牟綠葉

（北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871）

論實(shí)物證據(jù)的鑒真與鑒定
——以美國(guó)法為參照的分析

牟綠葉

（北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871）

鑒真是指確定實(shí)物證據(jù)真品性的證明活動(dòng)，“兩個(gè)證據(jù)”規(guī)定為鑒真提供了明確的法律淵源。實(shí)物證據(jù)不存在真實(shí)性推定、事實(shí)和二級(jí)事實(shí)的區(qū)分以及證據(jù)可采信的預(yù)備問題是鑒真的三大理論基礎(chǔ)。鑒真和鑒定都是確定證據(jù)真實(shí)性的方法，鑒真是鑒定的前提和基礎(chǔ)，鑒定是鑒真的必要延伸和補(bǔ)充，它們與最佳證據(jù)規(guī)則相結(jié)合，最大限度地保障了證據(jù)的真品性和真實(shí)性。我國(guó)應(yīng)構(gòu)造訴訟化的鑒真程序。

鑒真；實(shí)物證據(jù)；真品性；鑒定；最佳證據(jù)規(guī)則

Abstract:Authentication is a kind of proof which verifies that physical evidence is genuine，and the two evidentiary rules have provided specific statutory sources for it.The three major theoretical foundations of authentication are non-genuine presumption of physical evidence，distinction between fact and secondary fact，preliminary issues of the admissibility.Authentication and forensic appraisal are both designed to prove the genuineness of evidence.however，as the threshold of forensic appraisal，authentication has its unique values and functions.Authentication is the precondition and base of forensic appraisal and forensic appraisal is the necessary extension and supplement to authentication.Combined with Best Evidence Rule，they can safeguard the authenticity and reliability of the evidence.The process of authentication should the introduced into China.

Key words:authentication;physical evidence;authenticity;forensic appraisal;Best Evidence Rule

1 鑒真的概念及方法

1.1 鑒真的概念

鑒真（authentication）的概念幾乎是不能精確地進(jìn)行定義的，但這并不妨礙人們使用這一證據(jù)法學(xué)的基本概念。美國(guó)學(xué)者對(duì)鑒真所作的最精致定義是，“鑒真意味著舉證方需要證明其所提出的證據(jù)是真實(shí)的（genuine）”[1]。國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為鑒真是指確定物體、文件等實(shí)物證據(jù)真實(shí)性的證明活動(dòng)[2]。也有的學(xué)者通過對(duì)現(xiàn)行證據(jù)規(guī)則的司法解釋進(jìn)行解讀，認(rèn)為“這種就實(shí)物證據(jù)的來源和提取過程所提出的要求，其實(shí)是一種旨在鑒別證據(jù)之真實(shí)性的審查方法。在證據(jù)法學(xué)上，這種方法就是鑒真。[3]”總體來說，鑒真這個(gè)概念所要表達(dá)的意思是，當(dāng)事人需要證明在法庭上出示的證據(jù)就是其所指的那個(gè)證據(jù)，法庭上的證據(jù)與案發(fā)后收集、提取的證據(jù)之間具有同一性①關(guān)于“鑒真（authentication）”這個(gè)概念，首先由張保生教授使用了“鑒真”這個(gè)譯法，而陳瑞華教授首次在論文中明確梳理了“鑒真”一詞的內(nèi)涵和外延，準(zhǔn)確地表達(dá)了authentication的原意。。

舉例來說，公訴人欲在法庭上提交一把匕首作為證據(jù)，他就必須證明該匕首就是案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)提取的那把匕首，即使匕首已經(jīng)毫無光澤、銹跡斑斑，但它就是被告人行兇所用之工具，而不是從其他地方任意找來的替代物。此時(shí)，鑒真即是確定法庭上出示的匕首具有真品性的證明過程。

證據(jù)的鑒真理論是舶來品，但卻能夠滿足我國(guó)司法實(shí)踐中證據(jù)提取、收集、保管和審查活動(dòng)的迫切需求。過去，偵查人員在觀念上認(rèn)為辦案的過程記載就意味著證據(jù)“提取在案”，但兇器、血衣、文件等證據(jù)的來源卻沒有詳細(xì)記載，從而對(duì)最終定案產(chǎn)生了不利影響[4]。有鑒于此，“兩高三部”于2010年7月聯(lián)合頒布《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》）和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》（兩者簡(jiǎn)稱“兩個(gè)證據(jù)規(guī)定”），對(duì)審查判斷證據(jù)提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)的要求，特別強(qiáng)調(diào)物證、書證應(yīng)當(dāng)附有勘驗(yàn)檢查筆錄、提取筆錄、扣押清單等，否則來源不明的物證、書證不能作為定案根據(jù)。這標(biāo)志著我國(guó)司法實(shí)踐中首次引入了證據(jù)鑒真的規(guī)定，要求通過審查證據(jù)的真品性、同一性來確保法庭出示證據(jù)的真實(shí)性和可靠性，進(jìn)而輔助法官準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)。

1.2 鑒真的基本方法

《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》摒棄了普通法傳統(tǒng)上對(duì)證據(jù)鑒真的嚴(yán)格規(guī)定，采納了“理性商業(yè)人”的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證據(jù)鑒真作出了“開放式”的規(guī)定[5]。第901條（a）是對(duì)鑒真的一般性規(guī)定：“作為可采性先決條件之鑒真或辨認(rèn)的要求，是由足以支持一項(xiàng)認(rèn)定的證據(jù)即爭(zhēng)議事項(xiàng)系證據(jù)提出者所主張事項(xiàng)之認(rèn)定的證據(jù)來滿足的。”申言之，該條規(guī)定實(shí)物證據(jù)的提出者必須滿足法官采納該證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。為達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)，證據(jù)提出者就必須完成兩項(xiàng)工作：一是清楚表達(dá)這就是證據(jù)提出者所主張的那個(gè)證據(jù)；二是提供“足以支持一項(xiàng)認(rèn)定”的證據(jù)來證明該證據(jù)是什么。當(dāng)法官認(rèn)為根據(jù)已有證據(jù)，陪審團(tuán)可能合理地認(rèn)定與不真實(shí)相比，這個(gè)事實(shí)更可能是真實(shí)的時(shí)候，證據(jù)提出者即滿足了鑒真的一般性規(guī)定。

第901條（b）則提供了10種常見的鑒真方法，如知情證人的證言、筆跡的非專家意見、聲音辨認(rèn)、電話交談等，但這10種方法只是例證，完全不排斥其他可資利用的有效鑒真手段。由于傳聞證據(jù)規(guī)則的限制和要求，被告人、證人和被害人原則上都應(yīng)親自向法庭提供言詞證據(jù)，故美國(guó)證據(jù)法中的鑒真理論主要涉及實(shí)物證據(jù)。以其表現(xiàn)形式不同，實(shí)物證據(jù)可以分為實(shí)在證據(jù)（real evidence）和示意證據(jù)（demonstrative evidence）[6]，故鑒真可以相應(yīng)分為物證鑒真、書證鑒真和示意證據(jù)鑒真三大類[2]。

總體來說，物證鑒真主要有兩種方法，一是辨認(rèn)物證的顯著特點(diǎn)；二是證明物證的保管鎖鏈（chain of custody）。就第一種方法來說，《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第901條（b）第4款提供的方法是，證明該實(shí)物證據(jù)具有與眾不同的特征或類似品質(zhì)，舉證方必須能夠證明這種特征與案發(fā)時(shí)的特征具有“實(shí)質(zhì)性的相同關(guān)系”，才能說服法官裁定其具有初步的可采性。就第二種方法來說，通過證明物證的保管鎖鏈?zhǔn)俏镒C鑒真的一種方法，但并不是唯一的方式，舉證方只有在特定情形下才必須通過證明保管鎖鏈的方式來對(duì)物證進(jìn)行鑒真[7]。適當(dāng)?shù)谋９苕i鏈主要包括以下四個(gè)方面：首先，該證據(jù)的保管人有哪些；其次，保管鎖鏈的持續(xù)性是否完整；再次，通過辨認(rèn)證明該證據(jù)即是實(shí)物；最后，該證據(jù)與最初收集時(shí)沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變[1]。

書證鑒真的方法也與物證鑒真部分重合，主要包括簽名、內(nèi)容和其他情況、陳年文件和電子文檔四大類[8]。但第902條關(guān)于書證的自我鑒真卻只是專門針對(duì)書證，其原理在于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表明，大多數(shù)書證都是真實(shí)的，都能表明其來源，而且對(duì)方當(dāng)事人一般都處于有利地位來證明書證不具有真品性。在這些案件中，鑒真要求所體現(xiàn)的利益就會(huì)被時(shí)間、成本和訴訟的公平性等因素所超越[9]。故而，在法定特殊情形中，有些書證無需經(jīng)過鑒真程序而得以自證其真品性。示意證據(jù)包括除物證、書證以外的復(fù)制或描繪與本案引起訴訟的事件有關(guān)的人物、物體或場(chǎng)景，他們?cè)谠V訟中不扮演任何角色，只是對(duì)法官和陪審團(tuán)認(rèn)定事實(shí)具有輔助作用。示意證據(jù)鑒真的主要依據(jù)是《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第901條，與物證、書證鑒真基本相似[8]。

《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第6條提供了詳細(xì)的物證、書證鑒真方法。第6條第1款要求法庭必須確證物證、書證系原物、原件或與原物、原件相符，對(duì)于不便搬運(yùn)、不易保存、不便展示的特殊證據(jù)，可以通過物證的照片、錄像或者復(fù)制品以及書證的副本、復(fù)制件等演示性證據(jù)來替代。同時(shí)考慮到演示性證據(jù)具有準(zhǔn)確性不足、標(biāo)準(zhǔn)多樣性等特征，其誤導(dǎo)作用可能會(huì)大于所能提供的幫助，故而法庭尤為需要對(duì)之嚴(yán)格審查[10]。同時(shí)，第6條第3款也引入了通過“保管鎖鏈”來進(jìn)行物證、書證鑒真的方式，規(guī)定法庭必須審查“物證、書證在收集、保管及鑒定過程中是否受到破壞或者改變?！敝荚跍p少物證、書證伴隨程序發(fā)展、時(shí)間流逝而可能出現(xiàn)的改變、模糊、污染甚至滅失的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而在法庭上提供能夠證明物證、書證來源的過程性證據(jù)。完整的證據(jù)保管鎖鏈并不要求偵查人員必須隨時(shí)將物證、書證隨身攜帶，而只需證明從證據(jù)提取到提交法庭為止，它們處于辦案人員的排他性控制之下即可。

2 鑒真的理論基礎(chǔ)

按照鑒真程序的理念和要求，如果我們要用出示的證據(jù)a在法庭上來證明案件事實(shí)F，就必須證明a與案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)收集到的證據(jù)a’之間具有同一性，而這種同一性的鑒真過程又會(huì)涉及事實(shí)f。事實(shí)F與f之間可能沒有任何聯(lián)系，但若缺少了事實(shí)f，則無法保證證據(jù)a來源的真實(shí)性、可靠性；若缺少了事實(shí)F，則會(huì)影響整個(gè)案件的事實(shí)重構(gòu)，故而兩者皆不可或缺。以此內(nèi)涵為基礎(chǔ)，鑒真理論建構(gòu)于以下三個(gè)前提之上：

2.1 實(shí)物證據(jù)不存在真實(shí)性推定

在我們?nèi)粘５纳钪?，如果某人合理地使用某物，就可推定為他占有該物，直至相?duì)人提出異議，我們才會(huì)對(duì)該物的所有權(quán)提出質(zhì)疑。同樣，如果我們?cè)谀称恼禄驎嬜髌飞峡匆娏四橙说暮炚?，則會(huì)推定該文章或書畫作品系該人所作，這都是一般性的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。但是，證據(jù)法采用了一套與日常邏輯完全相反的推理，即使表面看來該物品屬于某人或者書畫作品由某人簽章，但決不能因此推論認(rèn)為該實(shí)物證據(jù)就是其所有或所著，也不能順理成章地將之采納作為定案根據(jù)。也就是說，不通過事實(shí)f來鑒真證據(jù)a與a’之間具有同一性，則證據(jù)a無法順理成章地成為認(rèn)定事實(shí)F的根據(jù)。

舉例來說，如果一份信件結(jié)尾附有某甲的簽名，而且這個(gè)簽名系鋼筆書寫、字跡清晰，那么我們會(huì)依照經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)判斷這封信系某甲所寫。但法律不承認(rèn)上述常識(shí)性的假設(shè)，舉證方必須證明某甲的簽名是真實(shí)的，否則該書信不得采納作為相關(guān)證據(jù)。這種不存在真實(shí)性推定的前提要求對(duì)證據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行合理審查，也就是麥考密克所強(qiáng)調(diào)的鑒真具有“防止欺詐和偽造”的功能[11]。麥?zhǔn)线M(jìn)而認(rèn)為鑒真還可以防止出現(xiàn)將一項(xiàng)文書歸屬于一個(gè)恰好與作者同名同姓的人，“任何明智的程序都應(yīng)當(dāng)要求，如果某項(xiàng)文書的法律意義取決于特定個(gè)人的身份，那么在考量該文書之前就必須確定那個(gè)人就是作者[12]?！蓖衲獱枌⒋斯δ芫俚馗爬椤氨举|(zhì)上邏輯必要性，而非證據(jù)法中矯揉造作的原則?！?/p>

2.2 事實(shí)和二級(jí)事實(shí)的有所區(qū)分

我們一般將法官或陪審團(tuán)需通過審判認(rèn)定的案件事實(shí)稱為（F），與此不同，二級(jí)事實(shí)（f）主要是指影響證據(jù)可采性和證據(jù)真品性的案件其他相關(guān)事實(shí)，雖然f總體來說都可以歸為證據(jù)的可采性問題，但在分析方法上卻截然不同。對(duì)于證據(jù)的可采性問題，法官必須根據(jù)二級(jí)事實(shí)，將某項(xiàng)證據(jù)是否可采作為一個(gè)法律問題來裁決；對(duì)于證據(jù)的真品性問題，法官不從法律立場(chǎng)上來判斷其可采性，只是判斷該證據(jù)是否就是舉證方所說的那個(gè)證據(jù)，法官因此需要通過二級(jí)事實(shí)來評(píng)價(jià)證據(jù)的真品性問題，這一過程即稱為鑒真[13]。區(qū)分事實(shí)和二級(jí)事實(shí)的意義在于，明確f的證明責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)與F略有不同。對(duì)于f來說，一般是由提出積極主張的一方承擔(dān)舉證責(zé)任，證明的標(biāo)準(zhǔn)也無需達(dá)到排除合理懷疑的程度，只需適用較低的初步證明標(biāo)準(zhǔn)即可。我們可以前述殺人案為例，結(jié)合圖1來展示事實(shí)、要件事實(shí)和二級(jí)事實(shí)之間的關(guān)系。

圖1

2.3 鑒真是證據(jù)可采性的預(yù)備問題

《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第 104 條（a）和（b）規(guī)定了一般可采性問題和附條件相關(guān)性理論[14]。鑒真作為可采性的預(yù)備問題就必須受這兩個(gè)條款規(guī)制，即法院根據(jù)一定的事實(shí)條件和判斷標(biāo)準(zhǔn)，裁定該證據(jù)是否滿足鑒真要求，而最終由陪審團(tuán)來決定該證據(jù)是否采信。根據(jù)第104條的其他條款，法官在裁決證據(jù)的鑒真問題時(shí)，為了司法利益的需要或被告人作為證人提出請(qǐng)求，可以在陪審團(tuán)之外單獨(dú)聽審。被告人就證據(jù)鑒真問題作證時(shí)，不能對(duì)其進(jìn)行交叉詢問，當(dāng)事人仍有權(quán)在陪審團(tuán)審判時(shí)提出證據(jù)來否定該證據(jù)的可采性。

相關(guān)性是所有證據(jù)的門檻問題，但其僅是可采性的充分條件，并不是所有具有相關(guān)性的證據(jù)都具有可采性，有些證據(jù)可能屬于傳聞或非法證據(jù)而不具有可采性[15]。只有當(dāng)某項(xiàng)證據(jù)的相關(guān)性通過一定的條件事實(shí)表現(xiàn)出來時(shí)，證據(jù)才具有可采性，而此時(shí)鑒真就是“相關(guān)性的一個(gè)特殊方面”[5]。換句話說，只有證據(jù)鑒真和條件事實(shí)之間存在必要的聯(lián)系，該證據(jù)才具有相關(guān)性，才能滿足可采性的門檻標(biāo)準(zhǔn)[9]。盡管如此，即使在當(dāng)事人或爭(zhēng)議問題與實(shí)物證據(jù)之間存在合適的聯(lián)系，鑒真也未必保證證據(jù)一定具有可采性，其理由與證據(jù)的相關(guān)性一樣，證據(jù)通過鑒真程序后仍可能因各種因素而被排除（見圖2）。

3 鑒真與鑒定

從本質(zhì)上說，鑒真和鑒定作為實(shí)物證據(jù)的一種證明方法，它們都有確定證據(jù)真實(shí)性的內(nèi)涵，都具有鑒別真?zhèn)蔚墓δ堋７ü僖坏┌l(fā)現(xiàn)該證據(jù)的真品性或真實(shí)性存在問題，就不能將之作為定案的根據(jù)?？梢?，鑒真程序具有區(qū)別于鑒定的獨(dú)立價(jià)值和功能。也就是說，為揭示實(shí)物證據(jù)的證明力，法官通常會(huì)先后借助于“鑒真”和“鑒定”方法來做出鑒別，“鑒真”方法可以為“鑒定”提供基本的前提條件，那就是檢材來源的可靠性、檢材提取的規(guī)范性以及檢材保管的完整性。由此，鑒真與鑒定成為對(duì)實(shí)物證據(jù)的證明力加以鑒別的兩種獨(dú)立的方法[3]。從適用對(duì)象來說，鑒真和鑒定總體上都是證明實(shí)物證據(jù)真實(shí)性的方法，但鑒真主要是解決實(shí)物證據(jù)的真品性問題，鑒定所針對(duì)的主要是案件中的專門性問題，法官依照自身知識(shí)無法作出準(zhǔn)確判斷，需要專家以鑒定意見的形式向法庭提供幫助。從主體和性質(zhì)來說，鑒真的主體是熟悉特定實(shí)物證據(jù)的外行知情人，他們根據(jù)自己的親身經(jīng)歷對(duì)證據(jù)的真品性進(jìn)行鑒真，他們提供的證據(jù)具有證人證言的性質(zhì)；鑒定的主體則是法定的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人，他們根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)知識(shí)提供鑒定意見，具有科學(xué)證據(jù)或?qū)＜乙庖姷男再|(zhì)。從證明方法來說，鑒真一般是由實(shí)物證據(jù)的制作者、提取者、保管者等擁有親身體驗(yàn)和經(jīng)歷的證人，對(duì)實(shí)物證據(jù)的來源或保管鎖鏈提供證言，屬于經(jīng)驗(yàn)性的證明方法；而鑒定則需借助科學(xué)知識(shí)和技術(shù)裝備等高科技手段，對(duì)專門性問題提供意見，屬于科學(xué)證明或技術(shù)檢驗(yàn)的方法。

此外，鑒真的最顯著價(jià)值在于，它是鑒定的門檻程序，能夠最大限度地保障了鑒定意見的真實(shí)性、可靠性。如上文所述，英美法系稱鑒真為證據(jù)可采信的預(yù)備性問題，從證據(jù)能力和證明力的角度分析，鑒真無疑屬于證據(jù)能力范疇的問題，它僅僅涉及證據(jù)是否具有在法庭上出示、質(zhì)證的資格，此時(shí)法官尚未對(duì)證據(jù)之證明力進(jìn)行評(píng)價(jià)。正因?yàn)槿绱?，鑒真才構(gòu)成了鑒定意見真實(shí)性、可靠性的門檻程序。實(shí)務(wù)中，鑒定意見由于鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人員資格、鑒定程序、鑒定方法等原因可能發(fā)生錯(cuò)誤，與鑒真聯(lián)系緊密的是，鑒定的檢材和樣本發(fā)生了錯(cuò)誤。也就是說，鑒定的檢材并非是來自于待證證據(jù)本身，譬如誤將現(xiàn)場(chǎng)其他人員的毛發(fā)、血跡、衣物纖維當(dāng)做嫌疑人的遺留物送交鑒定。這種情況下，無論鑒定人多么權(quán)威、鑒定過程多么科學(xué)，檢材和樣本的錯(cuò)誤就能“一票否決”鑒定意見作為證據(jù)的資格。很顯然，一旦實(shí)物證據(jù)的同一性無法得到鑒真，那么，不僅法庭會(huì)對(duì)其真實(shí)性無法采信，就連鑒定人也無法將其作為“合格的鑒定檢材”使用。換言之，鑒定人對(duì)實(shí)物證據(jù)做出可信鑒定的前提條件，應(yīng)當(dāng)是該證據(jù)是真實(shí)可靠的檢材，而不是那種被替換、偽造、變?cè)?、剪裁、篡改過的實(shí)物證據(jù)。所以，作為司法鑒定的前提條件，對(duì)實(shí)物證據(jù)的鑒真足以構(gòu)成鑒定意見具有證明力的基礎(chǔ)[3]。

“兩個(gè)證據(jù)”規(guī)定通過物證、書證的鑒真程序來彌補(bǔ)了司法鑒定的天然缺陷，為鑒定意見的真實(shí)性、可靠性作了基礎(chǔ)性鋪墊?！掇k理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第23條和24條的相關(guān)內(nèi)容規(guī)定，“對(duì)鑒定意見應(yīng)當(dāng)著重審查檢材的來源、取得、保管、送檢是否符合法律及有關(guān)規(guī)定，與相關(guān)提取筆錄、扣押物品清單等記載的內(nèi)容是否相符，檢材是否充足、可靠?！比绻八蜋z材料、樣本來源不明或者確實(shí)被污染且不具備鑒定條件的”，該鑒定意見不能作為定案的根據(jù)。據(jù)此，鑒真對(duì)鑒定的保障作用表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，必須通過證明保管鎖鏈等方法對(duì)檢材進(jìn)行鑒真；第二，如果無法對(duì)檢材進(jìn)行鑒真或者檢材被污染不具備鑒定條件，則與之相關(guān)的鑒定意見不能作為定案根據(jù)。這兩方面構(gòu)成了審查判斷物證、書證的完整法律規(guī)則。一般說來，鑒真程序啟動(dòng)在先，經(jīng)鑒真符合同一性要求的實(shí)物證據(jù)才能接受鑒定，因?yàn)殍b定的檢材和樣本如果發(fā)生錯(cuò)誤，則鑒定意見肯定背離事實(shí)真相；但實(shí)物證據(jù)鑒真之后，則未必需要啟動(dòng)鑒定程序，因?yàn)殍b定程序只針對(duì)法庭爭(zhēng)議中的專門性問題。

我們以前述匕首謀殺案為例，分析鑒真與鑒定的“兩步式”關(guān)系。公訴人提交法庭的匕首如果印刻有被告人的名字或者匕首的保管鎖鏈完整，那么就滿足匕首鑒真的要求。之后，若被告人沒有異議并認(rèn)罪的話，那么也就無需啟動(dòng)后續(xù)的司法鑒定程序；若被告人仍有異議并主張自己并未殺人，那么就需要通過對(duì)匕首上的指紋進(jìn)行專門的司法鑒定，以確定本案是否存在他人作案的可能性。此時(shí)，鑒定程序就成為了鑒真程序的必要延伸和補(bǔ)充。

4 鑒真、鑒定與最佳證據(jù)規(guī)則

最佳證據(jù)規(guī)則（Best Evidence Rule），又稱原始證據(jù)規(guī)則（Original Evidence Rule），其適用范圍包括書面文件、記錄和照片等，一般不包括物證。言詞證據(jù)適用的是傳聞證據(jù)法則，通常也不適用最佳證據(jù)規(guī)則[16]。我國(guó)在《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第8條中明確規(guī)定，據(jù)以定案的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件，只有在原物、原件出現(xiàn)法定豁免情形時(shí)，才能以提交原物的照片、錄像或原件的副本、復(fù)印件等形式替代。據(jù)此，有人將其解讀為“最佳證據(jù)規(guī)則是為了確保證據(jù)本身的真實(shí)性，故不僅適用于書證，而且適用于物證[4]?！逼鋵?shí)，如果將物證也納入最佳證據(jù)規(guī)則并無不可，但此時(shí)最為準(zhǔn)確的名稱是“原始證據(jù)優(yōu)先規(guī)則”，這樣既沒有破壞最佳證據(jù)規(guī)則的原汁原味，也能夠?qū)⑽镒C原物優(yōu)先的理念納入進(jìn)來。

在《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》制定時(shí)，學(xué)者對(duì)是否引入鑒真程序存在一定的爭(zhēng)議。支持者認(rèn)為，鑒真、辨認(rèn)和最佳證據(jù)規(guī)則一起構(gòu)成了防止偽造、欺詐、錯(cuò)誤歸因和錯(cuò)誤傳遞的堡壘[9]。但是，也有學(xué)者對(duì)此提出了批評(píng)，認(rèn)為雖然鑒真程序確實(shí)為欺詐行為以及在提出文書過程中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤設(shè)置了一些微不足道的障礙，但對(duì)于因鑒真程序造成的時(shí)間和金錢消耗以及傳統(tǒng)上對(duì)文書真實(shí)性的否定態(tài)度造成的不利后果，鑒真程序的優(yōu)點(diǎn)無法實(shí)質(zhì)性地克服這些不利后果[10]。而且，最佳證據(jù)規(guī)則的許多條款都能發(fā)揮鑒真的功能，加上法院確立的無害錯(cuò)誤規(guī)則、審前會(huì)議制度等程序設(shè)置也都能彌補(bǔ)最佳證據(jù)規(guī)則的不足[9]。所以，鑒真程序在一定程度上從“邏輯上的必要性”成為了不必要的程序負(fù)擔(dān)。

其實(shí)，嚴(yán)格按照最佳證據(jù)規(guī)則或原始證據(jù)優(yōu)先規(guī)則的要求，確實(shí)能夠保證證據(jù)是原物或原件，但法官如何對(duì)之進(jìn)行有效的審查呢？陪審團(tuán)又如何才能相信原物、原件不存在被偽造、變?cè)斓娘L(fēng)險(xiǎn)呢？而且，即使是美國(guó)的最佳證據(jù)規(guī)則也存在著諸多例外情形，最佳證據(jù)總是與其他第二手證據(jù)（secondary evidence）相伴而生，事實(shí)表明，最佳證據(jù)往往因原件遺失、損壞、官方保存等原因而無法獲得，就需要第二手證據(jù)來代替。據(jù)此，可以認(rèn)為，最佳證據(jù)規(guī)則是立法者給我們?cè)O(shè)定的要求和目標(biāo)，而我們需要通過鑒真、鑒定等程序來保證實(shí)物證據(jù)都能作為“最佳”證據(jù)在法庭上出示。我們不僅要對(duì)實(shí)物證據(jù)進(jìn)行鑒真，保證證據(jù)之間的同一性，必要時(shí)更要對(duì)之進(jìn)行鑒定，以科學(xué)知識(shí)和技術(shù)設(shè)備來檢驗(yàn)證據(jù)的真實(shí)性、可靠性，以此方能達(dá)到最佳證據(jù)規(guī)則的要求。而且，在無法出示原物、原件等例外情形中，鑒真和鑒定的保障功能更加突出，對(duì)于強(qiáng)化第二手證據(jù)的“最佳證據(jù)”屬性具有“邏輯上的必要性”。

以我國(guó)《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第8條對(duì)物證的規(guī)定為例，來分析最佳證據(jù)規(guī)則和鑒真、鑒定程序的三者關(guān)系。第8條規(guī)定表達(dá)出了以下四層含義：第一，根據(jù)最佳證據(jù)規(guī)則或原始證據(jù)優(yōu)先規(guī)則的要求，據(jù)此定案的物證應(yīng)當(dāng)是原物。第二，在原物不便搬運(yùn)、不易保存等有限的情況下，可以通過拍照、錄像等方式提交物證的第二手證據(jù)。第三，物證的照片、錄像或者復(fù)制品需要與原物核實(shí)無誤，這是對(duì)物證的鑒真要求，即保證照片、錄像或復(fù)制品中的物證就是舉證方所指的物證?；蛘?，也可以通過鑒定或其他方式能夠證明這些照片、錄像或復(fù)制品的真實(shí)性。只有通過了鑒真或鑒定程序，物證的照片、錄像或復(fù)制品才能作為定案根據(jù)。第四，原物的照片、錄像或者復(fù)制品不能反映原物的外形和特征的，即不能通過物證的外形和特征對(duì)物證進(jìn)行鑒真的，該物證不能作為定案根據(jù)。其中，第一、第二點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了最佳證據(jù)規(guī)則及其有限的例外情形；第三點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)對(duì)于物證的第二手證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過鑒真或者鑒定，才能作為定案根據(jù)，鑒真或鑒定是第二手證據(jù)具有“最佳證據(jù)”屬性的強(qiáng)化手段；而最后一點(diǎn)仍立足于物證鑒真一種特殊方式，即通過辨認(rèn)物證的外形和特征來對(duì)物證進(jìn)行鑒真。第三點(diǎn)留有遺憾的是，條文沒有完整地表達(dá)出鑒真、鑒定對(duì)于物證作為定案根據(jù)的準(zhǔn)確關(guān)系。有些案件中不僅要對(duì)物證的第二手證據(jù)進(jìn)行鑒真，也要對(duì)其進(jìn)行鑒定，最終才能將之作為定案根據(jù)，而此時(shí)鑒真和鑒定就不是選擇關(guān)系，而應(yīng)當(dāng)是遞進(jìn)關(guān)系。再次印證了先前兩者的關(guān)系，即鑒真是鑒定的前提和門檻，鑒定是鑒真的必要補(bǔ)充。

整體而言，《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第8條構(gòu)建了我國(guó)比較完整的最佳證據(jù)規(guī)則，它從原則和例外的不同角度，使最佳證據(jù)規(guī)則在實(shí)踐中具有的生命力，并以鑒真和鑒定兩大證明方法來確保第二手證據(jù)具有“最佳證據(jù)”的屬性，支撐起以“最佳證據(jù)為龍頭、鑒真和鑒定為兩翼”的三維一體格局，既體現(xiàn)了對(duì)辦案人員收集證據(jù)的關(guān)照，又充分保障了實(shí)物證據(jù)的真品性和真實(shí)性，最終達(dá)到準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)、減少冤假錯(cuò)案之立法目標(biāo)。

5 鑒真程序的最低訴訟形態(tài)

在“兩個(gè)證據(jù)規(guī)定”施行之前，法院對(duì)于實(shí)物證據(jù)的鑒真程序主要采取了兩種不同的做法，要么是通過簡(jiǎn)單的書面審查，對(duì)案卷中的勘驗(yàn)檢查筆錄、證據(jù)提取筆錄和相關(guān)證人證言進(jìn)行辦公室作業(yè)后，徑直作出是否采納該證據(jù)的決定；要么是直接回避實(shí)物證據(jù)的鑒真問題，在判決書中也不會(huì)進(jìn)行說理?！皟蓚€(gè)證據(jù)規(guī)定”固然明確了物證、書證鑒真的要求，但對(duì)于法官如何進(jìn)行證據(jù)鑒真卻并未提供明確的程序指引，使人不禁想起古訓(xùn)“徒法不足以自行”，即使鑒真程序具有了實(shí)體法依據(jù)，但若不改變當(dāng)前忽略證據(jù)鑒真或僅僅書面審查的做法，也將難以在程序法的緯度空間充分發(fā)揮鑒真程序之獨(dú)立功能。

在美國(guó)法中，由于實(shí)物證據(jù)的鑒真只是證據(jù)可采性的一個(gè)預(yù)備性問題，故其審查程序的對(duì)抗性不如正式的庭審程序?？剞q雙方不得對(duì)出庭作證的被告人進(jìn)行交叉詢問，舉證方的證明責(zé)任一般也只需要達(dá)到初步證明標(biāo)準(zhǔn)（prima facie standard）即可，對(duì)方當(dāng)事人也可以舉證來反駁該證據(jù)的真品性，證據(jù)是否具有可采性，最終由陪審團(tuán)來裁定。所以，實(shí)物證據(jù)的鑒真程序本質(zhì)上是一個(gè)小型的聽證程序，它的作用僅在于“為證明奠定必要的基礎(chǔ)”。

我國(guó)未來的鑒真程序可以是一個(gè)審前的聽證程序或?qū)徟兄械囊粋€(gè)階段，按照“誰主張、誰舉證”的原則由舉證方來確定證明責(zé)任的分配。舉證方可以通過辨認(rèn)物證的外形或構(gòu)造來證明物證的某些顯著特點(diǎn)，也可以證明物證在收集、提取、保管、運(yùn)輸、出示整個(gè)過程中不存在偽造或變?cè)斓娘L(fēng)險(xiǎn)，或者通過知情證人的證言、筆記的非專家意見、法官或?qū)＜宜鞯膶?duì)比等方法來對(duì)物證、書證進(jìn)行鑒真。法官審查無需適用“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”這個(gè)較高的證明標(biāo)準(zhǔn)，僅需采用較低的證明標(biāo)準(zhǔn)即可。對(duì)方當(dāng)事人也可以通過提交證據(jù)來提出反駁意見，最終由法官作出是否采納該實(shí)物證據(jù)的初步裁定。法官裁決必須說明理由且必須載入案卷，以備上訴法院審查。但實(shí)物證據(jù)的鑒真畢竟只是采納證據(jù)的一個(gè)基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，法官最終還是必須通過控辯雙方當(dāng)庭的舉證、質(zhì)證和辯論，結(jié)合鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、證人證言等其他證據(jù)，才能決定是否將該實(shí)物證據(jù)采納作為定案根據(jù)。

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（本文編輯：郭 華）

On the Authentication and Forensic Appraisal of Physical Evidence—Analysis with American Law for Reference

MOU Lv-ye
（Peking University Law School,Beijing 100871，China）

DF3；DF8

A

10.3969/j.issn.1671-2072.2012.03.005

1671-2072-（2012）03-0025-06

2011-03-05

牟綠葉（1984—），男，博士研究生，主要從事刑事訴訟法、證據(jù)法研究。E-mail：loss14209@163.com。