王林輝 韓麗娜

摘要：技術(shù)進(jìn)步偏向性取決于技術(shù)進(jìn)步收益率、要素稀缺性和要素相對生產(chǎn)率的增長率。通常技術(shù)進(jìn)步偏向性使資本和技能型勞動生產(chǎn)率增長更快，資本和技能報(bào)酬更高并導(dǎo)致收入分配結(jié)構(gòu)失衡。技術(shù)進(jìn)步資本偏向性及其偏向程度加深，資本報(bào)酬更高且在收入分配過程中更具掠奪性，導(dǎo)致勞動收入占比下降并惡化勞動力市場地位。而技術(shù)進(jìn)步技能偏向性使勞動力市場需求分化并出現(xiàn)技能溢價(jià)。若任憑市場經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步偏向性不斷強(qiáng)化，技能型勞動需求增長、勞動收入占比下降和工資不平等現(xiàn)象持續(xù)存在，最終將阻礙一國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步偏向性；生產(chǎn)要素；收入分配

作者簡介：王林輝，女，東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，從事技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長研究。韓麗娜，女，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后研究人員，從事消費(fèi)金融研究。

基金項(xiàng)目：2010年國家社科基金青年項(xiàng)目“技術(shù)進(jìn)步偏向性、要素合意結(jié)構(gòu)和我國經(jīng)濟(jì)增長效率研究”，項(xiàng)目編號：10CJL011；2011年教育部人文社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“我國技術(shù)進(jìn)步的偏向性及其收入分配效應(yīng)研究”，項(xiàng)目編號：11YJC790183；2010年吉林大學(xué)社會科學(xué)研究基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“要素耦合、技術(shù)進(jìn)步匹配性和我國經(jīng)濟(jì)增長路徑選擇”，項(xiàng)目編號：2010JC024

中圖分類號：F746文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000－7504(2012)01-0056－07收稿日期：2011-11-27

一、文獻(xiàn)回顧

伴隨著要素稀缺性及其報(bào)酬差異日漸突出，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長和要素收入分配的作用逐漸受到關(guān)注，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，技術(shù)進(jìn)步是否會偏向于某些要素并引致收入分配失衡成為學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)。Hicks在1932年討論了技術(shù)進(jìn)步的偏向性，認(rèn)為生產(chǎn)要素價(jià)格變化會誘使技術(shù)創(chuàng)新，促使技術(shù)進(jìn)步向更昂貴要素方向發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步以節(jié)約相對昂貴要素使用的方式提升要素生產(chǎn)率。Ahmad、David、Drandaks、Phelps和Samuelson研究了誘致性技術(shù)創(chuàng)新及其對技術(shù)進(jìn)步偏向性的影響，Hicks的昂貴要素偏向論分析受到置疑，主要是其理論需要借助于要素價(jià)格“昂貴”這一相對概念。因?yàn)樵谕耆偁幨袌鼋?jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)要素都以其生產(chǎn)率支付報(bào)酬，要素價(jià)格不存在高低貴賤之分。針對技術(shù)進(jìn)步對要素收入分配可能存在的影響，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新可能性前沿的技術(shù)變遷理論和技術(shù)進(jìn)步偏向性思想，Kennedy、Samuelson和Drandakis、Phelps提出技術(shù)創(chuàng)新類型決定要素分配，誘致性技術(shù)創(chuàng)新更易使要素收入分配份額趨同。20世紀(jì)60年代后技術(shù)進(jìn)步偏向性得到驗(yàn)證，David等采用CES生產(chǎn)技術(shù)并利用美國1899--1960年數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)美國的技術(shù)進(jìn)步有利于資本邊際產(chǎn)出，且總體上表現(xiàn)出偏向于資本的趨勢。技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性也在其他國家得到驗(yàn)證。

近年來伴隨內(nèi)含前沿技術(shù)的軟件設(shè)備業(yè)和物化性技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，高技能勞動者的市場需求更大且收益更高，技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)資本偏向性同時(shí)其技能偏向性也日趨強(qiáng)化，現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步、資本和技能愈加融合并呈現(xiàn)耦合式發(fā)展。究其形成原因，主要是技術(shù)進(jìn)步并非獨(dú)立作用于經(jīng)濟(jì)增長，而是依附于物質(zhì)資本如機(jī)器設(shè)備投資過程中，也就是新資本比舊資本蘊(yùn)涵更高的技術(shù)水平。由于高技術(shù)水平的機(jī)器設(shè)備往往需要高技能人才與之匹配，進(jìn)而在生產(chǎn)過程中增加了高質(zhì)量人力資本的需求。Krusell et al，(2000)指出、技術(shù)進(jìn)步技能偏向性源于資本與技能的互補(bǔ)性，設(shè)備價(jià)格下降和高利潤率引發(fā)設(shè)備投資增長，新設(shè)備投入再生產(chǎn)增加了技能型勞動需求，而引發(fā)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出技能偏向特征。Stokey(1996)將勞動者分成技能和非技能型，發(fā)現(xiàn)設(shè)備投資增加引致技能型勞動需求增長。若設(shè)備投資和技能表現(xiàn)出互補(bǔ)性，則技術(shù)進(jìn)步、資本與技能將保持同步增長趨勢。

技術(shù)進(jìn)步偏向性特征使要素的收入分配結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯變化。技術(shù)進(jìn)步偏向性的收入分配效應(yīng)主要表現(xiàn)有二：一是技術(shù)進(jìn)步資本偏向性使勞動收入占比下降。Acemgolu(2007)發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)70－80年代歐洲國家勞動收入份額呈現(xiàn)“A”形變化，而A形的右側(cè)下降趨勢正是源于技術(shù)進(jìn)步資本偏向性結(jié)果，也就是技術(shù)進(jìn)步偏向于資本使資本邊際產(chǎn)出增加導(dǎo)致勞動報(bào)酬減少。不僅在發(fā)達(dá)國家如此，勞動收入占比下降現(xiàn)象在發(fā)展中國家也普遍出現(xiàn)，諸如20世紀(jì)90年代后中國資本收入份額增長而勞動收入占比逐年下降。二是技術(shù)進(jìn)步技能偏向性使技能報(bào)酬更高，不同類型勞動報(bào)酬增長出現(xiàn)兩極分化。Acemoglu(2002)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生偏向于技能勞動，使高技能型勞動需求增長且報(bào)酬增加。經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)資本和技能互補(bǔ)性越強(qiáng)，非技能型勞動就越易被機(jī)器設(shè)備或技能型勞動所取代，出現(xiàn)技能型勞動的貢獻(xiàn)更大且報(bào)酬更高，但技術(shù)進(jìn)步偏向性卻無法使非技能型勞動報(bào)酬持續(xù)下降，如一些歐美國家技能型勞動報(bào)酬就出現(xiàn)了W形的階段性變化趨勢。原因可能是技能與非技能型勞動報(bào)酬分化源于技術(shù)進(jìn)步技能偏向性和勞動力異質(zhì)性，而勞動者技能不能無限提高且其獲取成本不斷上升，遏制了工資差距的持續(xù)擴(kuò)大?；虿煌夹g(shù)含量產(chǎn)品有限的替代彈性，使低技術(shù)含量產(chǎn)品價(jià)格上漲抑制技能需求增長，這些推斷也與當(dāng)前一些國家的工資結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定和勞動收入差距不斷縮小趨勢相吻合。

縱觀當(dāng)前研究，不難發(fā)現(xiàn)其局限性有三：一是缺乏從不同視角如勞動和技能視角考察技術(shù)進(jìn)步物化性及技能偏向性，對技術(shù)進(jìn)步技能偏向性成因及新型勞動力市場均衡根源的認(rèn)識也并不統(tǒng)一。二是文獻(xiàn)多從宏觀視角研究技術(shù)進(jìn)步與要素發(fā)展的耦合特征，普遍忽視對技術(shù)進(jìn)步偏向性微觀形成機(jī)理的考察。三是缺乏技術(shù)進(jìn)步偏向性收入分配效應(yīng)的理論分析。長期以來受Kaldor經(jīng)驗(yàn)事實(shí)“要素收入分配份額基本不變”的影響，多數(shù)文獻(xiàn)關(guān)注收入分配的最終狀況，忽視要素分配結(jié)構(gòu)及變化的技術(shù)進(jìn)步作用。對我國改革開放以來勞動收入占比下降問題，國內(nèi)如白重恩等(2008)和李稻葵等(2009)為代表的多數(shù)文獻(xiàn)也以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出核算、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動或勞動者談判力視角考察要素收入分配的變化，并沒有從技術(shù)進(jìn)步偏向性視角解釋我國收入分配結(jié)構(gòu)失衡及勞動力市場不平等工資的形成過程。

二、技術(shù)進(jìn)步偏向性特征

技術(shù)進(jìn)步偏向性是指技術(shù)進(jìn)步對要素邊際生產(chǎn)率的相對影響，若技術(shù)進(jìn)步更有助于提升某一要素的邊際產(chǎn)出則稱技術(shù)進(jìn)步偏向于該要素。在技術(shù)進(jìn)步變遷過程中往往呈現(xiàn)出非中性特征，即出現(xiàn)向某些要素偏向的趨勢。為什么技術(shù)進(jìn)步會發(fā)生偏向，在什么條件下技術(shù)進(jìn)步會向某一要素偏向?在此，通過細(xì)分技術(shù)進(jìn)步偏向類型來進(jìn)行分析。

(一)技術(shù)進(jìn)步資本或勞動偏向性特征

首先，技術(shù)進(jìn)步收益率將決定技術(shù)進(jìn)步的偏向性。若從微觀視角考察技術(shù)進(jìn)步偏向性本質(zhì)，技術(shù)進(jìn)步偏向性取決于利潤約束下的資本和勞動投資收益差異，也就是說技術(shù)進(jìn)步向資本或勞

動方向發(fā)展，主要取決于技術(shù)進(jìn)步偏向性所帶來的收益。技術(shù)進(jìn)步偏向性過程可以分為兩類：一是技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性。任何企業(yè)都需要通過投入資本和勞動生產(chǎn)商品，通常企業(yè)生產(chǎn)的成本越低且產(chǎn)品越昂貴，其生產(chǎn)利潤率越高。若從某一時(shí)刻起，該企業(yè)產(chǎn)品的市場需求大于供給，同一時(shí)刻相對于人力資本，物質(zhì)資本投資可能成本更低，或是短期內(nèi)企業(yè)無法快速通過增加勞動特別是提升人力資本方式實(shí)現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的快速提高，那么某些具有相對要素稟賦和資源優(yōu)勢的企業(yè)。就會通過投入資源以機(jī)械設(shè)備技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，而且短期內(nèi)更多是通過先進(jìn)機(jī)器設(shè)備或新技術(shù)引進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)提升，即通過資本投資方式更快更高地實(shí)現(xiàn)該類產(chǎn)品市場供給數(shù)量和企業(yè)利潤的增長。由于新增機(jī)器設(shè)備投資蘊(yùn)涵更高技術(shù)進(jìn)步，相對于人力資本新增資本的生產(chǎn)率更高且技術(shù)進(jìn)步更多通過物化形態(tài)物質(zhì)資本投資方式實(shí)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步就呈現(xiàn)出資本偏向性趨勢。二是技術(shù)進(jìn)步的勞動偏向性。在完全競爭市場經(jīng)濟(jì)假定下，同類企業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平幾乎接近。為擴(kuò)大產(chǎn)品銷售量即提高產(chǎn)品市場占有率、壟斷銷售和最大化利潤，企業(yè)可以通過技術(shù)創(chuàng)新方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素投入質(zhì)量的微小改變，最大程度地增加稀缺或豐裕要素的使用，以降低生產(chǎn)成本獲取產(chǎn)品產(chǎn)出數(shù)量的擴(kuò)大。要素質(zhì)量的變化主要體現(xiàn)為資本質(zhì)量的提升或人力資本技能的提高，若從某一時(shí)刻開始，企業(yè)對人力資本技能培訓(xùn)成本小于以物化形態(tài)表現(xiàn)的物質(zhì)資本投資成本，或者企業(yè)出于長期發(fā)展需要。提高人力資本技能方式增加生產(chǎn)利潤率更可取，為此企業(yè)將最大限度地利用技術(shù)提高人力資本的生產(chǎn)率，技術(shù)進(jìn)步就傾向于向勞動方向發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步資本偏向性或勞動偏向性并非是相互沖突的兩個(gè)過程，二者相輔相成共同發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為何種偏向性取決于技術(shù)進(jìn)步所帶來的收益對比。

其次，要素的稀缺或充裕程度對技術(shù)進(jìn)步偏向性的形成發(fā)揮著重要作用。一方面，企業(yè)逐利和要素稟賦約束可能使企業(yè)采取技術(shù)進(jìn)步目的就是為了替代稀缺要素，通過提升稀缺要素生產(chǎn)率方式減少稀缺要素的使用以增加利潤，故技術(shù)進(jìn)步將偏向于該稀缺要素。另一方面，為擴(kuò)大企業(yè)市場占有率和產(chǎn)品的銷售數(shù)量，企業(yè)利用具有比較優(yōu)勢的要素如擴(kuò)大充裕要素的使用，以豐裕要素使用規(guī)模擴(kuò)大和要素生產(chǎn)率提升方式提高產(chǎn)出，以擴(kuò)大企業(yè)市場占有率，而生產(chǎn)效率的提升需要借助于技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)，使得技術(shù)進(jìn)步發(fā)展往往偏向于豐裕要素。不過，稀缺或豐裕對不同要素而言是同時(shí)并存的，一種要素的稀缺就意味著另一種要素的相對豐裕，技術(shù)進(jìn)步偏向于稀缺要索還是豐裕要素關(guān)鍵在于二者成本差異和收益對比。資本和勞動是企業(yè)生產(chǎn)過程中兩類最為基本的要素，二者的稀缺性在不同經(jīng)濟(jì)體和不同發(fā)展階段不相同。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，往往表現(xiàn)為資本稀缺而勞動卻相對充足，由于人力資本質(zhì)量低、技術(shù)水平有限、居民消費(fèi)需求旺盛但生產(chǎn)能力不足，經(jīng)濟(jì)存在著大規(guī)模生產(chǎn)的潛在需求，以技術(shù)創(chuàng)新減少資本使用的方式成本高昂，利用廉價(jià)而充足的勞動力比通過技術(shù)創(chuàng)新方式來減少資本使用的成本更低且收益更高，技術(shù)進(jìn)步將選擇豐裕要素且表現(xiàn)出勞動偏向性。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到中高階段時(shí)，技術(shù)進(jìn)步和教育得到較大發(fā)展，與之相匹配的制度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也達(dá)到一定高度，以技術(shù)創(chuàng)新方式來獲取高收益成為可能。特別是當(dāng)經(jīng)濟(jì)已充分利用現(xiàn)有的要素投入，再也無法通過要素量的擴(kuò)張方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)模的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將迫切要求以創(chuàng)新性的技術(shù)進(jìn)步方式實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化生產(chǎn)。與此對應(yīng)，傳統(tǒng)豐裕的勞動力也逐漸變得稀缺，技術(shù)創(chuàng)新成本變得相對低廉但收益較高，生產(chǎn)無法通過勞動力規(guī)模擴(kuò)張方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)的提升和市場規(guī)模的擴(kuò)大。而此時(shí)資本變得相對豐裕且優(yōu)勢突出，企業(yè)擁有了現(xiàn)代化工業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)所需的新型機(jī)器設(shè)備和流水線，蘊(yùn)涵前沿技術(shù)的機(jī)器設(shè)備投資使資本和技術(shù)進(jìn)步愈加耦合緊密，因而技術(shù)進(jìn)步愈加呈現(xiàn)出資本偏向性特征。

再次，技術(shù)進(jìn)步選擇某種要素并不代表技術(shù)進(jìn)步一定偏向于這種要素，關(guān)鍵還在于其要素相對生產(chǎn)率的增長率。依據(jù)技術(shù)進(jìn)步偏向性定義，一種要素相對于另一種要素的生產(chǎn)率增長越快，技術(shù)進(jìn)步就越偏向于該要素。一般而言，要素稀缺性、技術(shù)進(jìn)步收益率、要素相對生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步選擇方向具有一定統(tǒng)一性。即若資本是稀缺的且技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，表示在技術(shù)進(jìn)步作用下資本成本雖高但其投資收益也高，資本生產(chǎn)率提升也將快于勞動，最終技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出資本偏向性。反之則反是。技術(shù)進(jìn)步偏向性利用流程圖表示為：利潤激勵一成本收益對比一節(jié)約稀缺要素使用一稀缺要素生產(chǎn)率提升一技術(shù)進(jìn)步偏向于稀缺要索；利潤激勵一市場規(guī)模擴(kuò)張動力一成本收益對比一擴(kuò)大豐裕要素使用一豐裕要素生產(chǎn)率提升一技術(shù)進(jìn)步偏向于豐裕要素。而合力決定技術(shù)進(jìn)步偏向于何種要素，其均衡過程為：技術(shù)進(jìn)步偏向于稀缺要素一整體技術(shù)進(jìn)步偏向性一技術(shù)進(jìn)步偏向于豐裕要素。

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步普遍表現(xiàn)出資本偏向性特征，技術(shù)進(jìn)步通常以資本或有形的機(jī)器設(shè)備為載體。不過，技術(shù)進(jìn)步并非天然傾向于資本。技術(shù)進(jìn)步傾向于勞動也普遍出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中。要素稀缺性是個(gè)相對概念，特定時(shí)期特定地區(qū)資本或勞動相對稀缺性相互交替，技術(shù)進(jìn)步最終表現(xiàn)出偏向于何種要素并不確定。倘若一國的技術(shù)進(jìn)步源于國外，技術(shù)進(jìn)步偏向性就取決于國外經(jīng)濟(jì)體的資源稟賦。諸如20世紀(jì)80年代到90年代，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低但技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)資本偏向性，原因就是技術(shù)引進(jìn)主要來自發(fā)達(dá)國家，而發(fā)達(dá)國家資本充裕且人力資本質(zhì)量高，由其提供的創(chuàng)新型技術(shù)更多呈現(xiàn)資本偏向性。

綜上所述，技術(shù)進(jìn)步偏向性取決于技術(shù)進(jìn)步收益率，要素稀缺性也發(fā)揮關(guān)鍵作用，且技術(shù)進(jìn)步偏向于何種要素也取決于要素相對生產(chǎn)率的增長率。由于一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和要素稟賦的差異，技術(shù)進(jìn)步的偏向性還具有地區(qū)性和階段性變化特性。

(二)技術(shù)進(jìn)步技能或非技能偏向性特征

技術(shù)進(jìn)步主要通過知識和技術(shù)創(chuàng)新以新產(chǎn)品或新技術(shù)方式出現(xiàn)，現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步發(fā)展更加復(fù)雜化和高級化，更是需要借助于人力資本才能發(fā)揮作用。一般地，技術(shù)進(jìn)步越前沿、水平越高且生產(chǎn)規(guī)模越大，就越需要更高素質(zhì)和更大規(guī)模的人力資本投入。技術(shù)變遷和創(chuàng)造性破壞型技術(shù)創(chuàng)新使人力資本生產(chǎn)率更高。技術(shù)進(jìn)步天然表現(xiàn)出技能偏向性。

雖然技術(shù)進(jìn)步通常表現(xiàn)出技能偏向性，但技術(shù)進(jìn)步偏向性后果卻并非一定表現(xiàn)為技術(shù)和技能的互補(bǔ)性特征，技術(shù)和技能的替代性和互補(bǔ)性在特定時(shí)期也會經(jīng)常交互出現(xiàn)。諸如在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期伴隨技術(shù)進(jìn)步發(fā)展，手工作坊和技術(shù)工人被現(xiàn)代化機(jī)器大生產(chǎn)和流水線所替代，簡單勞動替代了技能勞動，技術(shù)與技能表現(xiàn)出相互替代特征。而現(xiàn)代信息、軟件、技術(shù)迅猛發(fā)展，要求勞動者具有較高的知識和技能水平才能使用先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，增加了技能型勞動需求，這顯示技術(shù)與技能具有互補(bǔ)性。二者的替代或互補(bǔ)關(guān)系也

取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段技術(shù)與技能往往具有替代性。這一階段經(jīng)濟(jì)體內(nèi)技術(shù)水平和居民收入水平較低，消費(fèi)者往往追求的是產(chǎn)品的數(shù)量而非質(zhì)量，而此時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步發(fā)展也就是為最大程度地迎合規(guī)模擴(kuò)張需求，經(jīng)濟(jì)增長主要通過要素規(guī)模擴(kuò)大和要素配置效率提升方式實(shí)現(xiàn)，通常以粗放型生產(chǎn)方式來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品數(shù)量增長以滿足消費(fèi)或投資需求，或者是通過機(jī)器設(shè)備和流水線技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用，滿足低技術(shù)含量產(chǎn)品量的需求，社會生產(chǎn)集中表現(xiàn)為規(guī)模的擴(kuò)張和產(chǎn)品數(shù)量的增長。因而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，技術(shù)和技能將表現(xiàn)出替代關(guān)系。二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中高階段技術(shù)與技能往往表現(xiàn)出互補(bǔ)性。因?yàn)楫?dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平已經(jīng)處于較高層次，人力資本也積累到一定程度，制度發(fā)展較為完善且知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為充分，以知識創(chuàng)造型的技術(shù)進(jìn)步變得相對有利可圖，人均收入水平的提高使得消費(fèi)者開始從對產(chǎn)品數(shù)量需求向產(chǎn)品質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變，提升產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)生產(chǎn)的主要目標(biāo)，生產(chǎn)過程中對人力資本需求的增長表明技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出技能偏向性特征。

技術(shù)進(jìn)步偏向性階段論可以解釋不同發(fā)展水平的南北經(jīng)濟(jì)體，如英美和印度技術(shù)及技能表現(xiàn)的差異性，其中英美技術(shù)進(jìn)步和技能表現(xiàn)出互補(bǔ)性，而印度技術(shù)進(jìn)步和技能卻呈現(xiàn)出替代關(guān)系，印證了技術(shù)進(jìn)步技能偏向階段性論具有較強(qiáng)的解釋力。不過，處于同一發(fā)展水平的英美和其他歐洲國家，技術(shù)進(jìn)步和技能關(guān)系為什么會表現(xiàn)出非同一性，一些歐洲國家技術(shù)和技能互補(bǔ)或替代關(guān)系甚至不明顯。可能的解釋是，歐洲國家的技術(shù)水平已經(jīng)發(fā)展到一定高度，其技術(shù)創(chuàng)新水平和能力及人力資本質(zhì)量處于穩(wěn)定水平，而且技能和非技能型勞動結(jié)構(gòu)處于穩(wěn)態(tài)，結(jié)果使技術(shù)進(jìn)步與勞動力結(jié)構(gòu)處于膠合狀態(tài)。也就是，技能和非技能型勞動替代彈性關(guān)系趨于穩(wěn)定且技術(shù)進(jìn)步率變化緩慢，技術(shù)進(jìn)步對技能和非技能型勞動偏向強(qiáng)度減弱，最終使技術(shù)和技能互補(bǔ)或替代父系弱化。當(dāng)然，一國不同的技術(shù)引進(jìn)方式、國際貿(mào)易程度和外商直接投資水平也直接影響其技術(shù)進(jìn)步的偏向性。技術(shù)進(jìn)步偏向性也具有路徑依賴特征，技術(shù)創(chuàng)新對既有技術(shù)水平的依賴程度越高，技術(shù)進(jìn)步偏向性變化就越小。識別經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及技術(shù)進(jìn)步水平，也是考察一國技術(shù)進(jìn)步偏向性的關(guān)鍵。

因此，技能型勞動對技術(shù)進(jìn)步的適應(yīng)性明顯強(qiáng)于普通勞動，技術(shù)進(jìn)步天然表現(xiàn)出技能偏向性，資本和技能互補(bǔ)使技術(shù)進(jìn)步技能偏向性強(qiáng)化，其中一國技術(shù)引進(jìn)方式、國際貿(mào)易程度和外商直接投資水平也直接影響技術(shù)進(jìn)步的偏向性。一國資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段差異使技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性呈現(xiàn)地區(qū)性及階段性變化特征。

三、技術(shù)進(jìn)步資本偏向性趨勢及其收入分配效應(yīng)

前沿文獻(xiàn)研究表明，中性技術(shù)進(jìn)步并不是技術(shù)進(jìn)步的全部，技術(shù)進(jìn)步往往表現(xiàn)出與要素相互耦合發(fā)展特征。在不同發(fā)展階段，一國經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步路徑也不同。20世紀(jì)90年代后，世界范圍內(nèi)各國的技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為與有形的設(shè)備資本品結(jié)合，經(jīng)濟(jì)體主要利用內(nèi)含最新技術(shù)的設(shè)備特別是信息產(chǎn)業(yè)設(shè)備投資，通過資本和技術(shù)進(jìn)步相耦合的方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。其中以美國為代表的西方發(fā)達(dá)國家90年代中后期設(shè)備價(jià)格普遍下降，而設(shè)備軟件投資卻迅猛增長，約占GDP的百分之十。比1987—1994高出三到四個(gè)百分點(diǎn)。機(jī)器設(shè)備投資數(shù)量與其價(jià)格的反向變化特征，充分印證了物化型技術(shù)進(jìn)步的存在性及其與資本相融合的屬性。

現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出物化性特征，表明機(jī)器設(shè)備或新產(chǎn)品為主的資本投資越多、規(guī)模越大，技術(shù)進(jìn)步率及技術(shù)進(jìn)步水平就越高。與之對應(yīng)，技術(shù)與資本融合特征使技術(shù)進(jìn)步發(fā)展對物質(zhì)資本需求也就日益提高。同時(shí)，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均收入的提高，勞動要素成本上升且勞動力變得不再豐裕，勞動力的稀缺性和人力資本投入成本的提高，誘使資本投資愈發(fā)表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)性。正是技術(shù)進(jìn)步物化性、勞動稀缺性及高人力資本成本并存，技術(shù)進(jìn)步發(fā)展愈發(fā)呈現(xiàn)資本偏向性。事實(shí)上，無論是中性還是非中性技術(shù)進(jìn)步都離不開資本的作用。一是以新思想、新工藝、新專利、新商標(biāo)或新技術(shù)為表現(xiàn)形式的技術(shù)進(jìn)步，在其技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)過程中需要投入大量資本，中性技術(shù)進(jìn)步水平直接取決于資本投資規(guī)模，其發(fā)展表現(xiàn)出資本偏向性特征。往往是資本投資或R&D經(jīng)費(fèi)投入越多，一國的技術(shù)進(jìn)步速度就越快。況且新思想、新工藝或新技術(shù)并不是瞬間產(chǎn)生，而是資本投資積累到一定階段，新思想或新工藝及新技術(shù)累積達(dá)到突破點(diǎn)而出現(xiàn)質(zhì)變的結(jié)果。二是以新產(chǎn)品、新機(jī)器設(shè)備或新流水線等為表現(xiàn)形式的物化型技術(shù)進(jìn)步，其發(fā)展過程更加表現(xiàn)出資本屬性。由于新型機(jī)器設(shè)備投資蘊(yùn)涵技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步水平越高則機(jī)器設(shè)備資本規(guī)模越大，二者循環(huán)融合發(fā)展使技術(shù)進(jìn)步資本偏向?qū)傩杂l(fā)明顯。技術(shù)創(chuàng)新、新機(jī)器設(shè)備引進(jìn)或技術(shù)應(yīng)用，都無一不是表現(xiàn)出與資本相互融合特征，技術(shù)進(jìn)步和資本循環(huán)反復(fù)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步將天然表現(xiàn)出資本偏向性。當(dāng)然，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和要素稟賦差異，地區(qū)和行業(yè)的資本稟賦差異，技術(shù)進(jìn)步偏向性表現(xiàn)迥異。往往是資本越豐裕且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高地區(qū)，其技術(shù)進(jìn)步發(fā)展越快，技術(shù)進(jìn)步資本偏向性就越明顯。

技術(shù)進(jìn)步資本偏向性趨勢對要素收入分配份額有著決定性影響。通常，依據(jù)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長模型，若產(chǎn)出和資本收入份額為正，且新古典內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中資本和勞動替代彈性為1.技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出勞動偏向性特征，則長期經(jīng)濟(jì)增長中要素分配份額將保持不變。而經(jīng)驗(yàn)研究和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)表明，多數(shù)國家在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中的資本勞動彈性值小于1，要素收入份額無法保持固定不變而是經(jīng)常發(fā)生變化。為什么真實(shí)經(jīng)濟(jì)與理論模型描述的情況不吻合?原因可能有二：一是現(xiàn)實(shí)世界并非處于完全競爭市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，要素并非完全按照其邊際生產(chǎn)力獲得報(bào)酬。二是即使要素按照其邊際生產(chǎn)率支付報(bào)酬，由于技術(shù)進(jìn)步是要素生產(chǎn)率變化的決定因素，倘若技術(shù)進(jìn)步對要素生產(chǎn)率有著不同影響，則要素收入份額必將發(fā)生變化。因?yàn)橐罁?jù)完全競爭市場理論，要素價(jià)格直接源于要素生產(chǎn)率，在完全競爭市場中要素報(bào)酬直接受制于要素生產(chǎn)率，只要技術(shù)進(jìn)步不變則要素收入分配份額將保持穩(wěn)定。而現(xiàn)實(shí)技術(shù)進(jìn)步不僅變化而且存在偏向性，這將直接導(dǎo)致要素需求及其生產(chǎn)率變化的差異，決定生產(chǎn)要素在國民收入中的分配地位，進(jìn)而引發(fā)要素收入分配份額和分配數(shù)量的差異。若從要素需求視角考察技術(shù)進(jìn)步對要素收入分配的影響，不難發(fā)現(xiàn)，由于技術(shù)進(jìn)步方向發(fā)生變化，如果初始技術(shù)進(jìn)步稟賦偏向于資本，意味著資本的邊際產(chǎn)出相對于勞動而言在技術(shù)進(jìn)步偏向性作用下將提高更快，在資本和勞動相對替代彈性較大時(shí)，企業(yè)勢必傾向于增加資本使用量即提高對物質(zhì)資本的需求，進(jìn)而使得資本投資規(guī)模和邊際生產(chǎn)率提升，其直接后果是資本在國民收入中的分配份額增加。當(dāng)前我國勞動收入占比和非技能型勞動報(bào)酬下降，其中一個(gè)重要原因就在于技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性，企業(yè)選

擇偏向于資本的技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致資本邊際生產(chǎn)率和投資報(bào)酬增加，最終使得資本在國民收入中的分配份額增加。伴隨技術(shù)進(jìn)步資本偏向性程度愈加提升，資本邊際生產(chǎn)率提升越來越快，勞動相對于資本將處于越來越不利的地位?？梢灶A(yù)見，技術(shù)進(jìn)步資本偏向性將使資本報(bào)酬更高、投資收入份額更大且其分配更具掠奪性，勞動收入占比越低且勞動力市場地位越趨于惡化。為此。要有效解釋收入分配問題特別是回答當(dāng)前普遍發(fā)生的勞動收入占比下降現(xiàn)象，應(yīng)先回答技術(shù)進(jìn)步偏向性與收入分配關(guān)系。

技術(shù)進(jìn)步資本偏向性的收入分配效應(yīng)也存在地區(qū)差異。一個(gè)原因是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步方式和資本投資主體的差異。發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步主要通過技術(shù)創(chuàng)新方式實(shí)現(xiàn)，而相對落后地區(qū)如發(fā)展中國家特別是新興經(jīng)濟(jì)體，技術(shù)進(jìn)步將更多通過前沿技術(shù)引進(jìn)和機(jī)器設(shè)備更新方式實(shí)現(xiàn)，選擇不同性質(zhì)的技術(shù)，將使技術(shù)進(jìn)步與資本及勞動結(jié)合的屬性表現(xiàn)出差異性。當(dāng)然，行業(yè)情況與地區(qū)類似，資本密集型行業(yè)選擇資本密集型技術(shù)進(jìn)步方式，技術(shù)進(jìn)步易偏向于資本方向發(fā)展且其投資收益更豐厚。也正是技術(shù)進(jìn)步與資本結(jié)合，使新資本品比舊資本品蘊(yùn)涵更高的技術(shù)進(jìn)步，新資本生產(chǎn)率更高且收益更大，新增資本投資所得報(bào)酬也就越高。同期勞動生產(chǎn)率相對提升并不明顯，甚至是在機(jī)器大生產(chǎn)階段還使得勞動需求下降，進(jìn)一步弱化了勞動力收入分配地位。經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果表明，現(xiàn)階段勞動收入占比在發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家以及不同行業(yè)都出現(xiàn)明顯的下降趨勢，也就是國民收入中資本所占份額總體獲得明顯增長。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的不同國家、地區(qū)和不同行業(yè)勞動收入分配結(jié)構(gòu)差別明顯，其影響因素眾多。諸如不同地區(qū)或行業(yè)市場結(jié)構(gòu)不同，以及不同行業(yè)本身的收益差異，甚至是地區(qū)或行業(yè)勞動力群體談判力不同，資本或勞動在收入分配市場中的地位存在明顯差異。當(dāng)然，從短期上看，不同國家或地區(qū)在國民收入中的資本或勞動收入占比的影響因素存在差異，但從長期上看，資本或勞動收入分配份額及其變化卻主要取決于技術(shù)進(jìn)步及其偏向程度。

綜上所述，技術(shù)進(jìn)步資本偏向性使資本邊際生產(chǎn)率更高且其收入份額更大，伴隨技術(shù)進(jìn)步資本偏向程度深化，自由市場經(jīng)濟(jì)下勞動收入占比下降且勞動力收入分配地位將持續(xù)惡化。

四、技術(shù)進(jìn)步技能偏向性趨勢及其技能溢價(jià)效應(yīng)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程表明，若假定技術(shù)進(jìn)步與時(shí)間存在著某種正向作用關(guān)系，也就是伴隨時(shí)間的流逝，技術(shù)進(jìn)步必將得到持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。正是技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中的技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)了更加復(fù)雜化和高級化的變化特征。變化之一是，在技術(shù)進(jìn)步與資本相耦合過程中，技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)了新的變化趨勢——技術(shù)進(jìn)步資本偏向性同時(shí)也出現(xiàn)技能偏向性特征。或者說，技術(shù)進(jìn)步發(fā)生資本偏向性同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步發(fā)展使得勞動需求分化。若將技術(shù)進(jìn)步分為中性和非中性，中性技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為新知識或新技術(shù)創(chuàng)新形式，技術(shù)創(chuàng)新除需要大量資本投資外，由于其蘊(yùn)涵高知識積累和知識創(chuàng)新，還需要人力資本達(dá)到一定水平并投人才能實(shí)現(xiàn)。同樣，對于非中性技術(shù)進(jìn)步，若主要表現(xiàn)為機(jī)器設(shè)備投資品形式，蘊(yùn)涵更高技術(shù)水平的新增資本品只有與更高技能和知識水平的勞動力相結(jié)合，新增資本投資才能發(fā)揮更高效率?？梢哉f，無論是何種技術(shù)進(jìn)步形式，高質(zhì)量資本、高技術(shù)和高技能型勞動力天然具有互補(bǔ)性，技術(shù)進(jìn)步易出現(xiàn)資本和技能偏向性的雙重特性。

高技術(shù)環(huán)境中技能型勞動力具有更高生產(chǎn)率，更易于發(fā)揮資本投資效率，這就使得收入分配過程中雖然同為勞動力，技能型勞動具有更高的影響力和分配優(yōu)勢，技能型勞動在國民收入中的分配份額更高即出現(xiàn)技能溢價(jià)。現(xiàn)實(shí)勞動力市場中技能水平不同的高中和大學(xué)畢業(yè)生的工資差異，印證了技術(shù)進(jìn)步對技能型勞動收入分配的影響?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中蘊(yùn)涵前沿技術(shù)軟件和設(shè)備業(yè)投資的迅猛發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步資本偏向性得到進(jìn)一步強(qiáng)化，還伴隨出現(xiàn)技能和非技能型勞動報(bào)酬分化現(xiàn)象，即工資不平等加劇。若從產(chǎn)業(yè)視角考察，技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的同時(shí)，技能密集型行業(yè)勞動生產(chǎn)率增速高于勞動密集型行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步技能偏向性結(jié)果將導(dǎo)致不同行業(yè)收入分配結(jié)構(gòu)失衡。若從微觀個(gè)體來看，技能型勞動者相對非技能型勞動者而言更易于適應(yīng)新技術(shù)環(huán)境并滿足新設(shè)備要求，使新增資本和技能都更易于發(fā)揮效率，技能型勞動邊際產(chǎn)出更高而使得技能型勞動更易獲得較高報(bào)酬，導(dǎo)致技能型和非技能型勞動收入差距持續(xù)擴(kuò)大并出現(xiàn)兩極分化現(xiàn)象。

不同地區(qū)和不同行業(yè)由于要素稟賦的差異，特別是技術(shù)進(jìn)步偏向性水平及程度不同，技術(shù)進(jìn)步與技能相耦合性也出現(xiàn)差異?；蛘哒f，技術(shù)進(jìn)步可能與技能互為補(bǔ)充，但在有些地區(qū)或行業(yè)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等原因，技術(shù)進(jìn)步與技能可能出現(xiàn)替代性，技術(shù)進(jìn)步時(shí)技能型勞動需求下降而普通勞動力需求增加，諸如資本主義社會發(fā)展初期機(jī)器大生產(chǎn)替代了技能勞動，而企業(yè)卻只需要簡單生產(chǎn)的工人。由于傳統(tǒng)行業(yè)中存在大量的非技能型勞動，在供給規(guī)模的強(qiáng)大壓力下其勞動報(bào)酬無法得到根本改變，在這種情況下技能與非技能勞動報(bào)酬都無法得到改善，這種情況更易出現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步或經(jīng)濟(jì)發(fā)展較低水平時(shí)期。當(dāng)然，技能型勞動報(bào)酬的變化卻并非只受制于技術(shù)進(jìn)步水平及其偏向性程度，如人力資本擁有高知識和高技能而更具談判力，在收入分配中地位也就更具優(yōu)勢。而從長期上看，技能型勞動報(bào)酬提高卻主要源于技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的勞動生產(chǎn)率提升，人力資本投資具有提升勞動報(bào)酬作用。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，技能型或非技能型勞動只有按照其勞動生產(chǎn)率獲取報(bào)酬才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，由于技術(shù)進(jìn)步的作用，技術(shù)進(jìn)步和要素收入分配結(jié)構(gòu)的匹配性也就具有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效應(yīng)。為此，一個(gè)地區(qū)或行業(yè)只有選擇與自身要素稟賦相匹配的技術(shù)進(jìn)步方向并實(shí)現(xiàn)有效的分配制度才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長效率。當(dāng)然，若僅局限于市場的作用或者放任市場自由發(fā)展，勞動市場需求分化和勞動報(bào)酬兩極分化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢，這種分化最終也會使經(jīng)濟(jì)受到危害。為此，政府應(yīng)積極發(fā)揮第三方積極性作用，通過制定合理的收入分配制度，以市場化方式調(diào)整居民收入分配，特別是利用再分配制度抑制勞動收入占比下降以及工資結(jié)構(gòu)的失衡。

綜上所述，由于資本和技能互補(bǔ)性使技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)雙重偏向性——技術(shù)進(jìn)步資本偏向性同時(shí)呈現(xiàn)技能偏向性。正是技術(shù)進(jìn)步技能偏向性使技能型勞動生產(chǎn)率更高，進(jìn)而導(dǎo)致勞動力市場分化，技能型勞動需求更大且勞動報(bào)酬更高，勞動力市場出現(xiàn)技能溢價(jià)現(xiàn)象。

五、基本結(jié)論

技術(shù)進(jìn)步偏向性取決于技術(shù)進(jìn)步的收益率，而要素稀缺性對技術(shù)進(jìn)步偏向性也起關(guān)鍵性作用，且技術(shù)進(jìn)步向何種要素偏向也取決于要素相對生產(chǎn)率?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步普遍表現(xiàn)出資本偏向性特征，技術(shù)進(jìn)步通常以資本或有形的機(jī)器設(shè)備為載體。技術(shù)、資本及技能耦合發(fā)展致使技術(shù)進(jìn)步向資本偏向同時(shí)也向技能型勞動方向發(fā)展，資本和技能互補(bǔ)使技術(shù)進(jìn)步技能偏向性愈加強(qiáng)化。此外，由于資源稟賦差異，技術(shù)進(jìn)步偏向性具有地區(qū)性和階段性特征。技術(shù)引進(jìn)方式、國際貿(mào)易程度和外商直接投資水平也影響技術(shù)進(jìn)步偏向性。正是技術(shù)進(jìn)步偏向性使資本或技能生產(chǎn)率增長更快，導(dǎo)致要素收入分配結(jié)構(gòu)失衡，其收入分配效應(yīng)主要表現(xiàn)有二：一是技術(shù)進(jìn)步資本偏向性及其偏向程度深化，使資本收入更高且在收入分配過程中更具掠奪性，導(dǎo)致勞動收入占比將持續(xù)下降且勞動力的市場地位愈加惡化。二是技術(shù)進(jìn)步技能偏向性使勞動力市場分化且出現(xiàn)技能溢價(jià)。由于不同地區(qū)和經(jīng)濟(jì)階段要素稟賦的差異，技術(shù)進(jìn)步偏向性的收入分配效應(yīng)也呈現(xiàn)地區(qū)性和階段性特征。

不難預(yù)見，若任憑市場經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步資本和技能偏向性將不斷強(qiáng)化，勞動力市場分化現(xiàn)象將不斷惡化，即勞動收入占比下降和不平等工資將成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的長期趨勢，最終必將阻礙經(jīng)濟(jì)增長。為此，重視市場經(jīng)濟(jì)自由性同時(shí)還應(yīng)充分發(fā)揮政府的調(diào)控作用，通過政策引導(dǎo)地區(qū)和行業(yè)選擇適宜性技術(shù)進(jìn)步方向，利用行政或稅收及制度設(shè)計(jì)方式調(diào)整要素收入分配結(jié)構(gòu)，采用轉(zhuǎn)移支付手段調(diào)節(jié)收入再分配以抑制收入差距擴(kuò)大。

[責(zé)任編輯國勝鐵]