張傳軍，侯宇葵 ，劉雪光 ，楊翠波

（1. 北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部，北京 100094； 2. 錢學(xué)森空間技術(shù)實(shí)驗(yàn)室，北京 100094；3. 北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所，北京 100094；4. 中航工業(yè)沈陽(yáng)黎明航空發(fā)動(dòng)機(jī)(集團(tuán))有限責(zé)任公司，沈陽(yáng) 110043）

0 引言

當(dāng)代國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，而這離不開對(duì)于科技信息的獲取和利用。涉及國(guó)防類的科技信息通常都帶有一定的保密性，因而比較難于獲取。通過(guò)科技查新工作，可盡量獲取最有價(jià)值、最前沿的國(guó)防科技信息，從而有助于提高我國(guó)國(guó)防科技水平，促進(jìn)我國(guó)國(guó)防科技建設(shè)進(jìn)程。這是由于通過(guò)查新，可以準(zhǔn)確地判斷科技成果的先進(jìn)性，避免重復(fù)研究，且查新中檢索到的具體相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)突破和掌握開展航天科研活動(dòng)所需的一系列關(guān)鍵技術(shù)具有非常重要的意義。

國(guó)防科技查新與其他科技查新工作的共同點(diǎn)是以大量的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，以計(jì)算機(jī)檢索為手段，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比的方法，總結(jié)出查新結(jié)論，并撰寫查新報(bào)告[1]。國(guó)防科研課題查新的特點(diǎn)在于要根據(jù)檢索內(nèi)容，在可利用的國(guó)防科技信息資源中，選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。國(guó)防科技信息資源是指支持和滿足國(guó)防科技發(fā)展和軍工科研、生產(chǎn)、管理所需要的信息資源，包括國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)、科技期刊、技術(shù)報(bào)告、會(huì)議論文、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)，圖書、年鑒、手冊(cè)等。

航天工程活動(dòng)同時(shí)具有科學(xué)探索和技術(shù)創(chuàng)新性質(zhì)。鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，開展新技術(shù)試驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展，是從事航天工程管理和研究人員的共同目標(biāo)。目前我國(guó)的航天事業(yè)取得了輝煌的成就，但在某些領(lǐng)域仍缺少研制經(jīng)驗(yàn)。本文以航天工程實(shí)踐中的課題檢索為例，對(duì)科技查新在航天工程實(shí)踐中的應(yīng)用進(jìn)行了探討。

1 國(guó)防科技查新項(xiàng)目需求及流程

1.1 查新需求

科技查新的課題范圍一般包括4類：

1）科研類查新。分為立項(xiàng)查新、實(shí)施中查新、成果鑒定查新、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)查新、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)查新等；

2）產(chǎn)品類查新。分為技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定查新、開發(fā)新產(chǎn)品查新、產(chǎn)品評(píng)優(yōu)查新、申報(bào)免稅查新、產(chǎn)品市場(chǎng)行情查新等；

3）技術(shù)方法類查新。分為技術(shù)引進(jìn)查新、技術(shù)攻關(guān)查新、制定標(biāo)準(zhǔn)查新、技術(shù)動(dòng)態(tài)查新；

4）專利類查新。分為申請(qǐng)專利查新、專利有效性查新、專利糾紛查新。

1.2 查新流程

為了保證國(guó)防科技查新工作的質(zhì)量，根據(jù)自身實(shí)際業(yè)務(wù)工作，檢索過(guò)程可分為4個(gè)階段。

1）檢索準(zhǔn)備階段：先對(duì)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，了解項(xiàng)目背景、明確查新目的和檢索目標(biāo)，制定最佳的關(guān)鍵詞（包括英文關(guān)鍵詞）及檢索策略，這對(duì)于實(shí)施檢索是非常必要的。不同需求的查新項(xiàng)目應(yīng)采取不同的檢索方法和策略，為更全面、更完整地?cái)M寫查新報(bào)告做好文獻(xiàn)資料準(zhǔn)備。

2）初步檢索階段：根據(jù)查新的課題要求，逐一檢索專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)以及相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。這一階段以消化技術(shù)、了解項(xiàng)目背景為重點(diǎn)，為對(duì)比分析文獻(xiàn)、確定項(xiàng)目新穎性做充分的準(zhǔn)備工作。

3）補(bǔ)充檢索階段：根據(jù)查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，將檢索到的文獻(xiàn)分為密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)。當(dāng)查到的相關(guān)文獻(xiàn)很少或已查到的文獻(xiàn)與查新點(diǎn)可比性不強(qiáng)時(shí)，須重新進(jìn)行檢索定位，調(diào)整檢索策略，擴(kuò)充檢索詞范圍。

4）對(duì)比分析階段：將相關(guān)文獻(xiàn)與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行比較，逐一對(duì)比、分析，論述每一相關(guān)文獻(xiàn)的技術(shù)內(nèi)涵對(duì)項(xiàng)目查新點(diǎn)的科技內(nèi)容新穎性的影響程度，通過(guò)分析技術(shù)上的異同確定查新項(xiàng)目的新穎性，草擬查新報(bào)告。由此看出，對(duì)比分析是保證查新結(jié)論準(zhǔn)確與否的關(guān)鍵過(guò)程[2]。

1.3 檢索準(zhǔn)備過(guò)程舉例

以“軍事風(fēng)工程情報(bào)研究”項(xiàng)目為例，其檢索準(zhǔn)備過(guò)程如下。

第一步，課題分析。本課題實(shí)際上是解決火箭發(fā)射升空后的風(fēng)阻力問(wèn)題，包括潛艇發(fā)射、海上發(fā)射、地面發(fā)射。

第二步，概念分析。本課題單從字面上難以確定概念，必須進(jìn)行深入研究和分析。經(jīng)過(guò)分析，找出兩個(gè)主要概念：

1）wind（風(fēng)）；

2）rocket launching（火箭發(fā)射）。

第三步，選詞，即找出主要概念的檢索詞。第1個(gè)概念wind（風(fēng)）外延太廣，不夠具體，不宜作為檢索詞。因此，找出下列13個(gè)與“風(fēng)”有關(guān)的主題詞：

wind aloft（高空風(fēng)）；

gust（陣風(fēng)）；

gust load（陣風(fēng)載荷）；

gust response（陣風(fēng)響應(yīng)）；

wind shear（風(fēng)切變）；

wind load（風(fēng)載荷）；

wind effect（風(fēng)效應(yīng)）；

ground effect（地面效應(yīng)）；

wind wave（風(fēng)浪）；

sea breeze（海風(fēng)）；

atmospheric turbulence（大氣湍流）；

low level turbulence（低空湍流）；

clear air turbulence（晴空湍流）。

此外，第2個(gè)概念rocket launching（火箭發(fā)射）不是唯一的檢索詞，還應(yīng)該有下面2個(gè)主題詞作為輔助檢索詞[3]：

spacecraft launching（航天器發(fā)射）；

missile launching（導(dǎo)彈發(fā)射）。

之后便可以開始正式檢索階段。一項(xiàng)課題的檢索過(guò)程也是研究過(guò)程的重要組成部分，有的課題檢索過(guò)程長(zhǎng)達(dá)幾天。要像重視課題研究那樣重視檢索過(guò)程。

2 國(guó)防科技查新項(xiàng)目實(shí)踐與應(yīng)用

2.1 文獻(xiàn)選取和數(shù)據(jù)庫(kù)的利用

2.1.1 案例 1：探月工程某查新項(xiàng)目“泵壓式月面上升器××方案”

檢索到的文獻(xiàn)介紹了俄羅斯“月球計(jì)劃”中用于月球表面取樣并成功返回地球的“月球號(hào)”空間探測(cè)器，與課題研究的項(xiàng)目相關(guān)度很高。

經(jīng)過(guò)對(duì)比分析后發(fā)現(xiàn)：俄羅斯“月球24號(hào)”的動(dòng)力系統(tǒng)有“一大兩小”共3個(gè)承力貯箱，以串聯(lián)的方式連接在一起，從月球表面采集樣品后返回地球；而“泵壓式月面上升器××方案”研究的“月面上升器”主動(dòng)力系統(tǒng)是由 4個(gè)相同大小的球形承力貯箱組成，以并聯(lián)的方式連接在一起。由此得出結(jié)論：該課題研究的“月面上升器”貯箱個(gè)數(shù)、連接方式以及主動(dòng)力系統(tǒng)均與俄羅斯的月球探測(cè)器上升器的結(jié)構(gòu)、動(dòng)力系統(tǒng)不同。

2.1.2 案例2：創(chuàng)新基金立題論證的某查新項(xiàng)目“基于構(gòu)件的飛行器××性能樣機(jī)分析優(yōu)化技術(shù)研究”

查新范圍是“面向CAE分析的CAD建模技術(shù)、基于構(gòu)件的飛行器總體結(jié)構(gòu)CAE建模技術(shù)和多學(xué)科集成方法”?？梢钥闯?，檢索重點(diǎn)應(yīng)放在CAD/CAE一體化建模技術(shù)以及多學(xué)科集成方法上，而其最終的目的是“實(shí)現(xiàn)飛行器××性能樣機(jī)的快速構(gòu)建”。

將檢索到的文獻(xiàn)分為兩類，一類為飛行器CAD/CAE軟件設(shè)計(jì)方法及開發(fā)，另一類為飛機(jī)總體/翼面結(jié)構(gòu)建模技術(shù)。其中，文獻(xiàn)《飛機(jī)結(jié)構(gòu)CAD/CAE/CAM 一體化技術(shù)研究》中以某型飛機(jī)機(jī)翼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為例，介紹了CAD/CAE/CAM一體化設(shè)計(jì)技術(shù)及其基本思路；文獻(xiàn)《基于數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)的飛機(jī)結(jié)構(gòu)CAD/CAE軟件集成方法及工程實(shí)現(xiàn)》介紹了用于飛機(jī)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、分析的基于數(shù)據(jù)庫(kù)的CAD/CAE軟件集成方法；國(guó)外大型會(huì)議和期刊（如 AIAA、Aerospace Science and Technology）中都有關(guān)于飛行器、飛機(jī) CAD/CAE一體化樣機(jī)設(shè)計(jì)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)報(bào)道。得出結(jié)論：這些文獻(xiàn)以飛機(jī)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為主，但是與之相關(guān)的技術(shù)和方法都可以應(yīng)用在飛行器樣機(jī)的設(shè)計(jì)上，對(duì)于飛行器樣機(jī)設(shè)計(jì)有很好的指導(dǎo)作用；文獻(xiàn)與項(xiàng)目研究的相關(guān)度很高，也很有價(jià)值。

2.1.3 案例3：某專題項(xiàng)目要求收集有關(guān)美國(guó)“阿瑞斯”運(yùn)載火箭試驗(yàn)情況并以全文形式提供

分析后認(rèn)為：根據(jù)檢索要求，主要研究范圍是航空航天技術(shù)，與國(guó)防科技密切相關(guān)，可以選擇美國(guó)的四大科技報(bào)告，美國(guó)國(guó)內(nèi)政府科研機(jī)構(gòu)、高等院校、研究所以及部分國(guó)外科研機(jī)構(gòu)的科技報(bào)告（NASA報(bào)告、AD報(bào)告、DE報(bào)告、SPIE會(huì)議、AIAA會(huì)議、AIAA期刊、Elsevier期刊、Springer期刊）為檢索途徑實(shí)施檢索。

結(jié)果共檢索到文獻(xiàn)（提供原文的）208篇，包括運(yùn)載火箭試驗(yàn)過(guò)程中的試驗(yàn)數(shù)據(jù)、各分系統(tǒng)的仿真技術(shù)數(shù)據(jù)等。通過(guò)與用戶進(jìn)行溝通確定密切相關(guān)文獻(xiàn)后，在全文數(shù)據(jù)庫(kù)中利用報(bào)告號(hào)便可獲取原文[4]。

2.2 專利專題檢索

專利包含有技術(shù)含量非常高的前沿科技信息，某種意義上講比論文、期刊等科技信息更具有參考價(jià)值。有效地利用專利信息是目前企業(yè)自主研發(fā)和模擬創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

從內(nèi)容上來(lái)看，專利信息主要分為技術(shù)信息、法律信息、經(jīng)濟(jì)信息、著錄信息、戰(zhàn)略信息；而從其信息類型上看，專利信息則主要分為專利情報(bào)、專利文獻(xiàn)、專利說(shuō)明書、專利申請(qǐng)書和權(quán)利要求書。專利信息融合了技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息，是反映全球可持續(xù)技術(shù)發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的信息資源。

專利信息資源庫(kù)是專利信息的集合，它不同于各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門發(fā)布的專利文獻(xiàn)信息，其建立基于一定的目的，例如開展某個(gè)項(xiàng)目、關(guān)注某個(gè)行業(yè)或關(guān)注某個(gè)市場(chǎng)等。專利信息資源庫(kù)的建立可為企業(yè)提供穩(wěn)定而持續(xù)更新的戰(zhàn)略信息參考，促進(jìn)企業(yè)自主研發(fā)并跟進(jìn)國(guó)際技術(shù)發(fā)展水平[5]。

專利專題檢索不同于一般文獻(xiàn)檢索，不僅要查準(zhǔn)還要查全。進(jìn)行任何檢索工作，首先要做的是確定主題詞，即關(guān)鍵詞，同時(shí)還要考慮其同義詞和縮寫。其次，確定主要的技術(shù)領(lǐng)域和相鄰的技術(shù)領(lǐng)域。檢索專利時(shí)，技術(shù)領(lǐng)域的確定是通過(guò)國(guó)際專利分類號(hào)（IPC分類號(hào)）、美國(guó)專利分類號(hào)或歐洲專利分類號(hào)等來(lái)確定的。這就需要我們揀選所有可能涉及的專利分類號(hào)，并以“或”的檢索方式提高查全率。例如，火箭發(fā)動(dòng)機(jī)裝置的IPC分類號(hào)為 F02K小類，而關(guān)于火箭發(fā)動(dòng)機(jī)裝置方面的技術(shù)還可能涉及F42B、C06B、D01F、G01N等小類。需要注意的是，每個(gè)國(guó)家的專利數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索窗口對(duì)字段數(shù)量的限定都不一樣，因此一定要先搞清楚檢索窗口對(duì)字段數(shù)量的限定再編寫檢索式。最終，篩選專利數(shù)據(jù)并進(jìn)行分類這項(xiàng)工作需要懂技術(shù)的人員進(jìn)行，以確保數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)。分類不僅包括技術(shù)層面的分類，還應(yīng)當(dāng)包括公知技術(shù)組、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手組等。

3 科技查新時(shí)常用的數(shù)據(jù)庫(kù)介紹

實(shí)施國(guó)防科技查新時(shí)常用的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)有國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)兩類。數(shù)據(jù)庫(kù)選擇準(zhǔn)確與否直接影響到檢索質(zhì)量的優(yōu)劣。

3.1 國(guó)外檢索數(shù)據(jù)庫(kù)

表1為實(shí)施國(guó)防科技查新時(shí)常用的國(guó)外檢索數(shù)據(jù)庫(kù)。

表1 國(guó)防科技查新常用的國(guó)外檢索數(shù)據(jù)庫(kù)Table 1 Commonly-used foreign databases for sci-tech novelty search in national defense fields

3.2 國(guó)內(nèi)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)

表2為實(shí)施國(guó)防科技查新時(shí)常用的國(guó)內(nèi)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)。

表2 國(guó)防科技查新時(shí)常用的國(guó)內(nèi)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)Table 2 Commonly-used national databases for sci-tech novelty search in national defense fields

4 關(guān)于科技查新服務(wù)工作的思考

4.1 拓寬國(guó)防專利文獻(xiàn)的獲取途徑

國(guó)防專利是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)具有潛在作用而需要保密的發(fā)明專利。在進(jìn)行國(guó)防專利檢索時(shí)，除了一般性的專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索外，國(guó)防專利文獻(xiàn)的檢索是必不可少的。由于國(guó)防專利申請(qǐng)是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一受理，國(guó)防部進(jìn)行保密審查，所以這方面的文獻(xiàn)獲取過(guò)程十分煩瑣。對(duì)于國(guó)防科技查新機(jī)構(gòu)而言，能夠準(zhǔn)確、迅速、及時(shí)地掌握并且?guī)椭脩臬@得國(guó)防專利文獻(xiàn)資源是十分必要的。

4.2 建立學(xué)科館員制度

學(xué)科館員制度是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)某一學(xué)科專業(yè)的需要而指定信息服務(wù)人員，并與對(duì)口單位建立聯(lián)系，在學(xué)科專業(yè)與查新機(jī)構(gòu)之間架起一座相互溝通的橋梁，為用戶主動(dòng)地、有針對(duì)性地收集和提供信息服務(wù)的制度。建立學(xué)科館員制度，可以將學(xué)科館員與科技查新相結(jié)合，對(duì)信息資源進(jìn)行更有針對(duì)性、更深入的理解和消化，變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)，有助于提高查新工作的質(zhì)量和效率[6]。

5 結(jié)束語(yǔ)

本文簡(jiǎn)要介紹科技查新的發(fā)展和作用，結(jié)合航天工程實(shí)踐，從查新需求、查新業(yè)務(wù)流程出發(fā)，結(jié)合實(shí)際案例分析了查新工作中的質(zhì)量控制以及常用的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，并對(duì)科技查新服務(wù)工作提出有關(guān)思考和建議，希望對(duì)廣大從事航天工程實(shí)踐及相關(guān)交叉學(xué)科領(lǐng)域研究的科學(xué)工作者尤其是從事核心技術(shù)研發(fā)的科研工作者有參考和借鑒作用。

（References）

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[2]張燕. 論國(guó)防科技查新工作質(zhì)量管理[J]. 國(guó)防技術(shù)基礎(chǔ), 2008(11): 38-40

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[4]唐建華, 薛柳. 搞好科技查新，更好地為科技經(jīng)濟(jì)服務(wù)[J].現(xiàn)代情報(bào), 2002(2): 86

[5]張瀅. 有效利用專利信息資源，提高企業(yè)創(chuàng)新能力[J].廣東科技, 2009(9): 49-51

[6]陳江帆. 科技查新工作質(zhì)量保證的幾點(diǎn)思考[J]. 圖書館學(xué)研究, 2002(2): 95-96 Chen Jiangfan. A discussion on the quality control of scientific novelty search[J]. Researches in Library Science,2002(2): 95-96