孫麗江， 富立友

（上海電機(jī)學(xué)院 商學(xué)院，上海 201306）

本土市場效應(yīng)研究的文獻(xiàn)綜述及評(píng)論

孫麗江， 富立友

（上海電機(jī)學(xué)院 商學(xué)院，上海 201306）

本土市場效應(yīng)是新貿(mào)易理論的重要組成部分之一，為兩國貿(mào)易的根本原因提出了新的解釋，具有極大的理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。本文回顧并梳理了本土市場效應(yīng)理論內(nèi)涵的研究和實(shí)證應(yīng)用的研究并進(jìn)行了簡要評(píng)論。

本土市場效應(yīng)；規(guī)模收益遞增；貿(mào)易成本

本土市場效應(yīng)（Home Market Effects）是新貿(mào)易理論的重要組成部分之一，為兩國貿(mào)易的根本原因提出了新的解釋，筆者經(jīng)過對(duì)現(xiàn)有研究成果的梳理，認(rèn)為目前的研究主要集中在以下幾個(gè)方面。

1 本土市場效應(yīng)理論內(nèi)涵的研究

本土市場效應(yīng)現(xiàn)有的主流概念是指當(dāng)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和運(yùn)輸成本時(shí)，企業(yè)處于利潤最大化的綜合考慮，在選擇生產(chǎn)活動(dòng)場所時(shí)首選所生成產(chǎn)品市場規(guī)模最大的地方，對(duì)于國家來講，由于存在規(guī)模報(bào)酬遞增，在選擇出口產(chǎn)品類型時(shí)，也會(huì)優(yōu)先選擇出口符合本國需求的產(chǎn)品。根據(jù)“本土市場效應(yīng)”的理論，一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同，原因在于該理論成立的前提是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，暗含著兩個(gè)重要假設(shè)：一是進(jìn)行貿(mào)易的國家之間不存在技術(shù)差異；二是國家之間的要素稟賦是相同的。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的分歧，主要在于對(duì)貿(mào)易參加國在貿(mào)易中國際分工地位的變化。新貿(mào)易理論在吸收傳統(tǒng)貿(mào)易理論合理性成本的基礎(chǔ)上，修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論存在諸多詬病的假設(shè)條件，如完全競爭、運(yùn)輸成本為零、規(guī)模報(bào)酬不變、產(chǎn)品同質(zhì)等，引入了壟斷競爭及其中的市場結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、運(yùn)輸成本大于零和產(chǎn)品異質(zhì)化等理念，從而提出本土市場效應(yīng)，并把國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因歸結(jié)為對(duì)差異化產(chǎn)品的追求，而最終的根源在于對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的追求即超額利潤［1］。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論告訴我們國際貿(mào)易主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間，至少是部門間的貿(mào)易現(xiàn)象，而新貿(mào)易理論認(rèn)為國際貿(mào)易不僅發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間，而且也發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生是廠商追求規(guī)模報(bào)酬遞增的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者需求偏好多樣化差異化的結(jié)果，并且在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，使得廠商可以獲得控制市場勢力，把握適度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益而獲得生產(chǎn)者剩余；消費(fèi)者因消費(fèi)差異化多樣化的商品而獲得了福利效用的提高；因此，克魯格曼的上述觀點(diǎn)也可以引申出如下結(jié)論：各國間因要素稟賦相近或相同而導(dǎo)致的貿(mào)易沖突不但不會(huì)發(fā)生，反而會(huì)導(dǎo)致國與國之間在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)多樣化、差異化的商品，因?yàn)榉A賦相近或相同的國家可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)獲得經(jīng)濟(jì)利益。

正如前文所提及的那樣，本土市場效應(yīng)自被證明以來，盡管有批評(píng)者，但還是有很多學(xué)者，如Helpman，Venables，F(xiàn)eenstra，Davis，Weinstein等為了完善和論證其普遍適用性做出了卓越的貢獻(xiàn)。其中，戴維斯和克魯格曼等［2］還有一場論戰(zhàn)碰撞。前者認(rèn)為，在假設(shè)差異化產(chǎn)品部門存在固定成本，同質(zhì)化產(chǎn)品部門不存在固定成本，并且運(yùn)輸成本在兩個(gè)部門都相同時(shí)，本土市場效應(yīng)便不會(huì)出現(xiàn)。而且，他還證明了運(yùn)輸成本在差異化產(chǎn)品和同質(zhì)化產(chǎn)品兩個(gè)部門不同是可能的，進(jìn)而否定了市場規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。但是克魯格曼等人認(rèn)為，當(dāng)同質(zhì)化產(chǎn)品部門存在較低的運(yùn)輸成本或差異化產(chǎn)品部門固定成本為零兩個(gè)條件存在其一時(shí)，本土市場效應(yīng)還是存在的［3］。

不過，早期關(guān)于本土市場效應(yīng)的研究僅僅局限在一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)的假設(shè)基礎(chǔ)上的。而在近期的研究中，諸如皮卡、博潤、高冢和曾等學(xué)者的研究中將另一種生產(chǎn)要素—資本引入到了模型之中［4］。

皮卡和博潤在研究本土市場效應(yīng)和福利水平受國際直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）的影響程度時(shí)，構(gòu)建了一個(gè)具有解析解的水平FDI模型，模型通過將企業(yè)的區(qū)位生產(chǎn)布局選擇和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)等內(nèi)生化處理，得出結(jié)論如下：①當(dāng)固定成本趨近于零或運(yùn)輸費(fèi)用很高時(shí)，海外設(shè)立子公司或工廠將是跨國公司的選擇；相反，跨國公司將選擇直接出口；② 當(dāng)固定成本或運(yùn)輸費(fèi)用水平處在一般水平位置時(shí)，海外設(shè)廠或直接出口都會(huì)存在。不過，即便是選擇直接出口的企業(yè)也會(huì)盡可能選擇在市場規(guī)模較大的區(qū)位布局組織生產(chǎn)，從而獲得規(guī)模報(bào)酬遞增收益和運(yùn)輸費(fèi)用的降低帶來的好處，本土市場效應(yīng)因此而顯現(xiàn)。此時(shí)，就比較難以驗(yàn)證本土市場效應(yīng)的存在性，因?yàn)橹苯映隹诤涂鐕緝煞N企業(yè)形式是可以相互替代的。

而高冢和曾則通過研究認(rèn)為，即使同質(zhì)化產(chǎn)品生產(chǎn)部門存在較高的運(yùn)輸費(fèi)用，本土市場效應(yīng)也是存在的，并且，即使較高的工資水平也不能迫使企業(yè)遠(yuǎn)離較大需求規(guī)模的市場。

此外，拉勒和托萊蒙德也曾研究過跨國公司對(duì)本土市場效應(yīng)的影響［5］。貝倫斯還研究了構(gòu)架多國模型論證本土市場效應(yīng)存在的可能性。

本土市場效應(yīng)的福利效用問題也受到了學(xué)者們的關(guān)注。

戴維斯認(rèn)為，一些小的經(jīng)濟(jì)體或小國會(huì)因本土市場效應(yīng)而出現(xiàn)“去工業(yè)化”現(xiàn)象［6］。藤田則指出，從一定程度上看，本土市場效應(yīng)最終會(huì)導(dǎo)致世界貿(mào)易格局呈現(xiàn)“中心—外圍”布局，因?yàn)槭袌鲂枨笠?guī)模巨大導(dǎo)致本土市場供給增加，消費(fèi)者多樣化偏好得以滿足，從而消費(fèi)者福利增加，吸引外來移民，進(jìn)一步增加本土市場需求這樣一個(gè)累積正循環(huán)效應(yīng)，市場中心地位被不斷強(qiáng)化。而市場需求規(guī)模較小區(qū)域則會(huì)因需求規(guī)模不大，供給減少，消費(fèi)者多樣化偏好無法滿足，從而消費(fèi)者福利減少，促使向外移民，進(jìn)一步減少市場需求這樣一個(gè)累積負(fù)循環(huán)效應(yīng)，而被邊緣化［2］。海德等［7］以及托萊蒙德的研究結(jié)果更支持大國從本土市場效應(yīng)中受益，小國則相反。

不過，海德和賴斯的研究則表明，通過假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變和國家差異化產(chǎn)品來構(gòu)造模型會(huì)出現(xiàn)本土市場效應(yīng)逆轉(zhuǎn)的情況，即，由于小國企業(yè)因提高了進(jìn)入對(duì)大國市場的能力，進(jìn)而使小國制造業(yè)產(chǎn)出增加，最終成為凈出口國［8］。漢森［9］和于［10］等學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)，“去工業(yè)化”現(xiàn)象發(fā)生的概率較小或不一定出現(xiàn)。

2 本土市場效應(yīng)實(shí)證應(yīng)用的研究

任何一種學(xué)說或理論在被大家廣為接受之前需要經(jīng)過不斷地驗(yàn)證并被證實(shí)。本土市場效應(yīng)成為理論也不例外。驗(yàn)證本土市場效應(yīng)首先應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證的便是其存在性或普遍性。

我們已經(jīng)知道，克魯格曼提出本土市場效應(yīng)是在苛刻嚴(yán)格的假設(shè)條件下，通過構(gòu)造壟斷競爭模型而實(shí)現(xiàn)的。在此模型中，存在同質(zhì)化產(chǎn)品生產(chǎn)部門和異質(zhì)化產(chǎn)品生產(chǎn)部門兩個(gè)部門，且前者固定成本和運(yùn)輸費(fèi)用同時(shí)為零，后者存在固定成本和運(yùn)輸費(fèi)用，且為正。

因此，可以通過對(duì)比計(jì)算各國間消費(fèi)者需求和產(chǎn)品供應(yīng)的相關(guān)性來檢驗(yàn)本土市場效應(yīng)的存在性。戴維斯和溫斯坦通過研究日本和歐盟的制造業(yè)后發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者需求增長的速度慢于產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的速度，換言之，因消費(fèi)者需求增長而引致產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張證明了本土市場效應(yīng)的存在性［11］。海德和賴斯通過對(duì)加拿大和美國制造業(yè)的研究，也證明了本土市場效應(yīng)的存在性。

勞奇和費(fèi)恩斯特拉等學(xué)者利用雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建了引力方程，通過分析不同商品的出口收入彈性的變化來驗(yàn)證本土市場效應(yīng)的存在性［12］。

漢森和項(xiàng)通過構(gòu)建含有多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門間貿(mào)易的壟斷競爭模型以驗(yàn)證本土市場效應(yīng)。根據(jù)分析，運(yùn)輸成本高和差異化較大的產(chǎn)業(yè)部門更容易在市場規(guī)模更大的大國中進(jìn)行聚集，進(jìn)而表現(xiàn)出本土市場效應(yīng)。

國內(nèi)學(xué)者則通過構(gòu)建相關(guān)模型實(shí)證分析中國本土市場效應(yīng)的存在性。其中張帆、潘佐紅、錢學(xué)峰以及梁琦等人在這方面做出了有益的探索。

張帆和潘佐紅［13］借鑒藤田以及克魯格曼等人研究方法，并把戴維斯和溫斯坦的研究模型聯(lián)系起來，構(gòu)造實(shí)證模型，利用中國1997年30多個(gè)省市自治區(qū)19個(gè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，以分析中國的本土市場效應(yīng)現(xiàn)象的存在性，根據(jù)他們的研究分析，中國區(qū)域間生產(chǎn)和貿(mào)易的空間布局受到了本土市場效應(yīng)的影響，或者本土市場效應(yīng)起了決定作用。錢學(xué)峰和梁琦則是首先對(duì)本土市場效應(yīng)的國內(nèi)外研究進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和總結(jié)。錢學(xué)峰和陳六傅則通過借鑒蘇馬赫的研究方法，構(gòu)造相應(yīng)的實(shí)證模型，利用中美貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了中美雙邊貿(mào)易交往中的本土市場效應(yīng)，并得出結(jié)論，本土市場效應(yīng)已在中美雙邊貿(mào)易中具有重要的影響，無論是整體上還是在具體的工業(yè)制造行業(yè)上，比較優(yōu)勢的產(chǎn)生均因本土市場效應(yīng)。

自開放以來發(fā)展至今，中國的國際貿(mào)易狀況和規(guī)模早已發(fā)生了翻天地覆地變化，但是如何保持和維護(hù)甚至進(jìn)一步增強(qiáng)中國的貿(mào)易能力，由貿(mào)易大國向貿(mào)易強(qiáng)國轉(zhuǎn)變?nèi)允且粋€(gè)重大而有意義的研究課題。中國如何深度挖掘貿(mào)易優(yōu)勢至少是比較優(yōu)勢，依然很有理論和實(shí)踐意義；因此，上述實(shí)證的研究方法和視角具有很好的借鑒意義。

3 本土市場效應(yīng)和國際貿(mào)易關(guān)系

本土市場效應(yīng)作為一個(gè)推動(dòng)國際貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素，對(duì)一國貿(mào)易具有極為重要的影響，其具體機(jī)制和路徑包含以下的觀點(diǎn)［14］。

按照傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，一個(gè)國家出口商品量的增加會(huì)導(dǎo)致該國貿(mào)易條件的惡化。原因在于如果國際市場的需求條件不變，一國商品供給量的增加會(huì)使得國際市場上該商品的供給量大于需求量，并進(jìn)而引起國際市場的價(jià)格下降。照此思路，如果能夠發(fā)揮一國的巨大國內(nèi)需求，會(huì)重新劃分國內(nèi)和國外市場的商品份額，減少了本國向國際市場上提供的供給量，從而提高商品價(jià)格。

在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論中，一國福利水平的變化受到該國商品價(jià)格水平的變化影響。一國生產(chǎn)率水平的上升因其出口商品相對(duì)價(jià)格的下降，這樣對(duì)其貿(mào)易伙伴則有益處。因?yàn)樯a(chǎn)效率水平的提高常常是以經(jīng)濟(jì)增長為基礎(chǔ)的，經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為生產(chǎn)可能性邊界向外移動(dòng)。在“世界是平的”貿(mào)易環(huán)境中，貿(mào)易大國的貿(mào)易條件會(huì)因其作為國際市場價(jià)格的重要影響或決定者的角色，而受到其經(jīng)濟(jì)增長的影響。貿(mào)易大國的經(jīng)濟(jì)增長將推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)以及世界供求結(jié)構(gòu)的變化，更進(jìn)一步影響世界商品供給結(jié)構(gòu)、規(guī)模及價(jià)格的變化。相反，對(duì)于貿(mào)易小國而言，因其作為國際市場價(jià)格接受者，無法改變進(jìn)出口商品的價(jià)格，所以，貿(mào)易小國的經(jīng)濟(jì)增長也不會(huì)導(dǎo)致其貿(mào)易條件的變化。但中國竟是一個(gè)例外，雖然中國在國際貿(mào)易市場上的角色已經(jīng)舉足輕重，但是，中國依然不是國際市場價(jià)格的影響者和制定者，更多的時(shí)候是市場價(jià)格的接受者，盡管這一狀況正在發(fā)生變化。美國則是上述內(nèi)容的最好注腳，美國在國際貿(mào)易中，不僅是大國，而且還是國際貿(mào)易定價(jià)體系中的主導(dǎo)者。

國際貿(mào)易理論中也提到，要素稟賦的提高和技術(shù)進(jìn)步是引起經(jīng)濟(jì)增長的兩個(gè)主要因素。而經(jīng)濟(jì)增長對(duì)貿(mào)易條件的影響也與引起經(jīng)濟(jì)增長的因素相關(guān)。即根據(jù)雷布津斯基定理，當(dāng)其他要素?cái)?shù)量不變時(shí)，一種要素?cái)?shù)量的提高將會(huì)降低該要素密集型商品的相對(duì)價(jià)格，如果該商品為出口商品則惡化貿(mào)易條件；若為進(jìn)口商品則改善貿(mào)易條件。當(dāng)兩種要素?cái)?shù)量同時(shí)提高時(shí)，貿(mào)易條件的變化不能確定，因?yàn)樗c兩個(gè)部門的產(chǎn)出情況相關(guān)。

而對(duì)于因技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長對(duì)貿(mào)易條件的影響需具體分析。一般而言，技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件的影響至少可以從3個(gè)方面來看［15］：

（1）中性技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件的影響。如果出口部門發(fā)生了技術(shù)進(jìn)步的情況，那么其部門商品供給將會(huì)增加，價(jià)格下降，貿(mào)易條件反而會(huì)惡化；如果進(jìn)口部門發(fā)生了技術(shù)進(jìn)步，那么其部門的競爭會(huì)加劇，而進(jìn)口商品價(jià)格將下降，貿(mào)易條件得以改善。

（2）勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件的影響。如果出口部門出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，貿(mào)易條件將會(huì)因出口商品價(jià)格下降而惡化；如果進(jìn)口部門出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，那么貿(mào)易條件的變化不能確定，但進(jìn)出口兩部門的產(chǎn)出情況可以確定。

（3）資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件的影響。如果進(jìn)口部門出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，貿(mào)易條件將會(huì)因進(jìn)口增加帶來的價(jià)格下降而獲得改善；如果出口部門出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，貿(mào)易條件的變化和進(jìn)出口部門的產(chǎn)出情況均不能確定。

新貿(mào)易理論有別于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的地方在于它摒棄了完全市場競爭，規(guī)模報(bào)酬不變，消費(fèi)者需求不變以及運(yùn)輸費(fèi)用為零的假設(shè)條件，假定存在不完全市場競爭，規(guī)模報(bào)酬且收益遞增，消費(fèi)者具有多樣化的需求以及國際貿(mào)易間運(yùn)輸成本不為零且為正，在這樣的前提下，經(jīng)濟(jì)增長帶來的好處并不必然帶來貿(mào)易條件惡化的結(jié)果，相反會(huì)因技術(shù)進(jìn)步使一國國內(nèi)生產(chǎn)、出口商品的種類更多或者因生產(chǎn)具有規(guī)模收益而導(dǎo)致成本下降。這樣的結(jié)果將形成良性的累積效應(yīng)，并最終出現(xiàn)本土市場效應(yīng)?？唆敻衤缫阎赋隽嗽谛沦Q(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系中，如果一國廠商利用提高的生產(chǎn)效率來改變產(chǎn)品特性，或者通過資本積累以實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)效益，那么，即使在該產(chǎn)品的國際市場價(jià)格下滑時(shí)也同樣可以獲得技術(shù)進(jìn)步帶來的好處［16］。

4 對(duì)現(xiàn)有研究的評(píng)論

以上研究無論從理論上還是從經(jīng)驗(yàn)上，都為我們理解本土市場效應(yīng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。從理論基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析了本土市場效應(yīng)存在和發(fā)展的根本原因，國內(nèi)外研究成果的視角比較廣泛，結(jié)合國際貿(mào)易發(fā)展，基本梳理了本土市場效應(yīng)的發(fā)展路徑，尤其是本土市場效應(yīng)和國際貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了深入的研究。但不可否認(rèn)的是，現(xiàn)有研究仍具有較深入的空間。

在研究思路上，現(xiàn)有研究只是把本土市場效應(yīng)作為一個(gè)單獨(dú)的影響來分析，對(duì)本土市場效應(yīng)在不同階段的發(fā)展路徑和差異分析不足；在理論基礎(chǔ)上，并沒有系統(tǒng)梳理本土市場效應(yīng)和相關(guān)理論的內(nèi)在聯(lián)系；實(shí)證研究中，雖然從數(shù)據(jù)和模型上進(jìn)行了較為詳盡的分析，但研究重點(diǎn)集中在論證本土市場效應(yīng)的存在性問題，而對(duì)于本土市場效應(yīng)發(fā)揮應(yīng)該具有什么條件和路徑、如何促進(jìn)本土市場效應(yīng)的發(fā)揮、本土市場效應(yīng)促進(jìn)一國貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理則存在相對(duì)的不足。尤其是中國作為一個(gè)世界最大的市場，現(xiàn)有研究集中在局部分析，并沒有從整體上對(duì)中國貿(mào)易中的本土市場效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)分析，也沒有推理出被認(rèn)為是普遍意義和大眾說服力的結(jié)論，相應(yīng)地研究本土市場效應(yīng)所運(yùn)用的模型也沒有得到更大范圍的推廣和應(yīng)用。

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Literature Survey and Comments on Home Market Effect

SUN Lijiang， FU Liyou
（Business School，Shanghai Dianji University，Shanghai 201306，China）

As the most important part of the new trade theory，the home market effect theory is important both in theory and practice.It provides a new explanation to the need of trade between two countries.This article reviews，summaries and discusses the theoretic background and basic theoretical models of the home market effect.

home market effect；increasing return of scale；trade cost

F 740

A

2095－0020（2012）01－0048－05

2012－01－23

上海電機(jī)學(xué)院重點(diǎn)學(xué)科資助（07XKJ02）

孫麗江（1969－），女，副教授，博士，專業(yè)方向?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)，E－mail：sunlj＠sdju.edu.cn