周明華

（廣東海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 湛江 524088）

一、引言

中國(guó)能源、資源和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的價(jià)格上存在一定程度的扭曲，沒(méi)有體現(xiàn)真正的價(jià)值。近10年來(lái)中國(guó)進(jìn)行了生產(chǎn)要素的價(jià)格體制改革，結(jié)果是生產(chǎn)要素價(jià)格出現(xiàn)上揚(yáng)趨勢(shì)，從當(dāng)前態(tài)勢(shì)分析，生產(chǎn)要素價(jià)格上漲趨勢(shì)還將延續(xù)。生產(chǎn)要素價(jià)格上漲已經(jīng)對(duì)我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)形成了很大的成本壓力。面對(duì)日益高漲的成本，生產(chǎn)者選擇主要有：一是提高原有產(chǎn)品技術(shù)效率，節(jié)約成本；二是生產(chǎn)技術(shù)水平更高的新產(chǎn)品，提高收益；三是減產(chǎn)甚至是停產(chǎn)，規(guī)避成本壓力。生產(chǎn)者做出前兩種選擇結(jié)果是產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率提高，形成了要素的“倒逼”機(jī)制，這是政府和社會(huì)期望和樂(lè)見(jiàn)的結(jié)果，如果生產(chǎn)者做出第三種選擇，意味著形成了要素的“退出”機(jī)制，結(jié)果是企業(yè)倒閉，經(jīng)濟(jì)下滑，這是政府和社會(huì)不希望出現(xiàn)的。世界各國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，要素價(jià)格變化將對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。在農(nóng)業(yè)方面，由于要素價(jià)格的差異會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)生持續(xù)的內(nèi)生技術(shù)變革，以節(jié)約價(jià)格過(guò)高的生產(chǎn)要素，產(chǎn)生誘致技術(shù)變遷。［1］（P1153）在工業(yè)方面也出現(xiàn)伴隨要素價(jià)格上漲，英國(guó)的制造業(yè)技術(shù)效率上升的現(xiàn)象。［2］（P60）中國(guó)工業(yè)技術(shù)效率在20世紀(jì)90年代中后期處于停滯狀態(tài)，而在2000年以后出現(xiàn)明顯上升的趨勢(shì)，要素價(jià)格對(duì)中國(guó)制造業(yè)有顯著的正向效應(yīng)。［3］（P57）作為一個(gè)特殊的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，海洋產(chǎn)業(yè)是否也存在這樣的“倒逼”機(jī)制？如果存在，要素價(jià)格上升對(duì)生產(chǎn)效率影響程度如何，并沒(méi)有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入探討。

近年來(lái)，中國(guó)多個(gè)省市提出了海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，將海洋經(jīng)濟(jì)作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。海洋產(chǎn)業(yè)的整體效率的提高，其意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了海洋產(chǎn)業(yè)自身。一方面中國(guó)經(jīng)過(guò)多年的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，面臨經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的艱巨任務(wù)，迫切需要提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體效率；另一方面由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源短缺問(wèn)題，迫切需要發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)。因此，海洋產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行效率如何，已經(jīng)成為社會(huì)各界共同關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。于謹(jǐn)凱、李寶星以產(chǎn)業(yè)組織的SCP分析框架為基礎(chǔ)，探討了海洋產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的理論模型，認(rèn)為市場(chǎng)績(jī)效應(yīng)通過(guò)資源配置效率、技術(shù)效率來(lái)分析。［4］（P20）學(xué)者在實(shí)證分析中主要采用的方法是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）的非參數(shù)估計(jì)，例如王晶、劉大海等運(yùn)用DEA模型來(lái)研究我國(guó)沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效能，對(duì)山東半島的經(jīng)濟(jì)效能進(jìn)行研究與評(píng)價(jià)，結(jié)果表明山東省海岸帶地區(qū)的海洋經(jīng)濟(jì)綜合效率很高，充分說(shuō)明總體發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)。［5］（P28）張彤利用DEA方法對(duì)我國(guó)沿海11個(gè)省、市的海洋捕撈生產(chǎn)效率進(jìn)行了總體分析和評(píng)價(jià)，并利用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論對(duì)考察對(duì)象的效率變動(dòng)進(jìn)行了分析和總結(jié)。［6］（P10）現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)海洋生產(chǎn)效率基本是進(jìn)行測(cè)算，而沒(méi)有考慮影響生產(chǎn)效率變化的因素，顯然要素價(jià)格是影響海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的重要因素之一。中國(guó)近年來(lái)的要素價(jià)格重估對(duì)中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生何種影響，是正向效應(yīng)還是負(fù)向效應(yīng)，這是本文研究的重點(diǎn)內(nèi)容。

二、海洋產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的測(cè)算

（一）方法介紹

采用Fare et al使用的以產(chǎn)出導(dǎo)向的Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)，進(jìn)一步將這一指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率改進(jìn)和規(guī)模效率變動(dòng)，并逐期測(cè)度各個(gè)決策單元的規(guī)模報(bào)酬情況。

參考已有研究，本文選取產(chǎn)出指標(biāo)為海洋產(chǎn)業(yè)增加值，是海洋生物醫(yī)藥業(yè)、海洋電力業(yè)、海水利用業(yè)、海洋工程建筑業(yè)、濱海旅游業(yè)和海洋漁業(yè)等增加值之和；投入指標(biāo)有海洋產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投入和涉海就業(yè)人員數(shù)量，其中海洋產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投入由各年固定資產(chǎn)投入按比例折算而來(lái)。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和可比性，選擇的時(shí)間范圍是2001－2010年共10年，將其進(jìn)行時(shí)間序列分析。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2002－2011年度《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)海洋年鑒》、《中國(guó)漁業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）測(cè)算結(jié)果

以沿海11省市為單元得到2001－2010年海洋產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)。利用DEAP2.1軟件計(jì)算中國(guó)沿海11省市海洋產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率，各個(gè)省市生產(chǎn)率平均值如圖1所示。結(jié)果顯示，中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率2001年以來(lái)總體上升，均值達(dá)到1.67，海洋產(chǎn)業(yè)在這10年間總體出現(xiàn)提高的現(xiàn)象，在2008年出現(xiàn)了波動(dòng)，可能的原因是受到國(guó)際金融危機(jī)的影響，但是在2009年又重新出現(xiàn)快速上升。從省市來(lái)看，江蘇、上海、浙江上升速度較快，天津、遼寧上升較慢。

圖1 2001－2010年沿海11省市海洋產(chǎn)業(yè)TFP變化

三、要素價(jià)格對(duì)生產(chǎn)效率的影響

（一）計(jì)量模型

生產(chǎn)效率變化的原因非常復(fù)雜，可能的原因有技術(shù)進(jìn)步、需求變化、政策等因素，如何解釋要素價(jià)格在生產(chǎn)效率變化中的作用，當(dāng)前學(xué)術(shù)界沒(méi)有一致的看法。海洋產(chǎn)業(yè)中既包含第一產(chǎn)業(yè)，也包含第二產(chǎn)業(yè)，因此要素價(jià)格是否是海洋生產(chǎn)效率變化的因素，可用下述計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

其中，TFP表示全要素生產(chǎn)率；wage為各個(gè)省市的職工平均工資，表示勞動(dòng)要素的價(jià)格；inprice為各個(gè)省市工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)，arprice為各個(gè)省市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)，表示海洋產(chǎn)業(yè)原材料價(jià)格。αi和εit表示截面?zhèn)€體效應(yīng)和誤差項(xiàng)。進(jìn)一步對(duì)模型的設(shè)定形式進(jìn)行協(xié)方差構(gòu)造式分析檢驗(yàn)：H1：系數(shù)（β）相同，但是截距（α）不同；H2：回歸斜率系數(shù)（β）和截距（α）都相同；F檢驗(yàn)結(jié)果表明拒絕H2，接受H1，采用固定效應(yīng)變截距模型形式。

（二）數(shù)據(jù)和變量說(shuō)明

中國(guó)海洋石油、海水淡化、海洋電力等海洋產(chǎn)業(yè)是于上世紀(jì)末起步發(fā)展起來(lái)的，另外比較完善的海洋產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是從2001年開(kāi)始，在這之前的年鑒有多項(xiàng)數(shù)據(jù)缺失，分析較困難，所以本文選擇的時(shí)間是從2001年開(kāi)始。2001年至2010年各省職工平均工資、各省工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)及各省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)來(lái)自相應(yīng)各年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，并調(diào)整到以2001年為基期，2001年的價(jià)格指數(shù)賦值為100。歷年各省價(jià)格指數(shù)的算術(shù)平均值可見(jiàn)表1。可以看出到2010年，職工平均工資上漲到2001年的3.33倍，工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)指數(shù)上漲到1.45倍，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)上漲到1.83倍。

表1 2001—2010年各省海洋產(chǎn)業(yè)要素成本的算術(shù)平均值

（三）計(jì)量結(jié)果分析

首先考慮單個(gè)解釋變量的滯后效應(yīng)，在檢驗(yàn)中加入1至3階滯后變量，并確定最佳滯后期，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2，從結(jié)果來(lái)看，職工平均工資（wage）和工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)（inprice）確定滯后階數(shù)為0，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)（arprice）滯后階數(shù)為1，這說(shuō)明職工平均工資、工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)影響當(dāng)期海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，而海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率相對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格滯后1年左右。根據(jù)（1）式計(jì)量模型，以全要素生產(chǎn)率為解釋變量，估計(jì)結(jié)果如表2，職工平均工資上漲過(guò)快，對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)面影響，而工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格上漲產(chǎn)生正面效應(yīng)，整個(gè)模型的調(diào)整R2升至0.73，解釋變量均在1%水平上顯著。

表2 要素價(jià)格與中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的計(jì)量結(jié)果

影響生產(chǎn)效率變化的因素不僅有生產(chǎn)要素價(jià)格，而且不同地區(qū)的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易水平、財(cái)政狀況都可能影響到生產(chǎn)效率變化，所以模型（1）為有偏一致性估計(jì)。計(jì)量結(jié)果的意義在于驗(yàn)證要素價(jià)格變化與生產(chǎn)效率變化的因果關(guān)系。單因素模型顯示職工平均工資、工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)上漲都對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率具有正面的促進(jìn)效應(yīng)，要素價(jià)格的“倒逼機(jī)制”基本形成，對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的意義。多因素模型顯示，近10年來(lái)沿海11省市職工平均工資快速上漲，對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生不利影響，表現(xiàn)在部分海洋勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)虧損甚至倒閉情況，如沿海省市的一些水產(chǎn)品加工企業(yè)因虧損退出市場(chǎng)；原材料價(jià)格上漲對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正面效應(yīng)，即海洋產(chǎn)業(yè)通過(guò)積極措施克服原材料價(jià)格上漲的不利因素，這說(shuō)明我國(guó)近年來(lái)的能源和資源價(jià)格改革對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展有一定促進(jìn)作用。

四、結(jié)論和啟示

本文利用2001—2010年中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)分省市面板數(shù)據(jù)，使用基于DEA方法計(jì)算了海洋產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。2001年以來(lái)，中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)主要生產(chǎn)要素價(jià)格處于上升趨勢(shì)，其中勞動(dòng)價(jià)格（職工平均工資）上升幅度最大，工業(yè)原材料上升幅度較小。計(jì)量結(jié)果顯示，原材料價(jià)格上漲推動(dòng)了海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，其中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格存在1年的滯后期，而勞動(dòng)價(jià)格上升損害生產(chǎn)效率提高，對(duì)生產(chǎn)效率有負(fù)面影響，主要原因是勞動(dòng)價(jià)格上漲速度過(guò)快所致。在國(guó)家實(shí)施海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，沿海多個(gè)省市已經(jīng)將海洋產(chǎn)業(yè)作為未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)方向，本文的結(jié)論對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展有一定的啟發(fā)：

1.工業(yè)原材料和農(nóng)業(yè)原材料的價(jià)格上漲已經(jīng)成為推動(dòng)中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率提高的內(nèi)生因素。2001年以來(lái)工業(yè)原材料和農(nóng)業(yè)原材料的價(jià)格上漲一方面是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，也是政府主動(dòng)調(diào)整扭曲的能源和資源價(jià)格的結(jié)果，這些生產(chǎn)原料價(jià)格變化對(duì)當(dāng)期生產(chǎn)效率產(chǎn)生正面的影響，所以政府在制定和實(shí)施海洋產(chǎn)業(yè)政策時(shí)將重點(diǎn)放在引導(dǎo)企業(yè)合理配置資源，提高生產(chǎn)效率，而不必要干預(yù)生產(chǎn)原材料的價(jià)格；可積極引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造，使企業(yè)能夠逐步形成自主創(chuàng)新能力。

2.沿海省市職工工資快速上升對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率形成負(fù)面影響，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)的調(diào)整，淘汰一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，放棄長(zhǎng)期由于生產(chǎn)要素價(jià)格低估而形成的低成本戰(zhàn)略。

3.政府應(yīng)將海洋產(chǎn)業(yè)扶持資金投入到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，解決海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一些關(guān)鍵重點(diǎn)問(wèn)題（如促進(jìn)勞動(dòng)節(jié)約型行業(yè)發(fā)展），適時(shí)解決海洋產(chǎn)業(yè)中的瓶頸問(wèn)題；沿海省市可降低外部人員流入門(mén)檻，這樣可適當(dāng)平緩工資過(guò)快上漲帶來(lái)的壓力。

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