新《刑事訴訟法》第258條規(guī)定：“對(duì)于被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依法實(shí)行社區(qū)矯正，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。”這一規(guī)定是我國(guó)自2009年全面試行社區(qū)矯正工作的總結(jié)，社區(qū)矯正進(jìn)法典，標(biāo)志著我國(guó)刑罰執(zhí)行制度從監(jiān)禁刑走向非監(jiān)禁刑，實(shí)行監(jiān)獄監(jiān)禁與非監(jiān)禁相結(jié)合的條文化刑罰執(zhí)行制度。這是一項(xiàng)重大的改革，這一改革充分地體現(xiàn)了我國(guó)刑罰執(zhí)行制度逐步邁向理性，走向“人本主義”，堅(jiān)持以人為本、人文關(guān)懷的“人性論”的法治理念。
　　 據(jù)了解，自2009年我國(guó)全面試行社區(qū)矯正工作以來(lái)，截至2011年底，全國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的335個(gè)地（市）、2683個(gè)縣（市、區(qū)）、36408個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）已全面開(kāi)展社區(qū)矯正工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）覆蓋面達(dá)89%，北京等?。▍^(qū)、市）已經(jīng)實(shí)現(xiàn)轄區(qū)全覆蓋；累計(jì)接收社區(qū)矯正人員88.2萬(wàn)人，累計(jì)解除矯正48.2萬(wàn)人，現(xiàn)有社區(qū)矯正人員40萬(wàn)人。社區(qū)矯正工作體系保障機(jī)制也初步形成，司法部成立社區(qū)矯正管理局，全國(guó)28個(gè)?。▍^(qū)、市）設(shè)立了社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)，截至2011年12月，全國(guó)共有社區(qū)矯正社會(huì)工作者7萬(wàn)人，社會(huì)志愿者44.3萬(wàn)人，共建立469個(gè)縣（區(qū)、市）社區(qū)矯正管理教育服務(wù)中心。各地普遍建立了以司法所工作人員為主、社會(huì)工作者和社會(huì)志愿者積極協(xié)助的專群結(jié)合的工作隊(duì)伍，建立了接收、監(jiān)管、教育、解除矯正等制度，形成了較為規(guī)范的工作制度和流程，社區(qū)矯正工作體系和保障機(jī)制初步形成。
　　 一、人本主義是社區(qū)矯正之根
　　 人本主義講的是人始終是法律的主體、關(guān)鍵和目的，法治之法必須以人為依歸?！叭耸欠傻膭?chuàng)造者、表述者和改進(jìn)者，法律需要人的意志和行為才能由規(guī)范變成現(xiàn)實(shí)，使法律成為有效的規(guī)則。”［１］“法律實(shí)踐的啟動(dòng)依賴于人，法律實(shí)踐過(guò)程依靠人，法律實(shí)踐的后果承擔(dān)者還是人，并且法律實(shí)踐的最終結(jié)果的好壞要以“人”及其利益為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)?！保郏玻輰?duì)此，馬克思做了科學(xué)的歷史唯物主義的解釋，他說(shuō)：“我們的出發(fā)點(diǎn)是從事實(shí)際活動(dòng)的人”，“它的前提是人，但不是處在某種幻想的與世隔絕、離群索居狀態(tài)的人，而是處于一定條件下的、進(jìn)行的、現(xiàn)實(shí)的、可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)觀察到的發(fā)展過(guò)程中的人”［３］。一切法律活動(dòng)都是體現(xiàn)人的主體性的活動(dòng)。馬克思恩格斯指出：“全部人類(lèi)歷史的第一個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在?！保郏矗荻吧鐣?huì)結(jié)構(gòu)和國(guó)家總是從一定的個(gè)人的生活過(guò)程中產(chǎn)生的”［５］。所有法律秉持以人為本，包括立法和執(zhí)法，這是馬克思主義的一個(gè)基本命題，因此，以人為本應(yīng)該講是社區(qū)矯正之根。另外，從人本法律觀的基本范疇的內(nèi)涵來(lái)講，即人性、人權(quán)、人道、人倫、人格等方面，社區(qū)矯正全面涵蓋了人本法律觀的基本范疇。“人本法律觀是結(jié)構(gòu)嚴(yán)密的邏輯體系，具有自身的范疇和分析方法，它的基本觀點(diǎn)是：人性是法治的理論起點(diǎn)，應(yīng)該立足特定歷史時(shí)期人性的基本特征進(jìn)行制度設(shè)計(jì)；雖然保障人權(quán)在實(shí)踐中可以與其他社會(huì)目標(biāo)存在沖突，但人權(quán)實(shí)踐是檢驗(yàn)中國(guó)發(fā)展與法治程度的重要標(biāo)準(zhǔn)；法律的制定實(shí)施過(guò)程應(yīng)該弘揚(yáng)人道；整個(gè)法治體系追求的終極目的是最廣大人民群眾的人格獨(dú)立和徹底解放?！保郏叮蓠R克思主義的人性論是我們認(rèn)識(shí)和理解社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)，尊重和保障人權(quán)是實(shí)施社區(qū)矯正的靈魂和檢驗(yàn)執(zhí)法效果的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐證明社區(qū)矯正的正確實(shí)施，使法律效果、社會(huì)效果和政治效果已達(dá)到高度的統(tǒng)一，社區(qū)矯正把部分刑罰執(zhí)行對(duì)象，從監(jiān)獄監(jiān)禁轉(zhuǎn)變?yōu)榉潜O(jiān)禁，顯然是人道主義的弘揚(yáng)，就被執(zhí)行的對(duì)象而言，以非監(jiān)禁的方法來(lái)執(zhí)行，其人格受到了尊重，人身獲得相對(duì)的自由和解放。同時(shí)，社區(qū)矯正不僅僅是從人本主義的法治內(nèi)涵，即人性、人權(quán)、人道、人格加以彰顯，它還把關(guān)于“人倫”的道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詮釋，在道德這一層面，人民群眾參與社區(qū)矯正，不講待遇，犧牲個(gè)人，為了他人的高尚道德在群眾自治活動(dòng)中得以充分體現(xiàn)。另外，在矯正的內(nèi)容和方法上，許多地區(qū)的做法，均是容法制教育、道德教育、人生觀、價(jià)值觀的教育為一體，充分地彰顯人文和人倫精神。
　　 二、社區(qū)矯正是社會(huì)創(chuàng)新管理的應(yīng)有之舉
　　 當(dāng)前我國(guó)正處在轉(zhuǎn)型期，社會(huì)創(chuàng)新管理的功能作用，以及司法與社會(huì)創(chuàng)新管理的關(guān)系，本文不予論述。筆者認(rèn)為社區(qū)矯正是社會(huì)創(chuàng)新管理的應(yīng)有之舉。其理由有三，一是社會(huì)矯正工作的對(duì)象、內(nèi)容、程序和方法本來(lái)就是社會(huì)管理的重要組成部分之一，社區(qū)矯正的成敗與成效大小，直接關(guān)系到社會(huì)管理和社會(huì)治安問(wèn)題；二是就社區(qū)矯正的工作和方法而言，把大墻內(nèi)的監(jiān)禁刑轉(zhuǎn)變?yōu)榇髩ν獾姆潜O(jiān)禁刑，在我國(guó)不能不說(shuō)這是社會(huì)管理形式之一，即刑罰執(zhí)行方式方法的一大創(chuàng)新；三是就中央近日在全國(guó)社會(huì)管理創(chuàng)新綜合試點(diǎn)工作座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)從整體上提高社會(huì)管理科學(xué)化水平的要求而言，社區(qū)矯正工作本身就象征著社會(huì)管理水平的提升。因?yàn)樗驯慌刑幑苤?、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，交由社會(huì)自治機(jī)構(gòu)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。筆者認(rèn)為，任何一個(gè)社會(huì)，特別是近現(xiàn)代不同社會(huì)制度的各個(gè)國(guó)家，其社會(huì)管理水平的高與低，衡量的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，就是社會(huì)自治的程度與水平。充分發(fā)動(dòng)群眾，依靠群眾，實(shí)現(xiàn)自治，由社會(huì)各個(gè)成員，各個(gè)組織自己管理自己，政府的管控職能越來(lái)越少，大政府變?yōu)樾≌∩鐣?huì)變成大社會(huì)，充分地實(shí)現(xiàn)群眾自治，應(yīng)該說(shuō)這就是近現(xiàn)代社會(huì)管理的科學(xué)水平——高度自治。而社區(qū)矯正這種管理模式，其根本屬性就是“群眾自治”。它是各個(gè)群眾組織和社會(huì)志愿者參與，實(shí)行司法機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)與人民群眾相結(jié)合的群眾自治組織，尤其是要實(shí)現(xiàn)矯正對(duì)象的心理救治，使其早日回歸社會(huì)的幫教工作，離開(kāi)了群眾的積極參與，矯正工作就無(wú)從談起。因此，在眼下全國(guó)開(kāi)展的社會(huì)管理創(chuàng)新綜合試點(diǎn)工作中，筆者建議，應(yīng)當(dāng)把社區(qū)矯正納入綜合試點(diǎn)之內(nèi)，它對(duì)全面提升社會(huì)管理水平，將會(huì)產(chǎn)生很大的作用。
　　 三、社區(qū)矯正是具有中國(guó)特色的刑罰執(zhí)行制度的重要內(nèi)容
　　 具有中國(guó)特色的刑罰執(zhí)行制度的總結(jié)、歸納、完善及確立，是我國(guó)廣大刑罰執(zhí)行學(xué)工作者的一項(xiàng)重大的任務(wù)，完成這項(xiàng)任務(wù)，筆者認(rèn)為科學(xué)地評(píng)價(jià)與總結(jié)社區(qū)矯正是一項(xiàng)不容忽視的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)說(shuō)它是具有中國(guó)特色刑罰執(zhí)行制度的重要標(biāo)志。因?yàn)?，從刑事政策?lái)看，社區(qū)矯正貫徹落實(shí)我國(guó)“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策充分體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)犯罪分子“教育、感化、挽救”和“懲罰與改造相結(jié)合、教育與勞動(dòng)相結(jié)合”的方針和政策，這是中國(guó)特色的刑罰執(zhí)行制度的重要內(nèi)容，它也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)刑罰目的的重要手段和方式。從我國(guó)刑罰執(zhí)行結(jié)構(gòu)來(lái)看，如果說(shuō)以自由刑取代肉體刑是人類(lèi)刑罰執(zhí)行方式歷史發(fā)展中的第一次飛躍，那么社區(qū)矯正制度又向人類(lèi)社會(huì)文明邁出了一大步，實(shí)現(xiàn)了刑罰執(zhí)行方式由監(jiān)禁刑向非監(jiān)禁刑發(fā)展的第二次飛躍。實(shí)行社區(qū)矯正，救助、矯正犯罪和教育改造罪犯，使其置身于各種社會(huì)關(guān)系構(gòu)成的社區(qū)中，可以達(dá)到教育改造的目的。為罪犯提供了一個(gè)與社會(huì)接觸、適應(yīng)的機(jī)會(huì)，同時(shí)，可以有效的消除罪犯內(nèi)心的不良記憶，逐步使他們重新參與社會(huì)、順利的回歸社會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)刑罰的社會(huì)化、人道化，也有利于犯罪分子的改造。從而改善社會(huì)控制力，減少重新犯罪，最大限度地化消極因素為積極因素。也有利于培養(yǎng)公民內(nèi)心對(duì)于法律的信仰，有利于培養(yǎng)社會(huì)共同法治觀念和法治心理，從而形成良好的法治文化氛圍。這些都有利于刑罰的公眾認(rèn)同感產(chǎn)生并最終有利于法律信仰的形成。我國(guó)實(shí)施社區(qū)矯正的這些初步的經(jīng)驗(yàn)，以及社區(qū)矯正的功能作用及社會(huì)影響力，對(duì)具有中國(guó)特色的社會(huì)主義刑罰執(zhí)行制度形成之貢獻(xiàn)是顯而易見(jiàn)的。
　　
　　 四、社區(qū)矯正是我國(guó)行刑社會(huì)化的重要標(biāo)志
　　 1955年在日內(nèi)瓦舉行的第一屆聯(lián)合國(guó)防止犯罪和罪犯待遇大會(huì)上通過(guò)了《囚犯待遇最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，其中第61條明確指出：“囚犯的待遇不應(yīng)側(cè)重于把他們排斥于社會(huì)之外，而應(yīng)注重他們繼續(xù)成為組成社會(huì)的成員?！薄堵?lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（即《北京規(guī)則》）明確指出：“應(yīng)當(dāng)充分注意采取積極措施，這些措施及充分調(diào)動(dòng)所有可能的資源，包括家庭、志愿人員及其他社會(huì)團(tuán)體以及學(xué)校和社區(qū)機(jī)構(gòu)，以便促進(jìn)少年的幸福，減少根據(jù)法律進(jìn)行干預(yù)的必要，并在他們觸犯法律時(shí)對(duì)他們加以有效、公平及合乎人道的處理。”社區(qū)矯正此次寫(xiě)入刑訴法，無(wú)疑是我國(guó)在行刑社會(huì)化發(fā)展中的一次里程碑式的規(guī)定，不僅是對(duì)聯(lián)合國(guó)公約的積極回應(yīng)，更標(biāo)志著我國(guó)行刑邁入了社會(huì)化的歷史時(shí)期。
　　 同時(shí)，我們還應(yīng)該看到，我國(guó)刑罰執(zhí)行制度的改革，堅(jiān)持實(shí)事求是，解放思想的科學(xué)態(tài)度，在行刑觀念，執(zhí)行刑罰的基礎(chǔ)理論方面，對(duì)來(lái)自域外的各種理念，作為社區(qū)矯正基礎(chǔ)理論加以辨別和吸收。其中包括“犯罪人格矯正論”、“犯罪標(biāo)簽論”和“犯罪復(fù)歸論”。
　　 五、犯罪人格矯正論
　　 犯罪的人格矯正理論較早是由菲利系統(tǒng)提出的，他認(rèn)為導(dǎo)致犯罪的原因有三：人類(lèi)學(xué)的因素、地理因素和社會(huì)因素。其中社會(huì)因素是指能夠促使人類(lèi)生活不誠(chéng)實(shí)、不完滿的社會(huì)環(huán)境。包括經(jīng)濟(jì)、政治、道德及文化生活中的各種不安定因素。菲利認(rèn)為，任何一種犯罪行為乃至整個(gè)社會(huì)的犯罪現(xiàn)象都是上述三種因素相互作用的結(jié)果，其中社會(huì)因素尤為重要。作為菲利的刑罰觀也就是在此基礎(chǔ)之上而建立的。菲利認(rèn)為刑罰未必是最有效的，他認(rèn)為犯罪的產(chǎn)生是由于社會(huì)本身所決定的，動(dòng)之于刑罰未必都是最有效的，而建立一系列的補(bǔ)充策略卻是切實(shí)可行的將社會(huì)政策及社會(huì)福利設(shè)施的確立都?xì)w入刑罰補(bǔ)充策略，菲利稱其為“刑罰的代用物”。在菲利看來(lái)，刑罰的本質(zhì)是矯正、預(yù)防的教育刑，是防衛(wèi)社會(huì)，即通過(guò)社會(huì)進(jìn)行矯正。犯罪人可分為矯正可能者和矯正不可能者兩類(lèi)。對(duì)于矯正可能者加以矯正，對(duì)于不可能者進(jìn)行社會(huì)的隔離。
　　 六、犯罪標(biāo)簽論
　　 標(biāo)簽理論是西方社會(huì)學(xué)在布盧默、戈夫曼等人互動(dòng)理論基礎(chǔ)上針對(duì)社會(huì)越軌問(wèn)題研究中提出的一種有較大影響的理論，最初萌芽于20世紀(jì)30年代，在60年代中期開(kāi)始形成，70、80年代在西方影響達(dá)到高峰。標(biāo)簽理論主要研究越軌產(chǎn)生的過(guò)程而不是越軌者本身，標(biāo)簽理論將研究重心轉(zhuǎn)向越軌者與周?chē)鷮?dǎo)致越軌的環(huán)境之間的互動(dòng)過(guò)程。該理論運(yùn)用互動(dòng)觀點(diǎn)來(lái)解釋犯罪行為之形成過(guò)程。作為社會(huì)化過(guò)程理論的一支，該理論在堅(jiān)持犯罪是個(gè)體與社會(huì)，以及個(gè)體與各種社會(huì)化機(jī)構(gòu)在個(gè)體社會(huì)化過(guò)程中互相作用的結(jié)果基礎(chǔ)上，著重從對(duì)行為的社會(huì)解釋角度來(lái)認(rèn)識(shí)犯罪，認(rèn)為人的行為并不取決于行為本身的內(nèi)在性質(zhì)，而是取決于社會(huì)解釋方式，即社會(huì)將這些行為稱作什么，以及由這些稱呼所包含的社會(huì)意義和社會(huì)、個(gè)體對(duì)這種稱謂的反應(yīng)。任何行為都不是天生犯罪的，而是社會(huì)把某些行為確定為犯罪行為并給行為人貼上了犯罪標(biāo)簽。被行為人本人反復(fù)強(qiáng)化被標(biāo)定的“形象”——犯罪者，從而最終被稱為職業(yè)犯。根據(jù)此理論，違規(guī)者一旦被貼上“罪犯”的標(biāo)簽，就會(huì)在其心靈上打下恥辱的烙印，產(chǎn)生“自我降格”的心理過(guò)程，進(jìn)而順應(yīng)社會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)，“違規(guī)”甚至?xí)弧昂侠砘倍葑優(yōu)樾袨槿穗y以改變的生活方式。將罪犯判刑入獄無(wú)疑是最深刻的“標(biāo)簽化”過(guò)程。代之以社區(qū)矯正措施可以減少因這種“標(biāo)簽化”帶來(lái)的負(fù)作用。
　　 七、犯罪復(fù)歸論
　　 復(fù)歸理論認(rèn)為，所有的犯罪都是可以復(fù)歸的，監(jiān)獄只是一個(gè)提供矯正犯罪的富有建設(shè)性的地方，而不是懲治犯罪，剝奪犯罪自由、能力的地方，同時(shí)，有些學(xué)者認(rèn)為“將一個(gè)人數(shù)年之久關(guān)在高度警戒的監(jiān)獄里，告訴他每天睡覺(jué)、起床時(shí)間和每日每分鐘應(yīng)該做的事情，然后再將其拋向街頭并指望他成為一名模范公民，這是不可思議的！”［７］因此，“矯正的任務(wù)包括在犯人和社區(qū)之間建立或重新建立牢固的聯(lián)系，使罪犯歸入或重歸社會(huì)生活中去，恢復(fù)家庭關(guān)系，獲得職業(yè)教育。就廣泛的意義而言，即在于違反人在社會(huì)政黨生活中獲得一席之地提供幫助。”［８］這種理論認(rèn)為，犯罪是社會(huì)多種因素作用的產(chǎn)物，改造罪犯必須使其置于多種關(guān)系構(gòu)成的特定的社會(huì)環(huán)境之中，從事多方面社會(huì)實(shí)踐和體驗(yàn)。在罪犯復(fù)歸社會(huì)前后，只有充分調(diào)動(dòng)社會(huì)的一切積極因素，合力救助、教育改造和防范犯罪分子，才能保證和鞏固刑罰執(zhí)行的效果，確保刑罰執(zhí)行效果的實(shí)現(xiàn)。復(fù)歸理論為社區(qū)矯正提供了理論基礎(chǔ)，提出刑罰的社會(huì)化，有社區(qū)和政府合理改造罪犯，以達(dá)到改造罪犯，防止犯罪的目的。
　　
　　
　　注釋：
　　 ［１］李龍：《人本法律觀研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2006年7月版，第79-80頁(yè)。
　　 ［２］同①
　　 ［３］《馬克思論人》，人民出版社1983年版，第119頁(yè)。
　　 ［４］《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第67頁(yè)。
　　 ［５］同上書(shū)，第71頁(yè)。
　　 ［６］同①，第90頁(yè)。
　　 ［７］克萊梅斯·巴特勒斯：《矯正導(dǎo)論》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1991年版，第130頁(yè)。
　　 ［８］克萊梅斯·巴特勒斯：《矯正導(dǎo)論》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1991年版，第22頁(yè)。