郭東妮

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，安徽 合肥 230026)

基于前沿生產(chǎn)函數(shù)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移利益分配研究

郭東妮

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，安徽 合肥 230026)

本文提出了高校—企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟的前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)方法，并基于技術(shù)聯(lián)盟前沿生產(chǎn)函數(shù)，給出了數(shù)學(xué)規(guī)劃模型以決定最優(yōu)利益分配系數(shù)，并通過算例演示了技術(shù)貢獻(xiàn)程度與利益分配系數(shù)間的關(guān)系。算例結(jié)果顯示，技術(shù)對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)收益的作用越明顯，則高校在利益分配中所應(yīng)占據(jù)的份額越大，從而驗(yàn)證了本文的合理性。

技術(shù)轉(zhuǎn)移;利益分配;前沿生產(chǎn)函數(shù)

1 引言

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移在近30多年來(lái)對(duì)各國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了越來(lái)越重要的作用，有鑒于此，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移也成為學(xué)術(shù)研究中被廣泛關(guān)注的領(lǐng)域。劉淵等人從機(jī)制、影響因素、作用等幾個(gè)方面對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述［1］，而胡冬云等人則從學(xué)術(shù)研究和操作實(shí)踐兩個(gè)角度對(duì)中美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的異同進(jìn)行了比較［2］。盡管針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究比較充分，但對(duì)高校和企業(yè)如何就技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行利益合理分配的研究卻不多見。宋東林等人通過調(diào)查問卷揭示，當(dāng)前制約中國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要因素是高校和企業(yè)的技術(shù)合作收益的分配存在著廣泛的不合理現(xiàn)象，特別是沒有很好地照顧到科研人員的利益，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力不足［3］。劉彥通過實(shí)證分析給出了一系列政策建議，其中特別強(qiáng)調(diào)必須建立和完善在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基礎(chǔ)上的利益分配機(jī)制［4］。然而，科學(xué)的利益分配方法在學(xué)術(shù)界并未得到充分研究。較少的一些研究包括:張玉臣等人基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的不完全信息靜態(tài)博弈特征，利用雙方叫價(jià)拍賣模型和機(jī)制設(shè)計(jì)理論，研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移中的定價(jià)機(jī)理［5］;蔣樟生通過技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移決策的主從博弈模型，研究了知識(shí)邊際收益與技術(shù)轉(zhuǎn)讓資本間的關(guān)系［6］;苗芳等人則運(yùn)用博弈模型分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移中的逆向選擇問題，并研究了防范這種逆向選擇的契約設(shè)計(jì)，其中涉及利益分配問題［7］。

圖1 高校－企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移圖

原長(zhǎng)弘等人針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，認(rèn)為要從知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值的全過程的投入產(chǎn)出效率的角度來(lái)衡量知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，應(yīng)當(dāng)利用前沿生產(chǎn)函數(shù)確定產(chǎn)量最大化、成本最小化和利潤(rùn)最大化條件下的可能性邊界［8］。因此，本文在前述研究的基礎(chǔ)上，基于高校—企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟的前沿生產(chǎn)函數(shù)，研究高校和企業(yè)如何就凈利潤(rùn)進(jìn)行合理分享。

2 高校與企業(yè)的前沿生產(chǎn)函數(shù)

考慮高校向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如圖1所示。高校U通過一定的資金投入KU和人力投入LU開展研究獲得技術(shù)T，企業(yè)E采用此項(xiàng)技術(shù)，并投入一定的資金KE和人力成本LE，從而獲得利潤(rùn)E。高校和企業(yè)協(xié)商以α和1-α的比例分享凈利潤(rùn)EKU-KE。

接下來(lái)分別考慮高校和企業(yè)的投入—產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程，如圖2和圖3所示。

圖2 高校投入－產(chǎn)出轉(zhuǎn)化圖

圖3 企業(yè)投入－產(chǎn)出轉(zhuǎn)化圖

假定高校的生產(chǎn)服從Cobb-Douglas型生產(chǎn)函數(shù)，其表達(dá)式如下:

于是，對(duì)于某個(gè)高校而言，其效率可表示為

同理，可以求得如圖3所示的企業(yè)前沿生產(chǎn)函數(shù)和企業(yè)效率，記為:

3 基于前沿生產(chǎn)函數(shù)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移利益分配模型

定義高校－企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的效率為高校效率與企業(yè)效率之乘積，即

技術(shù)聯(lián)盟的前沿函數(shù)意味著EFFUnion=1，即下式代表技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的前沿生產(chǎn)函數(shù)

則上式變?yōu)?

令c=cU+cE，s=sU+sE，h=r－d，整理上式得到:

其中，lnu+lnw為誤差項(xiàng)。

考察多個(gè)樣本，可通過如下規(guī)劃，以最小化誤差總和為決策目標(biāo)，以求得參數(shù)的估計(jì)值:

4 算例分析

某高校與企業(yè)開展多項(xiàng)技術(shù)合作。技術(shù)合作中雙方的投入和產(chǎn)出如表1所示。其中，KU、KE、E的單位為萬(wàn)元，LU和LE的單位為標(biāo)準(zhǔn)人力資本，T的單位為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)當(dāng)量。

表1中所示的5個(gè)項(xiàng)目為某高校與同一個(gè)生產(chǎn)光伏組件的高新技術(shù)企業(yè)在2005—2010年完成，5個(gè)項(xiàng)目是獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的，原始數(shù)據(jù)來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部，表1中的數(shù)據(jù)依據(jù)原始數(shù)據(jù)通過如下方式整理而來(lái):(1)資金投入和合作收益。由于5個(gè)項(xiàng)目的時(shí)點(diǎn)不一，故將各個(gè)項(xiàng)目發(fā)生的資金投入和合作收益統(tǒng)一依據(jù)相應(yīng)利率按照復(fù)利法折合為2005年初的現(xiàn)值。各個(gè)年度的利率為2005年初中央銀行確認(rèn)的實(shí)際年數(shù) (各年度與2005的差值)的貸款利率。(2)人力資本。人力資本的核算依據(jù)聶會(huì)平等人的方法［9］而定，合作項(xiàng)目的人力資本由該項(xiàng)目中的所有單個(gè)人力資本加總而得，單個(gè)人力資本的價(jià)值定義為特定類別人力資本 (含一般型、技能型、管理型、經(jīng)營(yíng)型)參考價(jià)值與使用權(quán)重(由道德、知識(shí)技術(shù)、業(yè)績(jī)、能力、身體狀況等指標(biāo)的加權(quán)和決定)的乘積。(3)技術(shù)。標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)當(dāng)量的評(píng)估依據(jù)高靜等人的方法［10］而定，該方法適用于技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中的價(jià)值評(píng)估，與本文研究的技術(shù)轉(zhuǎn)移比較吻合，依據(jù)該方法，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)當(dāng)量由技術(shù)研發(fā)、技術(shù)的經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)潛量、預(yù)期投資報(bào)酬、風(fēng)險(xiǎn)等5個(gè)指標(biāo)按照一定權(quán)重進(jìn)行綜合評(píng)估而得。

為了方便運(yùn)算，將表1中的數(shù)據(jù)調(diào)整為表2:

表1 數(shù)據(jù)集

表2 調(diào)整后的數(shù)據(jù)集

求解數(shù)學(xué)規(guī)劃，在達(dá)到最優(yōu)值時(shí)有:

約定0≤α≤0.5，則α的取值隨c的變化而變。

表3 利益分配系數(shù)

參數(shù)c與技術(shù)轉(zhuǎn)移中的規(guī)模收益程度緊密相關(guān)。由Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)可知，c越大，則規(guī)模收益越明顯，換言之，技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)于經(jīng)濟(jì)收益的獲取存在著更大的貢獻(xiàn)。由表3可知，c越大，技術(shù)的作用越明顯，則高校在利益分配中所占的份額越大。極端的情況出現(xiàn)在兩處:如果c=0，則技術(shù)轉(zhuǎn)移不能夠?yàn)槠髽I(yè)獲得經(jīng)濟(jì)利益，因此高校在利益分配中的份額為0.0014，即可忽略不計(jì);如果c=5.209，在約定0≤α≤0.5的情況下，高校和企業(yè)平均分配凈利潤(rùn)。

5 結(jié)束語(yǔ)

在眾多高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究中，高校和企業(yè)就技術(shù)轉(zhuǎn)移的價(jià)格和利益分配的研究尚不多見。本文提出了高?！髽I(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟的前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)方法，基于技術(shù)聯(lián)盟前沿生產(chǎn)函數(shù)，給出了決定利益分配系數(shù)的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，通過算例演示了技術(shù)貢獻(xiàn)程度與利益分配系數(shù)間的關(guān)系。研究顯示，技術(shù)對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)收益的作用越明顯，則高校在利益分配中所應(yīng)占據(jù)的份額越大，這證實(shí)了本文方法的合理性。

鄭永平等人的研究認(rèn)為，利益分配是影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的一個(gè)重要?jiǎng)恿σ蛩兀?］。理性的利益分配方法，對(duì)于提升中國(guó)在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中的績(jī)效有著重要意義，本文基于決策優(yōu)化模型確定利益分配系數(shù)的方法，有助于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的績(jī)效向前沿生產(chǎn)函數(shù)靠近，是一種比較合理的定量分析方法。

［1］劉淵，于建朝，連建新.國(guó)外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究述評(píng)［J］.河北學(xué)刊，2011，31(2):256 －258.

［2］胡冬云，李林.中美大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究述評(píng)［J］.研究與發(fā)展管理，2008，20(4):117－122.

［3］宋東林，付丙海，唐恒.高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析［J］.中國(guó)科技論壇，2011，(3):95－100.

［4］劉彥.我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展與問題［J］.中國(guó)科技論壇，2007，(3):99－104.

［5］張玉臣，郭麗.技術(shù)轉(zhuǎn)移中的定價(jià)模型與交易條件分析［J］.同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2008，36(10):1448－1451.

［6］蔣樟生，胡瓏瑛.技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移決策的主從博弈分析［J］.科研管理，2011，32(4):19－25.

［7］苗芳，鄭逢波.技術(shù)轉(zhuǎn)移中的逆向選擇與契約設(shè)計(jì)［J］.經(jīng)濟(jì)師，2007，(8):24 －25.

［8］原長(zhǎng)弘，周林海.知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的研究現(xiàn)狀［J］.中國(guó)科技論壇，2011，(3):113 －120.

［9］聶會(huì)平，郭毅夫，王培根.資本定價(jià)視角下的企業(yè)個(gè)體人力資本評(píng)估［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2007，(23):72－73.

［10］高靜，張敬忠，姜丹.技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)體系的初步研究［J］.自然辯證法研究，2002，18(11):72－76.

(責(zé)任編輯 譚果林)

Benefit Distribution of Technology Transfer in University Based on Frontier Production Function

Guo Dongni
(School of Management，University of Science and Technology of China，Hefei 230026，China)

The paper proposes a method to estimate the frontier production function of university-enterprise technology transfer alliance，and provides a mathematical programming model to determine the optimal benefit distribution coefficients based on the frontier production function.The paper takes a numerical example to illustrate the relationship of technique contribution and benefit distribution coefficients.The results show that university would share more if technique contributes more to economic returns，which validates the rationality of the paper.

Technology transfer;Benefit distribution;Frontier production function

F204

A

2012－01－06

郭東妮 (1983－)，女，安徽合肥人，博士研究生;研究方向:知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)與創(chuàng)新管理。