樊萬(wàn)選，夏丹，朱桂香

(1.河南省社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，河南鄭州450002;2.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)林學(xué)院，河南鄭州450002)

南水北調(diào)中線河南水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建研究

樊萬(wàn)選1，夏丹2，朱桂香1

(1.河南省社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，河南鄭州450002;2.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)林學(xué)院，河南鄭州450002)

南水北調(diào)是國(guó)家進(jìn)行跨流域水資源優(yōu)化配置的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策，而中線工程的開(kāi)工建設(shè)涉及到受水區(qū)、水源區(qū)的各方利益主體。以淅川縣等6縣(市)為研究對(duì)象，通過(guò)了解水源區(qū)的基本情況，結(jié)合國(guó)內(nèi)外的生態(tài)補(bǔ)償理論，分析了水源區(qū)建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的必要性，使用機(jī)會(huì)成本法對(duì)水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了核算，并且對(duì)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建提出了一定的政策建議，認(rèn)為國(guó)家在加大對(duì)水源區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼的同時(shí)，應(yīng)積極鼓勵(lì)水源區(qū)推行自發(fā)交易式的市場(chǎng)補(bǔ)償模式和以生態(tài)產(chǎn)業(yè)為主的自我補(bǔ)償模式。

南水北調(diào);水源區(qū);生態(tài)補(bǔ)償;機(jī)制

南水北調(diào)中線工程是關(guān)系到廣大華北地區(qū)用水問(wèn)題的重大工程，是從丹江口水庫(kù)引水，經(jīng)豫、冀后，進(jìn)入京、津地區(qū)，以緩解我國(guó)北方城市生產(chǎn)生活用水緊張的局面。研究建立穩(wěn)定的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，其主要目的是為了更好地保護(hù)和恢復(fù)南水北調(diào)中線工程水源地的生態(tài)環(huán)境，保證“一渠清水送京津”宏大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一、流域生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)展

1977年，Westman最早提出“自然的服務(wù)(nature’s services)”的概念及其價(jià)值評(píng)估問(wèn)題［1］。之后很多類似“生態(tài)服務(wù)付費(fèi)”的理論在西方國(guó)家興起。

國(guó)外流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制概括起來(lái)可以分為以下三種類型［2］:一是政府購(gòu)買(mǎi)模式。其實(shí)就是以政府為主要參與者的生態(tài)補(bǔ)償類型，主要指政府利用轉(zhuǎn)移支付的手段直接向生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行補(bǔ)償。二是市場(chǎng)交易模式。市場(chǎng)交易模式是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，私人(企業(yè))之間直接進(jìn)行的一種生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償。此模式多在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行，一般具有較高的效率和較低的交易成本，因而具有較大的發(fā)展前景。三是生態(tài)標(biāo)志模式。生態(tài)產(chǎn)品認(rèn)證或生態(tài)標(biāo)志計(jì)劃，即消費(fèi)者可以通過(guò)選擇，為經(jīng)由獨(dú)立的第三方根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的生態(tài)友好型產(chǎn)品提供補(bǔ)償?shù)挠?jì)劃［3］(P86－89)。國(guó)外近幾年由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟，市場(chǎng)交易發(fā)達(dá)，政府在生態(tài)補(bǔ)償中的角色已越來(lái)越淡，模式也已從主要由政府投資向企業(yè)、個(gè)人、利益團(tuán)體間自發(fā)的交易發(fā)展，交易成本在逐步降低的同時(shí)效率卻得到了提高。

我國(guó)的流域生態(tài)補(bǔ)償主要有國(guó)家項(xiàng)目補(bǔ)償、以地方政府為主導(dǎo)的補(bǔ)償、小流域的自發(fā)交易、水權(quán)交易和水資源的用水費(fèi)補(bǔ)償五種補(bǔ)償類型。這種分類方式主要是依據(jù)政府和市場(chǎng)在生態(tài)補(bǔ)償中的作用和地位確定的。例如，金華江流域的水權(quán)交易和異地開(kāi)發(fā)模式，所涉及的四個(gè)縣(市)，都屬于金華地區(qū)，所以協(xié)調(diào)性比較高，再加上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的浙江市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為成熟，這些都是該模式成功的重要因素。所以，金華江流域的生態(tài)補(bǔ)償模式具有非常高的研究?jī)r(jià)值，可以為我國(guó)小流域的生態(tài)補(bǔ)償提供有利的借鑒。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制已經(jīng)逐漸從主要由政府投入向各利益?zhèn)€體多渠道投入的機(jī)制轉(zhuǎn)變。但我們?nèi)匀粦?yīng)該看到，水資源所有權(quán)不清晰、權(quán)責(zé)不明、群眾基礎(chǔ)不夠牢固等等弊端也的確制約了我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展，這些也正是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立中需要著力解決的問(wèn)題。

二、南水北調(diào)中線工程水源區(qū)現(xiàn)狀及生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋匾苑治?/h2>

(一)南水北調(diào)工程水源區(qū)現(xiàn)狀

南水北調(diào)工程是迄今為止世界上最大的水利工程，是優(yōu)化我國(guó)水資源配置的重大戰(zhàn)略性基礎(chǔ)設(shè)施。渠首位于河南省南陽(yáng)市淅川縣的陶岔，所調(diào)之水主要來(lái)源為丹江口水庫(kù)，主要滿足北京、天津等華北缺水地區(qū)的工農(nóng)業(yè)用水需求。其中干渠在河南省長(zhǎng)度為731千米，占地35.5萬(wàn)畝，涉及移民大約為15.7萬(wàn)人。為了滿足調(diào)水需求，大壩由原有的162米加高到176.6米，正常蓄水位由157米提高到170米，相應(yīng)庫(kù)容達(dá)到290.5億米3，增加庫(kù)容116億米3?，F(xiàn)為一期調(diào)水，每年實(shí)現(xiàn)調(diào)水95億米3，河南省分配的用水量為37.69億米3，預(yù)計(jì)省內(nèi)投資為670億元［4］。

南水北調(diào)中線水源區(qū)位于河南省西南部，地處伏牛山南麓。本文研究對(duì)象為狹義的中線水源區(qū)，包括南陽(yáng)市的鄧州市、內(nèi)鄉(xiāng)縣、西峽縣和淅川縣，洛陽(yáng)市的欒川縣，三門(mén)峽市的盧氏縣，地理坐標(biāo)界于東經(jīng)111°12'—112°2'，北緯33°39'—34°11'之間。水源區(qū)主要河流為丹江，干流全長(zhǎng)約390千米，流域面積約為20 306公里2。丹江在河南省境內(nèi)主要支流有老鸛河、淇河和淅河。該區(qū)域地處山區(qū)，地下水資源量較小，所以水資源總量以地表徑流為主。水源區(qū)多年平均水資源總量20.3億米3，水能資源理論蘊(yùn)藏量達(dá)到20萬(wàn)千瓦［5］。

(二)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋匾苑治?/h3>

首先，水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與下游京津地區(qū)的差距呈擴(kuò)大趨勢(shì)。南水北調(diào)中線水源區(qū)以從事第一產(chǎn)業(yè)為主。2009年全區(qū)人口411萬(wàn)人，國(guó)土面積1.71公里2，人口密度240.35人/公里2，國(guó)民生產(chǎn)總值713.8億元，其中第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口占到了53.1%，6個(gè)縣(市)中欒川、盧氏、淅川均為國(guó)家級(jí)貧困縣。多年來(lái)這些縣(市)為了保證水源區(qū)的水質(zhì)水量，做了大量改善生態(tài)環(huán)境的工作，包括退耕還林(草)、荒地造林、治理水土流失以及關(guān)停污染企業(yè)等。這些措施在一定程度上都影響了水源區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而造成水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的滯后，水源區(qū)人民的生活水平低于全省平均水平，尤其是近幾年與下游京津地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距有擴(kuò)大的趨勢(shì)。根據(jù)2006—2010年的河南、北京以及天津統(tǒng)計(jì)年鑒，近幾年水源區(qū)及京津地區(qū)的人均GDP變化情況可見(jiàn)圖1所示。

其次，用水矛盾日漸凸顯，并且具有一定的長(zhǎng)期性特點(diǎn)。隨著南水北調(diào)工程中線流域地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和人口的增加，工農(nóng)業(yè)以及生活等用水量急劇增加。與此同時(shí)，中線河南水源區(qū)也面臨著相同的情況。隨著全球氣候的變化，極端天氣的出現(xiàn)越來(lái)越頻繁，已經(jīng)嚴(yán)重影響到水源區(qū)的水供給問(wèn)題。上下游用水矛盾現(xiàn)在已經(jīng)日漸凸顯，在短時(shí)間內(nèi)難以徹底解決，如不進(jìn)行必要的生態(tài)補(bǔ)償，協(xié)調(diào)上下游之間的用水問(wèn)題，此矛盾將會(huì)愈發(fā)嚴(yán)重。

圖1 水源區(qū)與京津地區(qū)人均GDP比較圖

再次，水源區(qū)政府財(cái)政壓力巨大。為了保證南水北調(diào)中線工程的順利實(shí)施，水源區(qū)所在地政府可謂不遺余力。由于工程涉及面十分廣泛，尤其涉及到退耕還林、企業(yè)關(guān)停及生態(tài)移民等關(guān)系到當(dāng)?shù)厍猩砝娴捻?xiàng)目，在國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼有限的情況下，僅依靠當(dāng)?shù)卣呢?cái)政支出，會(huì)給當(dāng)?shù)卣?cái)政帶來(lái)巨大壓力。因此，建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，多渠道籌措資金已經(jīng)成為迫切要求。

最后，水源區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀依然嚴(yán)峻。雖然水源區(qū)所在地政府每年都把保護(hù)環(huán)境、控制污染作為重要的施政目標(biāo)，而且每年都有大量的污染企業(yè)關(guān)停。同時(shí)，水土流失現(xiàn)象也不容忽視，短時(shí)間內(nèi)難以徹底治理［6］。因此需要建立符合水源區(qū)現(xiàn)狀的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，強(qiáng)化水源區(qū)水質(zhì)水量的監(jiān)督，加大污染企業(yè)的治理力度。

三、水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定

機(jī)會(huì)成本的最初定義為生產(chǎn)一單位的某種商品，生產(chǎn)者放棄的使用相同的生產(chǎn)要素在其他生產(chǎn)用途中所能得到的最高收入［7］(P105－109)。機(jī)會(huì)成本的概念有多種引申，在政策領(lǐng)域，可以為做出一項(xiàng)決策而放棄另一項(xiàng)決策的收益，機(jī)會(huì)成本的最基本前提是資源的稀缺性。根據(jù)這個(gè)原理，對(duì)水源區(qū)提供生態(tài)服務(wù)的機(jī)會(huì)成本每個(gè)項(xiàng)目分別予以核算。

(一)發(fā)展權(quán)限制損失

根據(jù)河南省南水北調(diào)辦公室資料顯示，從2003年開(kāi)始算起，到2009年底水源區(qū)6縣(市)共關(guān)停轉(zhuǎn)移污染企業(yè)773家，其中南陽(yáng)市的淅川縣、西峽縣、內(nèi)鄉(xiāng)縣和鄧州市共關(guān)停435家，洛陽(yáng)市欒川縣關(guān)停125家，三門(mén)峽市盧氏縣關(guān)停213家，平均每年關(guān)停數(shù)為110.43家。按照國(guó)家中型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核算，規(guī)模平均為400萬(wàn)元，每年可以實(shí)現(xiàn)利稅40萬(wàn)元，由此可知水源區(qū)因?yàn)榘l(fā)展權(quán)限制而導(dǎo)致的損失每年大約為0.4億元。

(二)環(huán)境保護(hù)直接投入

2003以來(lái)，河南省各縣市都非常重視生態(tài)環(huán)境資源的保護(hù)工作，在此方面的財(cái)政支出呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，在GDP總量中所占的比重也逐漸增大。根據(jù)2006—2010年的河南省統(tǒng)計(jì)年鑒，近幾年的環(huán)保投入情況可參見(jiàn)表1所示。

表1 近幾年河南省環(huán)境保護(hù)投入情況表億元

本文重點(diǎn)考查工業(yè)污染治理投入部分，因?yàn)榭偼度肜锩娉税I(yè)污染治理部分外，還包括城市環(huán)境基礎(chǔ)建設(shè)部分，例如城市綠化、集中供熱、燃?xì)庀拗频扰c本文關(guān)系不大的內(nèi)容。以工業(yè)污染治理的投入為依據(jù)，通過(guò)平均化結(jié)合人口比重考慮，得到水源區(qū)近五年來(lái)平均每年的環(huán)境保護(hù)投入為0.87億元。

(三)退耕還林損失

根據(jù)河南省林業(yè)廳資料顯示，2000—2008年，河南省共完成國(guó)家退耕還林工程計(jì)劃任務(wù)1 466.7萬(wàn)畝，其中退耕地還林376.7萬(wàn)畝，荒山荒地造林1 055萬(wàn)畝，封山育林135萬(wàn)畝。工程范圍涉及全省18個(gè)省轄市的136個(gè)縣(市、區(qū))，覆蓋了全省85%以上的縣級(jí)單位。退耕還林的數(shù)目巨大，其對(duì)各地的經(jīng)濟(jì)影響也是比較顯著的，因此退耕還林的機(jī)會(huì)成本應(yīng)該作為一項(xiàng)重要內(nèi)容加以考察。根據(jù)歷年的河南省統(tǒng)計(jì)年鑒內(nèi)容，主要研究對(duì)象所在的南陽(yáng)市、洛陽(yáng)市和三門(mén)峽市的退耕還林情況參見(jiàn)表2所示。

表2 水源區(qū)退耕還林情況表萬(wàn)畝

從上表可以看出，2007年的退耕還林面積與其他年份相比有明顯的減少，根據(jù)上表中的數(shù)據(jù)，可以推算出水源區(qū)每年的退耕還林大約為16 400公頃，即24.6萬(wàn)畝。在考慮退耕還林的損失方面，本文假設(shè)在原耕地種植的是經(jīng)濟(jì)作物，以經(jīng)濟(jì)作物的平均收益計(jì)算。因?yàn)槊總€(gè)地區(qū)的實(shí)際情況不同，分別予以考慮。考慮南陽(yáng)市的實(shí)際情況，以棉花為參考作物，參考市場(chǎng)情況每畝收益在900元左右;洛陽(yáng)市欒川縣以核桃為參考作物，每畝收益在1 500元左右;三門(mén)峽市盧氏縣棉花種植面積大，也以其作為參考作物。于是可以得到退耕還林的損失大約為每年2.35億元。在林地的維護(hù)方面，水源區(qū)共有林地1 610萬(wàn)畝，除去國(guó)家的補(bǔ)助，地方上自籌的標(biāo)準(zhǔn)為每年每畝5元，因此水源區(qū)在林地的維護(hù)方面每年大約支出為0.8億元。

(四)生態(tài)移民投入

現(xiàn)在第一批移民安置工作已經(jīng)基本完成。第一批移民共涉及淅川縣10個(gè)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))57個(gè)村大約6.5萬(wàn)人。按照國(guó)家的平均補(bǔ)償水平，以每人每年600元的標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償，則生態(tài)移民方面的總費(fèi)用為0.39億元。

綜上所述，以機(jī)會(huì)成本方法確定的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為上述幾個(gè)方面的總和，即每年4.82億元。

四、南水北調(diào)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的政策建議

(一)建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的法律法規(guī)

法律法規(guī)的健全是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建的制度保障，也是保證生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制順利實(shí)施的前提和保證。隨著生態(tài)補(bǔ)償思想的逐漸成熟，為保證生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的高效率實(shí)施，需要相關(guān)的法律法規(guī)明確界定流域的初始水權(quán)，各級(jí)政府、企業(yè)以及居民各方的權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用的收繳及分配等。因此，應(yīng)及時(shí)將《生態(tài)補(bǔ)償法》及其相關(guān)法律法規(guī)的制訂提到議事日程上來(lái)。

(二)實(shí)行多元化的生態(tài)補(bǔ)償資金籌措機(jī)制

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)各個(gè)流域的生態(tài)補(bǔ)償資金主要靠政府的轉(zhuǎn)移支付，而其大多是中央的直接財(cái)政撥款。此種方式有以下弊端:一是中央不能準(zhǔn)確了解流域的生態(tài)現(xiàn)狀，使得撥付的補(bǔ)償額度與水源區(qū)民眾和政府意愿上的額度出入較大，無(wú)法滿足水源區(qū)的補(bǔ)償需要。二是容易使地方形成依賴思想，不去主動(dòng)思考解決問(wèn)題的方法，而只是坐等中央的財(cái)政支持。這兩種弊端都會(huì)導(dǎo)致低效率，阻礙長(zhǎng)效生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立和實(shí)施。課題組認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償資金的籌措應(yīng)該走多元化戰(zhàn)略，擴(kuò)大資金的來(lái)源。一是建立水源區(qū)水資源生態(tài)補(bǔ)償基金。此基金應(yīng)由國(guó)家及上下游各省市財(cái)政共同出資，建立一個(gè)公共賬戶?；饝?yīng)該?？顚Ｓ?，非流域的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題不得挪用。二是征收生態(tài)保護(hù)稅。對(duì)于在流域內(nèi)從事各種資源開(kāi)發(fā)和利用的單位和個(gè)人，都應(yīng)該繳納一定的生態(tài)保護(hù)稅，用于生態(tài)資源的修復(fù)和維護(hù)。三是發(fā)行南水北調(diào)生態(tài)補(bǔ)償彩票。本著“取之于民，用之于民”的思想，發(fā)行綠色彩票籌措資金，緩解生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建中資金緊張的難題。四是優(yōu)惠信貸。政府可以本著扶持水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，在水源區(qū)資金信貸方面給予優(yōu)惠政策。

(三)構(gòu)建多元化的生態(tài)補(bǔ)償方式

生態(tài)補(bǔ)償方式的多元化是生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的必然結(jié)果。單一的生態(tài)補(bǔ)償方式往往會(huì)暴露出各種各樣的弊端，如果沒(méi)有其他生態(tài)補(bǔ)償方式的補(bǔ)充，不能形成取長(zhǎng)補(bǔ)短、協(xié)調(diào)發(fā)展的良性循環(huán)模式，也很難取得良好的預(yù)期效果。

1.政府補(bǔ)償

長(zhǎng)期以來(lái)政府補(bǔ)償一直占我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹鲗?dǎo)地位，水源區(qū)也不例外，而且在今后一段時(shí)期仍需加大政府的補(bǔ)償力度。一是財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付。一般都是國(guó)家通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼的方式對(duì)水源區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付，以補(bǔ)償水源區(qū)為生態(tài)建設(shè)所做出的各種犧牲。國(guó)家補(bǔ)償?shù)念~度往往與實(shí)際的損失差距甚遠(yuǎn)，因此水源區(qū)民眾保護(hù)和維持生態(tài)系統(tǒng)健康運(yùn)行的熱情不高。以南陽(yáng)市為例，僅僅移民安置一項(xiàng)，南陽(yáng)市每年須投入資金7 000萬(wàn)元，而上級(jí)對(duì)南陽(yáng)市的財(cái)政補(bǔ)助每年僅僅1 000萬(wàn)元，可見(jiàn)缺口巨大。再加上水土保持、企業(yè)關(guān)停等等投入及損失，令南陽(yáng)市財(cái)政難以補(bǔ)償?shù)轿唬?］。二是政策補(bǔ)償。政策補(bǔ)償一般認(rèn)為是對(duì)發(fā)展權(quán)限制的一種補(bǔ)償，是促進(jìn)水源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種手段。但這里的政策補(bǔ)償與前邊的有所不同，除了對(duì)水源區(qū)優(yōu)惠的信貸政策、部分企業(yè)稅收的減免、招商引資予以優(yōu)惠條件等政策傾斜外，還應(yīng)該包括為水源區(qū)引進(jìn)高素質(zhì)人才、扶持發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)、協(xié)調(diào)水源區(qū)與下游發(fā)達(dá)地區(qū)以及全國(guó)其他發(fā)達(dá)地區(qū)的合作交流等政策扶持措施。

從現(xiàn)有情況來(lái)看，政府對(duì)水源區(qū)的各種補(bǔ)償措施都有一定的局限性，難以從根本上解決在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立過(guò)程出現(xiàn)的各種問(wèn)題。畢竟僅靠政府的力量還不夠，還需要社會(huì)上更多的利益群體的參與，通過(guò)合理的制度安排，市場(chǎng)化的運(yùn)作方式才能逐漸走向成熟。

2.市場(chǎng)補(bǔ)償

實(shí)踐已經(jīng)證明，僅靠政府的力量難以建立一個(gè)完美的且具有長(zhǎng)效性的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，而且僅僅依靠行政命令等強(qiáng)制性措施容易造成效率低下和資源浪費(fèi)等后果。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，積極探索依托市場(chǎng)機(jī)制的高效率和低成本性完成資源最優(yōu)化利用的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制成為了一種對(duì)政府補(bǔ)償措施的有益補(bǔ)充。市場(chǎng)補(bǔ)償方式是通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制發(fā)揮作用，以供需關(guān)系為最基本的定價(jià)原則。根據(jù)科斯的理論，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問(wèn)題，產(chǎn)權(quán)和制度尤為重要。其中產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)補(bǔ)償順利運(yùn)作的一個(gè)重要前提。

一是水權(quán)交易。這是水資源使用權(quán)的一種有償轉(zhuǎn)讓。一般是水資源有盈余的一方與水資源匱乏的一方，在各自需求的引導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)雙方的協(xié)商，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，水資源盈余方按照雙方議定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓部分水資源給匱乏方使用。在我國(guó)現(xiàn)有體制下，水權(quán)交易市場(chǎng)的成熟仍然需要一段較長(zhǎng)的時(shí)間。在小流域和涉及范圍較小時(shí)水權(quán)交易容易實(shí)現(xiàn)，如果涉及的范圍過(guò)大，行政單位過(guò)多，這時(shí)市場(chǎng)交易的行政協(xié)調(diào)成本過(guò)高。因此，我國(guó)的水權(quán)交易市場(chǎng)要走向成熟，初始水權(quán)的明確界定和提高政府效率，減少行政干預(yù)是必由之路。

二是排污權(quán)交易。排污權(quán)也是市場(chǎng)制度下的產(chǎn)物，它是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過(guò)允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的［9］。在市場(chǎng)機(jī)制下，改進(jìn)制造工藝和減少污染物排放將變得有利可圖，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)都會(huì)減少污染物的排放，提高治理污染的積極性，從而在總體上達(dá)到控制污染的效果。這對(duì)整個(gè)流域而言，在政府制定出合理的標(biāo)準(zhǔn)后，只需要很少的投入就可以改善流域的污染情況。

三是綠色保證金。流域中的企業(yè)在年初或其他周期初期繳納的對(duì)環(huán)境污染的一種承諾的資金，承諾自己對(duì)環(huán)境污染的標(biāo)準(zhǔn)。如果在實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，造成的污染沒(méi)有超過(guò)預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以收回自己繳納的保證金;反之如果超過(guò)預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)就會(huì)失去自己的保證金。

目前我國(guó)的市場(chǎng)補(bǔ)償仍然很不完善，大多方式仍處于試點(diǎn)階段，而且相應(yīng)配套的法律法規(guī)也很不齊全。除了在條件合適的地區(qū)多加試點(diǎn)，政府的各種監(jiān)管配套措施盡快落實(shí)外，我們也可以積極借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，努力使我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)方式不斷走向成熟。

3.自我補(bǔ)償

自我補(bǔ)償從字面上來(lái)看就是以自身的能力來(lái)解決生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題。水源區(qū)和下游相比雖然經(jīng)濟(jì)落后，但只要發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)還是非常有前景的。水源區(qū)應(yīng)抓住自身的水資源和生態(tài)優(yōu)勢(shì)，充分挖掘自身潛力，發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)以促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其實(shí)，多元化的生態(tài)補(bǔ)償方式實(shí)質(zhì)上就是建立一種長(zhǎng)效的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。僅靠政府財(cái)政補(bǔ)貼、政策支持等“輸血式”補(bǔ)償方式只能解決一時(shí)的問(wèn)題，很難形成一種高效的長(zhǎng)效機(jī)制，因此需要市場(chǎng)補(bǔ)償、自我補(bǔ)償?shù)雀鞣N“造血式”補(bǔ)償方式加以有益的補(bǔ)充。也就是說(shuō)，多元化的生態(tài)補(bǔ)償方式是建立長(zhǎng)效生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的必然選擇，也是一種可靠的途徑。

(四)建立生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋O(jiān)督、監(jiān)管和激勵(lì)機(jī)制

要保證生態(tài)補(bǔ)償工作順利有效的運(yùn)行，相應(yīng)配套的監(jiān)督、監(jiān)管和激勵(lì)機(jī)制必不可少。要建立行之有效的監(jiān)督、監(jiān)管和激勵(lì)機(jī)制，首先要明確水源區(qū)以及流域下游各地區(qū)的權(quán)利和義務(wù)，由政府或中介機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行考察，對(duì)過(guò)錯(cuò)方進(jìn)行一定程度的處罰，對(duì)貢獻(xiàn)方則進(jìn)行一定程度的獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)罰分明才能提高各方的工作熱情和工作效率。

五、結(jié)論與討論

第一，水源區(qū)與下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的增大、用水矛盾的凸顯、水源區(qū)政府巨大的財(cái)政壓力、環(huán)境現(xiàn)狀的依然嚴(yán)峻以及可持續(xù)發(fā)展的需要，是建立南水北調(diào)中線水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的主要原因。

第二，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定一直是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立的重點(diǎn)和難點(diǎn)。本文通過(guò)機(jī)會(huì)成本法結(jié)合水源區(qū)的實(shí)際情況，計(jì)算出水源區(qū)每年應(yīng)從外界得到的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為4.82億元。

第三，在南水北調(diào)中線水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建中，首先呼吁政府盡快建立健全相關(guān)法律，積極學(xué)習(xí)各方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大資金來(lái)源，包括建立?？顚Ｓ玫哪纤闭{(diào)中線生態(tài)補(bǔ)償基金、發(fā)行生態(tài)補(bǔ)償福利彩票、征收生態(tài)保護(hù)稅等方式。其次還應(yīng)積極開(kāi)拓多元化的補(bǔ)償方式。排污權(quán)交易和水權(quán)交易等方式已經(jīng)漸漸成熟，可以考慮在京津地區(qū)成立專門(mén)的水源區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，通過(guò)返還稅收的方式支持水源區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)然水源區(qū)也必須保證提供合乎標(biāo)準(zhǔn)的水資源供下游地區(qū)使用。通過(guò)建立健全監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制，對(duì)水源區(qū)的生態(tài)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行有效的監(jiān)督，同時(shí)多渠道宣傳普及生態(tài)補(bǔ)償知識(shí)，以提高最廣大人民群眾對(duì)生態(tài)補(bǔ)償工作的認(rèn)知與支持。

［1］Stefano Pagiola.Payments for environmental services in Costa Rica［J］.Ecological Economics，2008，(4).

［2］Westman.How much are nature’s services worth?［J］.Science，1977，(197).

［3］鄭海霞.中國(guó)流域生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制與政策研究:基于典型案例的實(shí)證分析［M］.北京:中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2010.

［4］何畢.國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償制度的實(shí)踐［N］.人民長(zhǎng)江報(bào)，2010－05－29.

［5］衛(wèi)興發(fā).南水北調(diào)中線工程:水源地和輸水區(qū)生態(tài)安全體系構(gòu)建—兼論其景觀生態(tài)學(xué)意義［J］.綠色中國(guó)，2005，(2).

［6］朱桂香.南水北調(diào)中線河南水源區(qū)的水土流失與治理對(duì)策［J］.中國(guó)水土保持，2005，(8).

［7］高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀部分)［M］.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004.

［8］南陽(yáng)市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及對(duì)策研究［EB/OL］.http://cif.mofcom.gov.cn/site/html/henan/html/70291/2010/7/30/1280456958901.html.

［9］陳德湖.排污權(quán)交易理論及其研究綜述［J］.外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2004，(5).

Studies on the Eco-compensation and Mechanism Construction for Water Source Area of South-to-north Water Diversion Project in Henan Province

FAN Wan-xuan1，XIA Dan2，ZHU Gui-xiang1

(1.Industrial Economy Institute，Henan Academy of Social Science，Zhengzhou 450002，China;2.College of Foresty，Henan University of Agriculture，Zhengzhou 450002，China)

South-to-North water diversion project is a significant strategic decision that the country carries on the cross basin water resources optimization disposition.The construction of Middle Route Project involves different interest subject in water-receiving area and Water Source Area.On the basis of researching nature and social conditions of headwaters area including six countries and ecological compensation theories of domestic and international，it is necessary to establish ecological compensation mechanism of headwaters area.By the ways of opportunity cost calculation，this paper accounts the ecological compensation funds.Proposals are also made for the ecological compensation mechanism，and the point is that there should be much more financial subsidies for the headwaters area，and the implementation of market compensation moods and self-compensations moods shall be encouraged.

South-to-North water division;Headwaters area;Ecological compensation;Mechanism

F303.4

A

1008—4444(2012)02—0067—05

2012－01－10

河南省政府決策研究招標(biāo)課題《南水北調(diào)中線河南水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建研究》(2011B 602)

樊萬(wàn)選(1954—)，男，河南焦作人，河南省社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員，教授，碩士生導(dǎo)師。

(責(zé)任編輯:宋孝忠)