溝通是十分有益的行動(dòng)。已經(jīng)采取的措施包括通過設(shè)立臨床試驗(yàn)門戶站點(diǎn)來增加透明度等，但產(chǎn)業(yè)界還能更好地闡明其在臨床試驗(yàn)中的責(zé)任和義務(wù)。此外，還應(yīng)更多地參與到自己擁有專長的教育和培訓(xùn)領(lǐng)域中來；

5.3美國政府可能面臨的問題：美國政府機(jī)構(gòu)制定了研究的被資助方接受負(fù)責(zé)任的研究行為培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。但某些與研究相關(guān)的規(guī)定可能不適用于現(xiàn)代的研究過程?？蒲袡C(jī)構(gòu)可能不一定認(rèn)真履行負(fù)責(zé)任的行為或從事負(fù)責(zé)任的研究，而只是要求學(xué)習(xí)一些網(wǎng)上課程；

5.4美國政府可能的行動(dòng)：政府可以明確臨床試驗(yàn)的責(zé)任和義務(wù)。負(fù)責(zé)任的行為或研究培訓(xùn)計(jì)劃和要求可以和對人體等的規(guī)定一樣置于撥款協(xié)議的首頁。政府可以要求科研機(jī)構(gòu)確保其每個(gè)研究人員都接受過負(fù)責(zé)任行為或研究的培訓(xùn)。同時(shí)，可以投入更多的資源對此進(jìn)行監(jiān)控和強(qiáng)制實(shí)施；

5.5大學(xué)可能的行動(dòng)：負(fù)責(zé)任行為或研究的培訓(xùn)質(zhì)量可以成為區(qū)域認(rèn)證的一部分。大學(xué)應(yīng)提升對自己研究人員的培訓(xùn)計(jì)劃，對合作機(jī)構(gòu)和研究者在這方面也應(yīng)給予應(yīng)有的注意。大學(xué)可以在所有的協(xié)議中詳述對研究不端行為的調(diào)查程序；

5.6協(xié)會(huì)和期刊：各種學(xué)術(shù)期刊可以設(shè)置并強(qiáng)化相關(guān)規(guī)定，要求支持成果發(fā)表的數(shù)據(jù)都公之于眾。

6、風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的過程，用于主動(dòng)識(shí)別和緩和風(fēng)險(xiǎn)，以助于完成組織目標(biāo)、策略和使命。風(fēng)險(xiǎn)管理還促使組織工作的問責(zé)和健全，幫助確保組織內(nèi)的每個(gè)個(gè)體都把降低風(fēng)險(xiǎn)作為其日常工作的一部分和職責(zé)。因此，與國際合作中的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的問題也成為此次研討會(huì)的一個(gè)重要議題。

國際風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)的創(chuàng)始人曼寧·芒青（Manning Muntzing）介紹了該委員會(huì)的目標(biāo)和主要活動(dòng)。國際風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)以幫助不同國家的政府、商業(yè)及其他組織并培養(yǎng)對風(fēng)險(xiǎn)治理及相關(guān)決策的公共信任為目標(biāo)。它反映了對風(fēng)險(xiǎn)治理的不同觀點(diǎn)和實(shí)踐，提供了獨(dú)立的權(quán)威信息，有助于理解和評估重要的風(fēng)險(xiǎn)問題，并設(shè)計(jì)出創(chuàng)新性的有效和平衡的治理策略。[3]該委員會(huì)還發(fā)行了一系列探索如何在不同情境下應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)治理框架并推薦適宜策略的出版物。

美國國家衛(wèi)生研究院風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃主任蘇珊.瑟維斯（Susan Servis）解釋了該研究院是如何理解和管理風(fēng)險(xiǎn)的。杰出的管理實(shí)踐是科學(xué)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的重要因素。風(fēng)險(xiǎn)管理的核心體現(xiàn)在支撐科研的操作性領(lǐng)域，如財(cái)政、撥款、信息技術(shù)、輻射安全和動(dòng)物福利等。風(fēng)險(xiǎn)是圍繞未來結(jié)果的一種不確定性，因此到處都是風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理也是個(gè)持續(xù)的過程。就國家衛(wèi)生研究院的結(jié)構(gòu)而言，風(fēng)險(xiǎn)可能來自內(nèi)部或外部項(xiàng)目、道德規(guī)范、設(shè)施和人類資源。該研究院的風(fēng)險(xiǎn)管理有以下幾個(gè)目的：支持研究院的研究使命和愿景發(fā)展；提供對整個(gè)機(jī)構(gòu)的持續(xù)的和貫穿所有領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評判；確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)并對那些會(huì)給機(jī)構(gòu)帶來最大風(fēng)險(xiǎn)的問題進(jìn)行主動(dòng)管理；利用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和信息改善戰(zhàn)略規(guī)劃。其管理的環(huán)節(jié)主要包括：組織（明確風(fēng)險(xiǎn)的所有方，界定風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)）；識(shí)別和評分（使用標(biāo)準(zhǔn)化工具識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)，基于影響和可能性給風(fēng)險(xiǎn)評分，然后在風(fēng)險(xiǎn)熱圖上標(biāo)注結(jié)果）；評估（評估與每種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的過程后確認(rèn)任何可能的問題或缺口）；管理（設(shè)計(jì)并實(shí)施糾正行動(dòng)計(jì)劃來處理問題或缺口）；監(jiān)測（更新風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測糾正行動(dòng)計(jì)劃以確認(rèn)完成）；報(bào)告（每半年會(huì)舉辦正式的報(bào)告活動(dòng)）。

與會(huì)人員圍繞此議題還提出了以下觀點(diǎn)：

6.1任何組織和研究人員都無法消除風(fēng)險(xiǎn)，他們只能盡可能減小或緩解風(fēng)險(xiǎn)。合作中的參與者們在設(shè)想可能會(huì)遭遇的不測事件時(shí)，都必須做好準(zhǔn)備應(yīng)對那些預(yù)料不到的風(fēng)險(xiǎn)；

6.2國際合作中的參與者有必要盡可能充分地了解他們的國際合作方。合作者擁有共同的愿景是一個(gè)關(guān)鍵的方面。建立聯(lián)系對進(jìn)行成功的合作而言非常重要，而且最好在簽署正式合同前建立起這種聯(lián)系；

6.3讓大學(xué)的院長和那些有助于確保實(shí)施的人參與進(jìn)來是非常關(guān)鍵的。海外考察也會(huì)有所幫助；

6.4鼓勵(lì)和支持學(xué)生海外訪學(xué)和交換也會(huì)有所幫助。但是目前，只有少數(shù)美國學(xué)生有海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷；

6.5美國學(xué)術(shù)界的文化問題是個(gè)重要因素。美國的學(xué)術(shù)人士有必要了解他們可能與其他國家的學(xué)術(shù)人士有所不同的方面。

6.6成功合作的示范性建議：從合作之初起尋求互相的利益；確定各參與方得到的好處；確保共有的資源足夠用于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；確保在合適的層面制定協(xié)議以投入必要的資源；

6.7院系之外的潛在合作者還包括：可能擁有國際計(jì)劃的商學(xué)院；具有國際活動(dòng)的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室；擁有國際聯(lián)盟的州和國際大學(xué)等。

7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

如何平衡促進(jìn)研究和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)間的關(guān)系，這是國際研究合作中的一個(gè)重要問題。參加此次會(huì)議的人員就背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和輸出控制的關(guān)系、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理以及未來會(huì)出現(xiàn)的問題等進(jìn)行了深入討論。

美國西北大學(xué)高級合同簽署負(fù)責(zé)人布萊恩.沃肖斯基(Brian Warshawsky)指出，目前，一方面是國際合作越來越頻繁。而另一方面，由于產(chǎn)業(yè)界不大了解大學(xué)能從事什么合作和不能從事什么合作，因此協(xié)議磋商經(jīng)常會(huì)陷入困境。大學(xué)的核心使命是教育，這可以通過課堂教學(xué)和發(fā)表研究成果得以實(shí)現(xiàn)。與產(chǎn)業(yè)界和國際合作伙伴的合作只有在促進(jìn)了這個(gè)使命發(fā)展的前提下才有意義。背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)（指發(fā)明產(chǎn)生之前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）是造成困難的一個(gè)突出問題。大學(xué)管理層的職能就是要平衡各方的利益，既要保護(hù)大學(xué)和教師的研究誠信，又要確保大學(xué)遵守所簽署的協(xié)議規(guī)定。沃肖斯基建議，大學(xué)在與公司打交道時(shí)，應(yīng)盡量避免人為的最后期限，要慎重處理那些可能超出目前所協(xié)商范圍的合同條款，同時(shí)對協(xié)議可能給不相關(guān)的研究和研究人員帶來的影響給予充分考慮。

此外，與會(huì)人員圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一主題提出了以下一系列問題和觀點(diǎn)：

7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)體系：該體系不是美國恢復(fù)和再投資法案的一部分，但屬于美國科技再投資標(biāo)準(zhǔn)體系計(jì)劃（2010年啟動(dòng)的一項(xiàng)多部門聯(lián)手計(jì)劃，用于測定美國創(chuàng)新、競爭力和科學(xué)研究的效果）。

7.2與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的阻礙合作的問題、矛盾和壓力點(diǎn)：美國和全球持續(xù)的經(jīng)濟(jì)不景氣會(huì)制造摩擦；跨文化誤解也會(huì)產(chǎn)生障礙；對各國專利模式的了解還不夠，不同國家的專利辦公室工作效率也不相同；大學(xué)管理層也處于壓力之下；技術(shù)差異和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)商力的不對稱也會(huì)造成問題；

7.3可能的解決方案和應(yīng)對措施：信任和人際關(guān)系似乎成為成功的關(guān)鍵。盡管一次性的臨時(shí)性合作關(guān)系還比較普遍，但戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系都是長時(shí)間形成的。就通用的語言或術(shù)語達(dá)成一致也有助于確保成功合作。專業(yè)化發(fā)展也是確立國際合作的重點(diǎn)，這可以通過密集的教師/員工溝通和交換、召開會(huì)議和研討會(huì)等途徑來實(shí)現(xiàn)；

7.4利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)國際合作：可以探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際性管理方法；充分理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)商中的細(xì)微差異（如公立和私立大學(xué)、大機(jī)構(gòu)和小機(jī)構(gòu)間視角的差別等）；技術(shù)專家可以充當(dāng)發(fā)明者與公司間中間人的角色；

7.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國際研究合作中關(guān)鍵的短期和長期問題：短期問題主要指在不同的國家體系中改進(jìn)兼容性、效率和最終產(chǎn)品（專利）質(zhì)量等。達(dá)到融洽的狀態(tài)則是所期望的長期目標(biāo)；

7.6美國政府可能的行動(dòng)：設(shè)立美國創(chuàng)新戰(zhàn)略政策、召開知識(shí)產(chǎn)權(quán)主題論壇、促進(jìn)政府創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化等；

7.7美國教育機(jī)構(gòu)可能的行動(dòng)：改進(jìn)美國中小學(xué)教育，提供在科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)習(xí)榜樣；提供更多本科生海外學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)；設(shè)立某種水準(zhǔn)的創(chuàng)新素養(yǎng)（包括技術(shù)和非技術(shù)因素）；

7.8產(chǎn)業(yè)界可能的行動(dòng)：公司要變得更加了解大學(xué)，更好地理解大學(xué)的運(yùn)作環(huán)境。同時(shí)，公司要更好地界定以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目的的前競爭性，這樣才能有更好的機(jī)會(huì)盡早參與到研究合作過程；

7.9政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界可能的集體行動(dòng)：三個(gè)部門間更好的互相理解是很有必要的。這包括三方要達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)是商業(yè)化規(guī)劃中的一部分。它只是一種手段，而不是目的。

8、輸出控制

在與國際合作方合作或者到海外從事研究時(shí)，關(guān)于輸出控制的規(guī)定也會(huì)給研究者帶來一定的挑戰(zhàn)。習(xí)慣于公開的學(xué)術(shù)環(huán)境的研究人員經(jīng)常會(huì)吃驚地發(fā)現(xiàn)，在某些合作領(lǐng)域，尤其是科學(xué)和工程領(lǐng)域，可能會(huì)更難與國際合作者展開合作。此外，反映了不同國家外交政策的貿(mào)易禁運(yùn)和制裁也會(huì)影響到研究人員是否能夠到某些國家去或能否運(yùn)輸某些研究設(shè)備等。此次研討會(huì)針對該議題也展開了討論。

美國司法部反間諜處副主任斯蒂文.佩拉克（Steven Pelak）指出，在美國，不同的政府機(jī)構(gòu)實(shí)施對不同類型產(chǎn)品的管理。美國財(cái)政部外國資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布并實(shí)施對特定國家的制裁。美國商務(wù)部負(fù)責(zé)對雙用途物項(xiàng)的監(jiān)管規(guī)定。軍需品清單則由美國國務(wù)院負(fù)責(zé)管轄。美國進(jìn)行輸出控制并追究違規(guī)行為的目的就是為了保護(hù)美國的軍事利益和更廣泛的公共利益。美國司法部只處理故意違規(guī)事件，而不負(fù)責(zé)那些由于疏忽造成的、意外的或是誤會(huì)造成的違規(guī)。在學(xué)術(shù)或研究中出現(xiàn)的絕大多數(shù)違規(guī)都屬于后者。

美國斯坦福大學(xué)輸出控制負(fù)責(zé)人斯蒂夫·艾斯納（Steven Eisner）描述了大學(xué)是如何執(zhí)行必要的基本和應(yīng)用研究并確保遵守輸出控制法律和規(guī)定的。輸出控制主要處理技術(shù)、硬件或軟件代碼轉(zhuǎn)讓的問題，這些都有可能對美國的國家安全產(chǎn)生不利影響。斯坦福大學(xué)在執(zhí)行中主要是確保大學(xué)僅從事基本（基礎(chǔ)和應(yīng)用）研究工作，這樣合作就會(huì)在“基本研究除外責(zé)任”的安全范圍內(nèi)進(jìn)行。他還提出，在美國將某些類型的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移給外國公民會(huì)被認(rèn)視為輸出行為。由于美國科學(xué)和工程領(lǐng)域的研究生項(xiàng)目和博士后中出現(xiàn)的外國人越來越多，因此，這種被認(rèn)定的輸出成為大學(xué)必須要面對的問題。

此外，與會(huì)人員針對輸出控制的問題還提出以下觀點(diǎn)：

8.1輸出控制會(huì)成為國際性研究合作的障礙；

8.2技術(shù)與外國公民分享的行為會(huì)被認(rèn)定為輸出，這是美國對輸出控制規(guī)定中的特色；

8.3奧巴馬政府已經(jīng)提出一些改革的方案，包括設(shè)立多機(jī)構(gòu)工作組，負(fù)責(zé)輸出控制方面的改革，確保機(jī)構(gòu)間的一致性；

8.4對輸出控制進(jìn)行更全面的審核是有益的。

9、法律問題和協(xié)議

與外國合作伙伴合作的形式可能是多種多樣的。有時(shí)會(huì)是在美國國內(nèi)與外國伙伴聯(lián)合研究，有時(shí)可能會(huì)在海外進(jìn)行有限商業(yè)運(yùn)營，甚至設(shè)立海外新校園。這其中會(huì)產(chǎn)生不少法律問題和相關(guān)的協(xié)議問題。

美國佛羅里達(dá)大學(xué)的副校長杰米·路易斯.凱斯（Jamie Lewis Keith）從美國大學(xué)的角度，談?wù)摿藝H合作研究中會(huì)產(chǎn)生的法律和合約問題。在合作之初，對影響到聲譽(yù)、財(cái)政、運(yùn)作和法律風(fēng)險(xiǎn)的問題以及如何為了合作計(jì)劃來更好地制定管理和法律手段等問題要盡早決定。首先，要確定合作各方的目標(biāo)和期望是否可行、清晰、均衡或者至少是相容的。其次，要對在國外可能開展的各種活動(dòng)有清醒的認(rèn)識(shí)，因?yàn)檫@會(huì)涉及到稅收和監(jiān)管性規(guī)定要求和義務(wù)的問題。此外，美國機(jī)構(gòu)需要了解國外的司法、法律等制度。最后，還要確保談判是與有法律和政治權(quán)威的決策人進(jìn)行的，而且該人最好在合作期間一直在位。凱斯還解釋了為促進(jìn)國際研究合作而設(shè)置管理和法律機(jī)制的幾種選擇。多數(shù)情況下，最好避免形成正式的法律意義上的合作伙伴關(guān)系，因?yàn)檫@可能會(huì)產(chǎn)生涉及到合作各方的民事侵權(quán)行為、債務(wù)問題、合同問題和其他法律責(zé)任。可選方案之一就是如果有足夠的資金和雙方長期的承諾，美國大學(xué)可以與國外大學(xué)成為新法人團(tuán)體的共同創(chuàng)立者和成員。第二種選擇就是“服務(wù)隔離公司”（service blocker corporation）。這樣，美國大學(xué)可以在沒有國外合作伙伴的情況下，在外國或美國獨(dú)自創(chuàng)立公司以限制法律或稅務(wù)責(zé)任。第三種方案就是在有國外政府資助和美國的大學(xué)與現(xiàn)有大學(xué)進(jìn)行合作時(shí)簽署研究合作協(xié)議。第四種選擇為在海外設(shè)立校園或者研究院，給學(xué)生和教師提供長期的牢固的多文化體驗(yàn)機(jī)會(huì)。實(shí)現(xiàn)這種選擇的機(jī)制也是多樣的。可以由美國大學(xué)實(shí)際擁有或者租用設(shè)施并雇用人員，也可以由外國合作方擁有或租用設(shè)施并雇用人員，而由美國大學(xué)對影響研究活動(dòng)、設(shè)施的設(shè)計(jì)和規(guī)格的關(guān)鍵人員、管理體系享有批準(zhǔn)權(quán)或否決權(quán)。無論采取哪種形式，都要充分了解當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)法令法規(guī)。

歐盟代表團(tuán)的科技參贊阿斯催德-克里斯蒂娜.科赫（Astrid-Christina Koch）在會(huì)上介紹了歐盟第七框架計(jì)劃中國際研究合作的情況。歐盟支持跨大西洋的國際合作，不僅是為了解決全球性問題，而且是為了建立更好的研究人員和教育科研機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)?？坪赵谡?wù)摵献骷?xì)節(jié)時(shí)，重點(diǎn)解釋了共同決議（GA）。簽署共同決議是與歐盟訂約的必要環(huán)節(jié)。它包括工作的技術(shù)描述（附件I）、總況（附件II）、資助計(jì)劃的特定條款等文件。聯(lián)盟協(xié)議清楚地描述了合作各方的關(guān)系以及涉及到的大多數(shù)法律問題。共同決議還體現(xiàn)了以下原則：歐盟通常不會(huì)成為合作研究產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的問題會(huì)在聯(lián)盟協(xié)議中涉及。共同決議是為了提供最低限度的能自我持續(xù)發(fā)展的框架，并給予參與各方充分的靈活性來制定其合作所需要的規(guī)則。