余 楠

一、背景簡介：TPP的緣起與發(fā)展

1.從APEC四小成員國協(xié)定到美國主導(dǎo)的九方協(xié)定

TPP是 《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》①國內(nèi)對the Trans－Pacific Partnership Agreement（TPPA）的翻譯分別有 “跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”、“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”、“跨太平洋伙伴協(xié)議”、“泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”、“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”、“泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”等譯法。（Trans－Pacific Partnership Agreement，TPPA）的簡稱。2002年10月，APEC墨西哥峰會期間，新加坡、新西蘭、智利領(lǐng)導(dǎo)人開始發(fā)起談判建立多邊關(guān)系的自由貿(mào)易區(qū)。2005年7月三國簽署 《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)議》，8月文萊作為原始締約方簽署該協(xié)議，同時簽署了TPP《環(huán)境合作協(xié)定》、《勞工合作備忘錄》。這四個TPP原始締約方就是所謂的P4。2006年開始實施協(xié)議。2008年開始TPP金融服務(wù)與投資談判。

2008年9月，美國宣布將要全面參與TPP。2009年11月，新任總統(tǒng)奧巴馬在訪問日本東京期間宣布美國即將參與TPP，“塑造包括更多成員和更高標準的地區(qū)貿(mào)易安排”。2010年3月，TPP舉行第一輪擴大參與方的談判。美國、澳大利亞、越南、秘魯經(jīng)談判加入TPP，P4至此變?yōu)镻8。同年10月，馬來西亞加入并簽署相關(guān)協(xié)議，TPP的參與方數(shù)目升至9國。

美國的加入，不僅使TPP的重要性大大提升，而且引起了其他亞太成員的興趣。2010年11月，日本首相菅直人提出參加TPP。2011年11月日本首相野田佳彥正式宣布參與TPP多邊談判。墨西哥、加拿大也積極申請加入?yún)⑴cTPP的多邊談判。

TPP的影響力日益增強，韓國、菲律賓、泰國和巴基斯坦等多個國家已經(jīng)紛紛表示有興趣參加。但是到目前為止，身為APEC重要成員、亞洲經(jīng)濟大國的中國并未被邀請加入。

2.TPP的核心議題與談判進程

TPP將突破傳統(tǒng)的自由貿(mào)易協(xié)定 （FTA）模式，力爭達成囊括商品和服務(wù)的綜合性自由貿(mào)易協(xié)議，涉及知識產(chǎn)權(quán)保護、勞工標準、環(huán)境標準、促進中小企業(yè)發(fā)展、金融監(jiān)管、競爭政策、經(jīng)濟立法、市場透明、反貪等多個領(lǐng)域。②參見 《增進貿(mào)易與投資，支持就業(yè)、經(jīng)濟增長與發(fā)展： 〈跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定〉大綱》，美國貿(mào)易代表辦公室網(wǎng)站 （http：／／www.ustr.gov／tpp），2012年2月20日訪問。TPP的目標，最初是在2015年時實現(xiàn)參與方之間的零關(guān)稅，現(xiàn)在則將這一目標調(diào)整定在10年之后。

TPP至今已經(jīng)歷12輪多邊談判。第11輪談判于今年3月在澳大利亞墨爾本舉行，美國、澳大利亞等9名TPP參與方參加了談判，日本、加拿大和墨西哥也表示出參與TPP談判的興趣，并與所有參與方展開雙邊磋商。盡管談判主要集中于水平議題、投資、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、勞工、知識產(chǎn)權(quán)、原產(chǎn)地規(guī)則和法律議題，但各方也探討了監(jiān)管一致性、中小企業(yè)利益、深化區(qū)域性供應(yīng)鏈、國有企業(yè)紀律、藥品專利保護等問題。③http：／／australia.ccpit.org／Contents／Channel＿1029／2012／0312／323709／content＿323709.htm，2012年3月20日訪問。第12輪談判于今年5月在美國德克薩斯州達拉斯舉行，美國、澳大利亞等9國就取消關(guān)稅、知識產(chǎn)權(quán)保護等問題進行了艱難磋商，接納日本、加拿大及墨西哥加入談判相關(guān)程序正在進行，目前尚未確定日程。①http：／／www.ustr.gov／trade－agreements／free－trade－agreements／trans－pacific－partnership／round－12－dallas，2012年5月20日訪問。第13輪談判將于今年7月2日到10日以一對一的談判方式 （one－on－one engagement）在美國加州圣地亞哥舉行。②http：／／www.ustr.gov／tpp，2012年6月15日訪問。

二、TPP研究現(xiàn)狀概覽

1.檢索結(jié)果

美國主導(dǎo)下的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議對TPP（包括潛在）締約國經(jīng)濟發(fā)展、亞太經(jīng)濟一體化進程、世界經(jīng)濟秩序以及國際政治格局將產(chǎn)生重要影響。對TPP的關(guān)注與日俱增，利益攸關(guān)的亞太國家均有相應(yīng)的研究。以 “Trans－Pacific Partnership”為關(guān)鍵詞，通過google學(xué)術(shù)搜索，結(jié)果得到3，300條記錄；同樣關(guān)鍵詞，通過美國國家社會科學(xué)研究網(wǎng) （SSRN）搜索，結(jié)果得到18條記錄。

中國雖未加入TPP，但對TPP一直保持相當?shù)年P(guān)注，檢索中國知網(wǎng)的社會科學(xué)文獻庫，初步結(jié)果顯示：

第一，在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中，以“TPP”為主題，檢索結(jié)果為91條，內(nèi)容與跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議相關(guān)的有61條；以 “跨太平洋伙伴關(guān)系”為主題，檢索出12條 （有2條與上述“TPP”主題檢索結(jié)果重合）； “泛太平洋伙伴關(guān)系”，2條。相關(guān)研究論文共計73篇。其中，題名含 “美國”20條，含 “日本”7條， “中國”17條；“一體化”3條，“亞太”1條，“東亞”2條。主題包括 “澳大利亞”19條，“新加坡”7條，“韓國”1條。論文比較集中刊載于國際經(jīng)濟類與國際政治類刊物，如 《當代亞太》、《國際貿(mào)易》、《亞太經(jīng)濟》、《國際問題研究》、《世界經(jīng)濟與政治論壇》等，刊載于法律類刊物的文獻僅有2篇。③陳福利：《知識產(chǎn)權(quán)國際強保護的最新發(fā)展—— 〈跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定〉知識產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容及幾點思考》，《知識產(chǎn)權(quán)》2011年第6期；何力：《TPP與中國的經(jīng)濟一體化法動向和對策》，《政法論叢》2011年第3期。

第二，在中國重要報紙數(shù)據(jù)庫中，以 “TPP”為主題，檢索結(jié)果為93條，內(nèi)容與跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議相關(guān)的有91條 （包含1條重復(fù)的 “跨太平洋伙伴協(xié)議”主題檢索結(jié)果）；以 “泛太平洋（伙伴協(xié)議）”為主題5條 （包含1條與前述檢索重復(fù)的結(jié)果）。相關(guān)報道與評論文章共計95篇。其中，題名包含 “美”結(jié)果為11條 （主要內(nèi)容涉及美國與其他國家關(guān)系），如 “日美”1條，“美日”3條，“美國”22條，“日本”26條，“韓”2條，“馬來西亞”1條； “亞太”11條， “亞洲”4條，“東亞”5條， “東盟”2條。刊載的報紙主要為《國際商報》、《中國經(jīng)濟時報》、《中國經(jīng)濟導(dǎo)報》等經(jīng)濟類報刊，《人民日報》、《光明日報》、《解放日報》等官方政治類報道分析也占相當比例，《中國社會科學(xué)報》有兩篇評論，④王鳴鳴：《美國重返東亞謀掌控》，《中國社會科學(xué)報》2011年1月27日；趙昌會：《亞洲經(jīng)濟分化組合又到重大關(guān)頭》，《中國社會科學(xué)報》2010年12月14日。法律分析文章的也僅有兩篇。⑤史曉麗：《從 “TPP”看中國對區(qū)域經(jīng)濟一體化的參與》，《法制日報》2011年12月9日；奕初：《美國在亞太區(qū)推行美式標準的新道具》，《人民法院報》2010年9月3日。

第三，在優(yōu)秀碩士論文、博士論文數(shù)據(jù)庫中，沒有檢索到以此為主題的論文。國內(nèi)尚未發(fā)現(xiàn)以TPP為主題的圖書，但在個別經(jīng)濟貿(mào)易類圖書中有部分章節(jié)涉及該主題。⑥參見梅平主編：《東亞合作還是亞太合作——亞太地區(qū)合作的機制與方向研究》，世界知識出版社2010年版。該書第一編中有兩篇文章相關(guān)：《TPP：APEC的開路者，還是掘墓人？》、《美國版跨太平洋伙伴協(xié)議能走多遠？》。

2.總體研究情況

（1）突出TPP的政治戰(zhàn)略意義

根據(jù)上述檢索結(jié)果統(tǒng)計，對于TPP的研究集中于政治與經(jīng)濟領(lǐng)域。幾乎所有的研究都有高度的戰(zhàn)略意識，突出了協(xié)議發(fā)展的政治意義，如 《美國視角下的亞太區(qū)域一體化新戰(zhàn)略與中國的對策選擇——透視 “泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)議”的發(fā)展》（盛斌：南開學(xué)報 （哲學(xué)社會科學(xué)版）2010年第4期）；《美國力推跨太平洋伙伴關(guān)系戰(zhàn)略論析》（杜蘭：《國際問題研究》2011年第1期）；《日本TPP戰(zhàn)略的發(fā)展特征及其影響》（高蘭：《世界經(jīng)濟研究》2011年第6期）。特別是報刊文章更加突出TPP的政治性，如 《“TPP”：美國制衡中國新招》（鄧喻靜：《中國經(jīng)營報》2011年7月11日）；《美國重返東亞謀掌控》（王鳴鳴：《中國社會科學(xué)報》2011年1月27日）；《美國推出TPP的戰(zhàn)略考慮》 （趙楚： 《第一財經(jīng)日報》2011年12月2日）； 《TPP：一場沒有中國的關(guān)于中國的談判》，（陳楠：《南方周末》2011年12月8日）。

（2）主要集中在分析大國戰(zhàn)略、中國是否應(yīng)加入TPP、亞太區(qū)域一體化進程

圍繞TPP研究的主題聚焦于美國的經(jīng)濟、政治戰(zhàn)略意圖，①參見王霞：《美國TPP戰(zhàn)略的主要特點——基于美國 “巧實力”戰(zhàn)略的解析》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》2011年第6期；周忠菲：《從APEC到TPP——美國區(qū)域政策新動向》，《中國經(jīng)貿(mào)》2010年第12期。其他重要的主題包括日本的TPP戰(zhàn)略和外交政策，②參見姜躍春：《日本參加 “跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”談判的主要考慮及其影響》，《國際展望》2012年第1期；劉昌黎：《日本參加TPP談判的動因、制約因素與政策措施》，《日本學(xué)刊》2011年第1期。美國、日本、中國相互之間由TPP構(gòu)建的聯(lián)盟、抗衡、施壓等關(guān)系，③關(guān)權(quán)：《東亞經(jīng)濟一體化和TPP——中日之間的博弈》，《東北亞論壇》2012年第2期；張銳：《TPP談判：美日的馬拉松博弈》，《國際商報》2012年2月9日；陳言：《牽制中國成共識 日本沖刺TPP》，《中國經(jīng)營報》2011年10月31日。中國應(yīng)該加入TPP還是設(shè)法通過其他國際機制抵消TPP對中國造成的消極影響，④參見徐長文：《TPP的發(fā)展及中國應(yīng)對之策》，《國際貿(mào)易》2011年第3期；李?。骸赌阌蠺PP，我有中日韓自貿(mào)區(qū)》，《中國經(jīng)濟周刊》2011年第46期；趙晉平：《泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定與中國的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略》，《國際貿(mào)易》2011年第4期。TPP對亞太經(jīng)濟一體化進程的影響，⑤參見趙昌會：《亞洲經(jīng)濟分化組合又到重大關(guān)頭》，《中國社會科學(xué)報》2010年12月14日；楊澤瑞：《TPP：實現(xiàn)亞太自貿(mào)區(qū)的途徑？》，《世界知識》2010年第6期；李妍：《亞太自貿(mào)區(qū)：一個看不見路的目標》，《國際商報》2010年11月17日。對原有的區(qū)域組織與自由化協(xié)議的沖擊。⑥參見宋靜：《美國因素影響下的亞太、東亞合作機制之爭》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》2011年第1期；張全：《中日韓自貿(mào)區(qū)規(guī)劃為何提速》，《解放日報》2011年5月23日；梅新育：《APEC將被架空？》，《國際商報》2010年11月9日。

（3）關(guān)注TPP規(guī)則將對參與國和我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟產(chǎn)生的影響

部分文章分析了TPP規(guī)則及其對成員國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊后果，以及對中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與經(jīng)濟治理的影響。比如，TPP談判過程中，美國單方面提出知識產(chǎn)權(quán)草案，必將進一步強化知識產(chǎn)權(quán)的國際保護。⑦參見陳福利：《知識產(chǎn)權(quán)國際強保護的最新發(fā)展—— 〈跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定〉知識產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容及幾點思考》，《知識產(chǎn)權(quán)》2011年第6期。加入TPP不僅意味著享受零關(guān)稅的自由貿(mào)易待遇，同時意味著在互惠的基礎(chǔ)上開放自己的市場，放棄對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅保護，使其直面其他成員國同類產(chǎn)品的平等競爭。⑧參見亞?。骸度毡炯尤隩PP對水產(chǎn)業(yè)的沖擊》，《現(xiàn)代漁業(yè)信息》2011年第4期；徐家駒：《日本農(nóng)業(yè)政策困境解讀——從 “第三次開國”說起》，《外交評論》2011年第3期。TPP在吸收參與方的談判過程中，給予優(yōu)惠待遇的原產(chǎn)地規(guī)則標準，直接影響到哪些國家的產(chǎn)業(yè)能夠享受優(yōu)惠待遇，優(yōu)惠待遇是否會外溢轉(zhuǎn)移給非成員國家。例如，紡織行業(yè)中TPP參與國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集團要求原產(chǎn)地規(guī)則按照 “從紗認定”，以限制像中國這樣的有競爭力的非成員國的紡織出口。⑨陳馳：《究竟有多少對手在阻礙中國的紡織出口》，《中國纖檢》2011年第21期；李昕、姚洋：《TPP對中國外貿(mào)與投資短期內(nèi)影響不大》，《中國投資》2012年第1期。奧巴馬政府在主導(dǎo)TPP進程中推出 “競爭中立”的框架，欲以國際協(xié)議的形式約束國有企業(yè)，確保私營企業(yè)在與之競爭中處于平等地位。這種限制國有企業(yè)的倡議被視為美國旨在打壓中國經(jīng)濟世界地位的新戰(zhàn)略。○10參見陳曦：《美國給國有企業(yè)定規(guī)矩》，《中國新時代》2012年第1期。

（4）方法是政治分析與經(jīng)濟分析并舉

政治分析在TPP研究中占據(jù)了主導(dǎo)地位，國內(nèi)集團利益分析，國家間關(guān)系的聯(lián)盟與抗衡、沖突與合作，國家政策與對策充斥該領(lǐng)域的研究中。另一方面，多數(shù)研究使用經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析以說明TPP發(fā)展造成的后果與影響，部分論文甚至直接引進成本收益分析，比較復(fù)雜的模型、公式與函數(shù)等經(jīng)濟分析工具?！?1參見沈銘輝：《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議 （TPP）的成本收益分析：中國的視角》，《當代亞太》2012年第1期；萬璐：《美國TPP戰(zhàn)略的經(jīng)濟效應(yīng)研究——基于GTAP模擬的分析》，《當代亞太》2011年第4期；劉晨陽：《“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”發(fā)展及影響的政治經(jīng)濟分析》，《亞太經(jīng)濟》2010年第3期。

3.主要觀點

（1）TPP的性質(zhì)

TPP源自APEC成員中發(fā)達小國間的自由貿(mào)易協(xié)定，屬于開放性的綜合性高水平自由貿(mào)易?！?2參見劉昌黎：《TPP的內(nèi)容、特點與日本參加的難題》，《東北亞論壇》2011年第3期。美國加入后，提出不能沿用原先的P4，要另起爐灶，通過談判締結(jié)新的貿(mào)易協(xié)定。TPP從原本只是幾個小國間的貿(mào)易協(xié)定，變?yōu)榱艘粋€大國和幾個小國之間的貿(mào)易協(xié)定?！?3參見潘亮：《美國主導(dǎo)下的TPP實質(zhì)是不平等條約》，《環(huán)球財經(jīng)》2011年第12期。美國主導(dǎo)的TPP被前美國貿(mào)易代表辦公室顧問克勞德·巴菲爾德稱為 “新一代、更高級別，超越 WTO 談判”的 TPP：TPP區(qū)域內(nèi)全面實施零關(guān)稅，使區(qū)域國家間成為統(tǒng)一大市場；TPP與其他自貿(mào)區(qū)協(xié)議與經(jīng)濟一體化組織比如APEC最大的不同點是，還會涉及各國的內(nèi)政，如成員國的監(jiān)管、競爭政策、經(jīng)濟立法、基礎(chǔ)建設(shè)、市場透明、反貪、金融業(yè)改革、產(chǎn)品一體化等等。①參見劉子龍：《TPP或?qū)χ袊隹谫Q(mào)易影響深遠》，《上海證券報》2012年1月4日。像國有企業(yè)、規(guī)制一致性、中小企業(yè)等橫向議題，在其他FTA談判中基本從未涉及。

（2）美國推進TPP的戰(zhàn)略意圖

TPP是美國全球戰(zhàn)略之亞洲區(qū)域的一步棋。美國推動構(gòu)建TPP的真實意圖就是建立在亞太地區(qū)美國主導(dǎo)下的、符合美國貿(mào)易標準的自由貿(mào)易集團。②參見杜蘭：《美國力推跨太平洋伙伴關(guān)系戰(zhàn)略論析》，《國際問題研究》2011年第1期。美國實施TPP的經(jīng)濟戰(zhàn)略意圖在于 “增加和增強美對亞太地區(qū)的介入，尤其是抵消由于亞洲內(nèi)部的貿(mào)易協(xié)定而給美出口造成的歧視”；其政治戰(zhàn)略意義在于所謂的安全目標，“通過有效的泛太平洋聯(lián)結(jié)和制度安排，實現(xiàn)美重要的安全目標，加強亞太國家對美安全責任的信心，阻止日益增強的亞太分離趨勢，建立一個由其主導(dǎo)的橫跨太平洋的新機制”。③參見劉鳴：《奧巴馬政府東亞戰(zhàn)略調(diào)整及其對中國的影響》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2011年第2期。其核心就是保障美國在亞洲的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，對中國進行防范與遏制。但美國對于中國的這種遏制手段屬于一種 “軟遏制”，尚未達到全面和長期對抗，出于實用主義，美國還在多方面尋求與中國的合作。④參見劉鳴：《奧巴馬政府東亞戰(zhàn)略調(diào)整及其對中國的影響》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2011年第2期。

這一戰(zhàn)略更深遠的意義在于對世界貿(mào)易體系的規(guī)則影響力。美國新的戰(zhàn)略路徑選擇，即借TPP平臺，從區(qū)域到全球，各個擊破，一一就范，推廣美國的貿(mào)易規(guī)則。⑤參見劉非：《中國如何應(yīng)對TPP》，《學(xué)習(xí)時報》2011年12月19日。美國希望通過獲得TPP內(nèi)部主導(dǎo)權(quán)，或者說是決定區(qū)域內(nèi)規(guī)則的能力，進而獲得區(qū)域合作的外部收益，即擴大其在多邊貿(mào)易談判中的籌碼，最終獲得國際經(jīng)濟規(guī)則制定過程中的主導(dǎo)權(quán)。美國希望因之構(gòu)建一個與WTO全球貿(mào)易框架相比，涉及內(nèi)容更為寬泛、戰(zhàn)略前瞻性更為深遠的 “戰(zhàn)略經(jīng)濟合作制度”，并通過在亞太地區(qū)內(nèi)嘗試構(gòu)建新的經(jīng)濟合作制度，以進一步影響全球經(jīng)濟及政治制度的調(diào)整與改革。⑥參見陳友駿：《TPP的戰(zhàn)略考量》，《領(lǐng)導(dǎo)之友》2012年第1期。

（3）日本的TPP戰(zhàn)略

日本申請加入TPP同樣既有經(jīng)濟上的考慮又有強烈的政治意圖。日本欲借高水平的自貿(mào)區(qū)協(xié)議重振日本經(jīng)濟，而及早加入或可在談判方面處于主動的有利地位。其政治意圖則在于加強日美同盟，制約中國在地區(qū)合作進程中的影響，爭取區(qū)域合作主導(dǎo)權(quán)。但參加TPP談判使日本的國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)尤其是以高關(guān)稅保護的農(nóng)業(yè)面臨巨大沖擊，由此引發(fā)日本國內(nèi)政治分裂。由于亞洲其他兩大主要經(jīng)濟體韓國與中國未加入TPP，日本的加入將使現(xiàn)有的東亞地區(qū)合作阻滯，造成亞洲區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)的分裂。⑦參見姜躍春：《日本參加 “跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”談判的主要考慮及其影響》，《國際展望》2012年第1期。

（4）其他亞太國家的反應(yīng)

“東亞國家不愿看到地區(qū)經(jīng)濟被中國、日本等少數(shù)地區(qū)大國控制，希望美國施加更多的經(jīng)濟上的影響力，以維護地區(qū)經(jīng)濟格局的穩(wěn)定?！雹鄥⒁姸盘m：《美國力推跨太平洋伙伴關(guān)系戰(zhàn)略論析》，《國際問題研究》2011年第1期。較大的亞太經(jīng)濟體則希望借TPP談判獲得更大的市場利益：澳大利亞希望在原有FTA的基礎(chǔ)上通過TPP多邊談判打開美國蔗糖和奶制品市場；新西蘭則渴望獲得美國奶制品和牛羊肉市場；加拿大希望獲得亞洲市場機會。

對拉美國家而言，親美還是親中是一個兩難的問題。拉美國家近10年的發(fā)展得益于向中國出口原材料，據(jù)估算中國對拉美國家的經(jīng)濟增長的貢獻超過了世界其他國家和地區(qū)的總和。然而在美國表達重返亞洲決心之后，智利、秘魯、墨西哥都表態(tài)要參加TPP談判。⑨參見向駿：《真有 “拉美10年”嗎？》，《南風(fēng)窗》2011年第26期。拉美成員視加入TPP為開拓亞太市場的良機。

（5）對亞太區(qū)域經(jīng)濟一體化的影響

亞太地區(qū)已經(jīng)存在多個縱橫交錯的FTA，多邊層面上最重要的區(qū)域一體化組織當屬APEC。然而APEC自主自愿與靈活漸進的合作原則與集體行動的公平約束與長期效率之間存在根本性沖突，從而造成了合作的實效性日益減弱。APEC是個論壇性組織，發(fā)表的文件不具備法律效力，對成員缺乏約束力。與之形成對照，TPP進程從一開始就是有約束性的。“TPP將APEC自由貿(mào)易化建設(shè)帶入實質(zhì)性推進階段。”○10參見趙晉平：《泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定與中國的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略》，《國際貿(mào)易》2011年第4期。然而TPP既有可能成為亞太自貿(mào)區(qū) （FTAAP）兩階段途徑中的第一階段墊腳石，也有可能與之形成強勢競爭與直接對抗。TPP可能在規(guī)模上形成覆蓋面與APEC高度重疊，從而削弱APEC在地區(qū)經(jīng)濟合作的引領(lǐng)作用，削弱APEC成員的凝聚力，造成成員間貿(mào)易地位與談判能力的不平等。①參見劉晨陽：《“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”發(fā)展及影響的政治經(jīng)濟分析》，《亞太經(jīng)濟》2010年第3期。隨著TPP的不斷壯大，對亞太多邊貿(mào)易機制東盟10＋1、東盟10＋3等甚至APEC機制都具有極大的代替性，TPP可將后者架空、掏空，亞太也將會更加分化。②參見陳楠：《TPP：一場沒有中國的關(guān)于中國的談判》，《南方周末》2011年12月8日。

美國有可能拋下APEC，轉(zhuǎn)投TPP。“美國始終希望能在亞太地區(qū)貿(mào)易投資自由化中起主導(dǎo)作用，目前也還沒有完全放棄APEC。但如果這兩年APEC仍然推不動的話，美國就有可能拋下APEC，全心投入TPP進程了。”③參見李景、昝春燕：《TPP變數(shù)》，《21世紀經(jīng)濟報道》2010年10月29日。這樣，TPP有可能取代APEC，由美國主導(dǎo)亞太經(jīng)濟新秩序。④參見鞏勝利：《中國與TPP無緣？——評APEC2011年年會以及全球第一個零關(guān)稅TPP組織》，《中國外資》2011年第23期。

（6）TPP發(fā)展前景

TPP后來居上，將成為未來亞太自由貿(mào)易區(qū)的核心。⑤參見趙昌會：《亞洲經(jīng)濟分化組合又到重大關(guān)頭》，《中國社會科學(xué)報》2010年12月14日。但是擴展后的TPP談判進程困難重重：談判面臨的難題，既包括TPP與現(xiàn)存的自由貿(mào)易協(xié)議之間是何種關(guān)系的協(xié)議結(jié)構(gòu)方面的問題，也包括紡織品、農(nóng)產(chǎn)品、知識產(chǎn)權(quán)保護等一系列敏感棘手的問題。新加坡、澳大利亞、新西蘭等主張用TPP取代現(xiàn)存的雙邊自由貿(mào)易協(xié)議，而美國等國主張TPP與現(xiàn)存雙邊自由貿(mào)易協(xié)議同等有效，這樣便在TPP成員范圍內(nèi)造成了不同的市場準入與關(guān)稅規(guī)定的混亂。并且，TPP標準之高和覆蓋領(lǐng)域之廣遠遠超過有關(guān)國家的承受能力。亞太發(fā)展中國家同美國的實力、地位相差懸殊，對美國在TPP談判過程中提出的美國高標準很難達成共識。美國堅持的勞工保護、環(huán)境標準、限制國有企業(yè)的條款都是較小的亞太經(jīng)濟體難以滿足的。而較大的經(jīng)濟體對于國內(nèi)敏感部門的開放在談判中不會輕易讓步。⑥參見李潔：《美推TPP困難不少》，《新華每日電訊》2011年11月13日。

（7）TPP與中國

TPP對亞太成員開放。對于中國是否應(yīng)該加入TPP，學(xué)者存在分歧。反對加入者認為，面對美國 “來者不善”的戰(zhàn)略布局，中國現(xiàn)在一定不能，將來也沒有必要加入美國主導(dǎo)的TPP。中國決不能以犧牲經(jīng)濟主權(quán)的代價追求自由貿(mào)易。如果中國不參加TPP，被國際貿(mào)易邊緣化的將不是中國，而是TPP自身。⑦參見潘亮：《美國主導(dǎo)下的TPP實質(zhì)是不平等條約》，《環(huán)球財經(jīng)》2011年第12期。而支持加入派認為中國應(yīng)盡快成為TPP的入局者，參與未來亞太地區(qū)規(guī)則制定。支持加入者指出，由于中國貨物貿(mào)易額世界排名第二，中國談判籌碼必定很重，為了盡快完成談判，美國刻意在TPP談判初級階段避開中國。其意在繞開中國為亞太地區(qū)設(shè)立新的政治、經(jīng)濟和貿(mào)易標準。而一旦達成高標準的國際貿(mào)易規(guī)則，中國也就不得不執(zhí)行，甚至還得放棄中國原來自己的標準，否則中國就不可能參與這些物品的生產(chǎn)與貿(mào)易。中國加入TPP的談判進程，對未來亞太地區(qū)的整合，更能發(fā)揮建設(shè)性的作用。⑧參見丁剛：《中國應(yīng)盡快加入TPP談判》，《環(huán)球時報》2011年11月15日。因此，中國不能等待觀望，應(yīng)盡早加入TPP，越晚加入，獲利越少，損失越大。⑨參見劉植榮：《TPP元年：橫空出世TPP》，《新金融觀察》2012年1月23日。如果中國持積極態(tài)度順利參與TPP建設(shè)，一則可從TPP內(nèi)部破除相對于中國的貿(mào)易壁壘，二則可以在鞏固現(xiàn)有貿(mào)易對象的基礎(chǔ)上，開拓南美新興市場?！?0參見亞太財經(jīng)與發(fā)展中心：《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定 （TPP）動向及影響》，www.afdc.org.cn／afdc／cn／down＿research.asp？id＝181然而，TPP有關(guān)政府采購、限制國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的作用、確保以市場為主導(dǎo)的創(chuàng)新、高要求的勞工和環(huán)保標準等，時下的中國尚難完全達到。但從另一方面來看，TPP的規(guī)則與中國確定的改革取向是一致的，為中國提供了一次 “以開放促改革”的機遇。中國應(yīng)根據(jù)利益最大化原則，積極穩(wěn)妥地面對TPP談判?！?1參見劉非：《中國如何應(yīng)對TPP》，《學(xué)習(xí)時報》2011年12月19日。

由于中國參加了亞太地區(qū)多個自貿(mào)區(qū)建設(shè)，在短期內(nèi)，TPP將引發(fā)一場中美之間，以區(qū)域貿(mào)易聯(lián)盟的形式進行的短兵相接?！?2參見陳楠：《TPP：一場沒有中國的關(guān)于中國的談判》，《南方周末》2011年12月8日。目前TPP大多成員已經(jīng)與中國締結(jié)或正在談判FTA，中國應(yīng)加強與東盟、日本的協(xié)調(diào)，不斷推進取得切實的合作成果，另一方面對TPP持開放態(tài)度，擇機而行?！?3參見劉晨陽：《“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”發(fā)展及影響的政治經(jīng)濟分析》，《亞太經(jīng)濟》2010年第3期。

三、評述與展望

1.研究述評

從研究成果的數(shù)目上看，近年來我國對TPP的發(fā)展保持了密切關(guān)注；從研究的媒介來看，新聞報道、行業(yè)追蹤與學(xué)術(shù)分析各占相當比例；從研究的視角來看，宏觀政治性分析幾乎覆蓋了相關(guān)研究；從研究方法來看，傳統(tǒng)的政治、歷史類人文社會科學(xué)方法仍然占據(jù)主要優(yōu)勢地位，但數(shù)據(jù)分析、經(jīng)濟學(xué)以及政治經(jīng)濟學(xué)方法逐漸被引入相關(guān)研究中，增強了研究的實證性；從研究的目的與層次來看，基本上都是對策性研究，大多著眼于宏觀分析和提出政策建議；從研究對象與重點來看，集中于分析美國和日本的戰(zhàn)略部署 （特別是爭奪亞太一體化發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)）。從研究結(jié)果看，下列議題基本已形成初步結(jié)論：TPP的基本情況 （TPP的歷史背景與發(fā)展全貌、條款內(nèi)容、性質(zhì)等等），爭奪主導(dǎo)權(quán)的大國動向，亞太區(qū)域組織發(fā)展態(tài)勢，中國如何應(yīng)對TPP的初步對策?？偟膩碚f，現(xiàn)有的研究高屋建瓴地把握了宏觀國際戰(zhàn)略形勢全局，對于TPP的背景與全貌賦予了較為清晰的映像，把握了其中一些關(guān)鍵的角色與重要問題。

2.研究存在的不足

（1）具體問題與制度研究的缺失

現(xiàn)有的研究以對策研究為主，多為宏觀研究。以政治政策研究為主的研究，雖然能夠站在相當?shù)母叨雀哒斑h矚，看到事物全貌，但是只能是一個粗線條的描畫。因為政治外交當中除了必然的發(fā)展規(guī)律之外尚包含很多外交技巧、偶然事件等影響因素，其本身也是多變的，這些都是難以精確把握的。那么現(xiàn)在的研究很可能難以適應(yīng)未來的發(fā)展變化，而實際上政策也必須根據(jù)時勢相機而定。例如，對于中國是否加入TPP問題的不同觀點，都是有道理的，但答案只能取決于中國的自身利益。然而這個利益并不是一成不變的，影響這個利益的因素包括了中國的行業(yè)發(fā)展水平、國內(nèi)制度與國際制度的相容度，以及國際制度的內(nèi)容與運行機制等。這就對應(yīng)了國內(nèi)相關(guān)行業(yè)發(fā)展的相關(guān)問題、國內(nèi)制度如何與國際制度接軌，或者如何使得國際制度符合本國的國家利益這樣的一些問題領(lǐng)域。這些具體的問題與制度的研究卻在現(xiàn)有研究中嚴重缺失，只有少量報道性質(zhì)的數(shù)據(jù)資料和TPP知識產(chǎn)權(quán)條款的介紹，這就使得問題的解決缺少了實際操作的方法路徑。喜波瀾壯闊之慷慨陳詞式描繪困境危機而不屑腳踏實地進行問題的深入研究與解決路徑的有效探索，是現(xiàn)有研究的一大通病。

（2）法律層面分析的忽視

法律和制度層面的分析在現(xiàn)有研究中的嚴重缺失應(yīng)該引起注意和進行彌補。筆者所說的法律主要指現(xiàn)有的國際法與國內(nèi)法相關(guān)規(guī)則，制度則是個操作的平臺和控制的機關(guān)。國際法并非是靜止和完全的一個法律秩序，國際關(guān)系的發(fā)展對國際法提出了相當多的問題與需求，國際法實際上尤其要關(guān)注如何構(gòu)建新的秩序去解決這些問題。中國雖然近年來經(jīng)濟迅速增長，在世界經(jīng)濟格局中占據(jù)重要地位，但是其國際政治地位尚未達到與其經(jīng)濟發(fā)展相稱的高度，也就是其權(quán)力 （即影響和支配其他國際行為體按照自己意愿行為的能力）①權(quán)力是國際關(guān)系學(xué)的一個基礎(chǔ)概念，是現(xiàn)實主義學(xué)派的核心觀念。還不足以憑借自身力量直接控制和改變國際制度和規(guī)則。對于權(quán)力不足的國家，國際法就尤其重要，是其依賴保障自身利益的工具。

但是國際法不是天然的公平的賜予，它得通過國家和其他國際行為體的努力構(gòu)筑一個相對公平有效的法律秩序，與國際政治相比更加穩(wěn)定和可靠。如果中國靜觀美國領(lǐng)導(dǎo)建立一個 “高質(zhì)量的21世紀”的跨太平洋自貿(mào)區(qū)秩序，那么那個秩序?qū)拗浦袊暮推桨l(fā)展！中國不能被動觀望，必須行動起來，提高自己的經(jīng)濟競爭力，改革容易受到攻擊的國內(nèi)制度，參與或主導(dǎo)構(gòu)筑一個符合自身利益的國際秩序。如何構(gòu)建符合中國利益的國際法以實現(xiàn)對于美國主導(dǎo)的TPP的制約作用，在目前的研究中明顯缺失，未能有細致與深入展開。

（3）大國戰(zhàn)略研究的偏頗

在研究對象方面，現(xiàn)有研究多以美國、日本戰(zhàn)略與政策為焦點，這種抓住大國的策略沒有錯，因為大國主導(dǎo)著國際秩序的構(gòu)建，但這還不夠全面。因為美國等大國要構(gòu)建的國際秩序是不符合中國的主要利益的。我們的解決思路之一是要改變、破解這個發(fā)展局勢。而如何改變?nèi)缜八鲋袊鴨为毜牧α窟€達不到目的，那么就要借助其他國際力量。也就是我們得觀察這兩個國家以外的國家和組織。事實上美國單方面提出的自貿(mào)區(qū)高標準規(guī)則在談判過程中顯然沒有被完全接受，經(jīng)過12輪談判塵埃未定，爭議不斷。這個談判是閉門的，不對外公開的。但是其他國家的學(xué)者也要研究對策，分析情況，為本國利益服務(wù)。而他們的國家利益與美國的利益并非完全一致。從其他國家的經(jīng)濟情況資料、國內(nèi)政策以及學(xué)術(shù)研究中是可以找到有益的線索去尋找美國國際秩序的軟肋，類似他國破解美國招數(shù)的制度路徑去適應(yīng)中國的需要。我們需要研究澳大利亞、新西蘭、美洲國家以及觀望的其他亞洲國家。中國與很多亞太國家是有貿(mào)易協(xié)議的，而且多數(shù)同是APEC成員。中國可以升級雙邊貿(mào)易協(xié)議，提出對這些國家更有吸引力的多邊自貿(mào)區(qū)制度建議，在了解各相關(guān)國家情況的基礎(chǔ)上加入TPP談判，直接影響TPP規(guī)則的確立。前提是我們要了解中國的鄰居，尋找中國的盟友，如果眼睛只盯住美國的政策、美國學(xué)者的研究，我們不可能為中國找到出路。這種旁敲側(cè)擊也有助于促進中日韓自貿(mào)區(qū)談判進程，而中日韓自貿(mào)區(qū)建設(shè)被視為制衡TPP的一種手段。①參見李?。骸赌阌蠺PP，我有中日韓自貿(mào)區(qū)》，《中國經(jīng)濟周刊》2011年第46期。

（4）研究視角與方法的補正

所以，我們還需要法律層面的研究，不僅是指現(xiàn)有規(guī)則的解讀，還有規(guī)則與制度的構(gòu)建。不僅是國際法律與制度的研究，還要研究國內(nèi)制度、國內(nèi)制度與國際法的關(guān)系，這里是指的具體的制度與問題研究，而不是泛泛的一般理論研究。要拓寬我們的研究視野，了解美國、日本以外的國際行為體以及他們與中國的關(guān)系，與美、日的關(guān)系，相互之間的關(guān)系。

制度的建設(shè)一定需要理論體系的支持，核心的理念和支撐的原則、理論學(xué)說，所以還需要進行根本的理論建設(shè)研究。國際公法的原理、國際貿(mào)易制度、國際制度理論等都可以作為基礎(chǔ)的原料，但是肯定不能只是這些，因為它們不足以解決現(xiàn)實發(fā)展出的問題，可以添加的材料包括倫理、制度、利益、價值等，通過有效的組織形成新的制度。

為了構(gòu)建有效的國際秩序與制度，在研究方法上我們得進一步多元化、精致化，雖然中國引進了經(jīng)濟分析，但相比國外多樣與精細的研究方法，還是顯得簡單粗糙。面對高度復(fù)雜的國際問題，單一的政治或經(jīng)濟分析都顯得單薄，由政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)發(fā)展而出的政治經(jīng)濟學(xué)的方法可能更具有包容力，但還需要種種其他方法，國際上對法學(xué)或是政治等問題采用的方法包括倫理、社會學(xué)、人類學(xué)、組織學(xué)、信息學(xué)方法等等，都是可以借鑒的。

3.尚待進一步開發(fā)或深入的研究空間

在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，如果要深入研究TPP，需要重視根本的理論建設(shè)研究，從理論層面與實踐層面對相關(guān)制度進行研究，包括國際層面的制度發(fā)展，國際法、國內(nèi)法相關(guān)制度建設(shè)，各國相關(guān)制度比較等。在研究方法上適用多元的跨學(xué)科的方法解決復(fù)雜的國際問題。可能包括但不限于以下研究課題：（1）WTO貿(mào)易體系與TPP的關(guān)系——規(guī)則的互動、體制的協(xié)調(diào)等；（2）亞太各國國內(nèi)法與TPP的沖突及其解決；（3）TPP與相關(guān)雙邊、諸邊貿(mào)易協(xié)議的關(guān)系協(xié)調(diào) （含原產(chǎn)地規(guī)則、最惠國待遇規(guī)則等）；（4）TPP與亞太區(qū)域一體化組織或協(xié)定的關(guān)系；（5）TPP的環(huán)境標準和勞工保護標準；（6）TPP的投資與競爭規(guī)則；（7）TPP中對發(fā)展中國家的特殊待遇條款；（8）TPP的國有企業(yè)規(guī)則；（9）TPP的政府采購規(guī)則；（10）TPP的金融服務(wù)規(guī)則；（11）經(jīng)濟學(xué)在TPP研究中的應(yīng)用；（12）功能主義學(xué)說在TPP發(fā)展的應(yīng)用；（13）TPP與中國相關(guān)國內(nèi)法律制度的改革；（14）中國相關(guān)行業(yè)應(yīng)對TPP的困境及其解決；（15）TPP與中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的協(xié)調(diào)。