佘錄杰

1.我國科研院所改革轉(zhuǎn)制中制度創(chuàng)新方面的分析研究

所謂科研院所改革轉(zhuǎn)制是指將科研院所由事業(yè)單位轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)或進(jìn)入企業(yè)，由非物質(zhì)生產(chǎn)部門劃歸物質(zhì)生產(chǎn)部門、由國民收入再分配領(lǐng)域推至國民收入初次分配領(lǐng)域，把這些單位推向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的浪潮，改造為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的現(xiàn)代化企業(yè)?？蒲性核母镛D(zhuǎn)制不是改變隸屬關(guān)系，也不只是為了擺脫眼前困境的急功近利之舉，而是深化科技體制改革的必然趨勢，是我國科研院所運(yùn)行機(jī)制的根本性轉(zhuǎn)變。這次改革的關(guān)鍵就是通過科研院所轉(zhuǎn)制使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，走科技產(chǎn)業(yè)化道路。

1.1對產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行根本性、深層次的結(jié)構(gòu)性變革

1.1.1科研院所改革轉(zhuǎn)制應(yīng)與產(chǎn)權(quán)制度變革相結(jié)合。

以往科技體制的改革以創(chuàng)造市場環(huán)境和進(jìn)行科研院所內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制改革為主，沒有觸及科研體系的整體結(jié)構(gòu)和深層次的體制問題。當(dāng)前科研院所改革轉(zhuǎn)制則是通過企業(yè)化轉(zhuǎn)制使科研院所技術(shù)創(chuàng)新的巨大能量釋放到市場中去，促進(jìn)科研開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的良性循環(huán)，把研究開發(fā)的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場的優(yōu)勢，從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題。為此，科研院所改革轉(zhuǎn)制首先應(yīng)從建立現(xiàn)代企業(yè)制度開始。

科研院所由事業(yè)單位變成企業(yè)單位，其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的變革?？蒲性核D(zhuǎn)制時，應(yīng)該進(jìn)行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)界定和資產(chǎn)劃撥。只有產(chǎn)權(quán)明晰后，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分開、經(jīng)理人的決策制度、員工的激勵制度等一系列現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容才能體現(xiàn)出來。目前，科研院所進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革時，主要是進(jìn)行戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組和調(diào)整。

以技術(shù)開發(fā)為主、與企業(yè)具有互補(bǔ)優(yōu)勢的科研院所的轉(zhuǎn)制，可用兼并的方式整體進(jìn)入企業(yè)，成為企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)。原由行政委、廳、局管理，現(xiàn)由集團(tuán)公司管理的，原則上通過資產(chǎn)劃撥整建制進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)。

具有較強(qiáng)研究開發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)化實(shí)力的科研院所的轉(zhuǎn)制，應(yīng)把轉(zhuǎn)制與改制結(jié)合起來。這些單位可以以技術(shù)或資產(chǎn)為紐帶，按《公司法》改組為股份制企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。主要依靠自身的科技優(yōu)勢盤活、重組資產(chǎn)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。條件成熟的股份有限公司，還可以包裝上市。

部分科研院所整建制轉(zhuǎn)制為企業(yè)，轉(zhuǎn)制改造有三種類型。

第一種類型，是部分買斷的方式?？蒲性核毠と藬?shù)較多，產(chǎn)品生產(chǎn)有一定規(guī)模，年銷售收入和國有資產(chǎn)總額在5000萬及以上的科研院所，可實(shí)行國家控股或相對控股，拿出一部分國有資產(chǎn)，由職工個人購買，按置換入股的方式，組建股份有限公司或有限責(zé)任公司。

第二種類型，是全部買斷方式。主要是對職工人數(shù)較少、年銷售收入和國有資產(chǎn)總額在5000萬元以下的科研院所，可以按股份合作制改造，院所的凈資產(chǎn)由職工全部買斷，職工全員持股。一次性買斷的可適當(dāng)優(yōu)惠。

第三種類型，是國有民營的方式。將生產(chǎn)規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)效益差的科研院所在轉(zhuǎn)制中通過租賃、承包等形式出讓經(jīng)營權(quán)，讓有能力的科技人員或民營企業(yè)來搞活科研院所，重新配置生產(chǎn)要素，可以促進(jìn)現(xiàn)有存量資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合。

社會公益型科研機(jī)構(gòu)的職能，是代替政府去解決部分“市場失效”的問題。對于公益型科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照“職能重復(fù)交叉的要堅(jiān)決裁減，職能相近的要盡量合并，職能單一、工作量又少的應(yīng)綜合設(shè)置”的原則，進(jìn)行全面的調(diào)整改革，通過定編、定崗、定員，精簡機(jī)構(gòu)人員，減少職能交叉，理順管理關(guān)系，建立高效、精干的社會公益型科研機(jī)構(gòu)。

1.1.2科研院所股份制改革的探索與創(chuàng)新。當(dāng)前，科研院所改革轉(zhuǎn)制政策的取向就是明確扶持科研院所向企業(yè)化轉(zhuǎn)制并鼓勵實(shí)行股份制。股份合作制企業(yè)是股份制的一種形式，是指科研院所在轉(zhuǎn)制過程中，以職工出資為主，合作勞動，民主管理，按勞分配和按股分紅相結(jié)合的企業(yè)法人?？蒲性核闹瞥晒煞莺献髦破髽I(yè)，應(yīng)結(jié)合本地、本單位的現(xiàn)狀和條件，大膽進(jìn)行制度創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，真正形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、同心同德、奮力創(chuàng)新的命運(yùn)共同體，進(jìn)而建立起一種優(yōu)質(zhì)高效的企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。

在股權(quán)結(jié)構(gòu)上要堅(jiān)持知識資本人格化。特別是科技成果，即職務(wù)科技成果(包括專利技術(shù)和專有技術(shù))應(yīng)通過無形資產(chǎn)的評估，設(shè)立不超過注冊資本35%的技術(shù)股份，并可提取不低于20%的比例劃給該項(xiàng)科技成果完成者和成果轉(zhuǎn)化的主要實(shí)施者。在與企業(yè)簽訂期股契約的前提下，對主要科技人員和管理人員可實(shí)行期股等長期性的激勵措施。

建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)充滿活力的技術(shù)投入主體機(jī)制。股份合作制企業(yè)的科研開發(fā)投入應(yīng)多元化，除本企業(yè)投入以外，還應(yīng)吸收企業(yè)家和科技人員的投入，并使之占有一定的比例?？蒲谐晒漠a(chǎn)權(quán)亦應(yīng)給企業(yè)家和有關(guān)投資的科技人員一定比例。這樣，既做到企業(yè)家、科技人員和企業(yè)共同成為科技投入的主體，共同成為科技開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的主體，又利于調(diào)動企業(yè)家的約束機(jī)制，防止企業(yè)家只顧眼前利益，不顧長遠(yuǎn)利益。

1.2建立優(yōu)質(zhì)高效的科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制

1.2.1科技成果轉(zhuǎn)化率低是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所特有的問題。

這一命題僅僅在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下才有意義。不徹底改變我國的科技體制就不可能從根本上解決這一問題。

我國在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，對科研機(jī)構(gòu)的管理沿用對行政機(jī)關(guān)的管理辦法，導(dǎo)致科研活動低效率，極大地挫傷了科技人員的積極性?？萍俭w制改革也并未從根本上改變國家對科技體制管理的實(shí)質(zhì)，而只是對管理的方式作了一些調(diào)整。從科研課題的來源看，在科技體制改革以前，科研課題大多由上級行政管理部門確定。在改革以后，科研撥款方式發(fā)生了重大變化，但科研經(jīng)費(fèi)的來源變化不大。上世紀(jì)90年代中期對近百家在京科研機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)調(diào)查表明，科研機(jī)構(gòu)的科研課題主要有3種類型：縱向課題、自選課題和橫向課題，這3種類型的數(shù)量之比為6.1∶2.4∶1，其課題經(jīng)費(fèi)總額之比為9.1∶1.6∶1。這說明盡管科技撥款制度已經(jīng)進(jìn)行了改革，但許多縱向和自選課題數(shù)年甚至十?dāng)?shù)年一貫地得到經(jīng)費(fèi)的支持，因人設(shè)事的性質(zhì)很明顯。這種科研課題所產(chǎn)生的科技成果從來源上就很難具備轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的可能性。

科技成果轉(zhuǎn)化難在我國這樣的過去實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的國家特別突出，市場經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國家這個問題并不顯著。因?yàn)樵谒麄兡抢?，直接面向能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的科技成果或獲利技術(shù)主要是在企業(yè)內(nèi)部或其主導(dǎo)下完成的，對研究、開發(fā)、中試、銷售等從科研到轉(zhuǎn)化的全過程實(shí)行了統(tǒng)一管理。研究內(nèi)容、資金籌措、廣告宣傳、進(jìn)度安排等，都是企業(yè)市場競爭策略的直接體現(xiàn)，是在企業(yè)的精心組織下進(jìn)行的。此外，其產(chǎn)品銷售一般也通過企業(yè)已有的營銷網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，無須從頭摸索，從而縮短了成果轉(zhuǎn)化的時間，降低了風(fēng)險(xiǎn)。國外經(jīng)驗(yàn)表明，科研院所進(jìn)入企業(yè)，自辦企業(yè)，企業(yè)吸納、建立自己的科研機(jī)構(gòu)，是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成功之路。

1.2.2克服管理行為短期化。

科技成果轉(zhuǎn)化往往不能立竿見影，且存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)，通常須作為長期投資來考慮，這就與追求短期效益的利益驅(qū)動機(jī)制不協(xié)調(diào)，成果轉(zhuǎn)化當(dāng)然就困難了。管理行為短期化既存在于各級政府，又存在于國有企業(yè)(科研院所)。

從國有企業(yè)的角度來看，由于管理決策人往往實(shí)行任期制，其個人利益與企業(yè)利益是“兩張皮”，且政府的獎勵，也常常與該企業(yè)當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，而與企業(yè)的發(fā)展后勁無關(guān)，這就必然導(dǎo)致管理決策人追求企業(yè)在其任期內(nèi)得到最大限度的經(jīng)濟(jì)效益，至于任期以后怎么辦，則以后再說。在這種心理的驅(qū)使下，一些國有企業(yè)管理決策人不愿冒風(fēng)險(xiǎn)去作科技成果轉(zhuǎn)化的長期投資，有的甚至采取竭澤而漁的辦法，以犧牲企業(yè)的長期利益為代價，盡量挖掘企業(yè)的短期效益。

反觀非公有制企業(yè)，老板的個人利益與企業(yè)利益一致，不存在任期問題，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期回報(bào)掛鉤，因而更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，接納科技成果并在本企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化。事實(shí)上，成果轉(zhuǎn)化難，更多的是難在國有企業(yè)。因此，大力發(fā)展非公有制企業(yè)，將有助于解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問題。制定政策促使國有企業(yè)管理行為長期化是一個值得嘗試的辦法，因?yàn)樗]有增加政府的負(fù)擔(dān)，也符合市場經(jīng)濟(jì)的要求。遺憾的是我國出臺的許多促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策和法規(guī)主要著眼于如何調(diào)動科研人員的積極性，而忽略了調(diào)動企業(yè)，尤其是國有企業(yè)管理決策人對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。激發(fā)國有企業(yè)管理決策人對企業(yè)長期利益的追求，建立企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制，將管理決策人的利益與企業(yè)的長期利益掛鉤，能夠在一定程度上啟動科技成果的市場需求，從而加速科技成果的轉(zhuǎn)化。

1.2.3發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。

科技成果的不確定性，生產(chǎn)過程和市場接受能力的不確定性，使新產(chǎn)品開發(fā)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)的回避意識給科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力造成了障礙。消除或減輕科技工作者、企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)的憂慮，必須由政府及有關(guān)各方共同籌資，建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金。在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家中風(fēng)險(xiǎn)投資已經(jīng)是比較成熟的融資體系，我國剛剛開始進(jìn)行這方面的探討和嘗試，具有很大的發(fā)展空間。這種融資方式對科技成果轉(zhuǎn)化的直接支持和由觀念更新帶來的間接促進(jìn)作用都是非常巨大的。

1.2.4建立科學(xué)、公正、權(quán)威的科技成果轉(zhuǎn)化評估服務(wù)體系。

在機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存的市場競爭中，只有做到知己知彼才能百戰(zhàn)不殆，只有各方實(shí)際了解科技成果的真正價值才能促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。建立包括科技成果、科研單位、企業(yè)單位三方面內(nèi)容的科技成果轉(zhuǎn)化評估服務(wù)體系也就成為提高科技成果轉(zhuǎn)化率的一個重要舉措。

1.2.5建立科技成果轉(zhuǎn)化的信息流動體系。

通暢的信息是科技成果轉(zhuǎn)化工作高效進(jìn)行的又一必要條件，國家一方面要加速信息基礎(chǔ)工程的建設(shè)，另一方面應(yīng)建立科技成果供需信息定期發(fā)布體系，加強(qiáng)對中介信息服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息流的監(jiān)管，為科技成果轉(zhuǎn)化提供高效的信息服務(wù)。

1.3深化科研院所人事制度改革

深化科研院所人事制度改革的主要任務(wù)是，按照建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和與之相適應(yīng)的新型科技體制的要求，對科研院所的人事工作實(shí)行分類管理。對向企業(yè)化轉(zhuǎn)制的科研院所，實(shí)行企業(yè)用人制度和分配制度；對按非營利機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理、國家資助與自我發(fā)展相結(jié)合的科研院所，要賦予充分的人事管理自主權(quán)；對主要依靠財(cái)政支持的科研院所，推行固定崗位與流動崗位相結(jié)合的用人制度，國家對固定崗位實(shí)行制度化的總量控制，建立以競爭和流動為核心的動態(tài)人事管理機(jī)制，實(shí)行人才供求市場調(diào)節(jié)和人才服務(wù)社會化。

1.3.1樹立“人本主義”的發(fā)展觀、管理觀。

尊重人的創(chuàng)造性，最大限度地激發(fā)人們的創(chuàng)新精神，是從宏觀到微觀都極為重要的大事情。同時，要把知識和創(chuàng)新作為企業(yè)化了的科研院所真正的管理目標(biāo)和管理對象。

1.3.2培養(yǎng)、造就和遴選科技型企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

科技型企業(yè)家或稱企業(yè)型科學(xué)家，是指同時具備科學(xué)家和企業(yè)家所擁有的知識、能力和素質(zhì)的復(fù)合型人才。他們能夠在先進(jìn)技術(shù)與市場需求上進(jìn)行有效的溝通，懂得如何選擇與開發(fā)先進(jìn)技術(shù)，怎樣組織生產(chǎn)與管理，使各種生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件與科技資源得到科學(xué)的搭配、組合，然后最大限度地滿足市場，產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益。科技型企業(yè)家是科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要推進(jìn)者。因此，大力培養(yǎng)、造就和遴選適應(yīng)市場競爭、善于經(jīng)營管理、勇于開拓創(chuàng)新的科技型企業(yè)家是科技型企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

1.3.3實(shí)現(xiàn)分配觀念的轉(zhuǎn)變。

在分配激勵機(jī)制方面，根據(jù)按崗、按任務(wù)、按業(yè)績定酬的精神，搞活科研院所的分配。豐富和完善科技生產(chǎn)要素參與分配的方法和途徑，使科技人員的貢獻(xiàn)、績效與其收入掛鉤。擴(kuò)大科研院所的分配自主權(quán)，建立起重實(shí)績、重貢獻(xiàn)，向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜的自主靈活的分配激勵機(jī)制。為此科研院所改革轉(zhuǎn)制應(yīng)實(shí)現(xiàn)觀念上的三個轉(zhuǎn)變。

一是由按勞動者潛在勞動分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘磩趧诱邔?shí)現(xiàn)的物化勞動分配。物化勞動只有進(jìn)入市場，通過交換，才能取得銷售收入，才能形成可供分配的價值量。物化勞動如果不能實(shí)現(xiàn)交換，生產(chǎn)越多，虧損就越大。因此按勞動分配既不能按勞動者潛在勞動進(jìn)行分配，又不能按勞動者物化勞動來分配，而應(yīng)按勞動者實(shí)現(xiàn)的物化勞動進(jìn)行分配。

二是由單一的按勞分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐园磩诜峙錇橹鳌醇夹g(shù)分配為輔的兩要素分配。根據(jù)科研院所的特點(diǎn)，技術(shù)理應(yīng)納入分配要素。科研院所的優(yōu)勢在技術(shù)，但只有與生產(chǎn)相結(jié)合，技術(shù)才能產(chǎn)生巨大的生產(chǎn)力。把技術(shù)納入分配要素，是指把那些很快轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力、為單位帶來經(jīng)濟(jì)效益的特色技術(shù)作為分配的要素，鼓勵科技人員潛心研究市場需求，開發(fā)適銷對路的產(chǎn)品，產(chǎn)品一旦形成效益，開發(fā)人員就要按一定的比例獲得回報(bào)，使這些技術(shù)人員先富起來，形成良好的科研氛圍。

三是由單一按現(xiàn)在分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘船F(xiàn)在分配和向未來分配并存的分配模式。向未來分配，是一個新的概念，這是為了爭取未來的人力資源而進(jìn)行的投資，從單位實(shí)現(xiàn)的物化勞動總量中拿出一定的份額，分給特定的對象。向未來分配是向特定對象而不是所有人員的分配，即向那些愿意為本單位勤奮工作、有較高開發(fā)能力、年輕的科研技術(shù)人員進(jìn)行的分配。這是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，但風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)含著不可估量的回報(bào)。

1.3.4建立以競爭和流動為核心的動態(tài)人事管理機(jī)制，實(shí)行人才供求市場調(diào)節(jié)和人才服務(wù)社會化。

科技進(jìn)步所帶來的競爭全球化趨勢對轉(zhuǎn)制后的科研院所的R&D能力提出新的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)的競爭說到底轉(zhuǎn)化成科學(xué)技術(shù)的較量和創(chuàng)新能力的競爭。知識經(jīng)濟(jì)只能在知識擁有者通過社會協(xié)作過程的創(chuàng)造和交流溝通，在分享彼此知識和相互構(gòu)筑彼此思想的基礎(chǔ)上才能產(chǎn)生。建立起科研院所和企業(yè)之間更為緊密的合作關(guān)系，不僅可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，使科研院所獲得比內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室更高的成本收益，而且在培養(yǎng)人才、科學(xué)研究方面更切合實(shí)際。

科研院所應(yīng)實(shí)行固定崗位和流動崗位相結(jié)合的用人方式，促進(jìn)科研人員的合理流動。對關(guān)鍵、重要崗位要增加競爭的透明度，實(shí)行固定崗位用人方式；對輔助性崗位可以實(shí)行流動崗位用人方式，努力使流動崗位人員達(dá)到科研院所總?cè)藬?shù)的一定比例，建立靈活的用人機(jī)制。鼓勵科研人員創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或在完成本職工作的前提下兼職從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動。也可以根據(jù)長期交流與合作的需要，選派科研人員在一定時間內(nèi)到其他科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)工作?？蒲性核凑諊矣嘘P(guān)規(guī)定通過合同或協(xié)議，建立規(guī)范的管理制度，明確單位與個人之間的權(quán)利、義務(wù)?？蒲性核D(zhuǎn)制為企業(yè)后應(yīng)加強(qiáng)與高校和企業(yè)的橫向聯(lián)系，實(shí)行互聘、交叉任職等形式，廣開門路，為科技人員和管理人員創(chuàng)造合理的人才互動的環(huán)境和條件，使智力對流通暢無阻。

2.科研院所改革轉(zhuǎn)制中亟待解決的問題及對策

2.1科研院所“退出”過程中的利益補(bǔ)償

科研院所改革轉(zhuǎn)制為企業(yè)，是對科研院所內(nèi)部成員利益關(guān)系的一次重大調(diào)整，主要表現(xiàn)在：一是大多數(shù)內(nèi)部職工包括高級管理人員的職業(yè)安全預(yù)期大大下降。下崗失業(yè)問題隨時都在威脅著職工及其家屬。二是經(jīng)濟(jì)收益的安全預(yù)期也大大下降。一方面是職業(yè)的不穩(wěn)定必然會造成經(jīng)濟(jì)收益的不穩(wěn)定，另一方面，職工即使在崗工作，能否像原有事業(yè)單位那樣享受到足額的工資福利也未為可知。三是社會地位下降。作為事業(yè)單位的科研院所職工其身份是國家賦予的，是作為單位的主人公而出現(xiàn)的，單位改革轉(zhuǎn)制為企業(yè)，他們中的大多數(shù)將感受到由“主人”轉(zhuǎn)變成“打工仔”的滋味。四是老年生活保障預(yù)期下降。科研院所過去對職工的老年生活是采取“包”下來的辦法，雖然待遇不高，但很安全，有保障。改革轉(zhuǎn)制后，由于當(dāng)前我國的社會保障體制尚不健全，職工們自然對老年生活保障感到擔(dān)心和不安。

以上情況說明，當(dāng)前科研院所改革轉(zhuǎn)制為企業(yè)，在對內(nèi)部人員既沒有增加現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)收益，又沒有長期的利好預(yù)期，甚至出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)和長期的利空預(yù)期的情況下，是難以被他們所接受的。要解決這個問題，就必須有利益補(bǔ)償機(jī)制，使內(nèi)部的大部分人在一方面受到利益損害能夠在另一方面得到相應(yīng)的補(bǔ)償，能夠帶來現(xiàn)實(shí)的利益增加或者長期的利好預(yù)期。在這個問題上，俄羅斯的做法值得我們研究。俄羅斯在公有制企業(yè)改革中設(shè)計(jì)利益補(bǔ)償機(jī)制，即被稱為“改革券”的公有財(cái)產(chǎn)分配券，使人們的私有財(cái)產(chǎn)在短期內(nèi)得到了普遍增加，盡管一度引起了嚴(yán)重的通貨膨脹和宏觀經(jīng)濟(jì)的動蕩，但沒有引起社會成員的廣泛反抗。這是俄羅斯企業(yè)改革中的成功之處。

2.2人員分流與社會保障問題

科研院所的改革轉(zhuǎn)制是從根本上力圖把這一部分原有的事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)，其人事制度將按照企業(yè)化進(jìn)行管理。這也就涉及原科研院所內(nèi)部的人員分流問題。目前的改革政策原則上要求本單位來消化自己的富余人員，實(shí)際上又把包袱推給單位，單位怎么會有改革的動力呢?人員為什么分流難?核心問題是中國目前的社會保障制度滯后。缺乏社會保障制度已經(jīng)是制約各項(xiàng)改革的障礙?？蒲性核鶅?nèi)需分流的人員，出于觀念及利益上的考慮，除了要加入社會保障，以防止單位垮后沒有人托底，仍要求“分享改革開放的成果”，繼續(xù)享受社會保障與本單位在職人員待遇的差距部分。要妥善解決這批人的問題，就必須有長遠(yuǎn)、深入的考慮，制定全面系統(tǒng)的對策。首先認(rèn)真研究我國的社會保障與個人及家庭自我保障的關(guān)系，重新確定社會保障的范圍、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式及運(yùn)行機(jī)制與體制。其次要根據(jù)新的研究成果及符合實(shí)際的政策，正確對待原有的離退休、公費(fèi)醫(yī)療等制度，立足自身與家庭保障，在分享改革與發(fā)展成果的同時要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；采取成立機(jī)構(gòu)、人事代理、專撥經(jīng)費(fèi)等有效措施，盡快使社會保障人員轉(zhuǎn)變身份，與原單位脫鉤；將社會保障的公益性職能分出，獨(dú)立操作，其余部分進(jìn)入市場，由多家民營機(jī)構(gòu)經(jīng)營，展開競爭，以減少腐敗、提高效率、改善服務(wù)，確保社會保障體系的長久、安全地運(yùn)行。

2.3在融資上要有突破

科研單位轉(zhuǎn)企以后，與社會性一般企業(yè)相比，相當(dāng)一段時間內(nèi)其實(shí)質(zhì)性優(yōu)勢仍然是人才和高新技術(shù)，而明顯劣勢是缺乏資金，以致有些非常好的科研成果長期無法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不能形成規(guī)模效益，高級研究人員無法安心從事研發(fā)工作，嚴(yán)重影響科研人員的創(chuàng)新能力。解決這一突出矛盾的有效途徑之一就是利用科研單位的實(shí)質(zhì)性優(yōu)勢，與社會性資金結(jié)合，本著優(yōu)勢互補(bǔ)、利益均沾的市場法則，在市場上融資，實(shí)現(xiàn)新的突破。從而發(fā)展、壯大自己，逐步使自己成為市場的主人，這已為國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)所驗(yàn)證。根據(jù)我國《公司法》運(yùn)行的實(shí)際效果，科研單位在走向市場過程中開展融資的關(guān)鍵性障礙是轉(zhuǎn)變觀念問題。許多情況下，只要你有好的項(xiàng)目或其他科技資源，與擁有資金優(yōu)勢的單位或個人開展合作談判起步并不難，但往往是各自擁有股份多寡的談判較難進(jìn)行。一般的，很多人想控股，怕自己將來控制不住技術(shù)或資金。實(shí)際上，這主要是市場觀念問題。市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，單位之間的合作或人與人之間的合作是建立在相互信任的基礎(chǔ)上的合作，合作的法則是利益均沾，合作的主要行為有國家一系列的政策法規(guī)作保證，應(yīng)該相信合作伙伴。當(dāng)然，在選擇合作伙伴時，合作方的品行仍然是第一位的。如果雙方品行沒有問題，就可以建立規(guī)范的合作關(guān)系，以誠相待，誰有管理公司的能力，就把公司交給誰去管理，甚至可以招聘職業(yè)經(jīng)理，以取得更好的發(fā)展業(yè)績。從實(shí)際運(yùn)作需要分析，選擇投資方以上市公司為最好。因?yàn)樵诂F(xiàn)行條件下，相對來講上市公司管理比較規(guī)范，資金比較充裕，開拓市場和駕馭市場的經(jīng)驗(yàn)比較成熟，而且如果合作效益好的話，繼續(xù)融資就比較容易，有利于雙方持續(xù)合作。在融資數(shù)量上，要充分考慮合作以后形成產(chǎn)業(yè)的全面需要。

因此，作為技術(shù)持有者的科研單位如果對市場不熟悉，最好聘請有市場調(diào)查和分析經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)為合作項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范的可行性論證，分析合作項(xiàng)目推向市場究竟需要多少資金，什么時間能夠賺錢，能夠賺多少錢，以利于合作雙方了解項(xiàng)目市場運(yùn)作的前景。否則，技術(shù)持有方和出資方僅考慮自身的利益，不利于相互理解和合作。