【摘要】當(dāng)前,外商企業(yè)在中國的投資已逐漸形成產(chǎn)業(yè)鏈整體投資,即根據(jù)所處供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的特點(diǎn),將眾多外資企業(yè)在某地聚集起來,從而形成外商群體投資(FCI)。外商群體投資也可被視為外商直接投資(FDI)項(xiàng)下的一種具體的、鏈條式的投資模式,這種模式將對當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)或制約作用。
【關(guān)鍵詞】外商群體投資 外商直接投資 產(chǎn)業(yè)效率 溢出效應(yīng)
浙江省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直走在全國的最前列,在GDP總量等經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)上往往能排在國內(nèi)前幾名,但就FDI這一指標(biāo)而言,浙江的發(fā)展現(xiàn)狀卻稍有些不盡如人意。盡管過去十年內(nèi)浙江的FDI總量保持著持續(xù)平穩(wěn)增長的勢頭,但占全國FDI的比例卻不算高,相較于廣東、江蘇等外商投資大省仍有一定差距。
例如,2010年全國實(shí)際利用外資額為1057.4億美元,浙江省當(dāng)年實(shí)際利用外資只有110.0175美元,僅占全國的10.4%;而同年廣東省實(shí)際利用外資高達(dá)202.61億美元,總量居全國第三,占全國的比重為19.2%??梢?,浙江的FDI發(fā)展與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地位是不相匹配的,但浙江省的FDI整體來看呈現(xiàn)上升趨勢,也即FDI正逐漸加重其在浙江省經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展中的分量,因此這也意味著浙江省發(fā)展FDI的潛力是巨大的(同時(shí),可以預(yù)計(jì)到FCI的占比也不會(huì)很高,因此可能FCI對經(jīng)濟(jì)的積極影響不如其它省份效果明顯)。
圖1浙江省歷年FDI占全國比重
外商直接投資的溢出效應(yīng)有廣義和狹義兩種定義。狹義的定義是指外商直接投資對東道國本土企業(yè)的影響,即溢出效應(yīng);而廣義的定義指的是外商直接投資對東道國宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講,外商直接投資的溢出效應(yīng)本質(zhì)上是一種外部性,指的是其通過各種渠道產(chǎn)生的一種技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,從而對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率和東道國的經(jīng)濟(jì)增長起到促進(jìn)作用。
外商群體投資是指存在分工協(xié)作關(guān)系的外資集聚,但這種聚集是位于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的,因此范疇小于外商直接投資。對于不同國家或不同地區(qū),溢出效應(yīng)都不一樣,甚至可能會(huì)出現(xiàn)截然相反的結(jié)論。早期對吸收能力的研究主要都集中在技術(shù)差距和人力資本差距上,直到Olfsdotter(1998)將經(jīng)濟(jì)開放度、政府政策、基礎(chǔ)設(shè)施狀況等也納入到了溢出效應(yīng)的影響因素當(dāng)中。對于外商直接投資技術(shù)溢出的影響因素主要可分為區(qū)域因素和企業(yè)因素,企業(yè)因素主要側(cè)重于體現(xiàn)內(nèi)外資企業(yè)之間的差距,包括內(nèi)外資之間的技術(shù)差距、規(guī)模差距和資金差距等;區(qū)域因素則體現(xiàn)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響,主要包含了地區(qū)間基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外對開放程度等。
一 溢出效應(yīng)影響因素研究之技術(shù)水平
研發(fā)(R&D)是國際上通用的用來反映一個(gè)國家或地區(qū)的科技實(shí)力和核心競爭力規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)。它是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng),為增加知識總量,以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng),包括應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。一個(gè)國家的科技水平會(huì)直接影響當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對外資企業(yè)技術(shù)溢出的吸收能力。
Fredrik Sjoholm(1999)發(fā)現(xiàn)技術(shù)差距與溢出之間可能存在非線性關(guān)系。顯然,溢出的發(fā)生要求有某種技術(shù)差距,在初級階段,溢出水平的確隨著技術(shù)差距的增加而增加;然而,當(dāng)差距增大到某一水平以至于當(dāng)?shù)貜S商無法在現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)、教育水平及技術(shù)知識基礎(chǔ)上對國外先進(jìn)技術(shù)加以吸收時(shí),當(dāng)?shù)仄髽I(yè)將無法獲得技術(shù)溢出,甚至出現(xiàn)擠出效應(yīng)。
Borenztein(1998)和Blomstrom(1994)發(fā)現(xiàn)技術(shù)水平對溢出效應(yīng)存在著門檻效應(yīng)(development threshold)。他們認(rèn)為東道國應(yīng)具備一定的勞動(dòng)技術(shù)水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平才能跨過門檻,享受FDI帶來的人力資本擴(kuò)張的益處。
Findlay(1978)認(rèn)為:技術(shù)差距越大,東道國企業(yè)可以從外資企業(yè)獲得的技術(shù)溢出越多,越容易獲得正的技術(shù)溢出。而Kokko(1994)對墨西哥的研究則認(rèn)為,溢出效應(yīng)的獲得與技術(shù)差距具有反向相關(guān)性,當(dāng)本國企業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng),與外資企業(yè)的技術(shù)差距小時(shí),溢出效率高。陳濤濤(2003)也得出類似的結(jié)論,但他認(rèn)為這是由于在內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較小時(shí),競爭更為激烈,是由競爭機(jī)制導(dǎo)致了正的溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。
以上研究表明東道國企業(yè)要想模仿跨國公司的先進(jìn)技術(shù),企業(yè)自身也得具備一定的技術(shù)實(shí)力,要想擁有這種技術(shù)實(shí)力就必須加大對研發(fā)的投入。但是一般來說企業(yè)的研發(fā)投入是比較難衡量的,一般所指的研發(fā)投入量都是地區(qū)的值,但是當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)投入能否提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平關(guān)鍵在于其當(dāng)?shù)氐目萍妓侥芊窈芎玫剡\(yùn)用到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展當(dāng)中去。
二 溢出效應(yīng)影響因素研究之人力資本
Blomstrom和Kokko(2003)認(rèn)為外資的流入為當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力帶來了知識外溢的潛力,同時(shí),人力資本水平也決定了東道國能夠吸收多少的外商直接投資和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是否能夠吸收跨國公司的技術(shù)外溢。
Borenszteinetal(1998)將人力資本作為吸收能力的量化指標(biāo)將人力資本納入到了溢出效應(yīng)的影響因素,他發(fā)現(xiàn)了FDI正是與東道國的人力資本存量結(jié)合起來才會(huì)對經(jīng)濟(jì)增長起著顯著的推動(dòng)作用,而且這一作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單純的資本積累作用。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)了FDI的技術(shù)外溢作用存在“門檻效應(yīng)”,即只有當(dāng)東道國人力資本存量達(dá)到一定水平時(shí),東道國企業(yè)才能吸收FDI的技術(shù)外溢。
Keller(1996)指出外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)溢出依賴于發(fā)展中國家的吸收能力。只有當(dāng)新技術(shù)的引進(jìn)伴隨著發(fā)展中國家人力資本和技術(shù)吸收能力不斷提高的時(shí)候,才有可能促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。
Benhabib和Spiegel(1994)在研究人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用時(shí)采用實(shí)體資本和人力資本作為解釋變量發(fā)現(xiàn)人力資本的確影響到經(jīng)濟(jì)增長率,人力資本可以直接影響國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新;人力資本存量會(huì)影響東道國企業(yè)向跨國公司學(xué)習(xí)的能力,后者在發(fā)展中國家尤為明顯。對于發(fā)展中國家來說,如果不具備充足的人力資本,在接收和應(yīng)用跨國公司地先進(jìn)技術(shù)時(shí)就會(huì)受到限制。
以上研究表明東道國企業(yè)學(xué)習(xí)外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)必須具有一定的人力資源水平,先進(jìn)技術(shù)會(huì)隨著人力資本的流動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)移,知識和技能會(huì)在企業(yè)間的管理人員和技術(shù)人員之間傳播。
三 溢出效應(yīng)影響因素研究之對外開放程度
對外開放程度是指一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)對外開放的程度。一般來說對外開放程度高的地方外商的投資量也相對較高,也意味著擁有更多的外界技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與吸收能力,因此更容易形成溢出效應(yīng)。
Barrios和strobl(2002)在對西班牙制造業(yè)外資企業(yè)技術(shù)外溢的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)了技術(shù)外溢僅僅發(fā)生在出口型行業(yè),非出口型行業(yè)的技術(shù)外溢現(xiàn)象不顯著。他們把這種現(xiàn)象出現(xiàn)的原因歸結(jié)為對于外向度較高的行業(yè)國際市場競爭壓力也越大,擁有的技術(shù)吸收能力也越強(qiáng)。
Olfsdotter(1998)回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn),外商直接投資與人力資本、經(jīng)濟(jì)開放度及其交叉相乘項(xiàng)的回歸系數(shù)均為負(fù)。與此相關(guān)的問題是,東道國貿(mào)易政策的制定與導(dǎo)向?qū)ν赓Y企業(yè)技術(shù)吸收的影響。
Kokko(1994)則發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放對技術(shù)外溢的影響是不確定的。Balasubannanyam etal.(1996)發(fā)現(xiàn)相較于實(shí)施進(jìn)口導(dǎo)向政策的東道國,實(shí)施出口導(dǎo)向貿(mào)易政策的東道國往往能夠獲得更為顯著的正向技術(shù)外溢。
Findlay(1978)和Wang(1990)分別從人力資本的積累和中間投入品產(chǎn)業(yè)的多樣化角度,對FDI規(guī)模的擴(kuò)大對東道國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用進(jìn)行了嚴(yán)密的理論分析,證實(shí)了對外開放程度和FDI的外溢效應(yīng)之間存在正相關(guān)關(guān)系。
四 溢出效應(yīng)影響因素研究之基礎(chǔ)設(shè)施水平
基礎(chǔ)設(shè)施水平可以反映一個(gè)地區(qū)投資環(huán)境,它對于吸引外資具有重要作用。在我國,有許多學(xué)者針對基礎(chǔ)設(shè)施存量與外商直接投資集聚來研究兩者之間的關(guān)系,專門研究基礎(chǔ)設(shè)施與外商直接投資的溢出效應(yīng)相對較少,一般都是作為其中一個(gè)影響因素進(jìn)行研究。魏青山、王任飛(2005)基于我國省際基礎(chǔ)設(shè)施研究區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施對FDI的影響,得出區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平是影響FDI的重要因素的結(jié)論。胡涵鈞、王紀(jì)亮(2005)利用我國外商直接投資地區(qū)分布影響因素進(jìn)行分析,根據(jù)面板數(shù)據(jù)得出基礎(chǔ)設(shè)施越完善,吸引外國直接投資的能力就越強(qiáng),外國直接投資與基礎(chǔ)設(shè)施呈正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。周毓萍、崔秀麗(2004)用七個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施因子作為自變量,外商在中國直接投資額為因變量,建立一元線性回歸的函數(shù)模型,研究出基礎(chǔ)設(shè)施投資對外商直接投資影響顯著。何潔(2000)和包群、賴明勇(2003)用公路里程數(shù)來代表基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)均發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是外商投資溢出的基礎(chǔ)條件,基礎(chǔ)設(shè)施完善程度對技術(shù)外溢存在正相關(guān)關(guān)系。
從以上對各國的研究綜述中表明,外資對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是把雙刃劍,在對該國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生溢出效應(yīng),對各地方產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用的同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面抑制作用。因此,必須理清FCI與產(chǎn)業(yè)效率提升之間的內(nèi)在聯(lián)系和影響因素,將利用外資產(chǎn)生的溢出效應(yīng)最大化,同時(shí)盡可能降低負(fù)面影響。
1.立足地區(qū)實(shí)際,進(jìn)一步吸引、利用外商投資
不同地區(qū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況和條件,制訂外資引進(jìn)的方式和策略,例如浙江等東部沿海地區(qū)可以利用區(qū)位、政策等優(yōu)勢提高外資進(jìn)入的門檻,引導(dǎo)規(guī)模較大、技術(shù)含量較高、關(guān)聯(lián)效應(yīng)大的企業(yè),帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整,加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和投入;而中西部地區(qū)則相應(yīng)地充分發(fā)揮資源、勞動(dòng)力、市場等優(yōu)勢,在相關(guān)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)外商投資,充分發(fā)掘這些產(chǎn)業(yè)對外商群體投資的吸收能力。不同地區(qū)利用各自的條件和優(yōu)勢吸引不同類型的外商,創(chuàng)造一個(gè)良好的投資環(huán)境。并且加強(qiáng)對外商投資的管理和引導(dǎo),更好地提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率。只有科學(xué)選擇產(chǎn)業(yè)投資方向才能最大程度的提升對FCI的吸收能力,達(dá)到最大的溢出效應(yīng)。此外,還應(yīng)改變引進(jìn)外資的思維,從對量的關(guān)注轉(zhuǎn)移到對質(zhì)的提高和重視,尤其是注意調(diào)整外資來源國家(地區(qū))的結(jié)構(gòu),不盲目片面追求外商投資。
2.增加人力資本積累,建立完善人才吸引和流動(dòng)機(jī)制
人力資本是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中重要的一環(huán),通過人才素質(zhì)的提升可以有效地提高各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)對FCI的吸收能力。因此,應(yīng)當(dāng)深化教育體制的改革,以市場為導(dǎo)向,提高社會(huì)就業(yè)人員的整體素質(zhì)水平,培養(yǎng)和造就適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新性人才和專業(yè)技術(shù)人才;引導(dǎo)企業(yè)建立完善的培訓(xùn)體制,通過對員工的在職培訓(xùn),不斷增加和積累現(xiàn)有人力資本存量,擴(kuò)大對人力資本的利用深度。
溢出效應(yīng)的發(fā)揮需要人力資本在外資企業(yè)與東道國企業(yè)之間進(jìn)行流動(dòng),從而實(shí)現(xiàn)其承載的技術(shù)擴(kuò)散。我國人力資本的地區(qū)分布極不平衡,大部分集中在東部沿海的發(fā)達(dá)城市,而且流向單一。因此應(yīng)制定政策鼓勵(lì)人才在外資企業(yè)和國內(nèi)企業(yè)之間的流動(dòng),建立完善有效的人才流動(dòng)和激勵(lì)機(jī)制,提高人力資本回報(bào),為人才的成長和發(fā)展提供良好的發(fā)展空間,增加人才的歸屬感;實(shí)行對人才到中西部工作、創(chuàng)業(yè)和發(fā)展的政策優(yōu)惠,加大政策引導(dǎo)力度調(diào)控人力資本分布;進(jìn)一步建立完善社會(huì)保障等相關(guān)法規(guī)體系,完善人才流動(dòng)機(jī)制。通過人力實(shí)現(xiàn)技術(shù)和生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)移,從而實(shí)現(xiàn)外商群體投資對產(chǎn)業(yè)效率的提升。
3.加大研發(fā)投入,提高技術(shù)含量與生產(chǎn)率,促進(jìn)技術(shù)外溢
科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,產(chǎn)業(yè)對FCI的吸收能力同樣依賴于技術(shù)研發(fā)能力。所以,應(yīng)完善國家研發(fā)和創(chuàng)新體制,繼續(xù)加大研發(fā)投入,努力營造有利于企業(yè)消化和吸收外資先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)以及自主創(chuàng)新的環(huán)境;促進(jìn)企業(yè)與高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的研發(fā)合作與交流,促進(jìn)技術(shù)研發(fā)的合資合作,促進(jìn)企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā),為本國企業(yè)吸收能力的提高創(chuàng)造條件,促進(jìn)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。
前面實(shí)證分析回歸模型表明,地方技術(shù)能力越高,與外商投資可能產(chǎn)生的互動(dòng)關(guān)聯(lián)效應(yīng)越明顯,對地方產(chǎn)業(yè)效率提升的促進(jìn)作用也越明顯,產(chǎn)業(yè)效率也就越高。企業(yè)須通過技術(shù)創(chuàng)新等技術(shù)提升來提高產(chǎn)業(yè)效率,技術(shù)優(yōu)化能夠提高產(chǎn)業(yè)對技術(shù)外溢的吸收能力,促進(jìn)前向聯(lián)系的形成,更有利于外商投資的進(jìn)一步聚集,產(chǎn)生更大的溢出效應(yīng)。只有當(dāng)?shù)胤降募夹g(shù)能力等達(dá)到一定的水平或這種技術(shù)水平能夠與外商投資產(chǎn)生關(guān)聯(lián)和集聚作用時(shí),才能更好地促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)效率提升。
4.加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和法制建設(shè),構(gòu)建和完善公共信息與交流平臺(tái)
要充分發(fā)揮FCI 的作用,除了有效地吸引外資外,更為重要的工作是建立一個(gè)外資與內(nèi)資的聯(lián)結(jié)機(jī)制和溝通平臺(tái)。外商企業(yè)的進(jìn)入能夠解決信息不對稱問題、降低企業(yè)間交易成本,即為地方企業(yè)提供信息、技術(shù)等方面幫助的同時(shí)促進(jìn)企業(yè)間的合作。因此,應(yīng)進(jìn)一步構(gòu)建和完善公共信息與交流平臺(tái)來促進(jìn)地方企業(yè)與外資企業(yè)之間的溝通合作。
同時(shí),應(yīng)繼續(xù)建立和健全我國法律制度和體系,為我國企業(yè)吸收和引進(jìn)外資和技術(shù)提供良好的法律環(huán)境;維護(hù)良好的市場秩序,強(qiáng)化企業(yè)的自律行為,消除不正當(dāng)?shù)母偁幮袨椋粦?yīng)簡化外商直接投資以及高科技項(xiàng)目的法律審批程序,提高辦事效率,吸引更多高技術(shù)水平的外商投資;加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法力度,維持外商在我國進(jìn)行研發(fā)和跨國公司對先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性。
這些措施都能從體制層面加強(qiáng)外商投資與本地企業(yè)的聯(lián)系,從而促進(jìn)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。
5.培育有效競爭的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu),加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
外商投資有可能由于國內(nèi)企業(yè)競爭力的低下而造成壟斷,因此應(yīng)避免外資企業(yè)的行業(yè)壟斷,積極培育和扶持國內(nèi)有條件的競爭者參與國際競爭,增強(qiáng)競爭力,國內(nèi)市場的適度競爭有利于優(yōu)化整體投資環(huán)境,從而吸引外資。
此外,還可以將利用外資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合,深化產(chǎn)業(yè)分工,加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,引導(dǎo)FCI進(jìn)入關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、帶動(dòng)性大的行業(yè),促進(jìn)跨國公司與東道國企業(yè)間產(chǎn)業(yè)集群的形成。產(chǎn)業(yè)集聚的形成有利于垂直聯(lián)系的發(fā)生,從而更好地通過聯(lián)系效應(yīng)促進(jìn)溢出效應(yīng)。
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