★ 楊華東 陶建兵

學(xué)術(shù)界一般觀點(diǎn)認(rèn)為，系統(tǒng)而有影響的傳統(tǒng)精英理論形成于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要是從現(xiàn)實(shí)主義出發(fā)來(lái)理解和闡釋政治與社會(huì)的結(jié)構(gòu)及其發(fā)展的一種理論。其主要代表人物是G·莫斯卡、V·帕累托、R·米歇爾斯，他們?cè)噲D從精英、特別是政治精英和杰出人物出發(fā)，著手揭示政治系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)和社會(huì)運(yùn)行的規(guī)律。他們的主要思想和理論奠定了傳統(tǒng)精英理論的基石。

一、傳統(tǒng)精英理論關(guān)于精英的界定

“精英”一詞源于法文“ELITE”，最早見于17世紀(jì)的法國(guó)文獻(xiàn)中，原意是指“特別優(yōu)良的商品”或者“遴選出來(lái)的少數(shù)東西”，后來(lái)又轉(zhuǎn)指“特別優(yōu)秀的人物”、“杰出人物”、“精華”等，也就是今天的英文翻譯。在中國(guó)古代漢語(yǔ)里，“精”與“粗”相對(duì)，最早是指“上等細(xì)米”，如《莊子·人世間》:“鼓萊播精”?！熬ⅰ币辉~還見于杜牧的《阿房宮賦》:“齊楚之精英”，意指“精華”、“精粹”?，F(xiàn)代漢語(yǔ)里“精英”一詞是指“特別杰出的人物”或者“智慧、才能超眾的優(yōu)秀分子”等。

莫斯卡把精英理解為享受政治權(quán)力最多和獲得利益最大的人即為精英。其實(shí)莫斯卡對(duì)精英的理解就是統(tǒng)治精英(跟帕累托的政治精英一致)，是一種從政治功能上剖析的角度，說(shuō)得再通俗一點(diǎn)，精英就是統(tǒng)治階級(jí)?！霸谒猩鐣?huì)中，……都會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)階級(jí)，一個(gè)是統(tǒng)治階級(jí)，另一個(gè)是被統(tǒng)治階級(jí)。前一個(gè)階級(jí)總是人數(shù)較少，行使所有社會(huì)職能，壟斷權(quán)力并且享受權(quán)力帶來(lái)的利益，而另一個(gè)階級(jí)，也就是人數(shù)更多的階級(jí)，被第一個(gè)階級(jí)以多少是合法的、又多少是專斷和強(qiáng)暴的方式所領(lǐng)導(dǎo)和控制;被統(tǒng)治階級(jí)至少在表面上要供應(yīng)給第一個(gè)階級(jí)物質(zhì)生活資料和維持政治組織必須的資金。［1］”

其次，帕累托進(jìn)一步將“精英”區(qū)分為廣義的精英和狹義的精英。廣義的精英是指那些在人類社會(huì)活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)城里取得突出成績(jī)的冒尖人物。他認(rèn)為，“在每一項(xiàng)人類活動(dòng)中，對(duì)每人的能力都能打一個(gè)類似考試時(shí)得的分?jǐn)?shù)。比如，給最優(yōu)秀的專業(yè)人員打10分，對(duì)門可羅雀者打1分，給笨蛋可打0分，……。為此，我們將在自己活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)擁有高分的人們形成一個(gè)階級(jí)，并稱之為‘精英階級(jí)’(精英)。”［2］

帕累托把狹義的精英概念定義為統(tǒng)治精英或稱政治精英，即執(zhí)行政治或社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職能的一小部分人。帕累托認(rèn)為，廣義精英概念中的精英階級(jí)可以一分為二，“將直接或間接地在政府中居主導(dǎo)地位并構(gòu)成執(zhí)政的精英階級(jí)的人們區(qū)分開來(lái)，他們將構(gòu)成統(tǒng)治精英，其余者為不執(zhí)政的精英部分，即非統(tǒng)治精英。”［3］帕累托對(duì)廣義精英概念的闡述是為了引出他的狹義的定義，而且是更注重狹義的精英概念闡述。

由此，帕累托將社會(huì)分為兩個(gè)階層:一低等階層(民眾)，即精英之外的階層;二高級(jí)階層即精英階層。而精英階層又可分為兩個(gè)部分:(一)統(tǒng)治精英或政治精英;(二)非統(tǒng)治精英。

現(xiàn)代社會(huì)就是一個(gè)以精英為綱、以民眾或者群體為目編織而成的關(guān)系主體。很明顯，精英在整個(gè)社會(huì)生活中是最權(quán)威、最主流、最具影響力、最舉代表性的階層，社會(huì)的每一部分都在精英領(lǐng)導(dǎo)的啟動(dòng)和主導(dǎo)下運(yùn)行。我們要積極、正確地看待和運(yùn)用精英，是基于21世紀(jì)社會(huì)發(fā)展的要求，適應(yīng)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的召喚，具有與時(shí)俱進(jìn)的精神。它實(shí)質(zhì)上強(qiáng)調(diào)的是能力的培養(yǎng)和對(duì)人才的重視。

總之，精英在整個(gè)社會(huì)中的作用是舉足輕重的。

二、傳統(tǒng)精英理論的主要內(nèi)容及現(xiàn)實(shí)思考

傳統(tǒng)精英理論的邏輯起點(diǎn)就是社會(huì)異質(zhì)性，強(qiáng)調(diào)人的差異。第一，由于先天的出生不同，一個(gè)人在家庭出生和智力、體力、情商方面就不同。帕累托指出，“無(wú)論理論家喜歡與否，事實(shí)上人類社會(huì)是不同質(zhì)的，人們?cè)谏眢w、道德、智力上千差萬(wàn)別。”［4］第二，由于個(gè)人的后天努力不同，人生的道路亦不相同。傳統(tǒng)精英理論認(rèn)為，精英不論在先天或者后天的條件方面都優(yōu)于普遍民眾，由此造成精英的綜合能力和素質(zhì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)的超過普遍民眾。

(一)精英統(tǒng)治是一切社會(huì)的普遍現(xiàn)象

傳統(tǒng)精英理論認(rèn)為一切社會(huì)都存在著統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí)，實(shí)行少數(shù)對(duì)多數(shù)人的精英統(tǒng)治，同時(shí)精英對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治是必然的，也是人類社會(huì)的普遍規(guī)律和固有特征。

3.6.2 食管靜脈曲張出血。我國(guó)約有50%肝硬化患者存在食管胃底靜脈曲張，而肝硬化患者最常見的嚴(yán)重并發(fā)癥之一，是門靜脈高壓引起的食管胃底靜脈曲張破裂出血，年發(fā)病率為5%～15%，病死率超過20%[16]，食管靜脈曲張常導(dǎo)致肝功能減退，并引發(fā)其他并發(fā)癥，如細(xì)菌性感染或肝腎綜合征。食管靜脈曲張破裂引起突然大量嘔血和黑便易誘發(fā)肝性腦病或?qū)е鲁鲅孕菘?。反?fù)的食管靜脈曲張出血將引起患者焦慮、抑郁，使患者生活質(zhì)量水平更低。是導(dǎo)致肝硬化患者死亡的主要原因。

根據(jù)莫斯卡和帕累托對(duì)精英的界定，可以對(duì)社會(huì)進(jìn)行階層的劃分，掌握和享受政治權(quán)力最多和獲得利益最大的少數(shù)精英階層居于最頂層;而且越往高層人數(shù)越少，而作為普通民眾則人數(shù)最多，而且居于最底層，可以說(shuō)是被“壓著”。這不管在傳統(tǒng)社會(huì)中，還是在當(dāng)代現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，都是存在著，這是很形象而又很實(shí)在的。

其實(shí)，在任何簡(jiǎn)單或者復(fù)雜的社會(huì)中，精英作為掌權(quán)者的存在是一種普遍的現(xiàn)象，民主國(guó)家和其他一切政治國(guó)家都不能避免。事實(shí)上，不論是民主國(guó)家還是專制國(guó)家，在組織形態(tài)和決策人數(shù)上都是精英統(tǒng)治。胡克認(rèn)為，無(wú)論是改革還是革命，所有的歷史變遷均意味著一個(gè)少數(shù)派取代另一個(gè)少數(shù)派。胡克這句話可以說(shuō)非常經(jīng)典地概況了精英統(tǒng)治的現(xiàn)實(shí)性和必要性。

傳統(tǒng)精英理論的貢獻(xiàn)在于發(fā)現(xiàn)，像物質(zhì)財(cái)富一樣，政治權(quán)力完全不可能、也沒有必要為社會(huì)成員平等地占有。凡是有組織、有人群的地方就會(huì)有精英政治，只是在形式上有不同而已，本質(zhì)是絕對(duì)一樣的。莫斯卡指出:“即使當(dāng)民眾的不滿積聚到足以成功地奪取統(tǒng)治階級(jí)的權(quán)力時(shí)，民眾的影響也只不過是一種表象罷了，從民眾中間總是會(huì)產(chǎn)生一個(gè)新的使自己上升為統(tǒng)治階級(jí)的有組織的少數(shù)派?！保?］因此，民眾永遠(yuǎn)不可能實(shí)現(xiàn)自治，精英統(tǒng)治才是最現(xiàn)實(shí)的。

現(xiàn)實(shí)主義也認(rèn)為，世界上不可能存在絕對(duì)的平等，尤其不存在結(jié)果的絕對(duì)平等，不平等是這個(gè)世界的組成部分，是不能鏟除的。人們應(yīng)該不懈地為鏟除不平等而奮斗，但是不應(yīng)該忘記的是人們只能接近這個(gè)目標(biāo)。我們必須承認(rèn)，不平等是先天的和客觀的，平等要靠后天的努力。

(二)社會(huì)文明隨精英的變動(dòng)而改變

莫斯卡在社會(huì)異質(zhì)性基礎(chǔ)上提出了著名的論斷，社會(huì)文明會(huì)隨精英的變動(dòng)而改變。他認(rèn)為，在政策過程中，公眾完全是被動(dòng)的，他們的要求及其行動(dòng)對(duì)公共政策不會(huì)產(chǎn)生決定作用。只有精英才是社會(huì)改革的決定力量和大災(zāi)難的救星，社會(huì)的進(jìn)步隨精英的變動(dòng)而改變。精英尤其是政治精英的政治態(tài)度、言行、影響，對(duì)政治發(fā)展方向和社會(huì)前景產(chǎn)生重要影響，決定著政治的性質(zhì)和社會(huì)文明的發(fā)展，莫斯卡認(rèn)為，必須分析這些精英才能揭示政治的本質(zhì)和社會(huì)發(fā)展的規(guī)律。

莫斯卡還認(rèn)為，普通民眾沒有精英是絕對(duì)難以實(shí)現(xiàn)自治的。他得出這一論斷是基于精英和民眾存在著資源分配的不平等性，精英掌握著大量的權(quán)力和社會(huì)其他資源，二者信息嚴(yán)重不對(duì)稱。精英是活躍的，前者對(duì)后者的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者對(duì)前者的影響，

這似乎有悖于馬克思主義的歷史唯物主義觀——認(rèn)為人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，在歷史發(fā)展中起推動(dòng)作用，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)變革的決定力量。人民群眾在歷史中的重要力量，我們不能否認(rèn)，我們需要民眾;但在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，我們也需要精英。我們不僅要堅(jiān)持馬克思主義的歷史唯物觀，而且要堅(jiān)持馬克思主義的唯物辯證觀，深刻認(rèn)識(shí)和把握馬克思主義的主次矛盾相互關(guān)系的原理，想問題、辦事情善于抓住主流和重點(diǎn)，做好統(tǒng)籌兼顧。

精英的普遍存在，不僅在最廣泛最深刻地影響現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活，而且在組織、發(fā)動(dòng)、推進(jìn)和改善著社會(huì)生活，歷來(lái)都構(gòu)成了社會(huì)生活的主導(dǎo)和源泉。社會(huì)生活就是在精英領(lǐng)導(dǎo)的活動(dòng)的帶動(dòng)下才得以普遍有序地發(fā)生，并交織在一起向高級(jí)形態(tài)不斷變化發(fā)展。因而從某種程度上說(shuō)，社會(huì)生活的主流和核心是精英，社會(huì)文明隨精英的變動(dòng)而改變。

(三)精英的循環(huán)和流動(dòng)

莫斯卡還對(duì)統(tǒng)治精英的更新和流動(dòng)做了探討，這與帕累托的精英循環(huán)和流動(dòng)理論非常類似。莫斯卡指出，統(tǒng)治階級(jí)更新可以從被統(tǒng)治的非精英階層進(jìn)入統(tǒng)治的精英階層，這個(gè)變化過程一定是緩慢且持續(xù)的，從而才能保持社會(huì)的穩(wěn)定并避免革命的發(fā)生。在非精英階層中，只有那些能夠接受精英階層共同觀念的人才可能被允許進(jìn)入統(tǒng)治精英的行列。

帕累托完善了莫斯卡的“精英流動(dòng)理論”，試圖用精英循環(huán)和流動(dòng)圖來(lái)說(shuō)明精英階層的更新和循環(huán)。他從社會(huì)系統(tǒng)中諸多階層的相互流動(dòng)和代換關(guān)系這一角度來(lái)揭示統(tǒng)治精英是如何在一個(gè)生生不息的流變環(huán)境中保持自己的精英性的。

精英階級(jí)的循環(huán)有兩種情況，一種是精英被非精英所取代，即低級(jí)階層產(chǎn)生的優(yōu)秀分子聚集起來(lái)，通過暴力或其他方式去取代高級(jí)階層或其中的某些低劣分子，另一種是一個(gè)精英被另一個(gè)精英所取代?！皻v史是埋葬貴族的墳?zāi)埂?。在帕累托看?lái)，人類的歷史就是少數(shù)精英輪回更替的舞臺(tái)。通過精英循環(huán)和流動(dòng)可以更新上層成員，補(bǔ)充和提高執(zhí)政階層所必需的管理能力，使執(zhí)政層的能力、才干平均值高于非執(zhí)政層，從而有助于維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。

三、傳統(tǒng)精英理論的現(xiàn)實(shí)再思考

什么是民主?民主就是一種妥協(xié)和解的方法和機(jī)制。

中國(guó)特色政治民主發(fā)展道路，就是堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與廣大公民政治參與的緊密結(jié)合的過程。堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和廣大公民政治參與相結(jié)合，就能形成推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義政治發(fā)展和社會(huì)建設(shè)的強(qiáng)大力量。

一方面，在當(dāng)代中國(guó)，我們要不斷完善中國(guó)的精英階層，即有中國(guó)特色的社會(huì)主義建設(shè)和發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)層，特別是中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，要推進(jìn)和完善精英階層的改革和科學(xué)化，在精英循環(huán)和流動(dòng)機(jī)制革新上實(shí)現(xiàn)突破。要立足于全球化形勢(shì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的現(xiàn)實(shí)需要，針對(duì)傳統(tǒng)精英循環(huán)和流動(dòng)機(jī)制的固有的具體問題、具體缺陷，根據(jù)“三個(gè)代表”重要思想要求，按照和應(yīng)用有關(guān)科學(xué)原理和人才規(guī)律、特別是領(lǐng)導(dǎo)人才規(guī)律，從最深層次徹底地破除一切不利于精英循環(huán)和流動(dòng)的機(jī)制，構(gòu)建和完善在黨中央領(lǐng)導(dǎo)下的新型精英循環(huán)和流動(dòng)機(jī)制，為所有真才實(shí)學(xué)者、德才兼?zhèn)湔?、富有事業(yè)心和責(zé)任感的精英人才提供最切實(shí)的途經(jīng)和機(jī)會(huì)，真正挑選出和使用好質(zhì)地過硬的精英、特別是政治精英，把最優(yōu)秀的精英用到刀刃上，最大限度地開發(fā)所有優(yōu)質(zhì)人才的效能和效用，進(jìn)而使整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)、特別是領(lǐng)導(dǎo)體系和社會(huì)運(yùn)作中心成為一個(gè)推動(dòng)新發(fā)展、開創(chuàng)新事業(yè)、利國(guó)利民的高效組織。

另一方面，我們又要不斷擴(kuò)大中國(guó)的公民政治參與，形成支持精英的群眾基礎(chǔ)乃至大環(huán)境。在相當(dāng)程度上可以說(shuō)，公民政治參與的危機(jī)，就是民主的危機(jī)，也是國(guó)家的政治的危機(jī)。立足當(dāng)代，我們的國(guó)家要大力培養(yǎng)公民的國(guó)民素質(zhì)和培育公民的民主精神和法治精神。要使公民真正具有當(dāng)家做主的主人翁意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到積極的政治參與是實(shí)現(xiàn)其民主權(quán)利的基本途徑，從而始終保持高漲的參與熱情。同時(shí)，又要努力培育公民的法治意識(shí)，使“有序參與”的觀念深入人心。

必須指出，研究傳統(tǒng)精英理論，并非是有意推祟精英主義，而是發(fā)掘其中深層次的合理內(nèi)核，把傳統(tǒng)精英理論的精華和現(xiàn)代中國(guó)政治中的中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、公民政治參與、政治制度化等相互結(jié)合起來(lái)進(jìn)行綜合考慮，這或許能夠推動(dòng)政治和社會(huì)朝著更現(xiàn)代化、民主化、制度化的方向發(fā)展。

［1］［意］莫斯卡著，賈鶴鵬譯.統(tǒng)治階級(jí)［M］.譯林出版社，2002，97.

［2］［3］［4］［意］帕累托著，田時(shí)胡譯.普通社會(huì)學(xué)綱要［M］.北京三聯(lián)書店，2001，298.

［5］［意］莫斯卡著，賈鶴鵬譯.統(tǒng)治階級(jí)［M］.譯林出版社，2002，62.

［6］［7］［德］米歇爾斯著，任軍鋒譯.寡頭統(tǒng)治鐵律:現(xiàn)代民主制度中的政黨社會(huì)學(xué)［M］.天津人民出版社，2004，351、2.