■ 蔣永宏 趙 娜 沈陽工業(yè)大學(xué)

遼寧對美商品出口受阻原因分析
——基于TMT視角

■ 蔣永宏 趙 娜 沈陽工業(yè)大學(xué)

本文系遼寧省社科基金課題《新貿(mào)易壁壘對遼寧出口的影響及對策研究》（L07BJL021）、遼寧省社科聯(lián)課題《技術(shù)性貿(mào)易壁壘對遼寧農(nóng)產(chǎn)品出口的影響及對策研究》（2010l sl kt j j x-93）、教育部課題《基于產(chǎn)業(yè)互動的中國東北與俄羅斯東部地區(qū)合作模式研究》（10Y JCG JW019）的階段性成果。

目前，我國遼寧對美出口的許多產(chǎn)品，如水產(chǎn)品、糧谷類產(chǎn)品、豆制品、醫(yī)藥制品、化工品等都受到技術(shù)性貿(mào)易措施（TMT）的影響。技術(shù)性貿(mào)易措施限制是造成遼寧近年來對美出口額增長緩慢重要原因之一。因此，有必要以技術(shù)性貿(mào)易措施為切入點，研究遼寧輸美產(chǎn)品受阻狀況及原因，并提出具有針對性的應(yīng)對措施。

一、美國現(xiàn)行TMT體系及其特性

作為全球最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體和頭號科技大國，美國憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實力制定了一套體系完備、規(guī)定嚴(yán)格的TMT體系。從體系的構(gòu)成上看，美國TMT體系主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序三個方面。

美國通過嚴(yán)密的TMT體系對進(jìn)口產(chǎn)品實施監(jiān)控，其TMT已成為貿(mào)易保護(hù)的工具。之所以能夠達(dá)到保護(hù)國內(nèi)市場目的，主要是源于美國TMT體系具備如下三個方面的特性：

（一）復(fù)雜性

美國TMT體系的復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在技術(shù)法規(guī)上。一方面，從立法角度看。美國的立法部門眾多，有17個政府部門和84個獨立機(jī)構(gòu)具有立法權(quán)力。另一方面，從執(zhí)法角度看，既有聯(lián)邦政府部門，如農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部、商務(wù)部、健康與公共事業(yè)部等，又有聯(lián)邦獨立機(jī)構(gòu)，如美國消費品安全委員會、聯(lián)邦通訊委員會、美國環(huán)境保護(hù)署等。

（二）分散性

美國TMT的分散性，主要體現(xiàn)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序上。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)角度看，美國的眾多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，均由美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會調(diào)節(jié)，并沒有一個主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣的機(jī)構(gòu)。從質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序角度看，美國不存在統(tǒng)一的國家質(zhì)量認(rèn)證與合格評定管理機(jī)構(gòu)，政府部門、地方政府機(jī)構(gòu)以及民間組織都可以展開質(zhì)量認(rèn)證和合格評定工作。

（三）強(qiáng)制性與自愿性交叉

美國技術(shù)法規(guī)，從存在形式上看，是有法律約束力的文件，具有強(qiáng)制性。美國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是由各部門或機(jī)構(gòu)自愿編寫，自愿采用，因此具有自愿性。美國質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序一般都以技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的形式存在。換句話說，以技術(shù)法規(guī)形式出現(xiàn)的、包含有合格評定程序內(nèi)容的技術(shù)法規(guī)，既是合格評定程序，也是技術(shù)法規(guī)，具有強(qiáng)制性；以標(biāo)準(zhǔn)形式出現(xiàn)的、包含有合格評定程序內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，既是合格評定程序，也是標(biāo)準(zhǔn)，是自愿性的。

二、由TMT引致的遼寧對美出口受阻現(xiàn)狀

近年，遼寧對外貿(mào)易迅速發(fā)展。除2009年以外，遼寧的出口總額不斷上升，由2006年的283.2億美元上升到2010年的431.2億美元，增長了52.3%。但值得關(guān)注的是，遼寧對美出口額由2006年的41.9億美元到2010年的47.4億美元，僅增長13.1%。從遼寧對美出口額占遼寧出口總額的比重可以看出，遼寧對美出口額所占的比重有下降的趨勢。

從出口的地理分布來看，遼寧對外出口前四位國家分別是日本、美國、韓國、新加坡。對日出口額由2006年的68.9億美元上升到2010年的97.3億美元，增長了41.2%，對韓出口額則由2006年的33.7億美元上升到2010年39.8億美元，增長了18.1%，新加坡由2006年12.5億美元到2010年28.5億美元，增長了128%。可見，與其他國家相比，遼寧對美出口額增長率很低。因此，有必要深入剖析遼寧對美出口增速下降的原因。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在遼寧輸美受阻產(chǎn)品中，食品受阻批次最多，且為最主要的受阻產(chǎn)品，其他產(chǎn)品受阻批次較少。基于此，本文在分析問題時，將遼寧受阻產(chǎn)品劃分為食品和非食品兩大類。

表1 遼寧2007-2010年輸美食品受阻情況 （單位：批次，%）

（一）遼寧輸美食品類商品受阻情況

2007-2010年，遼寧對美出口食品共受阻172批次。其中，主要受阻食品類別扣留情況如下：水產(chǎn)品共受阻112批次，調(diào)味品發(fā)酵品共受阻6批次，糧谷共受阻6批次，植物源性中藥共受阻6批次，食品添加劑共受阻6批次，食用菌共受阻5批次，豆及其制品共受阻4批次，飲料共受阻4批次，具體數(shù)額參見表1。

由上表可以看出，2007-2010年，遼寧輸美食品受阻類別比較分散，很多不同類別的食品均受到美國TMT的限制。連續(xù)四年都因TMT而無法進(jìn)入美國市場的食品類別有水產(chǎn)品以及調(diào)味品發(fā)酵制品。其中，遼寧水產(chǎn)品對美出口受TMT限制最為嚴(yán)重。2007-2010年，遼寧水產(chǎn)品對美出口受阻共112批次，占總受阻批次的65.1%。

（二）遼寧輸美非食品類商品受阻情況

2007-2010年，遼寧輸美非食品共受阻48批次。其中，主要受阻非食品類別扣留情況如下：醫(yī)藥共受阻15批次，輕紡類共受阻5批次，化學(xué)原料化學(xué)纖維共受阻4批次，通用及專用設(shè)備受阻2批次，儀器儀表文化辦公用品共受阻2批次，電器機(jī)械及器材共受阻2批次，具體數(shù)額參見表2。

表2 遼寧2007-2010輸美非食品受阻情況 （單位：批次，%）

從以下表格可以看出，2007-2010年，遼寧輸美非食品受到美國TMT限制的次數(shù)比食品要少很多。其中，2008年受到FDA扣留的批次，比其他幾年多，而且扣留產(chǎn)品的覆蓋范圍也比較廣。非食品中，受FDA扣留最為嚴(yán)重的產(chǎn)品集中在醫(yī)藥制造業(yè)。2007-2010連續(xù)四年中，遼寧輸美醫(yī)藥扣留次數(shù)達(dá)15批次，占總扣留批次的31.3%。因此，遼寧醫(yī)藥對美出口時，有必要注意TMT方面的問題。

三、遼寧對美出口受制于TMT的原因分析

通過對受阻原因進(jìn)行統(tǒng)計分類發(fā)現(xiàn)，2007-2010年，遼寧輸美產(chǎn)品受阻原因主要分為未經(jīng)注冊批準(zhǔn)，限量超標(biāo)，不符合包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定，不符合生產(chǎn)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定，含有有毒有害物質(zhì)，缺少證書材料，不符合衛(wèi)生要求，不符合進(jìn)口法律規(guī)定，含有雜質(zhì)異物等九類。

2007-2010年遼寧輸美產(chǎn)品受阻的原因中，占前四位的分別是：不符合衛(wèi)生要求42%，限量超標(biāo)占15%，不符合包裝標(biāo)簽和說明的規(guī)定占13%，未經(jīng)注冊批準(zhǔn)占12%，具體數(shù)額參見圖1。

（一）不符合衛(wèi)生要求

圖1 2007-2010年遼寧輸美產(chǎn)品受阻原因比例圖

遼寧輸美產(chǎn)品因不符合衛(wèi)生要求這一原因而受阻的情況最為嚴(yán)重。其中，包括的具體原因有：含有腐爛物質(zhì)、物品腐敗或含有不潔物、微生物及霉菌毒素超標(biāo)以及在不衛(wèi)生條件下生產(chǎn)加工包裝。遼寧輸美產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)（產(chǎn)品中的全部或者一部分包含骯臟的，腐爛的，腐化的物質(zhì)，或是其它形式不適于在食物中出現(xiàn)的物質(zhì)）受阻80批次，因物品腐敗或含有不潔物（產(chǎn)品部分或全部變質(zhì)、腐臭、分解，或不適合食用）受阻22批次，因微生物及霉菌毒素超標(biāo)（遼寧輸美產(chǎn)品主要是由于含有李斯特氏菌病毒，危害人類身體健康）受阻10批次，因在不衛(wèi)生條件下生產(chǎn)加工包裝受阻3批次。

產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)這一原因受阻的情況最為嚴(yán)重，占2007-2010年總受阻原因的29%，有必要采取措施加以抑制。

（二）限量超標(biāo)

限量超標(biāo)下的具體原因，包括含有不安全獸藥與含有不安全添加劑，是遼寧輸美產(chǎn)品受阻的重要原因。遼寧輸美產(chǎn)品因含不安全獸藥（包含一種不安全的新的獸藥或其他轉(zhuǎn)換產(chǎn)品）受阻21批次，因含不安全添加劑（含有色素添加劑，按規(guī)定對人類身體健康有害）受阻20批次。

（三）未經(jīng)注冊批準(zhǔn)

未經(jīng)注冊批準(zhǔn)也是遼寧輸美產(chǎn)品受阻的主要原因，其具體原因主要包括產(chǎn)品不在注冊清單中、沒有上市前的批準(zhǔn)申請、銷售商沒有按規(guī)定注冊以及生產(chǎn)廠家沒有按規(guī)定注冊。因產(chǎn)品不在注冊清單中（不在所列產(chǎn)品范圍，或未按要求提供與該產(chǎn)品有關(guān)的信息）受阻17批次，因沒有上市前的批準(zhǔn)申請（遼寧輸美產(chǎn)品主要是由于產(chǎn)品是新藥，沒有新藥批準(zhǔn)）受阻11批次，因銷售商沒有按規(guī)定注冊受阻3批次，因生產(chǎn)廠家沒有按規(guī)定注冊受阻3批次。由于因以上原因受阻的產(chǎn)品主要集中在藥品和器械產(chǎn)品上，遼寧藥品與器械的出口，需要注意產(chǎn)品的注冊。

（四）不符合包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定

遼寧輸美的許多產(chǎn)品都因不符合包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定而被扣留。其具體原因比較分散，主要包括：食品中含有2種或更多種成份，但標(biāo)簽沒有全部標(biāo)明；包裝上沒有標(biāo)明制造商、包裝商和經(jīng)銷商名稱和地址；標(biāo)簽不正確；營養(yǎng)標(biāo)簽不正確；包裝上沒有標(biāo)明產(chǎn)品精確的重量、尺寸和數(shù)量；沒有英文說明；沒有使用說明；標(biāo)簽沒標(biāo)明食品名稱等。因此，遼寧對美出口時，需要對產(chǎn)品的包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定更加細(xì)心。

四、遼寧規(guī)避美國TMT的對策

通過深入分析美國現(xiàn)行TMT體系下，遼寧對美出口產(chǎn)品受阻原因，可以發(fā)現(xiàn)美國的TMT體系的特性以及遼寧出口受阻的深層次原因，這將有助于遼寧產(chǎn)品跨越美國TMT?；谇拔牡姆治觯岢鰩c遼寧規(guī)避美國TMT的對策建議。具體如下：

第一，鼓勵水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系。從對2007-2010年遼寧輸美所有受阻產(chǎn)品的分析來看，水產(chǎn)品共受阻86批次，占總受阻批次的65.1%。因此，遼寧有必要針對水產(chǎn)品的受阻情況，采取相應(yīng)措施，促進(jìn)遼寧水產(chǎn)品對美出口額。而鼓勵水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系是一種切實可行的措施。HACCP體系是生產(chǎn)或加工安全食品的一種控制手段，是國際上共同認(rèn)可并接受的食品安全保證體系。因此，遼寧可以鼓勵水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系，保障水產(chǎn)品質(zhì)量，規(guī)避美國TMT。

第二，加強(qiáng)遼寧出口產(chǎn)品的檢疫檢測。在對受阻原因分析中，我們發(fā)現(xiàn)：2007-2010年遼寧輸美產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)，被美國食品與藥品管理局扣留80批次；因含有不安全獸藥被扣留21批次；因含有不安全添加劑被扣留20批次；因物品腐敗或不潔物被扣留22批次；因微生物及霉菌毒素超標(biāo)被扣留10批次。事實上，這些問題都可以通過嚴(yán)苛的檢疫檢測程序加以改善。因此，遼寧可以通過加強(qiáng)對輸美產(chǎn)品的檢疫檢測，促進(jìn)對美出口貿(mào)易。

第三，建立美國TMT信息中心數(shù)據(jù)庫。遼寧有必要建立美國TMT信息中心和數(shù)據(jù)庫，通過向遼寧企業(yè)提供 WTO/TBT、WTO/SPS通報，美國TMT的發(fā)展動態(tài)等信息，促進(jìn)遼寧產(chǎn)品對美出口。例如，遼寧一些輸美產(chǎn)品受阻是因為產(chǎn)品不在注冊清單中，還有一些是因為遼寧與美國對于獸藥和添加劑是否安全的界定并不完全一致，這就需要政府方面向企業(yè)提供美國TMT方面的動態(tài)信息，從而避免遼寧各企業(yè)因信息不完善而導(dǎo)致產(chǎn)品無法進(jìn)入美國市場的情況。

隨著TMT在國際貿(mào)易中的地位日益上升，美國對TMT的應(yīng)用日益頻繁，遼寧對美出口產(chǎn)品受阻情況日益嚴(yán)重。為了保證遼寧對美出口貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展，政府有必要針對其對美出口受阻的主要產(chǎn)品及原因，采取相應(yīng)的措施，減少因TMT原因而被扣留產(chǎn)品的數(shù)量，確實改善遼寧對美出口貿(mào)易情況。