袁素娟，馬嬙

(河北聯(lián)合大學(xué)檔案室，河北唐山063009)

近十年來人事檔案研究文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析
——基于2001—2010年檔案類核心期刊載文分析

袁素娟，馬嬙

(河北聯(lián)合大學(xué)檔案室，河北唐山063009)

人事檔案;核心期刊;文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，以中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫為檢索平臺(tái)，對(duì)2001～2010年檔案類核心期刊所載人事檔案方面的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并從論文的時(shí)間分布、作者分布、主題分布等方面分析了近十年來我國(guó)人事檔案的研究狀況，揭示了我國(guó)人事檔案研究的特點(diǎn)，以期為今后人事檔案的進(jìn)一步研究和實(shí)踐提供借鑒。

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析是以文獻(xiàn)體系和文獻(xiàn)計(jì)量特征為研究對(duì)象，采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等計(jì)量方法，研究文獻(xiàn)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系、變化規(guī)律和定量管理。通過描述過去，探討規(guī)律，為評(píng)價(jià)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和期刊策劃提供重要的依據(jù)，也為編輯策劃工作提供正確的導(dǎo)向。人事檔案記錄著個(gè)人身份、學(xué)歷、經(jīng)歷、能力等重要情況，是人力資源開發(fā)和管理的信息基礎(chǔ)，也是人才評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。因此，人事檔案相關(guān)問題的研究一直為學(xué)界所重視。筆者對(duì)近十年來檔案類核心期刊所載相關(guān)論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，從論文的時(shí)間、作者、主題等方面重點(diǎn)分析了我國(guó)人事檔案的研究狀況，以概括和揭示我國(guó)人事檔案相關(guān)研究的特點(diǎn)，以期為今后人事檔案研究的平衡協(xié)調(diào)和整體發(fā)展提供科學(xué)借鑒。

一、數(shù)據(jù)來源說明

筆者首先以中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫為平臺(tái)，以“人事檔案”為“篇名”檢索詞，分別以《中文核心期刊要目總覽》2000版、2004版和2008版三個(gè)版本都認(rèn)定的十種檔案類核心期刊(檔案學(xué)通訊、檔案學(xué)研究、中國(guó)檔案、檔案與建設(shè)、浙江檔案、山西檔案、北京檔案、檔案管理、檔案、蘭臺(tái)世界)為“刊名”檢索詞進(jìn)行檢索，時(shí)間范圍限定為2001－2010年。然后依據(jù)文章題目、關(guān)鍵詞、摘要等信息，對(duì)檢索所得論文進(jìn)行分析，剔除簡(jiǎn)報(bào)、通知、會(huì)議紀(jì)要等，最終選擇417篇文章作為研究對(duì)象。本文所選取的這十種檔案學(xué)核心期刊是檔案學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)威學(xué)術(shù)期刊，集中了我國(guó)檔案學(xué)研究的優(yōu)秀論文，能較好的反映檔案學(xué)界的研究動(dòng)態(tài)及水平，具有較強(qiáng)的可靠性和代表性。

二、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

(一)年度分布

某領(lǐng)域研究論文的年度分布反映了該領(lǐng)域研究的基本歷程、進(jìn)展情況和發(fā)展趨勢(shì)，是預(yù)測(cè)未來研究方向的重要途徑。由2001～2010年發(fā)表在十種檔案類核心期刊的人事檔案相關(guān)論文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得表1。由表1數(shù)據(jù)可知，2001～2010年間，人事檔案研究論文發(fā)文數(shù)量不大且處于一個(gè)不穩(wěn)定的狀態(tài)，這說明人事檔案相關(guān)研究還未成氣候，研究人員的研究熱情有待提高。數(shù)據(jù)同時(shí)表明，以五年為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2001～2005年間論文共144篇，2006～2010年間共273篇，后五年幾乎是前五年的2倍。這說明人事檔案研究日益升溫并取得了一定成果。

表1 2001～2010年人事檔案研究論文年度分布

(二)作者分布

1.核心作者群分析

通過統(tǒng)計(jì)作者發(fā)表專題相關(guān)論文的數(shù)量并進(jìn)行對(duì)比和分析，可以了解該研究領(lǐng)域的核心作者群，他們是這一領(lǐng)域的骨干力量，對(duì)這一領(lǐng)域的發(fā)展起引領(lǐng)和帶頭作用。統(tǒng)計(jì)表明，417篇文章中，除5篇文章作者不詳外，其余412篇論文共有署名作者420人(包括合作作者)。論文作者發(fā)文量統(tǒng)計(jì)見表2。根據(jù)普賴斯定律，多產(chǎn)作者(也稱核心作者)最低發(fā)文量N等于發(fā)表論文最多的作者的論文數(shù)nmax開方的0.749 倍［1］。即

這里nmax=9，代入公式得N=2.25，所以取大于N的整數(shù)3為核心作者最低發(fā)文量。發(fā)文量3篇及3篇以上的作者共有13人，共發(fā)文49篇，占發(fā)文總數(shù)的11.75%。普賴斯定律還認(rèn)為，核心作者發(fā)文量應(yīng)超過所有作者發(fā)文量20%。說明人事檔案研究尚未達(dá)到成熟學(xué)科應(yīng)有的作者分布狀態(tài)，骨干力量人數(shù)太少，核心作者群并未形成;絕大多數(shù)論文作者比較分散，研究的積極性、主動(dòng)性有待加強(qiáng)。

表2 2001～2010年人事檔案研究論文作者發(fā)文量統(tǒng)計(jì)表

2.作者合作度分析

論文中的合作現(xiàn)象是科研合作在學(xué)術(shù)論文中的最直接、最客觀的反映。論文的合作度指標(biāo)是評(píng)價(jià)科研合作程度的最直觀和最重要的量化指標(biāo)，合作度的值越高，則合作智能就發(fā)揮得越充分。筆者此次統(tǒng)計(jì)的412篇有作者署名的論文中，單一作者發(fā)文328篇，占79.61%，兩人或兩人以上作者發(fā)文84篇，合作率為20.38%。412篇論文共有署名作者487人次，合作度為1.18。這說明人事檔案研究領(lǐng)域的合作深度和強(qiáng)度還比較低，多人合作論文篇數(shù)較少這是合作度較低的主要原因。在學(xué)科發(fā)展日益交叉、學(xué)術(shù)研究越來越強(qiáng)調(diào)合作精神的時(shí)代，各學(xué)界應(yīng)加強(qiáng)合作研究的意識(shí)，加強(qiáng)協(xié)作能力，發(fā)揮群體智力，把人事檔案相關(guān)研究推向新的水平。

3.作者單位分析

由表3可見，此次統(tǒng)計(jì)文章的第一作者的單位中，高等院校(包括教學(xué)單位、組織人事部門、檔案館、綜合檔案室等)占了很大比重，這表明高等院校學(xué)術(shù)氛圍比較活躍，科學(xué)研究的實(shí)力比較強(qiáng);同時(shí)也表明我國(guó)已經(jīng)逐步建立起一支包括高校教師、專(兼)職檔案員和其他有關(guān)人員在內(nèi)的人事檔案研究隊(duì)伍。合作文章中，高校內(nèi)部人員合作共41篇，企業(yè)單位內(nèi)部合作11篇，行政單位(各級(jí)市委組織部、人事局等)內(nèi)部合作8篇，公共檔案館內(nèi)部合作3篇?？绲貐^(qū)、跨部門合作所占比例很小，只有5篇，其中高校與其他企業(yè)單位合作4篇，高校與兵器檔案館合作1篇。人事檔案涉及檔案學(xué)界、法學(xué)界、社會(huì)學(xué)界、人力資源管理學(xué)界多部門、多學(xué)科內(nèi)容，跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、多視角的協(xié)同互助研究亟待加強(qiáng)。

表3 2001～2010年人事檔案研究論文第一作者單位分布

(三)文獻(xiàn)源分布

文獻(xiàn)源分布是指專題文獻(xiàn)在不同期刊上的分布情況。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法通?？梢詮奈墨I(xiàn)源分布發(fā)現(xiàn)某一專題研究的分布領(lǐng)域，為相關(guān)文獻(xiàn)資料的搜集和整理提供引導(dǎo)。比較專題研究文獻(xiàn)源分布的差異性，按照刊載專題文獻(xiàn)數(shù)量的多少，可以評(píng)價(jià)該期刊在該領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)影響力。從統(tǒng)計(jì)的十種核心期刊收錄人事檔案方面的論文數(shù)目來看(見表4)，《蘭臺(tái)世界》最多，為197篇，其他期刊明顯少得多，都在60篇以下。在此，我們期待有更多的理論性和可操作性更強(qiáng)的有關(guān)人事檔案的文章在其它檔案類核心期刊上發(fā)表，將人事檔案的研究進(jìn)一步深化，以運(yùn)用其系統(tǒng)的研究成果更好的指導(dǎo)人事檔案管理系統(tǒng)的優(yōu)化和人事信息開發(fā)利用的實(shí)際工作。

表4 2001～2010年人事檔案研究論文文獻(xiàn)源分布

(四)主題分布

論文主題內(nèi)容可以直接反映學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)和作者的研究興趣，揭示學(xué)術(shù)研究發(fā)展的動(dòng)向和發(fā)展規(guī)律。筆者將417篇論文的突出主題概括為6個(gè)方面，具體見表5。

表5 2001～2010年人事檔案研究論文主題分布

1.事檔案管理的理論與方法的一般性問題。這一主題的論文探討了人事檔案的管理方法、服務(wù)模式、開發(fā)利用等問題。這表明人事檔案應(yīng)用理論與實(shí)體管理是這一領(lǐng)域研究的重中之重。還有一個(gè)突出的特點(diǎn)是，高校人事檔案的研究論文達(dá)37篇之多，這說明高校人事檔案研究是這一主題的研究熱點(diǎn)。隨著民主政治的發(fā)展和信息技術(shù)的廣泛運(yùn)用，社會(huì)對(duì)于人事檔案的利用需求增加，我國(guó)現(xiàn)有的人事檔案管理服務(wù)職能體系已不能滿足社會(huì)發(fā)展對(duì)人事檔案管理的需求［2］。人事檔案的實(shí)體管理和新型服務(wù)機(jī)制仍是今后研究的焦點(diǎn)。

2.人事檔案相關(guān)法律問題。這一主題涉及相關(guān)法律問題主要包括人事檔案的所有權(quán)、知情權(quán)、職工檔案的丟失責(zé)任、個(gè)人信息的法律保護(hù)等問題。這表明人事檔案法律糾紛以及違法處理問題引起了檔案界、法學(xué)界的高度關(guān)注，相關(guān)研究也日益深入。我國(guó)檔案制度形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，《中華人民共和國(guó)檔案法》并沒有就檔案的本質(zhì)、屬性、所有權(quán)等問題作出明確的規(guī)定，也沒有對(duì)公、私檔案作出區(qū)分。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立后，隨著人事制度的深化改革，人事檔案制度的陳舊性暴露無遺。面對(duì)越來越多的單位與員工之間檔案糾紛的出現(xiàn)，法律并沒有直接有效的救濟(jì)渠道。人事檔案相關(guān)法律問題基礎(chǔ)理論研究仍有較大空間，如何完善人事檔案法律體系研究，明確糾紛發(fā)生的法律救濟(jì)途徑，加強(qiáng)人事檔案行政執(zhí)法力度，為人事檔案管理模式的創(chuàng)新提供一個(gè)良好的社會(huì)法治環(huán)境，仍將是今后一段時(shí)間的研究熱點(diǎn)。

3.流動(dòng)人員人事檔案管理及“棄檔”現(xiàn)象。這一主題主要探討了目前流動(dòng)人員人事檔案管理存在的問題及其原因分析，重點(diǎn)分析了“棄檔”現(xiàn)象的原因及其對(duì)個(gè)人造成的影響，并進(jìn)一步提出了改善流動(dòng)人員檔案管理具體措施。隨著人事制度改革的不斷深入，人才作為一種重要的社會(huì)資源走向了廣闊的市場(chǎng)。“棄檔、死檔”、“自揣檔”和“人質(zhì)檔”的現(xiàn)象日益嚴(yán)重。為加強(qiáng)流動(dòng)人員人事檔案管理，中共中央組織部、人事部在1996年聯(lián)合發(fā)布了《流動(dòng)人員檔案管理暫行規(guī)定》，從流動(dòng)人員人事檔案管理機(jī)構(gòu)、流動(dòng)人員人事檔案的轉(zhuǎn)遞、流動(dòng)人員人事檔案的收集、管理與利用、流動(dòng)人員人事檔案的保管以及監(jiān)督與處罰等方面對(duì)我國(guó)流動(dòng)人員人事檔案管理工作作出了明確規(guī)定。另外，各地也相繼出臺(tái)了流動(dòng)人員人事檔案的管理規(guī)范，如中共北京市委組織部、北京市人事局于1997年聯(lián)合印發(fā)了《北京市流動(dòng)人員人事檔案管理暫行辦法》;青海省委組織部、省人事廳于2005年印發(fā)了《青海省流動(dòng)人員人事檔案管理規(guī)范化管理辦法》;遼寧省人力資源和社會(huì)保障廳2010年也印發(fā)了《遼寧省流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)規(guī)范(試行)》。基于此，檔案界也對(duì)流動(dòng)人員人事檔案的立法與執(zhí)法進(jìn)行了探討［3］。

4.人事檔案信息化。這一主題主要探討了人事檔案信息化管理的必要性，尤其重點(diǎn)關(guān)注了實(shí)現(xiàn)人事檔案信息化管理具體措施，包括人事信息的數(shù)字化加工、管理軟件和開發(fā)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)等。這說明人事檔案管理在不斷適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步、學(xué)科發(fā)展，成為檔案學(xué)領(lǐng)域的主要研究熱點(diǎn)之一。實(shí)行人事檔案信息化管理，及時(shí)更新，動(dòng)態(tài)化管理干部人事檔案信息，保證干部檔案信息的時(shí)效性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、迅速地為人事部門的人才管理、資源配置提供信息和數(shù)據(jù)［4］，對(duì)進(jìn)一步提高人事檔案管理效率，更好地實(shí)現(xiàn)人事檔案信息價(jià)值，為領(lǐng)導(dǎo)決策和各部門的工作提供更方便快捷的信息支持，具有重要意義。

5.人事檔案造假、個(gè)人信用、社會(huì)誠(chéng)信相關(guān)問題。這一主題主要集中探討了人事檔案中存在的失真、失準(zhǔn)、失實(shí)甚至造假現(xiàn)象，分析了這一現(xiàn)象帶來的危害，并提出了人事檔案誠(chéng)信管理的主要措施。人事檔案客觀記載了一個(gè)人的主要成長(zhǎng)的經(jīng)歷，是人們從事社會(huì)性活動(dòng)不可替代的憑證。為確保人事檔案的嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性，人事檔案在收集、歸檔、整理、轉(zhuǎn)遞、利用等方面都有嚴(yán)格的規(guī)定。然而，最近一些年，出現(xiàn)了大量“工齡越來越早，年齡越來越小，文憑越來越高，資格越來越老”等有悖國(guó)家規(guī)定的現(xiàn)象。特別是原共青團(tuán)石家莊市委副書記、市政協(xié)常委王亞麗涉嫌“造假騙官”案，更引發(fā)了人們對(duì)人事檔案造假現(xiàn)象的極大關(guān)注。人們一方面驚訝于王亞麗竟能隨意篡改個(gè)人檔案，另一方面在反思，如何才能杜絕檔案造假?誠(chéng)信是公正原則的體現(xiàn);誠(chéng)信是謀生和獲利的手段;誠(chéng)信是對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種支持性資源［5］。只有通過健全誠(chéng)信檔案、嚴(yán)把材料審查和轉(zhuǎn)遞關(guān)、加大監(jiān)督和懲處力度，才能保證人事檔案真實(shí)可信，才能發(fā)揮它們真正的價(jià)值，才能更好地完善有中國(guó)特色的社會(huì)主義誠(chéng)信體制［6］。

6.國(guó)外人事檔案管理及啟示。這一主題論文共8篇，其中有6篇是關(guān)于美國(guó)的人事檔案管理及其對(duì)我們的啟示的文章，另外2篇探討國(guó)外人事檔案管理的文章，也只是提到了法國(guó)和日本。這說明我國(guó)借鑒國(guó)外人事檔案管理的研究尚處于起步階段，研究方向也主要集中美國(guó)。當(dāng)前，我國(guó)正處于人事檔案管理體制和制度的改革的關(guān)鍵時(shí)期，適度而合理地借鑒和吸收國(guó)外的人事檔案管理的經(jīng)驗(yàn)，有助于推進(jìn)我國(guó)人事檔案管理的優(yōu)化和完善。在此，我們期待有更多的討論其他國(guó)家的人事檔案管理的文章出現(xiàn)，把國(guó)外人事檔案研究推向一個(gè)新的水平。

三、結(jié)束語

通過對(duì)中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫收錄的檔案學(xué)核心期刊2001－2010年所載人事檔案方面的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從論文的時(shí)間、作者、主題等方面分析了近十年來我國(guó)人事檔案的研究狀況，可以得出以下結(jié)論:①人事檔案研究作為檔案學(xué)研究的重要分支，在近年越來越受到檔案學(xué)界重視，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，將成為檔案學(xué)領(lǐng)域重要的研究熱點(diǎn);②人事檔案研究力量薄弱，核心作者群尚未形成，研究的積極性、主動(dòng)性有待加強(qiáng);③人事檔案研究領(lǐng)域的合作深度和強(qiáng)度還比較低，跨領(lǐng)域的協(xié)同互助研究亟待加強(qiáng);④高等院校是我國(guó)人事檔案研究的主要陣地，占據(jù)人事檔案研究的主導(dǎo)地位;⑤人事檔案管理的實(shí)體管理研究是這一領(lǐng)域研究的核心內(nèi)容，人事檔案管理存在的問題及其對(duì)策是研究熱點(diǎn);⑥隨著人事制度的改革，人事檔案相關(guān)法律問題、流動(dòng)人員“棄檔”現(xiàn)象和誠(chéng)信檔案研究成為這一領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn);⑦對(duì)國(guó)外人事檔案管理的相關(guān)研究尚未形成規(guī)模，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外人事檔案管理體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置和開放利用等方面的特點(diǎn)，為進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)現(xiàn)有的人事檔案管理體系提供了借鑒。

［1］ 王崇德．文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)引論［M］．桂林:廣西師范大學(xué)出版社，1997:179-181.

［2］ 張雪燕．基于公共服務(wù)的人事檔案管理職能創(chuàng)新路徑研究［J］．經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009(20):41．

［3］ 朱玉媛，張煜．我國(guó)流動(dòng)人員人事檔案立法與執(zhí)法探析［J］．檔案學(xué)通訊，2010(2):21-22．

［4］ 何建東，何碧娟，羅艷，黃清．試論人事檔案信息化建設(shè)［J］．蘭臺(tái)世界，2010(16):31-32．

［5］ 梅園，曹宇，金萍，等．人事檔案誠(chéng)信面面觀［J］．檔案學(xué)通訊，2004(3)．

［6］ 鞏霞．誠(chéng)信檔案應(yīng)成為人事檔案的重要內(nèi)容［J］．蘭臺(tái)世界，2006(5)．

Document Metrology Analysis of the Personnel Archives of the Last 10 Years——Analysis is Based on the Core Journals Published from 2001 to 2010

YUAN Su-juan，MA Qiang
(Archives of Hebei United University，Tangshan Hebei 063009，China)

personnel archive;core journal;document metrology

This article has applied the document metrology method to statistically analyze the personnel archives published from 2001 to 2010.Those articles are retrieved from the Chinese Journal Full－ text Database．The situations of the personnel archives within a 10 year period are analyzed from different perspectives of publications spread out over time，author distribution，and titles coverage．The characteristics of the personnel archives have been discussed for future researches．

G271.2

A

2095-2708(2012)01-0064-03

2011-08-04