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（中共江蘇省委黨校，江蘇 南 京 210000）

一、出口復(fù)雜度的定義

關(guān)于出口復(fù)雜度的定義和測算主要是有外國學(xué)者提出并加以研究的，國外學(xué)者在這方面研究的已比較成熟，國內(nèi)學(xué)者一般是借鑒國外已經(jīng)比較成熟的出口復(fù)雜度來研究我國出口復(fù)雜度的問題。所以關(guān)于出口復(fù)雜度的定義基本上介紹的是國外文獻(xiàn)的研究。

出口復(fù)雜度（Export Sophistication）的指標(biāo)最早由國外學(xué)者Hausmmann等（2005）提出，國內(nèi)學(xué)者有的將其翻譯為出口技術(shù)復(fù)雜度或出口技術(shù)含量，該指標(biāo)假設(shè)一國（或地區(qū)）的出口水平與該產(chǎn)品出口國的收入水平正相關(guān)，并通過計(jì)算出口特定商品所有國家的加權(quán)平均收入獲得，其權(quán)重為該產(chǎn)品在一國（或地區(qū)）出口中的比重。出口復(fù)雜度可以反映一國（或地區(qū)）的某產(chǎn)業(yè)出口商品結(jié)構(gòu)，一國（或地區(qū)）出口產(chǎn)品的出口復(fù)雜度越高，該國（或地區(qū)）出口產(chǎn)品的技術(shù)水平就越高，并且該指標(biāo)也反映了一國（或地區(qū)）在國際分工體系中所處的地位。在對出口復(fù)雜的研究中，出口復(fù)雜度內(nèi)涵被進(jìn)一步挖掘，該指標(biāo)實(shí)際上可以用來分析國際貿(mào)易、國際生產(chǎn)布局、出口結(jié)構(gòu)以及出口產(chǎn)品的國際競爭力。

另外一個(gè)衡量出口復(fù)雜度的指標(biāo)是出口相似度（Export Sim ilarity Index,ESI），它最早由 Finger和Kreinin(1979)提出，用以判斷兩個(gè)國家（或組）之間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的趨同或差異程度，后被Schott（2008）應(yīng)用于中國出口復(fù)雜度的研究。在實(shí)際應(yīng)用過程中，一般把發(fā)達(dá)國家作為一個(gè)組并與其比較，然后判斷目標(biāo)國家與這些發(fā)達(dá)國家的相似度，出口相似度越高，也就代表經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、出口商品結(jié)構(gòu)、出口商品質(zhì)量等越相似，即與發(fā)達(dá)國家越接近。

二、對中國的出口復(fù)雜度測算結(jié)果及解釋

國外學(xué)者主要采用EXPY指數(shù)測算出口復(fù)雜度或者采用ESI指出測算出口相似度，國內(nèi)學(xué)者在研究時(shí)大多直接采用EXPY指數(shù)或加以改進(jìn)來研究我國出口復(fù)雜度問題，也有一部分學(xué)者采用ESI指數(shù)進(jìn)行研究，下面根據(jù)出口復(fù)雜度的不同測算方法進(jìn)行分類具體講述了目前國內(nèi)的研究進(jìn)展。

采用EXPY指數(shù)研究中國的出口復(fù)雜度黃先海等（2010）運(yùn)用Hausmann模型測度了世界上52個(gè)經(jīng)濟(jì)體1993～2006年金屬制品的出口復(fù)雜度，結(jié)果顯示，中國的出口復(fù)雜度確實(shí)存在異常性，不過這種異常性在許多發(fā)展中國家存在，出口復(fù)雜度的異常性并不是中國獨(dú)有的。同時(shí)他們指出中國金屬制品出口出口復(fù)雜度的異常性遠(yuǎn)超于國家層面，但中國出口復(fù)雜度的異常性在減弱。高敬峰（2010）采用 Rodrik（2006）、Hausmmann 等（2007）修正發(fā)展的出口復(fù)雜度指數(shù)對2001～2008年間的50個(gè)國家進(jìn)行了出口復(fù)雜度的測算，發(fā)現(xiàn)，在樣本期間世界的平均出口復(fù)雜度從9779上升15667，年均增長率為7.21%，中國的出口復(fù)雜度從8813上升到15175，年均增長率8.07%，略高于世界平均水平。但是中國的出口復(fù)雜度一直低于世界平均水平，中國出口產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)仍處于較低層次，出口產(chǎn)品仍處于較低端地位。郭晶（2010）基于Hausmmann等（2005）提出的EXPY指數(shù)，對1993～2007年46個(gè)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度進(jìn)行了測算，結(jié)果表明發(fā)達(dá)國家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度高于發(fā)展中國家，發(fā)展中國家的出口復(fù)雜度明顯高于其實(shí)際收入水平應(yīng)有值，發(fā)展中國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均EXPY值是人均GDP的1.08倍。出口復(fù)雜度的異常性在發(fā)展中國家普遍存在，只是在中、印等國表現(xiàn)的較突出。隨后，郭晶和楊艷（2010）又用EXPY指數(shù)測算了我國高技術(shù)制造業(yè)的出口復(fù)雜度，得出了我國出口復(fù)雜度提升的結(jié)果，并給與了分析，認(rèn)為我國高技術(shù)制造業(yè)出口復(fù)雜度的提升主要來自于經(jīng)濟(jì)增長而不是技術(shù)創(chuàng)新，并且不同產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不同。戴翔（2010）認(rèn)為中國的各地區(qū)的發(fā)展水平存在很大的差異，這一點(diǎn)與Xu Bin（2010）是一致的，因此在分析出口復(fù)雜度的時(shí)候，他采用了省際面板數(shù)據(jù)利用Hausmann等 (2007測算出口復(fù)雜度的方法分區(qū)域計(jì)算了出口復(fù)雜度。但是他并未在文章中給出計(jì)算的結(jié)果，也沒有對各地區(qū)的出口復(fù)雜度做出進(jìn)一步的分析。然而他建立計(jì)量模型考察了中國制成品出口復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長、出口增長之間的關(guān)系，結(jié)論顯示，制成品出口技術(shù)含量的升級不僅對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著促進(jìn)作用，且對出口增長也有顯著作用。戴翔（2012）又一次運(yùn)用Hausmann等(2007)測算出口復(fù)雜度的方法對中國的服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜予以測算并進(jìn)行了國際比較，得出，中國服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)復(fù)雜度在1997～2009年經(jīng)歷了快速的增長。邱斌等（2012）對出口復(fù)雜度的應(yīng)用范圍進(jìn)行了擴(kuò)大，他們基于出口復(fù)雜度的分析考察了參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對我國制造業(yè)價(jià)值提升的影響。他們首先利用Hausmann等（2007）提出的出口復(fù)雜度測度方法測算了2001～2009年102個(gè)國家2600多個(gè)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度，得出絕大多數(shù)行業(yè)的出口復(fù)雜度均呈上升態(tài)勢。

三、對EXPY指數(shù)加以改進(jìn)并研究中國的出口復(fù)雜度

馬風(fēng)濤和劉輝群（2011）引用 Xu Bin（2010）計(jì)算的出口復(fù)雜度結(jié)果描繪了1992～2005年中國出口復(fù)雜度與世界平均復(fù)雜度之比的趨勢。從整體趨勢來看，中國的出口復(fù)雜度在不斷提高，并且在許多年份出現(xiàn)了較快增長。然后，他們用實(shí)證方法證實(shí)了中國出口復(fù)雜度的快速提高與中國工業(yè)部門積極從事國際垂直專業(yè)化分工密不可分，國際垂直專業(yè)化分工的深化對中國出口商品結(jié)構(gòu)的快速提升發(fā)揮了重要作用。殷書爐和張瑜（2011）借鑒Dani Rodrik（2006）定義的出口復(fù)雜度指數(shù)EXPY，將一國的EXPY指數(shù)加權(quán)平均就得到該國的平均相對出口復(fù)雜度，又根據(jù)相對出口復(fù)雜度構(gòu)造出相對價(jià)格指數(shù)，進(jìn)而得到平均相對價(jià)格指數(shù)。他們根據(jù)平均相對出口復(fù)雜度和平均相對價(jià)格指數(shù)的測算結(jié)果來分析中國的出口復(fù)雜度的整體趨勢以及中國出口商品的競爭力，得出，中國出口商品相對于OECD國家來說出口復(fù)雜度整體上呈上升趨勢。黃永明和張文浩（2011）借鑒Hausmann等(2007)測算出口復(fù)雜度的方法對中國產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)及國家層面的出口復(fù)雜度進(jìn)行了測算，并得出中國出口復(fù)雜度的并不是完全存在異常性。他們按照貿(mào)易方式的不同測算各種產(chǎn)品的出口復(fù)雜度，發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易對中國出口復(fù)雜度的影響較為顯著。同時(shí)，他們參照Xu Bin(2007)的研究構(gòu)造了一個(gè)新的區(qū)域加權(quán)后的人均收入對中國的人均收入進(jìn)行區(qū)域性處理，結(jié)果顯示經(jīng)過區(qū)域加權(quán)后的中國人均收入在解釋中國出口復(fù)雜度方面更有效，中國的出口復(fù)雜度并不是一致在快速增長，在有些年份甚至還出現(xiàn)了停滯。

四、建立有限趕超指數(shù)研究中國的出口復(fù)雜度

楊汝岱和姚洋（2008）Hausmann等(2005)的基礎(chǔ)上，重新定義貿(mào)易商品技術(shù)復(fù)雜和一國出口商品技術(shù)含量，構(gòu)建并測算了112個(gè)國家（地區(qū)）在1995～2005年間的有限趕超指數(shù)（Limited Gatch-up Index，LCI）?！坝邢挹s超”指的是一國的出口商品技術(shù)含量高于以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的國際勞動(dòng)分工所決定的水平。經(jīng)他們研究得出，實(shí)行有限趕超的國家（或地區(qū)），其經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效明顯高于沒有實(shí)行經(jīng)濟(jì)趕超的國家（或地區(qū)），并且根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為成功的發(fā)展中大國，并不是完全按照比較優(yōu)勢來發(fā)展對外貿(mào)易。這一點(diǎn)與Rodrik(2006)的研究結(jié)果是一致的。陳曉華和劉慧（2011）借用楊汝岱和姚洋（2008）有限趕超指數(shù)的方法對50個(gè)國家的金屬制品產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度趕超系數(shù)進(jìn)行了測算，得出，產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度趕超是各國發(fā)展中比較普遍的現(xiàn)象，發(fā)達(dá)國家的趕超力度并不亞于發(fā)展中國家。采取適度逆比較優(yōu)勢的出口技術(shù)復(fù)雜度趕超策略能促進(jìn)一國的出口產(chǎn)品范圍廣化。相同的趕超幅度下，發(fā)展中國家所獲得的廣化收益往往會(huì)高于發(fā)達(dá)國家。

五、采用ESI指數(shù)研究中國的出口復(fù)雜度

國內(nèi)學(xué)者在研究我國出口復(fù)雜度的時(shí)候，大多是基于EXPY指數(shù)進(jìn)行的，采用出口相似度指數(shù)來研究我國出口復(fù)雜對的國內(nèi)學(xué)者相對較少。唐宜紅和王明榮（2010）就采用ESI指數(shù)測算了1997～2008年中國與24個(gè)發(fā)達(dá)國家的出口相似度，結(jié)果表明，中國與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的出口相似度整體水平不高，在40%以內(nèi)，中國出口商品結(jié)構(gòu)整體水平不高，這一點(diǎn)與Schott（2006）的研究結(jié)果相反。關(guān)于這一點(diǎn)筆者認(rèn)為可能是選取的樣本不同導(dǎo)致了結(jié)果的差異，因?yàn)槌隹谙嗨贫鹊臏y算結(jié)果與選取的樣本存在很大的聯(lián)系。但是，唐宜紅和王明榮（2010）也指出中國與樣本內(nèi)的21個(gè)發(fā)達(dá)國家的出口相似度都是上升的。

六、出口復(fù)雜度的影響機(jī)制

本文的第二部分給出了國內(nèi)許多學(xué)者關(guān)于中國復(fù)雜度研究，也提出了一些因素對中國出口復(fù)雜度的影響較顯著，但是并不是對出口復(fù)雜度的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行研究，導(dǎo)致中國出口復(fù)雜度異常的原因也不一定是影響出口復(fù)雜度演進(jìn)機(jī)理的內(nèi)在因素，下面對出口復(fù)雜度的內(nèi)在影響機(jī)制進(jìn)行闡述。國內(nèi)學(xué)者從經(jīng)濟(jì)增長、出口增長、FDI、技術(shù)創(chuàng)新等不同角度對出口復(fù)雜度的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了研究，具體如下：

唐宜紅和王明榮（2010）通過建立面板模型，檢驗(yàn)了FDI與出口復(fù)雜度之間的理論關(guān)系，結(jié)論顯示，F(xiàn)DI對出口相似對有微小的正向作用，但隨著出口產(chǎn)品分類的細(xì)化，F(xiàn)DI對出口相似度的作用程度下降；郭晶（2010）分析了FDI在影響出口復(fù)雜度方面的作用，認(rèn)為FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度具有長期正向協(xié)整關(guān)系，發(fā)達(dá)國家以FDI提升高技術(shù)出口復(fù)雜度的能力強(qiáng)于發(fā)展中國家；郭晶和楊艷（2010）認(rèn)為我國高技術(shù)制造業(yè)出口復(fù)雜度的提升主要來自于經(jīng)濟(jì)增長而不是技術(shù)創(chuàng)新，并且不同產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不同。黃先海等（2010）研究得出，不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體其復(fù)雜度演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力不同，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主要靠經(jīng)濟(jì)增長推動(dòng)，發(fā)展中國家主要靠出口增長推動(dòng)，而世界整體復(fù)雜度的提升更多地依賴于經(jīng)濟(jì)增長。戴翔（2010）建立計(jì)量模型考察了中國制成品出口復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長、出口增長之間的關(guān)系，結(jié)論顯示，制成品出口技術(shù)含量的升級不僅對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著促進(jìn)作用，且對出口增長也有顯著作用。黃永明和張文浩（2011）比較全面的考慮了國內(nèi)外影響出口復(fù)雜度的因素，認(rèn)為國外因素較弱，國內(nèi)因素包括非熟練勞動(dòng)力、熟練勞動(dòng)力H、出口產(chǎn)品國內(nèi)價(jià)格、國內(nèi)存款利率以及金融部門效率是主要因素。并且價(jià)格主導(dǎo)的影響機(jī)制正逐漸被利率主導(dǎo)的影響機(jī)制所替代，因?yàn)殡S著金融市場的壯大，金融部門對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)品生產(chǎn)的影響進(jìn)一步深化。齊俊妍等（2011）經(jīng)研究也發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展對提升一國出口復(fù)雜度具有穩(wěn)健、顯著的促進(jìn)作用。邱斌等（2012）基于出口復(fù)雜度的分析發(fā)現(xiàn)，參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)有助于促進(jìn)價(jià)值鏈的提升，但存在行業(yè)差異性，升其價(jià)值鏈地位，但這一積極作用未能在勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)中發(fā)現(xiàn)，這說明只有建升其價(jià)值鏈地位，但這一積極作用未能在勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)中發(fā)現(xiàn)。

從國內(nèi)學(xué)者的研究可以發(fā)現(xiàn)，大多學(xué)者只是考察了某一個(gè)方面對出口復(fù)雜對的影響，缺乏從整體上得考慮，另外缺乏出口復(fù)雜度與各個(gè)影響因素的動(dòng)態(tài)研究。在研究出口復(fù)雜度的內(nèi)在機(jī)制的過程中，都只是以中國或中國的某個(gè)行業(yè)為例，這樣得出的結(jié)果不能被普片應(yīng)用。

七、結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，出口商品的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量越來越受到重視，出口復(fù)雜度的研究也越來受到廣大學(xué)者的青睞，并且對中國出口復(fù)雜度的研究正在不斷的深入?？v觀國內(nèi)外關(guān)于中國出口復(fù)雜度的研究，可以得出以下結(jié)論：1、大多數(shù)學(xué)者是基于EXPY指數(shù)或ESI指數(shù)進(jìn)行研究，并且EXPY指數(shù)應(yīng)用更加廣泛，雖然學(xué)者對EXPY指數(shù)做了一定的修正，但這并不能影響EXPY指數(shù)在研究出口復(fù)雜度方面的重要地位；2、學(xué)者們普遍認(rèn)為中國的出口復(fù)雜度確實(shí)在不斷的提高，但是對于這種提高是否遠(yuǎn)高于其自身發(fā)展水平還存在疑問，各學(xué)者也從不同角度給予了解釋；3、目前還沒有文獻(xiàn)分區(qū)域?qū)ξ覈臇|中西部地區(qū)進(jìn)行出口復(fù)雜度的研究，大部分的文獻(xiàn)都側(cè)重于中國出口復(fù)雜度的國際比較；4、關(guān)于出口復(fù)雜度的內(nèi)在機(jī)制方面的研究，國內(nèi)外學(xué)者大都市從一兩個(gè)方面考察，并不能全面考慮各種因素，更未能區(qū)分眾多因素中的決定因素；5、國內(nèi)學(xué)者在研究我國出口復(fù)雜度方面比外國學(xué)者更加注重所研究行業(yè)的的選擇，數(shù)據(jù)的選擇上也更為細(xì)致謹(jǐn)慎。

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