上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 凌繼全

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是源自大量要素投入還是技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)，一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，要解釋這個(gè)問(wèn)題就需要準(zhǔn)確地測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，即全要素生產(chǎn)率。自1992年國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于加快發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的決定》以來(lái)，我國(guó)服務(wù)業(yè)增加值年平均增長(zhǎng)率為10.86%。同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)服務(wù)業(yè)整體發(fā)展水平依舊較低。近年來(lái)，高科技、高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)取得了較快地發(fā)展，行業(yè)規(guī)模已經(jīng)逐漸超過(guò)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。而服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越重要，因此，宏觀層面上對(duì)TFP的研究也逐漸由農(nóng)業(yè)、制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)。

為了探究服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是技術(shù)提升，服務(wù)業(yè)TFP的研究也更加關(guān)注技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步狀況，Malmquist指數(shù)的應(yīng)用使得這一研究得以實(shí)現(xiàn)。劉興凱、張誠(chéng)(2010)使用Malmquist指數(shù)測(cè)算中國(guó)28個(gè)省市服務(wù)業(yè)1978~2007年TFP變動(dòng)序列，結(jié)果表明改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)服務(wù)業(yè)TFP不斷提高，但是增長(zhǎng)幅度呈階段性下降趨勢(shì)。隨著服務(wù)業(yè)資本深化過(guò)程的推進(jìn)，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)的要素推動(dòng)明顯，而TFP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)逐漸降低。但是，目前針對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)TFP的研究都局限于整體服務(wù)業(yè)，并沒(méi)有深入到各個(gè)行業(yè)，也就不能很好地辨識(shí)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)不同的增長(zhǎng)路徑。本文利用

DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)算了我國(guó)服務(wù)業(yè)14個(gè)行業(yè)TFP增長(zhǎng)水平，并且將其分解為技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三部分，以研究不同行業(yè)的增長(zhǎng)路徑。

1 TFP測(cè)度基于DEA-Malmquist指數(shù)法

TFP的測(cè)算使用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)(Malmquist Productivity Index)來(lái)衡量?？紤]生產(chǎn)前沿面的方法包括Malmquist指數(shù)和隨機(jī)前沿法(Stochastic Frontier Approach，SFA)，相較于不考慮生產(chǎn)前沿面的增長(zhǎng)回歸法和份額法，可以將TFP進(jìn)一步分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步。Malmquist指數(shù)法是一種以非參數(shù)的純數(shù)學(xué)線性規(guī)劃方法來(lái)確定生產(chǎn)前沿面，不需要像隨機(jī)前沿法那樣需要事先預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)的具體形式和非效率項(xiàng)的分布形態(tài)。因而，可以有效避免因?yàn)槟Ｐ驮O(shè)定不當(dāng)帶來(lái)的誤差。根據(jù)Caves et al(1982)，在t期和t+1期技術(shù)水平下的Malmquist指數(shù)分別是：

其中D(x,y)是產(chǎn)出距離函數(shù)，其為觀測(cè)對(duì)象實(shí)際產(chǎn)出水平向生產(chǎn)前沿面最大產(chǎn)出點(diǎn)靠近的最大比例。x和y代表投入和產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)Fare et al(1994)提出的DEA-Malmquist指數(shù)分解，上面兩式取平均值可以得到下式：

EC代表技術(shù)效率增進(jìn)指數(shù)，測(cè)度t到t+1期觀測(cè)對(duì)象對(duì)生產(chǎn)前沿面最大產(chǎn)出點(diǎn)的逼近程度。TC代表技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，測(cè)度技術(shù)邊界移動(dòng)的程度。Mi>1，=1和<1分別代表TFP水平增長(zhǎng)、不變和降低。EC、TC>1，=1和<1分別代表生產(chǎn)效率或技術(shù)進(jìn)步的增進(jìn)、不變和倒退。EC技術(shù)效率指數(shù)還可進(jìn)一步分為純技術(shù)效率變化(PEC)和規(guī)模效率變化(SEC)。純技術(shù)效率代表觀測(cè)對(duì)象實(shí)際生產(chǎn)能力與生產(chǎn)前沿面的差距，規(guī)模效率則代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)實(shí)際生產(chǎn)能力的促進(jìn)作用。

2 指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)處理

利用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算TFP需要各行業(yè)2003-2009年的產(chǎn)出和投入要素?cái)?shù)據(jù)。

2.1 產(chǎn)出變量Y

以全國(guó)服務(wù)業(yè)各行業(yè)增加值指標(biāo)衡量，數(shù)據(jù)直接取自各年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并以2003年為基年進(jìn)行平減處理。

2.2 勞動(dòng)力投入變量L

以各行業(yè)就業(yè)人員數(shù)指標(biāo)衡量，該數(shù)據(jù)取自《中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3 資本存量K

資本存量采用經(jīng)典的永續(xù)盤存法(Perpetual inventory method)進(jìn)行估計(jì)，公式為，其中 表示i行業(yè)t年的資本存量， 表示i行業(yè)t-1年的資本存量， 表示i行業(yè)t年的投資， 表示i行業(yè)t年的資本折舊率。服務(wù)業(yè)各行業(yè)的投資額選取固定資產(chǎn)投資額指標(biāo)衡量并使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行縮減?；甑馁Y本存量原值取值2004年《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》。2003~2004年固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)取自相應(yīng)年份的《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》，2005~2009年的固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)取自相應(yīng)年份的《中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)取自各年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。資本折舊率選取5%。

表1 我國(guó)服務(wù)業(yè)各行業(yè)Malmquist指數(shù)值及其構(gòu)成變化

3 實(shí)證結(jié)果

(1)表1列出的為2003~2009年我國(guó)服務(wù)業(yè)各行業(yè)Malmquist指數(shù)均值及技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率變化平均水平。總體上來(lái)看，我國(guó)服務(wù)業(yè)TFP平均增加值為7.9%，技術(shù)效率增進(jìn)和技術(shù)進(jìn)步平均為3.1%和4.7%，可見(jiàn)我國(guó)服務(wù)業(yè)TFP整體增長(zhǎng)較快，已經(jīng)基本擺脫了要素推動(dòng)的粗放型增長(zhǎng)。技術(shù)進(jìn)步較技術(shù)效率大，說(shuō)明先進(jìn)行業(yè)對(duì)生產(chǎn)前沿的拓展速度較快，充分實(shí)現(xiàn)了“擴(kuò)張效應(yīng)”，而落后行業(yè)對(duì)先進(jìn)行業(yè)的追趕稍慢，“追趕效應(yīng)”不強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)與TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更高。此外，我國(guó)服務(wù)業(yè)純技術(shù)效率出現(xiàn)倒退為-2.5%，規(guī)模效率則為5.7%，說(shuō)明整體服務(wù)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)效能和生產(chǎn)前沿面的差距并沒(méi)有縮小，而通過(guò)資源的優(yōu)化配置實(shí)現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)大幅提升了產(chǎn)出水平。

(2)縱向比較來(lái)看，14個(gè)行業(yè)中有13個(gè)行業(yè)的TFP增長(zhǎng)為正，僅水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)為負(fù)。技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步為正的行業(yè)同為9個(gè)，但是各個(gè)行業(yè)在這兩項(xiàng)指標(biāo)上的差距較大，說(shuō)明各行業(yè)的TFP增長(zhǎng)路徑不同，技術(shù)效率高的行業(yè)依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)提高實(shí)際生產(chǎn)能力，而技術(shù)進(jìn)步高的行業(yè)則依靠先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、管理方法的應(yīng)用以提高生產(chǎn)水平。各行業(yè)純技術(shù)效率普遍為負(fù)，規(guī)模效率普遍為正，說(shuō)明大多數(shù)行業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)能力與生產(chǎn)前沿面差距較大。

(3)從各行業(yè)水平來(lái)看，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、金融業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)等生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)發(fā)展較快，TFP增長(zhǎng)率均超過(guò)10%，這主要得益于企業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化，更細(xì)化的分工使得各大企業(yè)對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的中間服務(wù)需求增大。其中交通、批發(fā)零售、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等行業(yè)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，TFP的增長(zhǎng)主要靠技術(shù)進(jìn)步支撐。而金融業(yè)近年來(lái)的快速發(fā)展則主要靠資本投入、經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，因此技術(shù)效率對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更大。TFP增長(zhǎng)較慢的行業(yè)是水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、教育等生活型服務(wù)行業(yè)，市場(chǎng)化程度還不高，技術(shù)含量較低，生產(chǎn)率受技術(shù)進(jìn)步的影響較弱，主要靠政府投資來(lái)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

4 結(jié)語(yǔ)

加快我國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，是各地區(qū)實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要推動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展由粗放型向集約型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的必由之路，也是擴(kuò)大內(nèi)需、減少失業(yè)、改善民生的內(nèi)在要求。本文利用DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)算了全國(guó)服務(wù)業(yè)14個(gè)分行業(yè)的TFP增長(zhǎng)情況，并且將其分解為技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三部分。從整體上看，我國(guó)服務(wù)業(yè)TFP增長(zhǎng)較快，基本擺脫了要素推動(dòng)粗放型增長(zhǎng)；技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率共存，但是技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率更大，技術(shù)邊界拓展明顯，收斂效應(yīng)稍弱?？v向比較各行業(yè)TFP增長(zhǎng)水平來(lái)看，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)TFP增長(zhǎng)最快，生活型服務(wù)業(yè)則相對(duì)較慢，各行業(yè)純技術(shù)效率普遍為負(fù)，規(guī)模效率普遍為正，也說(shuō)明大多數(shù)行業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)能力與生產(chǎn)前沿面差距較大。政府在大力促進(jìn)TFP增長(zhǎng)較快行業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)該兼顧水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、教育等行業(yè)的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)更快增長(zhǎng)。

[1]劉興凱,張誠(chéng).中國(guó)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其收斂分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2010(3).

[2]Caves D.W.,Christensen L.R.,Diewert W.E..The Economic Theory of Index Numbers and the Measurement of Input,Output,and Productivity [J].Econometrica,1982,50(6).

[3]Fare.R.,Grosskopf,S.,Norris, M.et al.Productivity Growth,Technical Progress and Efficiency Changes in Industrialized Countries[J].American Economic Review,1994,84(1).