河南機電高等?？茖W(xué)校 姚永剛 戚新波

技術(shù)預(yù)見的高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)策略研究*

河南機電高等?？茖W(xué)校 姚永剛 戚新波

知識經(jīng)濟條件下，區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)快速成長，企業(yè)處于核心地位。高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，其生存和發(fā)展主要依靠技術(shù)研發(fā)，但技術(shù)研發(fā)卻充滿了風(fēng)險，這些主要源于其技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)方面的不確定性。實踐表明，高新技術(shù)企業(yè)首先遇到的是技術(shù)研發(fā)風(fēng)險。這主要是由高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)、成長過程中必然涉及的高新技術(shù)研究開發(fā)、產(chǎn)品試制、生產(chǎn)技術(shù)的探索性所引起的。高新技術(shù)企業(yè)開展技術(shù)預(yù)見可以很好地避免這些問題。

一、產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的互動效應(yīng)

在全球化和本地化并存的世界經(jīng)濟中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢愈來愈引起人們關(guān)注。學(xué)術(shù)界早就發(fā)現(xiàn)，眾多企業(yè)在空間地理位置上相近，且產(chǎn)品具有某種程度類似性和生產(chǎn)關(guān)聯(lián)與相近性，那么企業(yè)的聚集會帶來許多意想不到的收益。這在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群凸現(xiàn)尤為明顯。美國硅谷、日本筑波、中國臺灣新竹等企業(yè)集群所取得的成功，揭示出高新技術(shù)企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。

1.產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。首先，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效組織形式，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以分為自治創(chuàng)新與系統(tǒng)創(chuàng)新。前者是在現(xiàn)有體制基礎(chǔ)上，以現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)標準為依托，創(chuàng)造出更好的產(chǎn)品或工藝；后者不以現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)標準為基礎(chǔ)，目的是創(chuàng)造出一個全新的產(chǎn)業(yè)標準，提供全新的發(fā)展機會。由于自治創(chuàng)新是在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準上的局部創(chuàng)新，創(chuàng)新所需要的技術(shù)信息容易從集群內(nèi)獲得，從而使得產(chǎn)業(yè)集群這種組織形式有充分發(fā)揮作用的空間。例如，與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)相比，整個集群具有更廣闊的創(chuàng)新環(huán)節(jié)和空間，可獲取大量互補性的資源和技能，增加創(chuàng)新機會；又例如，日益加快的技術(shù)變化和產(chǎn)品生命周期縮短，使得研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)出更加昂貴，產(chǎn)業(yè)集群的存在可以加速創(chuàng)新進度使成本下降。在產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域創(chuàng)新中，大學(xué)與研究機構(gòu)作為知識和技術(shù)的源頭，不僅可以創(chuàng)造新知識和新技術(shù)，還可以通過教育、培訓(xùn)以及成果轉(zhuǎn)化等方式，有效地促進知識、信息、技術(shù)等的擴散，為產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新提供有力的支持；企業(yè)之間頻繁的交流與合作，金融機構(gòu)的風(fēng)險參與等，都會使得產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新較容易發(fā)生。產(chǎn)業(yè)集群對科技創(chuàng)新有著強烈的需要。

其次，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效載體。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)長期共處一地，容易建立其合作和信任的關(guān)系。而密切的合作和相互信任，也是刺激創(chuàng)新的因素。例如，集群內(nèi)使用先進設(shè)備的企業(yè)必須同供應(yīng)商進行廣泛的交流才能掌握新技術(shù)，這可以使他們獲得有關(guān)新設(shè)備的信息，同時還可以將自身的技術(shù)要求告訴供應(yīng)商，使其能按要求提供設(shè)備。為了使新設(shè)備滿足自己的需求，企業(yè)必須向供應(yīng)商提供其產(chǎn)品或生產(chǎn)過程的某些細節(jié)。當(dāng)供應(yīng)商面對企業(yè)提出的這種要求時，只能通過技術(shù)創(chuàng)新來滿足用戶的要求。上游供應(yīng)商的創(chuàng)新，也會為下游企業(yè)的創(chuàng)新提供有力的支持和激勵。這樣，創(chuàng)新就會在企業(yè)之間彼此傳遞，從而帶動整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活動。專業(yè)化人才是技術(shù)創(chuàng)新中最重要的創(chuàng)新資源，而產(chǎn)業(yè)集群可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供大量的人才。除了產(chǎn)業(yè)集群本身能吸引人才外，還有其他因素。例如，高科技園區(qū)內(nèi)的大學(xué)、科研機構(gòu)、培訓(xùn)機構(gòu)等為企業(yè)提供人才；園區(qū)內(nèi)的人員在企業(yè)之間流動頻繁，不斷地得到學(xué)習(xí)與鍛煉，專業(yè)化程度迅速提高。在創(chuàng)新資金方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金可以由專業(yè)化的金融機構(gòu)提供。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就是要把科技進步與市場需求能動地、有機地、動態(tài)地結(jié)合起來，創(chuàng)造出新產(chǎn)品與新工藝并開拓新的市場，以獲得更大的經(jīng)濟效益。為此，企業(yè)就必須考慮市場需求，考慮產(chǎn)品能否被消費者接受，能否體現(xiàn)它的商業(yè)價值。否則，企業(yè)所進行的一系列活動都不能被稱為技術(shù)創(chuàng)新，至少不是成功的技術(shù)創(chuàng)新。在此過程中，單靠一兩個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很難完全滿足全部的市場需求，這就要求作為市場主體的其他企業(yè)也參與其中。這就導(dǎo)致了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)陸續(xù)在附近安家落戶，這樣可以節(jié)省運輸、交易等成本，共享信息等，促使其他企業(yè)也進行技術(shù)創(chuàng)新以滿足先前進行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)的需要，在這種連續(xù)進行、彼此推進的技術(shù)創(chuàng)新過程中，該地區(qū)的企業(yè)數(shù)量也會逐步增多，相關(guān)配套設(shè)施也會不斷完善，從而促進了產(chǎn)業(yè)集群的初步形成，而初步形成的產(chǎn)業(yè)集群又會進一步推動集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，從而直接推動了產(chǎn)業(yè)集群的最終完成。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群形成的重要因素。同時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提升集群的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的主體和基本單位，產(chǎn)業(yè)集群是多個企業(yè)的集合，是由眾多企業(yè)組成的。

二、基于技術(shù)路線圖的企業(yè)技術(shù)預(yù)見模型

作為一種技術(shù)預(yù)見的形式，繪制技術(shù)路線圖可以把各種創(chuàng)新關(guān)聯(lián)方連接到一起、進行廣泛的合作，從而提高創(chuàng)新的效率和效力；技術(shù)路線圖還可以用來描述過去或未來科學(xué)或技術(shù)在幾個可能的方向上的演變，刻畫某個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未來發(fā)展路徑。因此，技術(shù)路線圖整合了企業(yè)發(fā)展的需求和技術(shù)演變的潮流，為此，本文構(gòu)造了企業(yè)戰(zhàn)略—技術(shù)禍合模型。

1.技術(shù)路線圖的產(chǎn)生和種類。路線圖是指示人們到達他們渴望到達的目的地的路徑。這個一般性的定義抓住了路線圖的本質(zhì)：在一個團隊里形成關(guān)于未來和在未來他們要達到的目標的共識。繪制路線圖是這個團隊學(xué)習(xí)的過程，在這個過程中他們可能發(fā)現(xiàn)差距和新的方向，提高團隊成員間交流的準確性和效率。路線圖還能夠幫助團隊成員和其他人如客戶、供應(yīng)商以及其他團隊溝通關(guān)于未來的設(shè)想和計劃。在20世紀70年代，摩托羅拉和康寧（com ing）兩家公司最先繪制了技術(shù)路線圖?？祵幑咎岢ㄟ^關(guān)鍵事件繪圖達成企業(yè)整體戰(zhàn)略和企業(yè)內(nèi)部的事業(yè)部戰(zhàn)略。摩托羅拉的使用方法則是技術(shù)演變和定位法，這種方法在美國的技術(shù)經(jīng)營實踐中更常見。在當(dāng)時的CEO RobertGalvin領(lǐng)導(dǎo)下，摩托羅拉啟動了旨在“鼓勵業(yè)務(wù)經(jīng)理適當(dāng)?shù)仃P(guān)注技術(shù)未來和為他們提供一個預(yù)測未來過程的工具”、遍及全公司的繪制技術(shù)路線圖行動。使用這個方法可以幫助平衡那些和技術(shù)以及其他領(lǐng)域的長遠和近期的課題，戰(zhàn)略和運作的事務(wù)。技術(shù)路線圖的廣泛應(yīng)用出現(xiàn)在1990年，其原因是產(chǎn)品開發(fā)周期空前縮短和對交流、協(xié)調(diào)的巨大需求?？蛻艨释夹g(shù)一旦成熱馬上就能在產(chǎn)品中體現(xiàn)，速度成為最基本的考慮，進入了一個“快吃慢”的時代。這擴大了對技術(shù)路線圖的需求，加速了技術(shù)路線圖的發(fā)展。

2.技術(shù)預(yù)見與技術(shù)路線圖。路線圖能夠用作多種用途。例如，除了明顯地用作指導(dǎo)公司R&D的未來發(fā)展之外，他們能夠運用科學(xué)的管理來確認維持他們的總體競爭優(yōu)勢的核心領(lǐng)域。路線圖也有助于說服公司的高層管理階段，他們并非都對技術(shù)爭論一清二楚，通過路線圖，能夠明確資金在R&D項目上的投資方向，包括那些增強的領(lǐng)域，這些領(lǐng)域曾經(jīng)被認為是危險的、高深的、不宜投資的領(lǐng)域。

路線圖的一個顯著特征就是來自于商業(yè)的技術(shù)需求的簡潔的表現(xiàn)，并且顯示出那些需求是如何產(chǎn)生的。另外，還能夠被用來確認一個新的、不能被預(yù)料的發(fā)現(xiàn)如何能被用來達到最優(yōu)的地位，例如，做出一個新的發(fā)現(xiàn)，這用路線圖通常是可能的，確認新的發(fā)現(xiàn)如何能夠適合公司的總體技術(shù)需求，或許因此提供了一個新的機會，諸如新的市場，或者使生產(chǎn)成本目標能夠提前完成，甚至超過。在實踐中，這些觀點是很容易被理解和被看到的，例如，在一個大型企業(yè)里，人員的參與是相當(dāng)復(fù)雜的，諸如人際關(guān)系、辦公室的氛圍，以及其他因素諸如個人的偏見以及公司動作的純粹的復(fù)雜性。這樣，通過技術(shù)路線圖把對公司的技術(shù)需求一致的觀點聯(lián)合成必要的戰(zhàn)略，是相當(dāng)有價值的。

路線圖的另外一個應(yīng)用就是訓(xùn)練公司的新員工，給他們一個關(guān)于公司商業(yè)的一個總體的觀點，告訴我們多種多樣的部分是如何協(xié)調(diào)到一起的，在BP中為了這一目的，它們已被運用。

成功的企業(yè)技術(shù)預(yù)見方法應(yīng)該是：

第一，富有彈性、能夠產(chǎn)生可供選擇的方案；

第二，通過提供信息來引導(dǎo)關(guān)于R、D&E的管理決定，其方式很容易地被參與者所理解，包括那些對技術(shù)觀念和行話不精通的人們，并且有助于確保討論是公開的、公正的；

第三，有效地把技術(shù)推動和市場拉動結(jié)合起來；

第四，以一種協(xié)調(diào)的方法處理從整體戰(zhàn)略水平到相對較小細節(jié)范圍內(nèi)的活動；

第五，處理公司的技術(shù)影響活動；

第六，對個體的觀點的反應(yīng)不過分強烈，對現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力基礎(chǔ)不過分依賴；

第七，直接強調(diào)實施和確保在所有水平上的參與的需要，促進結(jié)果的產(chǎn)生。

而路線圖實際上滿足了這些目標，經(jīng)驗顯示它能夠接受和處理一個相當(dāng)廣泛的活動和結(jié)果，可視的特征有助于公開的討論，而且能夠減少貫徹實施的程序的客觀檢測的難度。這種方法并不是在任何情況下都適合。它強調(diào)在一個私人企業(yè)里的工業(yè)的R，D&E的需求，但是，它的最顯著的特征是作為在其他領(lǐng)域能夠獲得成功的預(yù)見的有潛力的向?qū)А?/p>

最后，除非它有實質(zhì)成分——想象，否則最好的預(yù)見分析也將失敗，沒有這些，機會將被錯過，來自預(yù)見的優(yōu)勢也不能實現(xiàn)，預(yù)見活動的價值要極大地減少，低于當(dāng)想象和創(chuàng)造力與結(jié)構(gòu)分析和邏輯討論齊頭并進時所達能到的效果。

3.企業(yè)戰(zhàn)略目標－技術(shù)耦合模型。在上述分析的基礎(chǔ)上構(gòu)造了企業(yè)戰(zhàn)略目標－技術(shù)藕合模型，如圖1所示。

（1）企業(yè)預(yù)見的方法。通過企業(yè)技術(shù)路線圖的使用來顯示預(yù)見過程的實質(zhì)構(gòu)成，包括加強研究的確認，這一研究支持商業(yè)運作的R&D項目。路線圖是通過自上而下和自下而上的方式組成的，圖中的第一個部分是商業(yè)策略的分析，包括視野，任務(wù)和戰(zhàn)略目標。它導(dǎo)向核心技術(shù)的確認，有助于傳遞這些目標。圖中的HSE表示健康（health）、安全（Safoty）、環(huán)境（environment）。第二個部分主要確認R、D&E項目，包括增強基礎(chǔ)研究，以滿足商業(yè)目標。在路線圖的構(gòu)成中，相關(guān)的商業(yè)和技術(shù)的管理人員，以及專家都參與到預(yù)見的過程和結(jié)果中，是至關(guān)重要的。相似的展示、討論工作會議所有參與者參與情況下進行。這些交流是高度的、實質(zhì)的。如果預(yù)見的任務(wù)完全被執(zhí)行，而且是朝向可信賴的和有影響的結(jié)果發(fā)展的。

（2）商業(yè)戰(zhàn)略。開始的起點是企業(yè)的總體戰(zhàn)略目標。為了達到這一雄心壯志，需要3個輔助的目標，這3個輔助的目標分別是：較高的制造產(chǎn)出、成本管理、在市場中的不同定位。實際上，在大型公司的研發(fā)中，大約需要20個路線圖來指導(dǎo)需要進行R&D的3個核心商業(yè)分支全部活動。這些相關(guān)輔助目標中的每一個在使企業(yè)變成行業(yè)領(lǐng)頭羊的過程中發(fā)揮著重要的作用。

（3）關(guān)鍵的成功因素。除非能對影響因素進行衡量，同時，關(guān)鍵的成功因素（KSFs）又能發(fā)揮作用，否則實施預(yù)見是不可能的。在某種程度上，KSFs是定量化的和依靠時間的，它們代表在戰(zhàn)略實施過程中獲得的艱難的和具體的目標。它們的主要益處在于，能夠使進步朝向合格戰(zhàn)略目標，而且它們能夠提供衡量R&D的影響和效果的方法。本文，筆者認為，它是預(yù)見分析的實質(zhì)的組成部分。在企業(yè)中，KSFs被分成兩個部分—降低生產(chǎn)成本（通過衡量兩個產(chǎn)出率較高的戰(zhàn)略目標，維持較低的成本管理）和增加顧客意識（有助于監(jiān)控市場的差異化）。

（4）研究與發(fā)展（R&D）項目。滿足技術(shù)需求的R&D項目必須被確認和認同。在這一階段，企業(yè)應(yīng)該得到在技術(shù)需求方面的清晰的、一致的觀點。有時這是比較困難的，但它是預(yù)見過程的實質(zhì)部分。很難獲得一致的觀點暗示著與目標不明確，這樣，R&D可能是無效的。因此，在進行新的R&D之前，必須先弄清楚商業(yè)目標和達到這些商業(yè)目標的技術(shù)需求。

（5）基礎(chǔ)研究和技術(shù)。路線圖的這一部分在確保來自分析的、平衡的R&D系列結(jié)果方面是關(guān)鍵的，以一種自上而下的方式單獨運用預(yù)見分析。這一過程存在著一定的危險，決策失誤極有可能導(dǎo)致企業(yè)關(guān)注的項目，在本質(zhì)上是短期的，缺乏覆蓋的寬度和實質(zhì)技能與專業(yè)知識的更新的能力，以至于未來的產(chǎn)品和過程未能以充分競爭方式成功開發(fā)。關(guān)鍵技術(shù)是實質(zhì)上有助于R&D的實施和圓滿地完成計劃的技術(shù)，但并不是處于第一位的核心技術(shù)，也不處于第一位的R&D領(lǐng)域。這里的基礎(chǔ)科學(xué)是指科學(xué)和工程的一個具體的領(lǐng)域，有助于運用新技術(shù)、新理解、或相似的輸入信息，能夠較快地推進R&D項目，而且是較有成效的，甚至通過一個相對的帶有根本性的理解，全方位地解決問題。

三、結(jié)論

企業(yè)采用這種新的技術(shù)預(yù)見的方法，獲得了一定的成功，它的最初目標是獲得核心商業(yè)的技術(shù)需求的本質(zhì)。例如，由于采用這種方法，BP公司的策略正在從20世紀80年代以來的技術(shù)推動模式向一種集中的模式轉(zhuǎn)變，主要集中在石油的開采和生產(chǎn)、提純、銷售以及石油化工業(yè)。另外，企業(yè)可以采用這樣一種技術(shù)預(yù)見的新方法，用它設(shè)計公司的核心商業(yè)領(lǐng)域的R&D戰(zhàn)略。使用可視的路線圖把來自于對設(shè)計、計劃、資金、監(jiān)控和實施R&D的所有人員的眾多的討論概括成圖表。它強調(diào)關(guān)于顧客需求，技術(shù)響應(yīng)的可視的、容易理解的綜合描述，既能夠使對預(yù)見過程起實質(zhì)作用的不同層次的對話、接觸更簡單。既有助于在商業(yè)和技術(shù)水平上的自由交流，又能與高層管理者交流，還能提供確保R&D項目是合適的或者使R&D享有優(yōu)先權(quán)。

在本質(zhì)上，所倡導(dǎo)的這種企業(yè)技術(shù)預(yù)見的方法強調(diào)普遍的和較廣泛的協(xié)商，目標是確保被這一結(jié)果影響的所有那些主體的積極參與，不管他們的技術(shù)識別和專業(yè)知識的個人水平的高低，在技術(shù)構(gòu)成和組織的商業(yè)目標之間的關(guān)系方面，提供一個綜合的描述。

河南省創(chuàng)新方法基地河南機電高等?？茖W(xué)校培訓(xùn)基地項目“河南省創(chuàng)新方法（TR IZ理論）示范推廣工程”（2010IM 020500）。