□任培民 陳育花 姜 彬 李銀鈴 趙 能

一、引言

近年來(lái)，我國(guó)科技型中小企業(yè)發(fā)展迅猛?？萍夹椭行∑髽I(yè)既是加快科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的有效載體，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。然而，由于信用評(píng)級(jí)較低、缺乏貸款抵押品，科技型中小企業(yè)普遍面臨融資困難，缺少合理的融資渠道。在這種情況下，由于以專利等為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技型中小企業(yè)擁有的核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成，科技型中小企業(yè)提出了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的質(zhì)押融資要求。在專利的產(chǎn)出、實(shí)施、管理和保護(hù)過(guò)程中，如何準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)科技型中小企業(yè)專利的價(jià)值，如何全面地把握專利在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，如何科學(xué)地決策、正確地引導(dǎo)、有效地制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略都需要這樣的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)科技型中小企業(yè)專利質(zhì)押融資評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，對(duì)于企業(yè)而言，一方面，有助于逐步建立健全適應(yīng)科技型中小企業(yè)的質(zhì)押融資機(jī)制，適應(yīng)科技型中小企業(yè)專利質(zhì)押融資的要求。另一方面，使專利作為投資發(fā)展的量化價(jià)值依據(jù)，加快專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，對(duì)于推進(jìn)科技型中小企業(yè)的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化具有特別重要的意義。對(duì)于銀行方面，有利于集中社會(huì)資金，促進(jìn)高科技企業(yè)的創(chuàng)新化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)民間儲(chǔ)蓄向高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國(guó)外的學(xué)者如R.P.Merges(1988)指出，專利的技術(shù)質(zhì)量或技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值是衡量專利價(jià)值的重要因素;Ernst(1998)提出專利授權(quán)率、有效專利率、美國(guó)專利份額、專利被引證率等指標(biāo);Mark Hirschey和Vernon J.Richardson(2004)提出了專利的科學(xué)價(jià)值，指標(biāo)包括引用指數(shù)、非專利文獻(xiàn)、技術(shù)生命周期等;我國(guó)學(xué)者黃慶、曹津燕等(2004)提出了一套專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括數(shù)量類指標(biāo)、質(zhì)量類指標(biāo)和價(jià)值類指標(biāo);魏雪君、葛仁良(2006)主要從專利的投入、產(chǎn)出、營(yíng)運(yùn)、效益、保護(hù)五個(gè)方面建立指標(biāo)體系;于晶晶、譚思明(2009)提出的專利組合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由表征企業(yè)專利活動(dòng)的數(shù)量類指標(biāo)、表征企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值的質(zhì)量類指標(biāo)和通過(guò)各指標(biāo)加權(quán)得到的綜合類指標(biāo)三部分構(gòu)成;宋河發(fā)、穆榮平、陳芳(2009)從單項(xiàng)專利和機(jī)構(gòu)專利兩個(gè)方面研究了專利質(zhì)量的內(nèi)涵外延，提出了單項(xiàng)專利和機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量測(cè)度的方法和指標(biāo)體系。

目前國(guó)內(nèi)外的學(xué)者主要研究機(jī)構(gòu)專利價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于單項(xiàng)專利的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究甚少，而這正是解決科技型中小企業(yè)運(yùn)用專利融資問(wèn)題的關(guān)鍵。另一方面，多數(shù)的研究建立的指標(biāo)體系中采用大量的間接價(jià)值指標(biāo)，這難以構(gòu)成一個(gè)完整的指標(biāo)體系。本文提出的指標(biāo)體系是針對(duì)單項(xiàng)專利的評(píng)價(jià)，并且直接價(jià)值指標(biāo)和間接價(jià)值指標(biāo)在數(shù)量上基本各占一半。此外，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究專利價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程中涉及指標(biāo)的權(quán)重時(shí)均未給出其權(quán)重的計(jì)算依據(jù)。本文先用德?tīng)柗品ㄇ蟪瞿：C合評(píng)價(jià)法中涉及的初級(jí)權(quán)重，進(jìn)而求出最終權(quán)重，使得利用模糊綜合評(píng)價(jià)法得出的結(jié)果更具合理性，這也是文章的創(chuàng)新點(diǎn)所在。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)指標(biāo)解釋

通過(guò)閱讀國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)，搜集大量的初級(jí)指標(biāo)。分析指標(biāo)間的相關(guān)性，對(duì)初級(jí)指標(biāo)進(jìn)行分類，將衡量?jī)?nèi)容相同或相近的指標(biāo)歸為一類。然后對(duì)同類指標(biāo)深入分析，找出代表性較強(qiáng)的指標(biāo)，或者重新選一個(gè)可以綜合反映同類的幾個(gè)指標(biāo)的新指標(biāo)。經(jīng)過(guò)多次討論后不斷篩選、剔除、組合、創(chuàng)造指標(biāo)，保證最終選取的指標(biāo)間基本無(wú)關(guān)而且具有全面性(表1、表2)。

表1 專利評(píng)價(jià)指標(biāo)解釋——直接價(jià)值指標(biāo)

表2 專利評(píng)價(jià)指標(biāo)解釋——間接價(jià)值指標(biāo)

四、指標(biāo)的權(quán)重

1.德?tīng)柗品ㄇ蟪跫?jí)權(quán)重

德?tīng)柗品ㄊ歉鶕?jù)有專門知識(shí)的人的直接經(jīng)驗(yàn)，對(duì)研究的問(wèn)題進(jìn)行判斷、預(yù)測(cè)的一種方法，采用函詢調(diào)查，向與所預(yù)測(cè)、探討問(wèn)題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問(wèn)題，而后將他們回復(fù)的意見(jiàn)予以綜合、整理、反饋，這樣經(jīng)過(guò)多次反復(fù)循環(huán)，就可得到一個(gè)比較一致且可靠性比較高的意見(jiàn)(表3)。

表3 直接價(jià)值指標(biāo)的權(quán)重

通過(guò)德?tīng)柗品ㄇ蟪龅闹笜?biāo)的初級(jí)權(quán)重如下:{直接價(jià)值指標(biāo)、間接價(jià)值指標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)、應(yīng)用性指標(biāo)、替代技術(shù)、技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)防御力、技術(shù)公開(kāi)程度、獨(dú)立權(quán)利需求數(shù)量、叢屬權(quán)利要求數(shù)量、說(shuō)明書(shū)對(duì)權(quán)利要求書(shū)支持情況、技術(shù)成熟度、技術(shù)應(yīng)用范圍、提高進(jìn)入成本、降低營(yíng)運(yùn)成本、提高產(chǎn)品價(jià)格、提高銷售數(shù)量、專利所引證的科研學(xué)術(shù)論文或研究報(bào)告數(shù)量、技術(shù)影響指數(shù)、技術(shù)成長(zhǎng)率、專利族大小、技術(shù)所屬領(lǐng)域、專利訴訟、專利維持率、專利維權(quán)援助機(jī)制、相關(guān)法律成熟度、專利轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)環(huán)境、潛在的買者數(shù)量}的權(quán)重為{0.7、0.3、0.38、0.62、0.184、0.246、0.195、0.091、0.081、0.07、0.133、0.243、0.19、0.567、0.184、0.317、0.251、0.248、0.077、0.104、0.116、0.06、0.076、0.121、0.143、0.06、0.05、0.104}。

2.模糊層次分析法求指標(biāo)的最終權(quán)重

模糊層次分析法是一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法。該種方法運(yùn)用很容易通過(guò)編程實(shí)現(xiàn)的建模方式，具有比較好的實(shí)用性，能夠很好的解決定性與定量的統(tǒng)一，也能夠避免矩陣的一致性困難和建立的矩陣與人的思維差異問(wèn)題。尤其對(duì)于含有定性和模糊問(wèn)題，需要專家打分測(cè)評(píng)的情況，有很好的應(yīng)用前景。

模型原理:模糊層次分析法采用0.1－0.9標(biāo)度法能夠準(zhǔn)確描述任意兩個(gè)因素間的重要程度，且有限判斷矩陣改造成模糊一致矩陣滿足加性一致條件即，rij=rik－rjk+0.5就是R的任意兩行元素之間的差為常數(shù)，無(wú)需再做一致性檢驗(yàn)，另外模糊層次分析法還解決了解的收斂速度及精度問(wèn)題，具體步驟如下:

(1)建立優(yōu)先關(guān)系矩陣。優(yōu)先關(guān)系矩陣是每一層次中的因素針對(duì)與上層因素的相對(duì)重要性的兩兩比較，也稱模糊互補(bǔ)矩陣即:

其中rji表示與下層第i個(gè)元素相對(duì)于第j個(gè)元素的模糊關(guān)系，而因素兩兩重要性比較rij與因素重要程度權(quán)重wi，wj之間的關(guān)系為rji=0.5+(wi－wj)B(0＜B ＜0.5)B 越大表明決策者越重視因素間重要程度的差異。

(2)將優(yōu)先矩陣轉(zhuǎn)化成一致模糊矩陣

(w＇1，w＇2，…，w＇n)T，a 越小表示決策者越重視因素間重要程度的影響。

(4)將各因素間重要性權(quán)重值轉(zhuǎn)化為相對(duì)于總目標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)結(jié)果得出因素重要性，這里，我們?nèi)?B=0.4，a=(n－1)/2由公式(1)、(2)、(3)計(jì)算優(yōu)先關(guān)系矩陣，模糊一致矩陣。

根據(jù)上面介紹的方法和步驟可求得各指標(biāo)的最終權(quán)重。

(1)由前面德?tīng)柗品ㄋ蟮臋?quán)重可知直接價(jià)值、間接價(jià)值指標(biāo)相對(duì)于專利價(jià)值的指標(biāo)權(quán)重為 0.7、0.3。則 A －B 優(yōu)先關(guān)系矩陣:模 糊 一 致 矩 陣:

(2)同理可知競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性指標(biāo)、應(yīng)用性指標(biāo)相對(duì)于直接價(jià)值指標(biāo)的的權(quán)重為 0.38、0.62。則 B1－C1優(yōu)先關(guān)系矩陣為，對(duì)應(yīng)的模糊一致矩陣矩陣為

(3)D1層替代技術(shù)、技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)防御力、技術(shù)公開(kāi)程度、獨(dú)立權(quán)利需求數(shù)量、叢屬權(quán)利要求數(shù)量、說(shuō)明書(shū)對(duì)權(quán)利要求書(shū)支持情況等指標(biāo)相對(duì)于層c1層競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的權(quán)重為0.184、0.264、0.195、0.091、0.081、0.07、0.133，則C1－D1的優(yōu)先關(guān)系矩陣為:

(4)同理D2層技術(shù)成熟度、技術(shù)應(yīng)用范圍、獲利能力等指標(biāo)相對(duì)于C2層應(yīng)用性指標(biāo)的權(quán)重為0.243、0.19、0.567，則優(yōu)先關(guān)系矩陣為，則一致模糊矩陣為

(5)E層提高進(jìn)入成本、降低營(yíng)運(yùn)成本、提高產(chǎn)品價(jià)格、提高銷售數(shù)量等指標(biāo)相對(duì)于D2層獲利能力指標(biāo)的權(quán)重為 0.184、0.317、0.251、0.248，則優(yōu)先關(guān)系矩陣為，則一致模糊矩陣為

(6)c3層專利所引證的科研學(xué)術(shù)論文或研究報(bào)告數(shù)量、技術(shù)影響指數(shù)、技術(shù)成長(zhǎng)率、專利族大小、技術(shù)所屬領(lǐng)域、專利訴訟、專利維持率、專利維權(quán)援助機(jī)制、相關(guān)法律成熟度、專利轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)環(huán)境、潛在的買者數(shù)量等指標(biāo)相對(duì)于B2層間接價(jià)值指標(biāo)的權(quán)重為 0.077、0.104、0.116、0.06、0.076、0.121、0.143、0.06、0.05、0.089、0.104，則模糊一致矩陣為:

其分別對(duì)應(yīng)替代技術(shù)、技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)防御力、技術(shù)公開(kāi)程度、獨(dú)立權(quán)利需求數(shù)量、叢屬權(quán)利要求數(shù)量、說(shuō)明書(shū)對(duì)權(quán)利要求書(shū)支持情況、技術(shù)成熟度、技術(shù)應(yīng)用范圍、提高進(jìn)入成本、降低營(yíng)運(yùn)成本、提高產(chǎn)品價(jià)格、提高銷售數(shù)量、專利所引證的科研學(xué)術(shù)論文或研究報(bào)告數(shù)量、技術(shù)影響指數(shù)、技術(shù)成長(zhǎng)率、專利族大小、技術(shù)所屬領(lǐng)域、專利訴訟、專利維持率、專利維權(quán)援助機(jī)制、相關(guān)法律成熟度、專利轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)環(huán)境、潛在的買者數(shù)量等指標(biāo)的權(quán)重。

五、結(jié)論

本文根據(jù)科學(xué)性、客觀性、實(shí)用性、前瞻性原則建立了一套完善的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并首次采用德?tīng)柗品ê湍：C合評(píng)價(jià)法結(jié)合求出各指標(biāo)的權(quán)重，這種結(jié)合進(jìn)一步減小了定性和模糊問(wèn)題帶來(lái)的誤差，具有一定的參考意義。從所求的各指標(biāo)的最終權(quán)重可以看出，直接價(jià)值指標(biāo)和間接價(jià)值指標(biāo)雖然在數(shù)量上基本一樣，但直接價(jià)值指標(biāo)的權(quán)重比間接價(jià)值指標(biāo)的權(quán)重大，這體現(xiàn)了指標(biāo)設(shè)置的合理性，又不失全面性。這在科技型中小企業(yè)專利質(zhì)押融資過(guò)程中，專利價(jià)值評(píng)估是一件難度非常大的工作，意外的干擾因素比較多，我們希望更多的人能夠從商標(biāo)、專利等多方面開(kāi)展研究，對(duì)其加以完善，使其在企業(yè)質(zhì)押融資方面更好地發(fā)揮作用。

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