趙 設(shè)，盛連喜

(1.東北師范大學(xué)城市與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，吉林長春 130024;2.國家環(huán)境保護濕地生態(tài)與植被恢復(fù)重點實驗室，吉林長春 130024)

1993年，英國學(xué)者Gardiner首先提出了以流域可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的流域綜合管理理念[1]。其后，加拿大、美國等發(fā)達國家都依據(jù)可持續(xù)性這一新理念對流域綜合管理體系采取相應(yīng)的改革加以推進。流域作為一個特殊的區(qū)域，是指以涇流流入河流干流及其支流的分水線包括的集水區(qū)域，是一個復(fù)雜的巨系統(tǒng)，其可持續(xù)發(fā)展涉及眾多因素，有自身的特殊含義[2]。流域可持續(xù)發(fā)展作為特殊單元的一種發(fā)展模式進行管理，就需要特定的指標(biāo)加以度量[3]。加拿大大不列顛哥倫比亞省內(nèi)的弗雷澤流域可以作為典范加以研究，其管理經(jīng)驗很好地反映出流域綜合管理的新理念，并能為我國諸多河流實現(xiàn)流域可持續(xù)發(fā)展提供可借鑒的實踐經(jīng)驗。

1 流域綜合管理理念的進步

早期流域管理可以追溯到19世紀末20世紀初，但這一時期管理的概念和思想仍然比較模糊，管理范圍也僅限于農(nóng)業(yè)灌溉、航運、防洪等目標(biāo)，到20世紀50年代，以流域為單元進行資源和環(huán)境綜合研究與管理的重要性逐漸得到學(xué)者和管理者的重視。以流域水資源系統(tǒng)優(yōu)化調(diào)度和利用為目標(biāo)的流域綜合整治和資源開發(fā)成為熱點，開始了流域作為一個系統(tǒng)，對防洪、水資源供應(yīng)、水環(huán)境治理與保護、河湖整治，以及航運、旅游和發(fā)電等進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理研究[4]。至此，流域統(tǒng)一管理的概念被廣泛接受。

1972年斯德哥爾摩會議的召開，使世界各國流域綜合管理發(fā)展到一個新階段，特別是IUCN，WWF以及聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署聯(lián)合出版了《世界保護戰(zhàn)略》提出的“可持續(xù)發(fā)展”思想[4]，以及其后的《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》和《21世紀議程》的發(fā)表，尋求經(jīng)濟社會發(fā)展與自然資源協(xié)調(diào)途徑和解決方案的行動更加主動積極[5]，以流域可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，強調(diào)自然與人文各要素相互協(xié)調(diào)的流域綜合管理的內(nèi)涵更加明確[6]。

流域綜合管理就是以流域為單元對水資源實行統(tǒng)一管理，建立一套適應(yīng)水資源自然流域特征和統(tǒng)一性的管理體制，以實現(xiàn)水資源的經(jīng)濟利益和社會利益最大化，保障流域的可持續(xù)發(fā)展。

流域綜合管理是21世紀中提出的一個重大理念。這一理念的進步意義就在于從各個基本方面出發(fā)以獲得流域可持續(xù)發(fā)展，包括供需水，跨流域，上下游的連接，水與環(huán)境，環(huán)境與發(fā)展，以及不同層面上的組織和機構(gòu)設(shè)置等等方面。鑒于此，歐盟各國、世界銀行、全球水伙伴、世界自然基金會等都加強了對流域綜合管理的推進，其中就包括加拿大的弗雷澤流域，它是流域綜合管理在實踐中的典型代表。

2 弗雷澤流域可持續(xù)性指標(biāo)體系及其啟迪

2.1 流域管理機構(gòu)及其演變

弗雷澤流域位于加拿大不列顛哥倫比亞省內(nèi)，流域面積為238000 km2，流域長度為1399 km，源于落基山脈，注入佐治亞灣和太平洋[7]。流域內(nèi)支流眾多，水資源豐富，沿岸風(fēng)景秀麗，森林茂密，野生動物豐富，并且是大馬哈魚的最大產(chǎn)地。作為加拿大第五大河流，它支撐著省內(nèi)2/3人口的生活與經(jīng)濟生產(chǎn)對水資源的依賴。

與世界絕大多數(shù)區(qū)域的狀況相同，弗雷澤流域內(nèi)生態(tài)、經(jīng)濟和社會發(fā)展隨著人口增長而面臨巨大壓力。環(huán)境質(zhì)量惡化，水質(zhì)污染、生物多樣性減少等一系列生態(tài)環(huán)境問題加劇。這從客觀上推動了一個為期5年的弗雷澤流域管理計劃的創(chuàng)立和制定(簡稱為FBMP，1992—1997年)。目標(biāo)是致力于使流域獲得一個可持續(xù)性的未來，并開發(fā)和建立了一系列流域可持續(xù)指標(biāo)，監(jiān)測流域在可持續(xù)性上所取得的進展。1997年，非政府機構(gòu)的弗雷澤流域委員會繼承了FBMP，并對FBMP的流域可持續(xù)性指標(biāo)體系予以發(fā)展，更好地協(xié)調(diào)了私人團體和組織的利益，構(gòu)建了一種新型的流域綜合管理的組織形式，它不僅關(guān)注流域的可持續(xù)發(fā)展，并把委員會成員所反映的問題與流域整體的可持續(xù)性聯(lián)系起來，并努力解決存在問題，加大治理力度，使其關(guān)注的問題更具有廣泛性[8]。

2.2 流域可持續(xù)性指標(biāo)及其遵循的原則

弗雷澤流域委員會認為，流域可持續(xù)性是指社會安康由充滿活力的經(jīng)濟所支持，并由健康環(huán)境所維護。因此，促進流域的可持續(xù)性是該委員會的關(guān)注焦點，他們需要定期向流域內(nèi)的居民報告可持續(xù)性的進展，與利益相關(guān)者通過對話來討論最有效的報告方式。委員會為此而開發(fā)了系列的可持續(xù)指標(biāo)以期能給居民提供相關(guān)的信息[9]?？沙掷m(xù)性不只是環(huán)境和經(jīng)濟，而應(yīng)整體考慮流域未來的經(jīng)濟、社會和環(huán)境的健康和繁榮，這是一種新的思考方式，也是能應(yīng)對諸如氣候變化等重大問題的有效地途徑[10]。

弗雷澤流域委員會根據(jù)流域的自然特征，在可持續(xù)性報告中提出了指標(biāo)選擇的4項方針和12項原則(表1)。

2.3 指標(biāo)體系框架構(gòu)建與指標(biāo)選擇

要提出或制定能體現(xiàn)自然和環(huán)境的相互作用、相互影響，體現(xiàn)自然和環(huán)境對社會經(jīng)濟的重要作用，并使各指標(biāo)相互關(guān)聯(lián)，最佳方式就是在指標(biāo)框架中科學(xué)地應(yīng)用“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”模型[11]，流域系統(tǒng)的壓力與狀況反映了流域內(nèi)人口、資源、環(huán)境與社會經(jīng)濟發(fā)展等各子系統(tǒng)所處的狀態(tài)[12]。同時，弗雷澤指標(biāo)體系還應(yīng)用了問題模型，該模型基于對全局有重要意義的問題，這些問題能影響系統(tǒng)的可持續(xù)性，是動態(tài)的，它隨著時間而改變并能影響其他問題的變化。弗雷澤流域指標(biāo)體系基于可持續(xù)性問題，反映了流域綜合管理的理念。指標(biāo)的選擇注重以下標(biāo)準(zhǔn):①可獲得性:數(shù)據(jù)可容易獲取并可以利用;②可理解性:數(shù)據(jù)能夠被沒有專業(yè)知識的廣大公眾所理解;③可信性:數(shù)據(jù)由可信賴的信息支撐，數(shù)據(jù)的解釋要經(jīng)得住科學(xué)驗證;④非永恒性:數(shù)據(jù)的變化能隨時間的推移突出趨勢并向預(yù)定目標(biāo)進展;⑤相關(guān)性:數(shù)據(jù)能反映區(qū)域的價值;⑥與流域委員會的目標(biāo)相連性:數(shù)據(jù)與憲章的目標(biāo)有關(guān);⑦綜合性:數(shù)據(jù)能表明可持續(xù)性各個方面的關(guān)聯(lián);⑧可比性:不同區(qū)域的數(shù)據(jù)可進行比較[7]。

表1 弗雷澤流域可持續(xù)性方針和原則[7]

基于這些原則，弗雷澤流域委員會確定了指標(biāo)篩選過程:①通過與有建樹、有經(jīng)驗的專家組以及公眾進行頻繁交流和商討，從中獲得大量的信息和數(shù)據(jù);②為起草指示物的草案提供數(shù)據(jù)輸入;③在流域的5個區(qū)域內(nèi)分別召開研討會;④對草案中擬定的指示物通過調(diào)查并得到反饋意見;⑤基于合作伙伴，公眾等提供的反饋，召開探討這些擬訂指示物的研討會;⑥根據(jù)研討會重要的信息，指導(dǎo)導(dǎo)流域委員會發(fā)展和開發(fā)這些可持續(xù)性指示物;⑦流域委員會通過使用這些全面的指示物，整理和公布流域狀態(tài)的報告。

2000年秋季，弗雷澤流域委員會開始了確定指標(biāo)的過程，其草稿公布了40個候選指標(biāo)主題，在經(jīng)歷交流、協(xié)商和研討后，2001年9月公布了可持續(xù)性指標(biāo)協(xié)商報告。其結(jié)果是，公眾和合作者高度支持可持續(xù)性指標(biāo)的建立，并獲得了許多重要信息。2003年1月，委員會針對公眾反饋，公布了弗雷澤流域狀態(tài)報告，將流域分成5個區(qū)域，并將主題縮小為16個，指標(biāo)能同時評價流域整體和各個區(qū)域，涵蓋了社會經(jīng)濟和環(huán)境的可持續(xù)性主題，包括:人口、健康、教育、住房、參與社區(qū)、土著居民與非土著居民的關(guān)系、水、空氣質(zhì)量、魚類和野生生物、就業(yè)和收入、經(jīng)濟多樣性，共同的社會責(zé)任、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、能源、洪水[13]。其后于2004年、2006年和2009年都分別發(fā)表了流域的可持續(xù)性報告(表2)。而且，每份報告在指標(biāo)和重點內(nèi)容上都有所變化，如2006年的報告中關(guān)注了氣候變化對可持續(xù)性的挑戰(zhàn)[14-15];2009年的報告中包括18個主題，50個重點指標(biāo)，指標(biāo)體系中除加入了生物多樣性之外，把人口和消費，廢物和毒物組合后取消了自然災(zāi)害統(tǒng)一改為廢物與消耗，并補充了可持續(xù)性行動一欄，如獎勵和宣傳在社區(qū)范圍內(nèi)為可持續(xù)性方面作出積極貢獻的人[16]。從流域各個主題的狀態(tài)報告可以反映出流域向著可持續(xù)性取得的進展。

2.4 可持續(xù)性指標(biāo)體系的實施效果

弗雷澤流域委員會通過提升公眾意識，支持政府、相關(guān)機構(gòu)、社區(qū)等團體的工作方式來保障體系的實施，并定期對為流域可持續(xù)發(fā)展作出突出貢獻的個人與團體頒發(fā)獎?wù)?，鼓勵各利益相關(guān)者對流域可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。從流域可持續(xù)性指標(biāo)的狀態(tài)對比看，2006年與2009年的指標(biāo)狀態(tài)明顯改善了(圖1)，處于較差狀態(tài)的指標(biāo)減少了，處于較好狀態(tài)的指標(biāo)數(shù)量得到了保持，一般狀態(tài)的數(shù)量也直線上升，可見弗雷澤流域可持續(xù)性指標(biāo)體系的實施效果是比較明顯的，也取得了一定的進步，當(dāng)然，還存在許多需要改進的空間。

表2 2009年、2006年和2003年指標(biāo)體系對比[13-16]

續(xù)表2 2009年、2006年和2003年指標(biāo)體系對比[13-16]

圖1 2006年與2009年指標(biāo)實施效果對比[16]

3 弗雷澤流域可持續(xù)性指標(biāo)體系的評價及借鑒

通過對弗雷澤流域委員會可持續(xù)性管理及其指標(biāo)體系的介紹可以看出，以下4點非常突出，很有借鑒價值:①明晰的管理目標(biāo);②高度關(guān)注相關(guān)利益方的意見;③公眾積極參與;④指標(biāo)的與時俱進等。

這個指標(biāo)體系存在的不足和缺陷主要有以下幾方面:

a.指標(biāo)的數(shù)量和范圍在擴大，指標(biāo)體系草稿公布后的公眾反饋顯示:調(diào)查參與者支持建立較少的指標(biāo)，甚至有33%的人認為指標(biāo)數(shù)量應(yīng)少于20個[17]。但從這幾年的對比顯示，委員會建立的指標(biāo)不但沒有減少，反而不斷增加數(shù)量，這樣大范圍的指標(biāo)系統(tǒng)很難保證指標(biāo)信息的可靠性和相關(guān)度，信息和數(shù)據(jù)的收集既耗時又耗力，而且有些數(shù)據(jù)指標(biāo)互相重疊，如2009年報告中的碳排放，溫室氣體排放，空氣質(zhì)量健康指數(shù)等指標(biāo)有相關(guān)性，可考慮適當(dāng)縮減指標(biāo)，Gustavson等[18]在文章中指出，弗雷澤流域指標(biāo)體系在已選范圍內(nèi)，關(guān)注少量的指標(biāo)會更有成果也更為經(jīng)濟。

b.對于不確定的指標(biāo)，委員會給予了刪減，原因是數(shù)據(jù)和信息的質(zhì)量差，難以獲得，如2004年報告中公布的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)面積，多樣的就業(yè)分布，瀕危物種等幾個不確定狀態(tài)的指標(biāo)，并沒有出現(xiàn)在2006年公布的指標(biāo)體系中，都給予了刪除。但是指標(biāo)的選擇不能只依賴數(shù)據(jù)的可獲得性，更要看其評價可持續(xù)性的有效性、公眾認可度和可信度，再考慮到流域的自然特征，現(xiàn)實狀態(tài)以及政策和管理目標(biāo)。有些指標(biāo)盡管難以獲得卻顯得很重要，可以在必要條件下設(shè)立一些機構(gòu)，安裝一些設(shè)備和儀器去幫助獲得有效的可利用的數(shù)據(jù)和信息。

c.指標(biāo)的選擇常常忽視生態(tài)系統(tǒng)方面的視角，在評價社會，經(jīng)濟以及環(huán)境狀況時，指標(biāo)之間也缺少聯(lián)系，是孤立的，選擇的指標(biāo)要能同時反映更多方面的狀態(tài)，這是流域綜合管理和可持續(xù)性的精髓。

d.指標(biāo)體系缺少政策和管理方面的適應(yīng)性，對于狀態(tài)的改善，不能公開給予管理政策上的調(diào)整，不利于更多利益相關(guān)者參與政策的指定和調(diào)整。

4 我國流域可持續(xù)性指標(biāo)的研究現(xiàn)狀及其啟示

我國流域在開發(fā)可持續(xù)性指標(biāo)的研究尚處于起步階段，李林紅等[19]對滇池流域可持續(xù)發(fā)展動態(tài)，以消耗系數(shù)為基礎(chǔ)，建立了指標(biāo)體系的動態(tài)優(yōu)化模型。竇明等[20]2010年8月對淮河流域可持續(xù)發(fā)展模式進行了探討，并擬定了71個指標(biāo)以期推動淮河流域的可持續(xù)發(fā)展。郭家禎等[21]從可持續(xù)發(fā)展出發(fā)，利用主成分分析法對太湖流域4個省(市)的水環(huán)境的17個指標(biāo)進行了評價。但目前我國流域可持續(xù)性指標(biāo)體系的研究缺少相應(yīng)的政策支持，缺少動態(tài)對比，缺乏一整套完整的指標(biāo)框架，也很少將公眾參與納入其中。

弗雷澤流域可持續(xù)性指標(biāo)體系的設(shè)計對我國流域?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)性提供了重要的實踐意義和指導(dǎo)。

a.對于我國流域來說，開展可持續(xù)性指標(biāo)體系的一個根本要求就是確保它能反映國家的水資源和環(huán)境政策，并與現(xiàn)行的管理政策相關(guān)。

b.流域可持續(xù)性指標(biāo)體系中貫穿的一條主線就是利益相關(guān)者的參與和利益保證。除了設(shè)置像弗雷澤流域委員會這類非政府機構(gòu)來加強政策指定和參與管理外，還要在指標(biāo)層面上加入諸如共同的社會責(zé)任，社區(qū)參與流域管理等指標(biāo)來定量地監(jiān)測和評價普通公眾在流域向著可持續(xù)性的進程中所作的貢獻和努力。

c.要有一套完整的開發(fā)框架，能清晰地反映自然與環(huán)境，社會及經(jīng)濟的相互作用和影響，基于弗雷澤流域的開發(fā)框架的優(yōu)勢，我國流域可在課題基礎(chǔ)框架(Issue-based framework)和壓力-狀態(tài)-響應(yīng)框架(PSR)的基礎(chǔ)上，建立綜合框架，整合兩個框架中的優(yōu)缺點和互補性。

d.指標(biāo)要能反映流域的自然和資源特征以及流域內(nèi)居民對它的影響，并從整個流域生態(tài)系統(tǒng)的視角來開發(fā)指標(biāo)，這樣才能更好地反映社會，經(jīng)濟，環(huán)境之間的相互關(guān)系，不能割裂流域水文和生態(tài)系統(tǒng)的完整性。Nijkamp等[22]指出，可持續(xù)性的概念來自于生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)學(xué)，指動態(tài)生態(tài)系統(tǒng)面臨演化發(fā)展的改變時，表現(xiàn)的一種持續(xù)狀態(tài)。因此，要以系統(tǒng)的觀點，從流域生態(tài)系統(tǒng)管理的視角來研發(fā)指標(biāo)。魏曉華等[23]認為，從生態(tài)系統(tǒng)出發(fā)，一個有效的綜合流域管理模式可用以下方程式來表示:綜合流域生態(tài)系統(tǒng)管理模式=法律或政策+機構(gòu)與決策+科學(xué)技術(shù)+合作機構(gòu)+財政機制。這種綜合既考慮流域內(nèi)生態(tài)，社會與經(jīng)濟的相互作用，也考慮各部門之間或多學(xué)科之間的合作。

e.加強流域可持續(xù)發(fā)展管理問題的跨學(xué)科綜合研究，特別是加強與管理科學(xué)學(xué)科的交叉研究，由于流域可持續(xù)性是研究影響流域可持續(xù)發(fā)展中各要素相互影響相互作用的一門科學(xué)，而它又是綜合管理所追求的目標(biāo)，既然涉及管理，就必然要結(jié)合管理科學(xué)來分析和研究問題，陳曉田[24]強調(diào)管理科學(xué)是一門跨自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、工程科學(xué)、人文社會科學(xué)的綜合性交叉科學(xué)。管理科學(xué)的特色就是注重多學(xué)科的交叉，研究方法，科學(xué)規(guī)范，包括加強綜合集成方法的研究等。由于它主要不是探求管理的原理，而是依據(jù)科學(xué)的方法和客觀的事實來解決管理問題，所以在流域可持續(xù)性管理上可能會取得建設(shè)性的進展。

f.由于流域的復(fù)雜性，指標(biāo)體系中會存在指標(biāo)的單一指示性和指標(biāo)間的重復(fù)指示作用，以及在流域管理過程中存在的不確定性等問題，可以通過模型檢驗和評價來不斷地修正潤色指標(biāo)體系。當(dāng)然，由于流域系統(tǒng)所涉及問題比較復(fù)雜，應(yīng)以從定性到定量的綜合集成方法論作為指導(dǎo)，研究新的建模理論與方法能更全面、整體和有效地分析和研究流域的可持續(xù)發(fā)展[25]。模型模擬是流域管理定量化的有效手段[26]。我國流域可持續(xù)性指標(biāo)體系的評價可聯(lián)合使用相關(guān)分析和管理科學(xué)中的數(shù)學(xué)模型來聯(lián)合評價指標(biāo)體系的合理性和有效性。如評價指標(biāo)的因果相關(guān)模型，投入產(chǎn)出模型以及管理科學(xué)中的數(shù)學(xué)模型，采用模擬的方式，通過建立數(shù)學(xué)模型來評價可供選擇的行動方案的優(yōu)劣，借助于數(shù)學(xué)模型找出最優(yōu)的實施方案和描述事物的現(xiàn)狀及發(fā)展規(guī)律[27]。

5 結(jié)語

通過對弗雷澤流域可持續(xù)性指標(biāo)體系的研究表明，以可持續(xù)指標(biāo)體系這種形式來衡量和評價流域在可持續(xù)性所取得的進展是有效和可行的，是動態(tài)監(jiān)測流域尺度上社會、經(jīng)濟、環(huán)境相互影響、相互作用的重要手段。但對于不同流域中具體指標(biāo)的選擇和指標(biāo)體系的架構(gòu)還需要具體、細致、有針對性的研究。在建立指標(biāo)的過程中，要以我國現(xiàn)行的政策和相關(guān)法律為指導(dǎo)，考慮流域的自然特征和資源特點，并基于流域生態(tài)系統(tǒng)的整體視角對指標(biāo)進行開發(fā)和選擇，并結(jié)合管理科學(xué)進行跨學(xué)科的綜合交叉研究，通過使用管理科學(xué)中的數(shù)學(xué)模型來評價指標(biāo)的可行性與相關(guān)性以及管理方案的優(yōu)劣，建立大尺度范圍上的關(guān)注小數(shù)量的相關(guān)指標(biāo)框架。

綜上所述，弗雷澤流域可持續(xù)性指標(biāo)體系對我國從流域尺度上以可持續(xù)性為目標(biāo)的管理模式提供了有意義的指導(dǎo)和借鑒依據(jù)，由于流域系統(tǒng)的復(fù)雜性，建立各流域的可持續(xù)性指標(biāo)還有待做進一步的具體深入的研究和探討。

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