李劍平，師紅亮

(浙江東洲建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司，浙江杭州 310002)

“監(jiān)理”一詞是從日本引入我國(guó)，可譯為英文supervision，其具體含義可以表述為:一個(gè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)或執(zhí)行者，依據(jù)某一項(xiàng)準(zhǔn)則，對(duì)某一行為的有關(guān)主體進(jìn)行督察、監(jiān)控和評(píng)價(jià);同時(shí)這個(gè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)或執(zhí)行者還要采取組織、協(xié)調(diào)、疏導(dǎo)等措施，協(xié)助有關(guān)人員更準(zhǔn)確、更完整、更合理地達(dá)到預(yù)期目標(biāo).以上表述中“依據(jù)的準(zhǔn)則”即為監(jiān)理制度.本文試從委托—代理關(guān)系的角度對(duì)水利水電工程監(jiān)理制度進(jìn)行分析.

1 工程監(jiān)理制度在水利水電工程領(lǐng)域的肇始與發(fā)展

我國(guó)在工程建設(shè)領(lǐng)域建立監(jiān)理制度的標(biāo)志，是建設(shè)部于1988年頒布的《關(guān)于開展監(jiān)理工作的通知》以及《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點(diǎn)工作的若干意見》.黨的十三大以后，隨著計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和基本建設(shè)投資體制、設(shè)計(jì)與施工管理體制的改革，迫切需要建立起一套能夠有效控制投資，嚴(yán)格實(shí)施國(guó)家建設(shè)計(jì)劃和工程合同的新格局，抑制和避免建設(shè)工作的隨意性.參照國(guó)際慣例，建立具有中國(guó)特色的建設(shè)監(jiān)理制度，成為投資領(lǐng)域和工程建設(shè)領(lǐng)域的重大改革舉措.

20世紀(jì)80年代中期以前，水利水電工程建設(shè)長(zhǎng)期沿用建設(shè)單位自己組織進(jìn)行的模式，建設(shè)單位不僅負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)、施工、申請(qǐng)材料設(shè)備，還直接承擔(dān)了工程建設(shè)的監(jiān)督和管理職能.這種由建設(shè)單位自行管理項(xiàng)目的方式，使得建設(shè)管理周而復(fù)始地在低水平上重復(fù)，更為嚴(yán)重的是，由于項(xiàng)目建設(shè)主體缺少有效的監(jiān)督和制衡，質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制方面都暴露出嚴(yán)重的問題.

1980年，我國(guó)首次利用世界銀行貸款，建設(shè)云南魯布革水電站，按照世界銀行要求對(duì)部分工程進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，并對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行項(xiàng)目管理.由于世行貸款項(xiàng)目國(guó)際招標(biāo)合同大多以FIDIC合同為藍(lán)本，而FIDIC合同對(duì)業(yè)主、咨詢工程師和承包商三角關(guān)系的要求和其工程咨詢體系客觀上催生了我國(guó)的工程建設(shè)監(jiān)理制度.隨后，福建水口水電站等一批水利水電工程也開展了以FIDIC合同為依托的工程監(jiān)理制的探索，成為工程監(jiān)理制度在水利水電工程領(lǐng)域的肇始.

近30年來(lái)，水利水電工程建設(shè)監(jiān)理制度不斷深化、完善.首先，法規(guī)體系進(jìn)一步健全，頒布實(shí)施了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》，頒布了《水利水電工程監(jiān)理合同范本》，進(jìn)一步規(guī)范了監(jiān)理行為;監(jiān)理隊(duì)伍不斷壯大，全國(guó)水利水電工程監(jiān)理單位逾800家，實(shí)行了注冊(cè)監(jiān)理工程師制度，注冊(cè)監(jiān)理工程師達(dá)11 000余人.實(shí)行監(jiān)理制度的領(lǐng)域和范圍不斷拓展，從大中型水利水電工程向小型農(nóng)田水利工程延伸，并向設(shè)計(jì)、移民、水保等領(lǐng)域發(fā)展.監(jiān)理制度成為保障水利水電工程建設(shè)的重要支撐.

2 工程監(jiān)理制度的基本框架

《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十一條規(guī)定“實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理”，明確了監(jiān)理單位與建設(shè)單位之間的委托—代理關(guān)系.在工程建設(shè)領(lǐng)域，業(yè)主和承包商及設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位的關(guān)系適用委托—代理理論中的委托人與多個(gè)代理人的模型[1］.

2.1 委托—代理關(guān)系

委托—代理理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的主要內(nèi)容之一，主要是指一個(gè)或多個(gè)行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務(wù)，同時(shí)授予后者一定的決策權(quán)利，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對(duì)其支付相應(yīng)的報(bào)酬[2］.委托—代理關(guān)系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)模化大生產(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的.其原因一方面是生產(chǎn)力的發(fā)展使得分工進(jìn)一步細(xì)化，權(quán)利的所有者由于知識(shí)、能力和精力的原因不能有效行使所有的權(quán)利;另一方面專業(yè)化分工產(chǎn)生了一大批具有專業(yè)知識(shí)的代理人，他們有精力、有能力代理行使好被委托者的權(quán)利[2］.

2.2 “道德障礙”和“逆向選擇”

社會(huì)分工限制了人所擁有信息的深度和廣度，從而導(dǎo)致委托人和代理人的信息不對(duì)稱:即代理人由于身臨其境，通常比委托人掌握更多、更真實(shí)、更及時(shí)的信息.這種信息不對(duì)稱可能造成兩種結(jié)果:一是代理人可能把主觀原因造成的目標(biāo)偏差解釋為客觀原因，使自己受益而委托人受損.這種情況稱為“道德障礙”，即代理人利用自己的信息優(yōu)勢(shì)損人利己;另一種結(jié)果是“逆向選擇”，即由于委托人不了解代理人的真實(shí)情況，可能把事情委托給最不稱職的代理人去承擔(dān)[3］.

委托人要避免“逆向選擇”和“道德障礙”帶給自己的損失，就要對(duì)代理人的道德品質(zhì)、履職能力進(jìn)行調(diào)查分析，就要對(duì)代理人的工作實(shí)效進(jìn)行監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收.從理論上講有兩個(gè)直接的方法能保證委托人的利益:其一是規(guī)范委托人和代理人之間的交易活動(dòng)，把代理人的責(zé)任、權(quán)利、收益與他為委托人辦事的效果聯(lián)系起米，既激勵(lì)代理人努力達(dá)到委托人確定的目標(biāo)，又約束其本能的道德障礙;其二是爭(zhēng)取有更多的代理人加入競(jìng)爭(zhēng)，形成代理人市場(chǎng)，靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)代理人的自我約束、自我監(jiān)督，并通過市場(chǎng)積累的有關(guān)代理人的信息資料引導(dǎo)委托人的選擇，以使其減少逆向選擇.

2.3 工程建設(shè)中“委托一代理”關(guān)系分析

在建設(shè)監(jiān)理的市場(chǎng)上，我們可以用“委托—代理”關(guān)系來(lái)分析業(yè)主—承包商、業(yè)主—監(jiān)理方的關(guān)系，以便深刻地理解建設(shè)監(jiān)理制度內(nèi)在的運(yùn)行機(jī)制.

2.3.1 業(yè)主與承包商之間的委托—代理關(guān)系

由于社會(huì)分工和人的有限理性，大部分建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主都沒有能力自行組織工程施工，他只能通過建筑市場(chǎng)上的交易，委托專業(yè)的具有相應(yīng)能力的承包商為其施工以求得較滿意的建筑產(chǎn)品，這個(gè)過程實(shí)質(zhì)上即是“項(xiàng)目采購(gòu)”.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于業(yè)主和承包商從事工程建設(shè)的目的不同，所以對(duì)交易價(jià)值和交易目標(biāo)的認(rèn)識(shí)也有所不同.例如:從某種意義上講，承包商進(jìn)行工程建設(shè)的目的，只是為了完成合同并從中獲得利潤(rùn)，利潤(rùn)是其的第一目標(biāo);而業(yè)主則是為了獲得與其投資額等值的建筑產(chǎn)品，在保證工程質(zhì)量的前提下，盡量降低造價(jià)，或以特定造價(jià)獲得盡可能高的建筑產(chǎn)品的品質(zhì)，以最大限度實(shí)現(xiàn)投資效益.承包商所希望達(dá)到的最高目標(biāo)是以最少的投入獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益;業(yè)主則希望以最少的投資買得最優(yōu)質(zhì)的建筑產(chǎn)品.另外，由于建筑產(chǎn)品先定價(jià)后交易的特點(diǎn)也給交易雙方帶來(lái)了不確定因素.我們不難看到業(yè)主與承包商之間的確存在信息不對(duì)稱，雙方對(duì)工程質(zhì)量、造價(jià)甚至合同規(guī)定(即業(yè)主為承包商設(shè)定并被其接受的目標(biāo))的理解有差異，既可能是由于雙方都無(wú)法控制的因素造成的，也可能是承包商的有意識(shí)行為所致，而業(yè)主難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并加以制止.在這種關(guān)系中，有些承包商當(dāng)然可能利用自己的信息優(yōu)勢(shì)，通過損害業(yè)主的利益來(lái)為自己謀利，例如:偷工減料，以次充好，拖延工期、無(wú)理索賠等等;另一方面，業(yè)主在不完全了解承包商的全面情況時(shí)，會(huì)以投標(biāo)報(bào)價(jià)最低作為選擇承包商的標(biāo)準(zhǔn)，劣質(zhì)的承包商往往以低價(jià)爭(zhēng)取到工程項(xiàng)目后再設(shè)法以上述手段將錢賺回來(lái)，這樣，業(yè)主選中的承包商是不符合其意志的.以上兩種情況對(duì)業(yè)主即委托人都是不利的.

既然信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致委托人的經(jīng)濟(jì)損失，委托人就要保護(hù)自己利益要求，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，另一對(duì)委托—代理關(guān)系應(yīng)運(yùn)而生.

2.3.2 業(yè)主與監(jiān)理方之間的委托—代理關(guān)系

業(yè)主如果要系統(tǒng)學(xué)習(xí)、掌握、運(yùn)用有關(guān)工程建設(shè)的全部知識(shí)，代價(jià)十分高昂，效率也很低.有效合理的辦法就是接受社會(huì)分工的現(xiàn)實(shí)，借助擁有較高信息能力的社會(huì)監(jiān)理方，來(lái)為自己提供信息及專業(yè)服務(wù)，減少由承包商的原因造成的損失和信息費(fèi)用.監(jiān)理作為建筑市場(chǎng)上的專家組織，在掌握工程管理、建設(shè)規(guī)律的信息方面能力很強(qiáng)，專業(yè)知識(shí)也很豐富，可有效監(jiān)督和協(xié)調(diào)承包商的行為，防止其道德障礙行為的發(fā)生，保證工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)全面符合業(yè)主的要求;由于是專家組織，監(jiān)理對(duì)許多承包商的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等信息有較多的認(rèn)識(shí).在參與業(yè)主的項(xiàng)目規(guī)劃、招標(biāo)評(píng)標(biāo)工作時(shí)，有科學(xué)的鑒別能力，可有效地避免逆向選擇，以幫助業(yè)主選擇最適合的承包商并訂立周密的承發(fā)包合同，減少業(yè)主的信息損失，維護(hù)業(yè)主的利益.監(jiān)理方同樣存在“道德障礙”和“逆向選擇”的可能，既可能利用自身的信息優(yōu)勢(shì)欺騙業(yè)主，以減少工作的投入甚至與承包商相互勾結(jié)損害業(yè)主的利益;也可能在選擇監(jiān)理單位時(shí)也有可能發(fā)生偏差，而使得既支付了監(jiān)理的費(fèi)用又沒能成功的約束承包商.

業(yè)主為了避免在這種委托—代理關(guān)系中處于被動(dòng)地位，必須慎重選擇監(jiān)理單位[3］.因?yàn)楸O(jiān)理處于兩對(duì)委托—代理關(guān)系中的核心地位，其素質(zhì)及對(duì)工作的投入程度直接關(guān)系到工程項(xiàng)目的成敗.業(yè)主在選擇監(jiān)理時(shí)，為避免信息不對(duì)稱造成逆向選擇，業(yè)主要采用合理的程序，克服逆向選擇和道德障礙問題，保證業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益.

2.3.3 多個(gè)代理人之間的關(guān)系

在水利水電工程建設(shè)中，委托人是單一的，代理人一般有多個(gè).一組代理人分別獨(dú)立地選擇努力水平，創(chuàng)造一個(gè)共同的產(chǎn)出(即工程建設(shè)的總體效果)，每個(gè)代理人對(duì)產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)不僅依賴于自身的努力，也依賴于其它代理人的努力.實(shí)際上，對(duì)監(jiān)理方而言，其邊際貢獻(xiàn)更依賴于承包商的努力.

經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊藤(Itoh，1991)證明，如果代理人自己工作的努力和幫助同伴付出的努力在成本函數(shù)上是獨(dú)立的，但在工作上是互補(bǔ)的，用激勵(lì)機(jī)制誘使“團(tuán)隊(duì)工作”是最優(yōu)的.委托人要考慮的問題是，是否應(yīng)該通過制度安排，促使每個(gè)代理人除了在自己的工作上努力外，也花一定的精力來(lái)幫助同伴.委托人誘使高度“團(tuán)隊(duì)工作”的激勵(lì)機(jī)制是每個(gè)代理人的報(bào)酬主要依賴于團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出.決定團(tuán)隊(duì)工作是否最優(yōu)的兩個(gè)主要因素是代理人之間戰(zhàn)略的依存(互補(bǔ)還是替代)和他們對(duì)工作的態(tài)度.在水利水電工程建設(shè)過程中，監(jiān)理方和承包商以及設(shè)計(jì)方在戰(zhàn)略上是互補(bǔ)的，關(guān)鍵在于委托人建立的促使“團(tuán)隊(duì)工作”的激勵(lì)機(jī)制.

3 水利水電工程監(jiān)理制度分析

水利水電工程相對(duì)一般的建筑工程，有以下特點(diǎn):受地質(zhì)、水文、氣象等因素影響工程，建設(shè)條件比較復(fù)雜，不確定因素較多;工期較長(zhǎng)，工序較多，專業(yè)分工較細(xì);工程建設(shè)目標(biāo)多元，受政策、環(huán)境等影響較大;業(yè)主與承包商及設(shè)計(jì)、監(jiān)理各方協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)多，協(xié)調(diào)工作量大.現(xiàn)行水利水電工程監(jiān)理制度體現(xiàn)了水利水電工程的特殊要求.

3.1 權(quán)責(zé)配置

監(jiān)理在工程建設(shè)中主體地位是依其與業(yè)主之間的委托—代理關(guān)系取得的，其權(quán)力來(lái)源于《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十二條規(guī)定:“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督.”

監(jiān)理的權(quán)力來(lái)源于監(jiān)理合同的規(guī)定，實(shí)施監(jiān)理行為適用的法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件均應(yīng)包含在合同之內(nèi).準(zhǔn)確地說，監(jiān)理的權(quán)力是代表建設(shè)單位(業(yè)主)對(duì)承包商在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面進(jìn)行監(jiān)督，而非通俗地表述為監(jiān)理對(duì)工程建設(shè)實(shí)施質(zhì)量、進(jìn)度、投資“三大控制”.《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》1.0.6條規(guī)定:“施工監(jiān)理應(yīng)以合同管理為中心，有效控制工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、投資、進(jìn)度等目標(biāo)”.由此可見，監(jiān)理工作的核心是以合同管理為主要手段的質(zhì)量、投資、進(jìn)度的目標(biāo)管理，管理的對(duì)象是承包商.《水利水電工程監(jiān)理合同范本》通用條款第三十一條提出了監(jiān)理的16項(xiàng)權(quán)利，包括建議權(quán)、報(bào)告權(quán)、主持權(quán)、審核權(quán)、確認(rèn)權(quán)、審查權(quán)、檢驗(yàn)權(quán)、監(jiān)督權(quán)以及針對(duì)特定事項(xiàng)的否決權(quán)等，與業(yè)主相關(guān)的主要是建議權(quán)、報(bào)告權(quán)，與設(shè)計(jì)有關(guān)主要是建議權(quán)，與各方關(guān)系協(xié)調(diào)有關(guān)是主持權(quán)，與工程款支付和工程結(jié)算有關(guān)的主要是審核和確認(rèn)權(quán)、復(fù)核確認(rèn)權(quán)、否認(rèn)權(quán)，其余權(quán)利主要與承包商有關(guān).

與權(quán)力相同，監(jiān)理的責(zé)任也來(lái)源于監(jiān)理合同的規(guī)定.籠統(tǒng)地，“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù).”具體地，監(jiān)理應(yīng)在具體項(xiàng)目的監(jiān)理規(guī)劃、組織、人員、崗位責(zé)任、行為規(guī)范、監(jiān)理信息、經(jīng)濟(jì)賠償?shù)确矫姘凑蘸贤s定，負(fù)有相應(yīng)責(zé)任.

綜上所述，按照現(xiàn)有的水利水電工程監(jiān)理制度安排，監(jiān)理的定位是清晰的，既不是與業(yè)主處于平行地位的獨(dú)立的“第三方”，也不是從屬于業(yè)主的“監(jiān)工”，而是依委托—代理關(guān)系按照合同約定對(duì)工程進(jìn)度、投資、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行控制的代理人;監(jiān)理制度中的權(quán)責(zé)配置是明確、基本合理的.

必須強(qiáng)調(diào)的是，監(jiān)理的監(jiān)督權(quán)利來(lái)自于監(jiān)理合同，要使這種權(quán)利得以行使，作為被監(jiān)理對(duì)象的承包商，必須承認(rèn)其有接受監(jiān)理的責(zé)任和義務(wù)，承認(rèn)的方式是在其與業(yè)主簽訂的施工合同中載明.《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十三條“實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)”的規(guī)定，業(yè)主將監(jiān)理權(quán)限書面通知承包商可稍作補(bǔ)充，即承包商應(yīng)承諾接受監(jiān)理的監(jiān)督管理.這樣，則在制度層面以平等的方式作出更周密的安排.

水利水電工程監(jiān)理制度在權(quán)責(zé)配置方面的主要問題在于權(quán)力與責(zé)任不平衡.目前，我國(guó)的法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理單位的責(zé)任規(guī)定得較重，特別是隨著政府質(zhì)量監(jiān)督管理體制改革的進(jìn)行，政府工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定職責(zé)，工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制責(zé)任大部分已轉(zhuǎn)移到監(jiān)理單位身上，加之《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》對(duì)平行檢驗(yàn)要求的具體化，旁站監(jiān)理制度、材料、設(shè)備的見證送檢、竣工驗(yàn)收備案規(guī)定等的實(shí)施，建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)顯著增大.但是，反觀監(jiān)理所享有的權(quán)力，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)建設(shè)監(jiān)理實(shí)際所享有的權(quán)力與其所承擔(dān)的法律責(zé)任是不平衡的，主要體現(xiàn)為:業(yè)主出于防范“道德障礙”的考慮，對(duì)監(jiān)理授權(quán)不充分，大部分的工程項(xiàng)目中，監(jiān)理“三大控制”的權(quán)力僅存質(zhì)量控制一項(xiàng)內(nèi)容;實(shí)際操作過程中，業(yè)主超越自己的責(zé)權(quán)范圍，任意干涉監(jiān)理的工作;超出合同約定的范圍使監(jiān)理承擔(dān)額外責(zé)任.

3.2 監(jiān)理主體

在委托—代理關(guān)系中，代理人必須具備委托人所不掌握的專業(yè)技能，彌補(bǔ)委托人的不足.對(duì)監(jiān)理主體的要求，《建筑法》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)”，明確了以監(jiān)理單位的資質(zhì)作為準(zhǔn)入條件.《水利水電工程監(jiān)理合同范本》要求監(jiān)理單位針對(duì)具體工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)，派出總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，制訂監(jiān)理規(guī)則等[4］.《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》規(guī)定了監(jiān)理單位資質(zhì)要求、不同資質(zhì)條件的監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程范圍.對(duì)監(jiān)理單位的行使監(jiān)理權(quán)利的準(zhǔn)則，提出了客觀、公正、獨(dú)立、公平、誠(chéng)信、科學(xué)等總體要求.

從制度分析角度來(lái)看，委托人選擇代理人，既要防范“道德障礙”，也要避免“逆向選擇”.目前水利水電工程監(jiān)理制度乃至整個(gè)工程建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)理制度，在對(duì)監(jiān)理主體的要求方面，均處于客觀標(biāo)準(zhǔn)少、主觀評(píng)判多的狀態(tài)，除了資質(zhì)準(zhǔn)入條件這一剛性標(biāo)準(zhǔn)外，主要依靠監(jiān)理單位以往業(yè)績(jī)、信譽(yù)等評(píng)價(jià)，不能有效避免“逆向選擇”和“道德障礙”.

當(dāng)前，水利水電工程監(jiān)理主體方面存在的主要問題在于:監(jiān)理市場(chǎng)發(fā)育程度低，主體匱乏;監(jiān)理單位素質(zhì)不高，缺乏改進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力和外部環(huán)境;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存在“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象.

3.3 爭(zhēng)端調(diào)解

水利水電工程由于建設(shè)條件復(fù)雜，不確定因素多，加之基本建設(shè)程序允許以初步設(shè)計(jì)作為基礎(chǔ)進(jìn)行招標(biāo)，是工程建設(shè)中爭(zhēng)端較多的主要原因.爭(zhēng)端最終主要集中在計(jì)量、計(jì)價(jià)環(huán)節(jié).關(guān)于爭(zhēng)端調(diào)解，現(xiàn)行監(jiān)理制度中較少涉及.《監(jiān)理規(guī)范》第6.4.12條“監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的程序和調(diào)整方法，審核單價(jià)、合價(jià)的調(diào)整.當(dāng)發(fā)包人與承包人對(duì)價(jià)格調(diào)整協(xié)商不一致時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可暫定調(diào)整價(jià)格”提出了價(jià)格調(diào)整的方法，以及爭(zhēng)端解決的暫時(shí)性措施.除此之外，監(jiān)理制度對(duì)爭(zhēng)端調(diào)解這一關(guān)鍵問題再無(wú)其他解決途徑的明確規(guī)定，事實(shí)上造成了制度上的缺失.

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，涉及計(jì)量、計(jì)價(jià)的爭(zhēng)端調(diào)解難以在監(jiān)理工作中取得成效，主要原因在于業(yè)主出于防范“道德障礙”的本能，以及避免投資失控被問責(zé)的考慮.如何有效實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)端調(diào)解的目標(biāo)，是監(jiān)理制度設(shè)計(jì)面臨的重要課題.

3.4 激勵(lì)機(jī)制

委托—代理關(guān)系中的激勵(lì)問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要、最基本也是最困難的問題之一.水利水電工程建設(shè)中的監(jiān)理多屬一次性代理，激勵(lì)機(jī)制更難設(shè)計(jì).在現(xiàn)行的水利水電工程監(jiān)理制度中，對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)有兩部分，一是按照合同約定監(jiān)理的報(bào)酬，二是由于提出合理化建議可得到表彰或獎(jiǎng)勵(lì)，后者很難操作.促使監(jiān)理和承包商、設(shè)計(jì)主動(dòng)合作、達(dá)到“團(tuán)隊(duì)工作”目標(biāo)的激勵(lì)機(jī)制沒有制度安排，在實(shí)踐中也很少見.

4 水利水電工程監(jiān)理制度的改進(jìn)與完善對(duì)策

(1)進(jìn)一步完善水利水電工程監(jiān)理法規(guī)體系，在《建筑法》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》和《水利水電工程監(jiān)理合同范本》的基礎(chǔ)上，出臺(tái)規(guī)范監(jiān)理制度責(zé)權(quán)配置的部門規(guī)章，以規(guī)范業(yè)主的行為為重點(diǎn)，主要解決監(jiān)理責(zé)權(quán)不平衡問題，促進(jìn)監(jiān)理規(guī)范行使權(quán)利、履行責(zé)任義務(wù).

(2)培育監(jiān)理市場(chǎng)主體，提高監(jiān)理單位素質(zhì).擴(kuò)大監(jiān)理市場(chǎng)的開放程度，形成有效競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)鼓勵(lì)監(jiān)理單位向高端業(yè)務(wù)發(fā)展，走工程咨詢公司的路子，升級(jí)為“咨詢工程師”角色.

(3)分析研究造成爭(zhēng)端的因素，加強(qiáng)監(jiān)理的基礎(chǔ)工作，制訂具有約束性的合同爭(zhēng)端協(xié)調(diào)工作細(xì)則，使?fàn)幎藚f(xié)調(diào)走上規(guī)范化、快速化軌道.建立水利水電工程合同爭(zhēng)端仲裁機(jī)制.

(4)在科學(xué)測(cè)定監(jiān)理工作定額的基礎(chǔ)上，提高監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，扭轉(zhuǎn)監(jiān)理收入低、人員素質(zhì)低的局面.制訂簡(jiǎn)便易行、科學(xué)合理的監(jiān)理效果評(píng)價(jià)辦法，建立監(jiān)理效果與取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的機(jī)制.同時(shí)，研究促進(jìn)參建各方主動(dòng)合作的激勵(lì)機(jī)制.

[1]杭州建設(shè)信用網(wǎng).中華人民共和國(guó)建筑法(主席令第91號(hào))[N/OL］.2010 －05 －14[2012 －08 －13］.http://jscx.hzjw.gov.cn/Data/HTMLFile/2010－05/038afdcb－235e－44df－8d6c－c44163e14b2d/63c00ae5－3c7a－49fb－a44c－8150a52fdd24.html.

[2]張維迎，吳有昌，馬 捷.公有制經(jīng)濟(jì)中的委托人—代理人關(guān)系:理論分析和政策含義[J］.經(jīng)濟(jì)研究，1995(4):10－20.

[3]秦 軍，顏 哲.用委托—代理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論搞好工程監(jiān)理[J］.建設(shè)監(jiān)理，1997(5):32 －34.

[4]劉 兵，劉佳鑫，高民歡，等.基于委托代理理論的高速公路建設(shè)三方關(guān)系研究[J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2012(2):74－77.