王巖牛磊

(上海海事大學(xué)，上海200120)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，貿(mào)易保護(hù)手段的重要性日益凸顯。近年來(lái)，世貿(mào)組織在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，WTO成員國(guó)的貿(mào)易保護(hù)手段也隨之發(fā)生變化。關(guān)稅和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘的作用不斷弱化，技術(shù)性貿(mào)易壁壘開始取代其成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段。技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往設(shè)置隱蔽，具有靈活性，其效果甚至超過(guò)傳統(tǒng)手段。在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，由于發(fā)達(dá)國(guó)家具備經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，有利于其實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)資金方面明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，往往只能被動(dòng)跟從，在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家如何有效規(guī)避技術(shù)性貿(mào)易壁壘、在國(guó)際貿(mào)易中創(chuàng)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為熱點(diǎn)問(wèn)題。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘及博弈論理論概述

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘又稱為技術(shù)性貿(mào)易措施或技術(shù)壁壘，其以國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系(合格評(píng)定程序)等形式出現(xiàn)，涉及內(nèi)容廣泛，涵蓋科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等諸多技術(shù)性指標(biāo)體系，運(yùn)用于國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中，表現(xiàn)為靈活多變、名目繁多的規(guī)定。世貿(mào)組織關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的文件主要包括技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定(TBT)以及實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)定(SPS)。世貿(mào)組織允許成員國(guó)在貿(mào)易進(jìn)出口方面制定自己的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和程序，希望借此來(lái)促進(jìn)成員國(guó)積極提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力以及產(chǎn)品質(zhì)量。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有隱蔽性和靈活性等特點(diǎn)。WTO成員國(guó)可以保護(hù)環(huán)境生態(tài)為由設(shè)立貿(mào)易壁壘，常常將其設(shè)定為某種技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，使其具有合法性。因此技術(shù)性貿(mào)易壁壘既沒(méi)有違背WTO規(guī)制又起到了貿(mào)易保護(hù)的作用。并且由于制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘的程序比較簡(jiǎn)單，容易更新和改動(dòng)，因此可以快速對(duì)進(jìn)口進(jìn)行限制，比傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)手段更具靈活性。

2.博弈論

博弈論也稱為對(duì)策論和賽局理論，屬于應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，后來(lái)則被用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，成為經(jīng)濟(jì)分析工具之一。博弈論中主要有三個(gè)關(guān)鍵元素，即參與人、策略和得益。決策人或者局中人，做出的選擇或者決策和因?yàn)樽龀鰶Q策而獲得的利益或損失。參與者們會(huì)根據(jù)對(duì)方的行為或者利益得失選擇最優(yōu)也就是利益最大化的決策，最終達(dá)到一定的平衡。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)有限的純二人策略最終會(huì)達(dá)到一種均衡，也就是納什均衡。在現(xiàn)實(shí)生活中博弈論可謂隨處可見，無(wú)論是人類個(gè)體之間還是團(tuán)體之間的利益矛盾糾紛都可以應(yīng)用博弈論。本文設(shè)定國(guó)家為單獨(dú)參與者，研究國(guó)家與國(guó)家之間的利益博弈。

二、國(guó)家間技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置的博弈

根據(jù)WTO原則，成員國(guó)之間要開放貿(mào)易市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展。也是由于這個(gè)原因，一旦有一個(gè)成員國(guó)設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘必然會(huì)對(duì)世貿(mào)組織的其他成員國(guó)帶來(lái)影響，也就是說(shuō)這個(gè)世界性市場(chǎng)的每個(gè)參與國(guó)都不可避免地受到其他成員國(guó)的影響。本文以國(guó)家為單位研究世界貿(mào)易市場(chǎng)上國(guó)家之間的貿(mào)易博弈，重點(diǎn)討論在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置上國(guó)家間的策略選擇。選擇博弈論中的靜態(tài)模型，并且分成完全信息和不完全信息兩種情況。

1.完全信息的靜態(tài)博弈

靜態(tài)博弈是指在博弈中，參與人同時(shí)選擇或雖非同時(shí)選擇但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)。完全信息博弈是指在博弈過(guò)程中，每一位參與人對(duì)其他參與人的特征、策略空間及收益函數(shù)有準(zhǔn)確的信息。如果國(guó)際市場(chǎng)中的一個(gè)國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額而設(shè)定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，不可避免地會(huì)使與其進(jìn)行交易的出口國(guó)遭受利益損失。因此，為了對(duì)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國(guó)家實(shí)施報(bào)復(fù)，遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的國(guó)家也會(huì)相應(yīng)地設(shè)置自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。這樣不僅可以提高自身生產(chǎn)技術(shù)水平還可以在一定程度上降低經(jīng)濟(jì)損失。

本文使用的矩陣模型包括兩個(gè)參與者——甲國(guó)和乙國(guó)。并且假設(shè)市場(chǎng)上只有甲和乙兩個(gè)國(guó)家，它們互相進(jìn)出口產(chǎn)品。假設(shè)只存在兩種產(chǎn)品：產(chǎn)品A和產(chǎn)品B。在市場(chǎng)上，甲國(guó)向乙國(guó)出口產(chǎn)品B，進(jìn)口乙國(guó)的產(chǎn)品A，相應(yīng)地乙國(guó)則會(huì)向甲國(guó)出口產(chǎn)品A而進(jìn)口產(chǎn)品B。甲國(guó)在生產(chǎn)B產(chǎn)品時(shí)具有優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)上要比乙國(guó)的B產(chǎn)品更具競(jìng)爭(zhēng)力。相反，乙國(guó)A產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力要大于甲國(guó)生產(chǎn)的A產(chǎn)品。這就使得當(dāng)甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口A產(chǎn)品后，A產(chǎn)品會(huì)進(jìn)入甲國(guó)市場(chǎng)。由于乙國(guó)的A產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，可能質(zhì)量更好或者價(jià)格更低，這使得乙國(guó)的A產(chǎn)品搶占了甲國(guó)A產(chǎn)品的市場(chǎng)，給甲國(guó)帶來(lái)了損失。為了保護(hù)自身利益，甲國(guó)對(duì)A產(chǎn)品的進(jìn)口設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，進(jìn)而減少了乙國(guó)對(duì)甲國(guó)A產(chǎn)品的出口，損害了乙國(guó)的利益。如果這時(shí)乙國(guó)不進(jìn)行反擊的話將會(huì)遭遇更大的經(jīng)濟(jì)損失，因此乙國(guó)也很可能設(shè)置針對(duì)甲國(guó)B產(chǎn)品的技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)實(shí)施報(bào)復(fù)，以此來(lái)減少損失(見表1)。

表1 矩陣模型

假設(shè)當(dāng)甲國(guó)和乙國(guó)都設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，甲乙兩國(guó)的收益分別是a和b;當(dāng)甲國(guó)和乙國(guó)都不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，甲乙兩國(guó)的收益分別是g和h;如果甲設(shè)置而乙不設(shè)置時(shí)，甲乙兩國(guó)的收益分別為c和d;甲不設(shè)置而乙設(shè)置時(shí)，甲乙兩國(guó)的收益分別為g和h。并且，每個(gè)國(guó)家會(huì)以一定的概率來(lái)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。假設(shè)甲國(guó)設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率為m，當(dāng)m等于0表示甲國(guó)肯定不會(huì)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，m等于1表示甲國(guó)會(huì)完全禁止進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品，m的范圍在0和1之間。同樣，我們?cè)O(shè)定乙國(guó)設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率為n，n的范圍在0和1之間，0表示乙國(guó)不會(huì)設(shè)置壁壘，1表示肯定會(huì)設(shè)置壁壘。

因?yàn)槭窃谕耆畔l件下，也就是每個(gè)國(guó)家都清楚對(duì)方設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概率，都可以根據(jù)對(duì)方的情況來(lái)做出決策。這樣會(huì)形成囚徒困境，如果雙方通過(guò)商量約定都不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，那么將形成一個(gè)帕累托最優(yōu)的選擇。但是一旦有一方毀約，毀約方將會(huì)獲得更大的利益。為了獲得更大的利益，其中一方很可能會(huì)設(shè)置貿(mào)易壁壘，而另一方為了降低損失必然也會(huì)選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，這就使得雙方都選擇設(shè)置。雖然這是無(wú)效率的，但卻是囚徒困境的必然結(jié)果。而在現(xiàn)實(shí)中一方很難獲得另一方的全部策略信息，因此，不完全信息的情況更符合現(xiàn)實(shí)。

2.不完全信息的靜態(tài)博弈

由以上分析可知，當(dāng)兩方都設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)的收益會(huì)小于兩方都不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的收益，也就是說(shuō)大家都遭受了損失。具體到矩陣中就是：g＞a，h＞b，并且g+h＞a+b。當(dāng)有一方打破協(xié)議單方面采取貿(mào)易壁壘時(shí)會(huì)得到比都不設(shè)置壁壘時(shí)更大的收益，即f＞h，c＞g。當(dāng)一國(guó)遭受對(duì)方設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，如果選擇反擊，也設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，就可能減少損失，即a＞e，b ＞d。

因?yàn)橐覈?guó)設(shè)置貿(mào)易壁壘的概率為n，所以甲國(guó)選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)的收益可以表示為P11=na+(1-n)c，當(dāng)甲國(guó)不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)其收益為P12=ne+(1-n)g。計(jì)算甲國(guó)做出選擇的臨界點(diǎn)，就是在兩種情況利益相等時(shí)。由P11=P12可得n*=(c-g)/(c-g-a+e)。如果乙國(guó)的策略n＞n*，則甲國(guó)就應(yīng)該選擇同樣設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)進(jìn)行反擊;相反，如果乙國(guó)的n＜n*時(shí)，甲國(guó)的合理選擇就是不設(shè)置。同樣，甲國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概率為m，對(duì)乙國(guó)來(lái)說(shuō)，選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)獲得的收益為P21=mb+(1-m)f，選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)的收益為P22=md+(1-m)h。同樣，當(dāng)P21=P22時(shí)，乙國(guó)策略的臨界點(diǎn)為m*=(fh)/(f-h-b+d)。當(dāng)m＞m*時(shí)，乙國(guó)應(yīng)選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)m＜m*時(shí)，乙國(guó)應(yīng)該選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

因此，在不完全信息的情況下，雙方會(huì)形成一個(gè)混合策略納什均衡，甲國(guó)選擇的策略為n*=(c-g)/(c-ga+e)，乙國(guó)的選擇策略為m*=(f-h)/(f-h-b+d)。如果甲國(guó)以n*的概率設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則乙國(guó)會(huì)以m*的概率同樣設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。相反，如果乙國(guó)以n*的概率來(lái)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，甲國(guó)則會(huì)以m*的概率來(lái)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

當(dāng)c值比較大時(shí)，在甲國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘而乙國(guó)不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況下，甲國(guó)獲得收益較大。當(dāng)e值比較小時(shí)，在甲國(guó)不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘而乙國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況下，甲國(guó)的損失會(huì)很大。從n*表達(dá)式中也可以看出：當(dāng)c較大e較小時(shí)，n*的值較大，因此甲國(guó)選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是合理的選擇。同理可得：當(dāng)f較大，d較小時(shí)，m*值較大，乙國(guó)選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是最合理的。當(dāng)a值較小時(shí)，n*值較小。如果甲國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘并且乙國(guó)同樣設(shè)置，甲國(guó)獲得的利益比較小，因此甲國(guó)應(yīng)該選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。同樣，當(dāng)b值較小時(shí)，m*值較小，意味著乙國(guó)最優(yōu)的選擇是不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.結(jié)論

兩個(gè)國(guó)家是否選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是由雙方的條件共同決定的。當(dāng)一個(gè)國(guó)家認(rèn)識(shí)到如果本國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)帶來(lái)較大的利益或者會(huì)降低由于他國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘而帶來(lái)的損失時(shí)，那么這個(gè)國(guó)家很有可能會(huì)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。發(fā)達(dá)國(guó)家由于具有技術(shù)和資金優(yōu)勢(shì)，其設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成本更低、收益更大，并且對(duì)其他國(guó)家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的報(bào)復(fù)能力更強(qiáng)，因此更容易設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。但是，由于畏懼對(duì)方較強(qiáng)的反擊能力，發(fā)達(dá)國(guó)家之間設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)相對(duì)溫和，雙方會(huì)保持更加謹(jǐn)慎的態(tài)度。而發(fā)展中國(guó)家由于自身實(shí)力較弱，不能有力地對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行反擊，所以只能處于競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)地位。因此，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)實(shí)力才是在貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取主動(dòng)的關(guān)鍵。

三、發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策

1.加強(qiáng)與他國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作

發(fā)展中國(guó)家要重視與經(jīng)濟(jì)伙伴的友好往來(lái)，在國(guó)際貿(mào)易中盡量減少貿(mào)易摩擦，建立互利互惠的合作關(guān)系。積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置方面加強(qiáng)協(xié)商討論，降低可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)本國(guó)的企業(yè)走出去，擴(kuò)大海外的投資規(guī)模，特別是加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的合作，使發(fā)達(dá)國(guó)家在設(shè)定技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)顧及自身企業(yè)的利益得失。

2.提高自主創(chuàng)新能力

發(fā)展中國(guó)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中更容易遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來(lái)的損失，其根本原因是自身的技術(shù)實(shí)力不強(qiáng)，不僅缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力并且在遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)不能進(jìn)行有力的反擊，在與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)時(shí)處于被動(dòng)地位。如果一個(gè)國(guó)家的技術(shù)實(shí)力強(qiáng)，生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量高，它就有資格制定符合自身利益的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在市場(chǎng)中更具競(jìng)爭(zhēng)力，從而占據(jù)主動(dòng)。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該重視自主創(chuàng)新，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，掌握先進(jìn)的技術(shù)，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，只有這樣，才能從根本上跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.建立健全技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制

技術(shù)壁壘預(yù)警機(jī)制是指對(duì)本國(guó)的主要貿(mào)易合作伙伴的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以便快速獲得對(duì)方策略的變化信息并迅速有效的通知國(guó)內(nèi)企業(yè)，使其能夠及時(shí)作出反應(yīng)，采取有效的應(yīng)對(duì)措施。建立關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的咨詢平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)，為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供高效、準(zhǔn)確、有針對(duì)性的咨詢服務(wù)。相關(guān)部門應(yīng)密切關(guān)注新形勢(shì)下出現(xiàn)的各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，研究現(xiàn)行的國(guó)際公約，收集相關(guān)資料，趨利避害，以防發(fā)達(dá)國(guó)家利用國(guó)際公約漏洞制造不合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

［1］宋明順.WTO“貿(mào)易技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議”規(guī)則、實(shí)施及對(duì)策［M］.北京：中國(guó)計(jì)量出版社，2005.

［2］張錫嘏.外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其應(yīng)對(duì)［M］.北京：對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社，2006.

［3］王征.淺談技術(shù)性貿(mào)易壁壘［D］.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2003.

［4］鮑曉華.技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策擇優(yōu)：一個(gè)局部均衡的分析框架［J］.財(cái)貿(mào)研究，2004(5).

［5］鮑曉華，朱鐘棣.貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的適用性檢驗(yàn)：以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為例［J］.管理世界，2006(1).

［6］韓文艷.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及政策評(píng)價(jià)［D］.復(fù)旦大學(xué)，2008.